Австрийская школа. Маржинализм

НВУЗ АНО «Региональный финансово-экономический институт» ИСТОРИЯ ЭКОНОМИЧЕСКИХ УЧЕНИЙ (Вторая лекция) ___________________________ http://elearning.rfei.ru Содержание Глава 1. Австрийская школа ...............................................................3 Глава 2. Маржинализм ........................................................................9 Глава 3. Теория общего экономического равновесия....................20 Глава 4. Альфред Маршалл...............................................................24 Глава 5. Начало экономического развития Руси.............................30 Глава 6. Экономическое развитие Руси в средние века .................38 2 Глава 1. Австрийская школа Австрийская школа: теория предельной полезности как теория ценообразования Австрийская школа появилась в 70-х гг. XIX в. Самые яркие ее представители — Карл Менгер (1840—1921), Ойген (Евгений) Бем-Баверк (1851—1914) и Фридрих фон Визер (1851— 1926). Они явились основателями совершенно нового направления, которое стали называть «маржинализм», т. е. «предельный» Позже маржинализм назвали переворотом в экономической науке и присвоили название «маржиналистской революции». Представители классической школы полагали, что стоимость товара — это количество труда, которое затрачено на его производство. Соответственно цена — стоимость в денежном выражении. Представители австрийской школы придерживались совершенно противоположного мнения: ценность любого товара или услуги — это субъективное отношение к ним потенциального потребителя. Сам по себе товар лишен каких-либо экономических свойств. Следовательно, главное — это конечный результат, который оценивает сам потребитель, опираясь на свои потребности и вкусы, а не на объем затрат на производство этого товара. К тому же, по мнению австрийцев, полезность каждой следующей единицы не остается на одном месте, а постоянно снижается. (В жаркий день человек очень хочет пить. Он готов отдать 10 или 20 руб. за стакан минеральной воды, но за второй стакан он не согласен платить столько же, потому что хочет пить не так сильно. В холодный же день он не согласится отдать за эту воду даже 2 руб., так как совершенно не хочет пить.) Между «полезностью» и «ценностью» нельзя ставить знак равенства. Не любое благо ценно, хотя оно может быть полезным. Ценностью обладает лишь то, что является ограниченным по сравнению со спросом на него. (Снег для детей обладает полезностью, но не имеет ценности, так как его количество практически безгранично зимой.) 3 Маржиналисты разделили все блага на экономические (редкие) и свободные. В основном человека окружают экономические блага. Цена на экономические блага зависит от потребности в них человека, а не от затрат на их производство. Австрийцы полностью отрицали теорию трудовой стоимости, которую выдвинул в свое время Карл Маркс. Они также считали, что цена не имеет никакой объективной основы. Теорию предельной полезности постоянно критиковали. Возможно, сама теория и ошибочна во многом, но она стала сильным толчком для дальнейших исследований в экономической области, например для разработки концепции «предельных величин» (предельных издержек, предельного дохода и т. д.). Сейчас эта теория используется в микроэкономике, показывая образование издержек и цен, поведение потребителей, поведение фирмы в условиях ограниченных ресурсов и т. п. Экономические воззрения Ойгена Бем-Баверка Ойген (Евгений) Бем-Баверк (1851—1914) — дворянин и друг детства Фридриха фон Визера, ученик Карла Менгера. Окончил юридическое отделение университета в Вене, где учился вместе со своим другом, хотя был государственным деятелем высшего звена (министром финансов, председателем Верховного апелляционного суда). А преподавателем он был сравнительно недолго (1880—1889). Свои известные работы он писал лишь в начале карьеры. Бем-Баверк получил пожизненное членство в верхней палате парламента. Его работы оказали огромное влияние на экономическую науку. К ним относят «Права и отношения с точки зрения учения о народнохозяйственных благах» (1881), двухтомник «Капитал и процент» (первый том — «Капитал и прибыль» (1884 г.), а второй том — «Позитивная теория капитала» (1889 г.)), «Основы теории ценностей хозяйственных благ» (1886), «К завершению марксистской системы» (1890). Главная цель книги «Основы теории ценностей хозяйственных благ» — это доказательство правильности «закона величины ценности вещи». По этому поводу Бем-Баверк пишет так: «Ценность вещи измеряется величиной предельной пользы этой вещи». 4 Ойген Бем-Баверк, так же как и Карл Менгер, полагал, что чем больше у человека в распоряжении однородных благ, тем меньше ценится каждая отдельная штука, если все другие условия одинаковы. По его мнению, человек на практике быстрее осознал пользу предельной полезности, чем наука вывела это определение. Бем-Баверк не без основания считается одним из крупнейших представителей «австрийской школы». Теория о проценте и капитале — вот самая главная заслуга О. Бем-Баверка. Он подчеркивал три причины, по которым появился и существует процент: 1) люди склонны ожидать, что, возможно, ресурсы будут редки и повысятся в цене; 2) люди склонны недооценивать свои потребности в будущем; 3) использование капитала увеличивает получение прибыли, а также время получения. Бем-Баверк полагал, что цена — субъективная стоимость, которая опирается лишь на желания покупателей, а никак не зависит от издержек на производство этого товара. Также он полагал, что предмет ценен лишь тогда, когда является полезным и редким (например, соль в тех местах, где ее нет в свободном доступе, а лишь привозят изредка торговцы.). Процесс приобретения товаром ценности можно разбить на два этапа: сначала появляется необходимость приобрести товар, а затем его становится мало, возникает ажиотаж с возможным повышением цены, если рассматривать тот же пример с солью. Таким образом, посредством спроса и предложения на рынке создается усредненная цена. Учение Карла Менгера Карл Менгер (1840—1921) — дворянин по происхождению, экономической теорией занялся в 1867 г., до этого занимался юриспруденцией. И все же это не помешало ему стать первым заведующим кафедрой экономической теории в университете Вены. Карл Менгер — один из ярчайших представителей экономистов своего времени. Недаром он стал главой австрийской школы. Он является автором работ «Основание учения о народном хозяйстве» («Основание политической экономии») (1871) и «Исследование о методе общественных наук и политической экономии в особенности» (1883), а также статьи «Деньги» (1909). 5 Над первой книгой он работал усерднее всего, и она даже была переиздана, хотя и после смерти автора. В мировом масштабе Карла Менгера не признавали около полувека, ведь его первая работа была переведена на английский лишь через пятьдесят лет после смерти автора. Это стало стимулом для его последователей, и они еще усерднее взялись за продолжение исследований в направлении, указанном им Карлом Менгером. Его по праву считают родоначальником маржиналистской революции, хотя были и другие ученые, которые начинали вместе с ним. Возможно, это связано с тем, что Менгер достаточно сильно опирается на произведения представителей классической школы и лишь расширяет и уточняет их исследования. С другой стороны, он вводит много нового. Например, Карл Менгер полагает, что цена — это субъективное свойство товара и совершенно не зависит от издержек на производство этого товара. Лишь спрос и предложение могут регулировать цены на товар. В своей первой работе Карл Менгер пишет, что благо — предмет, который удовлетворяет какую-либо человеческую потребность. Когда Карл Менгер проводил свои исследования, он опирался лишь на единичное хозяйство, которое было взято отдельно от других, т. е. были созданы идеальные теоретические условия, но практика все же выходит за рамки этих исследований. Карл Менгер и его последователи делят все блага на порядки: первый порядок удовлетворяет непосредственные желания человека, а остальные (второй и т. д.) необходимы для получения первого. Также Карл Менгер вводит понятие хозяйственных благ. У человека есть два желания, но в данный момент выполнить он может только одно, поэтому придется выбирать, что представляет собой большую пользу, и целесообразно его использовать (экономить блага). Карл Менгер делит все блага на два типа: экономические и неэкономические. Затем он описывает переход одних в другие. (Если какого-то блага в данный момент больше, чем его требуется, то оно перестает быть экономическим.) Таким образом, товар или благо ценны, пока они редки. 6 Он считает, что обмен должен быть выгоден обеим сторонам, а иначе получается «шило на мыло и обратно». Считается, что именно Карл Менгер первым разработал теорию о существовании дополняющих товаров, т. е. когда один товар совершенно не нужен без другого. Все его исследования считаются огромным вкладом в развитие экономической мысли того времени, да и современности тоже. Экономические воззрения Фридриха фон Визера Фридрих фон Визер (1851—1926) — барон, представитель австрийской школы, друг и шурин Бем-Баверка, ученик и последователь К. Менгенра. Стал заведующим кафедры после него, а до этого работал в Университете Праги. Получил пожизненное членство в верхней палате парламента. Известен как автор трудов «О происхождении и основных законах экономической ценности» (1884), «Естественная ценность» (1889), «Теория общественного хозяйства» (1914), «Социология и закон власти» (1926). Фридрих фон Визер полагал, что государство не должно запрещать частную собственность, а иначе все вновь соберется в руках государства, а точнее — его чиновников. Из этого вряд ли выйдет толк, поскольку государство не сможет управлять всем так же мобильно, как частный собственник. К тому же чиновники скорее всего сами пожелают стать владельцами частной собственности, что опять-таки приведет к безалаберному управлению этой собственностью. Ведь у чиновников и так достаточно дел, кроме управления собственностью как таковой. Этот ученый критикует тех, кто выступает против частных владений и частной собственности. Ведь частная собственность — это толчок к развитию общества в целом. Человек эгоистичен по своей природе вообще и поэтому никогда не будет работать на кого-то так же хорошо, как на себя. А работать на себя человек имеет возможность, лишь обладая частной собственностью. Он первым предложил способ определения суммарной полезности. Фридрих Визер был также практиком, работая какое-то время министром торговли. Он запомнился как человек, который дал маржиналистам множество терминов (предельная полезность, первый закон Госсена). 7 Визер считал, что нужно применять равновесный подход (ценность производительных благ не может меняться, так как все производственные комбинации являются оптимальными). Фридрих Визер усовершенствовал теорию своего учителя Карла Менгера, чтобы не существовало остатка, который не распределили, и назвал эту теорию «вменением». По его мнению, существовали два вида вменения: 1) общее; 2) специфическое. 8 Глава 2. Маржинализм Теория маржинализма. Методологические принципы маржинализма У маржиналистов, как и у представителей других экономических направлений, существовали свои методологические принципы. Они, собственно, и не выводили тех принципов методологии, которые сейчас принято относить к этой теории. Методологические принципы вскользь упоминаются в их теориях. Если методологические принципы оценить с позиции современности, то можно выделить следующие. 1. Математизация. Она позволяла применять инструменты анализа, используемые в математике. Хотя этот принцип не относится к австрийской школе. 2. Равновесный подход — это попытка оценить равновесное состояние рынка, несмотря на недолгие изменения любых переменных в экономике. 3. Индивидуализм. Маржиналисты оценивали экономическое поведение каждого отдельно взятого человека (индивида), а не страны или класса, как это предлагали меркантилисты или классики. 4. Предельный анализ — это анализ предельных величин. Если после прибавления еще одной единицы товара не прибавляется общий уровень прибыли или полезности, следовательно, это состояние уже и есть равновесное. 5. Экономическая рациональность. Маржиналисты постоянно стремились доказать, что хозяйственные субъекты всегда желают максимизировать то, что их интересует в большей степени. Покупателей всегда интересуют полезность и качество, а производителей — прибыль. 6. Статистический подход. Маржиналистов в большей степени интересовала не сама экономика, а то, каким образом она постоянно изменяется. Для них самым главным был вопрос, как системе, состоящей из эгоистичных, постоянно желающих сделать все только для себя, людей удается существовать и при этом не разрушаться. 9 Маржиналистская теория ценности и ее преимущества Маржиналистский подход к теории ценности противопоставляется классическому подходу, т. е. цена на товар должна опираться на спрос, а не на издержки. Маржиналисты придавали очень большое значение вкусу и предпочтению потребителей, поэтому первой главной теорией стала теория потребительского выбора. С одной стороны, маржиналисты полагали, что цена — это субъективная оценка товара (кому-то это дорого, кому-то нет), а с другой — очень сложно сравнить стоимость субъективных товаров. И все же главная теория маржиналистов — это теория предельной полезности. Одной из главных проблем, которые изучали маржиналисты, стала идея о пропорциях обмена товара. Именно эту проблему помогла решить теория предельной полезности. Альфред Маршалл считал, что сделать это натуральными величинами практически невозможно, но можно косвенно измерить все в деньгах и прийти к какому-то соглашению. Он был сторонником кардинализма (если сравнить товары по полезности, а затем сложить или вычесть полезность другого товара, то можно получить истинную полезность товара). В. Парето — оппонент А. Маршалла — отрицал, что человек может измерить полезность каждого товара. По его мнению, максимум, на что человек способен, если вообще способен, это расположить товары, которые нужны, в списке от самых необходимых до не очень нужных. Также он считал, что сложить полезности товара просто невозможно. Его подход принято называть ординализмом. Самое главное преимущество маржиналистской революции — универсальность. Классическую теорию издержек было практически невозможно применить к мировой торговле. Теория предельной полезности создала теоретический язык, который возможно применять к другим экономическим теориям и проблемам, а также объяснила пропорции обмена. 10 Маржиналистская революция. Причины и последствия маржиналистской революции Маржиналистская революция «перевернула» экономическую науку в целом, т. е. изменила ее методы и сам предмет изучения. После маржиналистской революции (после 1870-х гг.), по мнению многих современных ученых, началась эпоха современной экономической мысли. Пожалуй, одной из причин революции можно назвать выход в свет книги Уильяма Джевонса под названием «Теория политической экономии» в то время, когда были опубликованы труды Карла Менгера. Это и послужило толчком к началу маржиналистской революции. Считается, что маржинализм — противостояние экономическому учению Карла Маркса. Это тоже можно отнести к одной из причин маржиналистской революции. Согласно представлениям многих ученых, маржиналистская революция одержала победу скорее всего по причинам, которые исходят изнутри самой экономической науки. К таким причинам можно отнести следующие: 1) «экономность» этой теории (одни принципы исследования); 2) аналитический инструментарий, одинаковый для всех проблем (хозяйственных и нехозяйственных); 3) универсальность метода и инструментов анализа (формирование единого языка). Последствия, которые принесла за собой маржиналистская революция, можно выстроить следующим образом: 1) создание экономических ассоциаций, журналов; 2) абстрактный уровень анализа; 3) упрощение человеческого образа; 4) упрощение образа мира. Сначала маржиналистов делили на школы по тому, на каком языке они разговаривают, т. е. австрийскую (немецкий язык) (представители — Карл Менгер, Ойген Бем-Баверк, Фридрих фон Визер), лозаннскую (французский язык) (представитель — в. Парето) и англоязычную (представители — Уильям Стенли Джевонс, Френсис Исидро Эджуорт, Ф. Г. Уикстид). Со временем к 11 последней из групп присоединили Альфреда Маршала и его последователей, а группу стали называть кембриджской школой. Затем к ней присоединили Дж. Б. Кларка, а школу вновь переименовали (на этот раз в англо-американскую школу). Английские маржиналисты — Уильям Джевонс и Френсис Эджуорт. Уильям Стенли Джевонс (1835—1882) — бросил учебу в колледже при университете Лондона, в котором обучался химии и металлургии, когда 1847 г. разорился его отец. Из-за этого ему пришлось пойти на работу на монетный двор, который находился в Сиднее в Австралии. Работа позволяла ему уделять время своим увлечениям. Уильяму Джевонсу были интересны такие науки, как метеорология, экономика. Еще в юном возрасте Джевонс очень серьезно увлекался фотографией и сбором статистических данных, а также интересовался проблемами железнодорожного транспорта. В Австралии он прожил пять лет, а затем решил вернуться в Лондон, чтобы доучиться в своем университете, хотя после возращения предпочел изучать экономическую науку. Первые из работ практически не принесли ему успеха. Они назывались «Об общей математической теории политической экономии» и «Заметка о статистических способах исследования сезонных колебаний» (1862). Следующие его работы стали более известными. Это работа, посвященная цене золота (1683), а также работа под названием «Угольный вопрос» (1865). Во второй работе Уильям Джевонс рассматривает, какие проблемы могут возникнуть, если уголь в Англии закончится. И все же самые знаменитые его книги — это «Теория политической экономии» (1871) и «Принципы науки — трактат о логике и научном методе» (1874). Уильям Джевонс работал преподавателем с 1863 по 1880 гг.: сначала 13 лет в Манчестере, а затем 4 года в Лондоне. Этого ученого можно отнести к очень разносторонним экономистам, потому как его увлекали и прикладной анализ, и статистические исследования, а также методология и логика экономической науки. Именно он составил обзор по развитию математической теории предельной полезности у каждого автора в отдельности, не уменьшая заслуг каждого из них. Также принято 12 считать, что именно он заложил основы современной логики в своих трудах. Не стоит забывать и о его в кладе в разработку теории об индексах или попытке создать теорию о том, что экономический цикл зависит от активности солнца. Выход в свет его книги под названием «Теория политической экономии» в то время, когда были опубликованы труды Карла Менгера и послужил толчком к началу маржиналистской революции. По мнению Джевонса, экономическая наука должна быть еще и математической, поскольку в ней достаточно цифр. Математический подход помогает сделать экономическую теорию более точной наукой. Эту науку следует основывать на статистических данных. Френсис Исидро Эджуорт (1845—1926) — практически самый оригинальный экономист своего времени. Хотя его образование было домашним, оно вызвало зависть у многих. Например, не каждый способен выучить шесть языков, включая латинский. Также чуть позже он обучался гуманитарным наукам в университетах Дублина и Оксфорда. Круг его увлечений тоже не оставляет равнодушным и вызывает массу удивлений. Это и философия, и этика, и древние языки, и логика, и даже математика, которую ему пришлось осваивать самому. Эджуорт настолько хорошо владел этими предметами, что даже преподавал многие из них. Знакомство с Альфредом Маршаллом и Уильямом Джевонсом зародило в нем увлечение статистикой и экономической наукой. В 1891 г. он стал профессором экономики в Оксфорде и оставался им до 1922 г. Также в это время он стал издателем и соиздателем с таким ученым, как Джон Мейнард Кейнс. В этом же году Эджуорт был назначен председателем редакции онного совета известного всем «Экономического журнала». Писал он по большей части статьи для журналов, а также статьи для Словаря Палгрейва (Словаря политической экономии, изданного в 1925 г.). Еще Френсис Эджуорт известен как автор книги «Математическая психология» (1881). Произведения этого ученого как сейчас, так и при его жизни были очень сложны для понимания, потому что его труды — это достаточно сложная смесь из цитат латинских и греческих авторов и очень сложной математики. Больше всего Эджуорта волновали экономические проблемы, ко13 торые были связаны с ограничением конкуренции, а также с ценовой дискриминацией. Из всех его вкладов в экономическую теорию самый оригинальный — это его вклад в теорию обмена. Теория полезности Уильяма Стенли Джевонса По мнению Джевонса, для экономики самое главное — это максимизировать удовольствие. То, насколько полезно благо, которое у нас есть, зависит от количества, которым мы располагаем: u = f (x). По мнению Джевонса, степень полезности — это полезность приращения блага, которая равна ∆u / ∆x, а если приращение бесконечно мало — производной uх — дu / дx. С точки зрения Уильяма Джевонса, самое интересное для экономистов — это полезность самого последнего прироста блага. Эту полезность он назвал последней степенью полезности. Чем больше прирост блага, тем больше уменьшается придельная степень полезности. Этот принцип назван первым законом Госсена, но Уильям Джевонс считал себя первооткрывателем этого «великого принципа». По мнению Джевонса, последняя степень полезности — это бесконечно малый прирост благ. Представители австрийской школы считали это понятие некорректным, а Джевонс по этому поводу придерживался противоположного мнения, хотя и с оговоркой. Это понятие должно относиться не к одному человеку, а ко всей нации вообще. Здесь возникает небольшая проблема, ведь закон убывания предельной полезности создан на основе и именно для одного человека. Но, по словам Джевонса, то, что выведено в теории для отдельного человека, должно быть проверено на практике. По мнению Джевонса, надо распределять оптимальные потребления благ таким образом, чтобы последняя степень полезности оставалась одинаковой: v1 p1 q1 = v2 p2 q2 = … = vn pn qn, где v — последняя степень полезности; p — вероятность; q — коэффициент близости во времени; 1, 2, n — моменты времени. 14 Цену у товара Уильям Джевонс определяет так же, как представители австрийской школы меновую ценность, т. е. опираясь только на предельную полезность. В таком процессе издержки прямого участия, собственно, не принимают. Они лишь в состоянии косвенно влиять на объем предлагаемых благ на рынке. По этому поводу Джевонс даже формирует цепочку зависимости, которую можно представить в следующем виде: предложение определяется производственными издержками → последняя степень полезности определяется существующим предложением → ценность определяется последней степенью полезности. Эта так называемая цепочка Джевонса «растянута» во временных рамках, т. е. если пришла пора определить ценность, следовательно, предложение уже было определено раньше. Поэтому предложение и спрос нельзя определить в один и тот же момент, как предлагал Альфред Маршалл. Теория обмена Уильяма Стенли Джевонса Теорию обмена Джевонс вывел из своей же теории полезности. Теория обмена стала также и теорией ценности. Понятие «ценность» очень многогранно: это и меновая ценность, и потребительская ценность и т. д. По словам Джевонса, следует использовать слово «ценность» для понятия меновой ценности. Меновая ценность — это пропорция при обмене разнородных благ (одного на другое). Она способна стать меновой пропорцией на открытом рынке, где все и всем доступно. Торгующими сторонами на рынке могут быть как отдельные люди, так и группы какой-либо профессии, а возможно, и население целой страны или континента. Понятие «торгующие стороны» Уильяму Джевонсу пришлось ввести в оборот, потому что ему хотелось распространять свою теорию на реальных рынках, где существует огромное количество покупателей и продавцов. Его теория индивидуального обмена основана на теории предельной полезности. Однако Френсис Эджуорт вскоре пришел к выводу, что такое рассуждение по крайней мере некорректно, если не сказать нелепо, потому как средняя предельная полезность блага для группы людей зависит впоследствии от распределения 15 благ как до обмена, так и после него, поэтому опираться на такое объяснение практически невозможно. Из-за всего этого у Джевонса не получилось вывести рыночную меновую ценность благ исходя из их предельной полезности. Поэтому его теория всего лишь описывает случай индивидуального обмена. На этой схеме можно в общих чертах обрисовать теорию обмена Джевонса. На оси абсцисс откладывают те товары, которые собираются обменять. Предположим, это хлеб и рыба. Количество хлеба на нашей схеме возрастает справа налево, количество рыбы — наоборот. по оси ординат откладываем предельную полезность двух этих товаров. Соответственно мы получаем, что предельная полезность хлеба теперь возрастает слева направо, а рыбы — справа налево. Назовем одну сторону А, другую В. Предположим, что, до того как они обменялись, у них было а еди ниц рыбы (сторона А) и b единиц хлеба (сторона В). После того как они обменяли часть своих товаров на товары друг друга, количество их первоначальных товаров сдвинулось в точки a’ и b’ соответственно. Исходя из этого полезность зерна представляет собой aa’gd, а полезность мяса в этот момент выглядит как aa’ch, поэтому чистый прирост полезности можно представить в следующем виде: hdgc. Из этого можно сделать вывод, что для А интересно обмениваться до точки м, соответственно для В выгодно то же самое. 16 Теория предложения труда Уильяма Стенли Джевонса По словам Джевонса, труд — очень неприятное, довольно-таки муторное и тягостное занятие. Чаще всего труд представляет собой отрицательную полезность. Если увеличить затраты времени на труд, то автоматически возрастают и тяготы труда. Мы можем представить чистую полезность труда на следующей схеме: U p Предельная степень полезности q c b a m Колличество продукта d Когда человек начал работу, то, для того чтобы втянуться в нее и начать получать удовольствие, требуется определенный промежуток времени. На этой схеме он представлен отрезком ab. После того как человек втянулся в работу, проходит какой-то промежуток времени, прежде чем работа начинает надоедать и вызывать тоскливые мысли о том, что эту работу надо обязательно сделать к определенному промежутку времени. Такой волшебный промежуток обозначен на схеме отрезком bc. Поскольку силы человека все же небезграничны, усталость начинает проявлять себя, поэтому падают как производительность, так и удовольствие от своего труда. Упадок производительности представлен на схеме отрезком cd. Когда же следует заканчивать работу? Чтобы узнать, как следует ответить на данный вопрос, потребуется провести кривую полезности продукта, точнее — кривую последней степени. Из вышеприведенной схемы можно понять, что работу стоит прекратить в точке m, потому как в этой точке последняя сте17 пень полезности продукта (отрезок mq) равна степени неполезности труда (отрезок md). Тоже самое можно представить в виде следующей формулы: дu : дx = дl : дx, где u — полезность; l — тяготы труда; x — объем продукта. Исходя из вышенаписанного можно сделать заключение, что теория труда Уильяма Джевонса чисто субъективна. Теория обмена Френсиса Исидро Эджуорта Френсис Эджуорт — первый, кто представил полезность функцией нескольких благ, а не одного, как это делали обычно. Самое простое, если есть только два блага: U = U(x, y). Он представил на всеобщее обозрение кривые безразличия, которые отображают эту функцию графически. Многие изучающие экономику сегодня знакомы с диаграммой Эджуорта. Хотя саму диаграмму создал не он, а в. Парето, основываясь на его материале («угол» на графике). К тому же кривые безразличия Эджуорта вовсе не похожи на диаграммы Парето. Но все-таки его считают первооткрывателем в этой области экономической теории. III Труд XI Пятницы c II 3 2 I 1 Q c Деньги Робинзона X2 18 I, II, III — кривые Робинзона в возрастающем порядке. 3, 2, 1 — кривые Пятницы в возрастающем порядке. На примере этой схемы можно рассмотреть случай, когда обмен изолирован. Вот вариант, который предлагает Эджуорт. Робинзон и Пятница находятся на необитаемом острове. Робинзон просит Пятницу, чтобы тот продал ему свой труд (х2) за деньги (х1), которые он готов заплатить. На схеме количество денег и количество труда откладываются на соответствующих осях. Для каждого из участников этой сделки кривые безразличия возрастают, т. е. чем больше один из них дает другому, тем больше он просит от первого. Место соприкоснолвения точек на графике кривых безразличия Эджуората называется контрактной кривой (СС). Данные точки лучше всех остальных, поскольку каждый, кто участвует в обмене, находится в самом выгодном положении и при этом нисколько не стесняет другого в его желаниях. Если из точки Q, которая не лежит на контрактной кривой, переместиться по кривой 2 в точку СС, то таким образом Робинзон приобретет, а Пятница ничего не потеряет. Из этого следует вывод, что если обмен изолирован, то любая из точек контрактной кривой является равновесной. Когда число участников становится больше, начинается ценовая конкуренция. Это приводит к тому, что возможность достичь равновесия сокращается, поскольку некоторые точки на кривой уже совершенно недостижимы. Когда есть множество продавцов и множество покупателей, цена будет стремиться к точке, которая соответствует совершенной конкуренции. При совершенной конкуренции, т. е. когда число покупателей, так же как и число продавцов, бесконечно, равновесие обмена точно определено. В этом и заключен смысл теоремы Френсиса Эджуорта. 19 Глава 3. Теория общего экономического равновесия Модель общего равновесия, включающая производство; проблема существования решения и процесс «tаtonnement» Модель общего равновесия Леона Вальраса (1834—1910) включает производство при определенном объеме факторов, который задан заранее. Предположим, что в экономике существует a потребителей, которые не зависят друг от друга, и b производителей, которые владеют факторами производства для продажи независимым фирмам. Поскольку бюджет потребителей всегда ограничен, им приходится максимизировать то, что они считают полезным, в результате чего определяется спрос каждого. Этот спрос зависит от цен и дохода потребителя. Если спрос и предложение выражены в одинаковых условных единицах, то совокупное предложение будет равно совокупному спросу. Такая формулировка по сути своей является законом Жана-Батиста Сэя, выраженным математическим языком. К тому же так сформулированный закон не дает возможности понять, что главнее: спрос или предложение. А вот Жан-Батист Сэй в своей работе на эту тему четко объяснял, что предложение главенствует над спросом. Леон Вальрас не старался вывести строгие математические условия, при которых существует равновесие. Он всего лишь демонстрировал возможный механизм движения к равновесию. Этот процесс был назван «tаtonnement». По мнению Вальраса, существуют два типа такого процесса. 1. Для начала возможно совершить обмен неправильно, т. е. когда одни участники сделки выиграли, а другие в этот раз проиграли. Поскольку принцип индивидуальной максимизации был нарушен, сделку возможно аннулировать и соответственно предложить новые цены для заключения новой сделки. Таким образом можно прийти к равновесию через длинный путь проб и ошибок. 20 2. Для нахождения равновесия этот вариант подходит больше, чем предыдущий. Кто-то один управляет этим процессом. Сначала он собирает заявки с предложениями и спросом. Затем на основе этих заявок корректирует цены, повторяя первое действие в теории. После того как будут выведены равновесные цены, обычно заключают сделку. Можно брать за основу более сложную модель (модель производства). Предположим, возрос спрос на какой-то товар. Начинает возникать дефицит этого товара. Тогда производитель сможет позволить себе поднять цену на этот товар, следовательно, получить больше прибыли при тех же затратах. Появление большего прироста прибыли позволяет производителю расширить свое производство. На рынке появляется больше этого товара, и он перестает быть дефицитом. Тогда автоматически снижаются темпы производства. В конце концов равновесие на рынке будет восстановлено. Если же в эту модель включить и накопление капитала, тогда также будет изменяться и ставка процента. Теория общего равновесия в XX в.:вклад А. Вальда, Дж. фон Неймана, Дж. Хикса, К. Эрроу и Ж. Дебре Теория общего равновесия в XX в. развивалась по двум направлениям. Первое из этих направлений можно, пожалуй, отнести к микроэкономике. С этим направлением связаны такие ученые, как А. Вальд, Дж. фон Нейман, Дж. Хикс, К. Эрроу и Ж. Дебре. Самые большие вклады были осуществлены с конца 1920-х гг. до начала 1960-х гг. Второе же направление больше похоже на макроэкономическое. Этому направлению было положено начало, когда возник всеобщий интерес к таким проблемам, как безработица и деньги. Анализ этих проблем крепко связан с методологической проблемой представителей второго направления. Для них главный вопрос, как соотносятся между собой макро- и микроподходы. К этому направлению относятся О. Ланг, Д. Патинкин, Р. Клауэр, Р. Бэрроу, Г. Гроссман. Также можно назвать Джона Мейнарда Кейнса, хотя он опровергал данный подход, но после определил проблемы для будущих исследователей в этой области. 21 Какими бы различными ни казались эти направления, у них существует множество одинаковых интересов и целей. Эти интересы касаются таких проблем, как ожидание, неопределенность, ограниченность информации и т. д. В 1936 г. была опубликована самая знаменитая из серии статей А. Вальда о строгом анализе общего равновесия. Он первый, кто смог дать четкое и строгое определение конкурентного равновесия. Также Вальд был первым, кто доказал, что в системе Леона Вальраса при определенных условиях есть вектор положительных цен, при котором спрос, равный предложению, устанавливается благодаря действиям покупателей и производителей, каждый из которых максимально старается удовлетворить свои потребности. Также Вальд исследовал проблему о единственности решения, поэтому предложил использовать недостаточно сильную аксиому выявления предпочтений для функций спроса на рынке, а также условия валовой субституции всех товаров. Эти условия впоследствии стали главной проблематикой его дальнейших исследований. В 1937 г. Дж. фон Нейман передоложил общественности доказательство существования равновесной траектории для пропорционально расширяющейся экономики. В данной работе он использовал понятие равновесия, которое возможно применить к постоянно меняющейся экономике. Также он первый, кто использовал в доказательствах инструменты теории игры. По его предположению, модель такого типа, как у Леона Вальраса, возможно трактовать как игру. Поэтому решения игры — это найденные равновесия. Дж. фон Нейман доказал, что модель расширяющейся экономики возможно представить, если предположить, что существуют два игрока, у которых сумма денег равна нулю. Первый из них старается максимизировать свой выигрыш (темп роста экономики при условии ограничения предложения). Второй старается минимизировать свой проигрыш (процент при условии ограничении прибыли). Он также обосновал, что при каких-то определенных словиях есть решение данной игры, которое характеризуется равенством значений этих функций. Равенство темпа роста и процента — это точка равновесия. 22 Одна из самых важных ролей в улучшении методов доказательств существования равновесия отводится теореме Какутани о точке, которая никогда не двигается. В середине 1950-х гг., опираясь на данную теорему и новые исследования из области линейного программирования, несколько ученых, в числе которых были нобелевские лауреаты К. Эрроу (1972) и Ж. Дебре (1983), создали свои версии теоремы существования единственного решения для модели Вальраса, причем гораздо более простые, чем предлагал Вальда в свое время. Сейчас модель Эрроу—Дебре (1954) принято считать классической в теории общего равновесия. Это модель — измененный вариант модель Вальраса. Эти ученые доказали также, что все-таки существует конкурентное равновесие. По их мнению, это равновесие должно держаться на следующих основах: 1) максимально возможная прибыль при цене, которую задали; 2) цена излишнего предложения товара равняется нулю; 3) максимально возможная полезность товара при определенной заданной цене и доли в прибыли; 4) цены только положительные. Ж. Дебре известен также как автор работы «Теория стоимости». В 1930-е гг. проблемой устойчивости равновесия начали заниматься Дж. Хикс и П. Самуэльсон. Их принято считать основоположниками в области исследования данной проблемы. Впоследствии этими же исследованиями занялись такие учены, как К. Эрроу, Ф. Хан, Т. Нигиши, Л. Маккензи. Согласно предположению Хикса, возрастание цены на какой-то товар создает условия для снижения спроса на данный товар. Такой эффект, возможно, будет сильнее, чем эффект, который связан с косвенным изменением цен на другие товары. Спрос на такие товары может измениться в связи с подорожанием этого товара. К таким товарам можно отнести как заменяющие, так и дополняющие товары. (Если дорожает определенная модель машины, то возможно уменьшение спроса на комплектующие для этой модели, а также возможен рост спроса на аналогичную модель другого производителя.) 23 Глава 4. Альфред Маршалл А. Маршалл — лидер кембриджской школы маржиналистов Альфред Маршалл (1842—1924) — один из крупнейших представителей неоклассического направления, а также лидер маржиналистов в кембриджской школе. Он — автор теории рыночного ценообразования и шеститомного труда под названием «Принципы экономической науки» (1890), который он постоянно дополнял и перерабатывал в течение двадцати лет. Эту книгу можно рекомендовать читателям и в наши дни, особенно тем из них, кто занимается микроэкономикой. Эта книга стала практически «библией» для экономистов того времени. Альфред Маршалл написал также и другие работы, такие как «Промышленность и торговля» (1919), «Деньги, кредит и коммерция» (1923). Еще в соавторстве с Мэри Пейли (своей женой) он написал книгу «Экономика промышленности» (1923). За всю свою карьеру Маршалл написал около 80 работ, чем, собственно, и внес огромный в клад в развитие экономической теории, хотя «Принципы экономической науки» так и остаются его самым большим вкладом. Поскольку его дедушка был священником, родители предпочли бы и своего сына видеть сначала студентом Оксфорда, а затем продолжателем семейной традиции, но сам Альфред Маршалл не разделял этих убеждений. У юного Альфреда были другие пристрастия: математика и шахматы. Поэтому, как только стало возможно, он тут же одолжил денег у своего дяди и уехал в Кембридж, где поступил на математическое отделение и закончил его с отличием. В университете его заинтересовали философия и общественные науки, после чего ему предложили остаться, чтобы преподавать в Кембридже. Альфред Маршалл преподавал политическую экономию в течение сорока лет, хотя и не только в Кембридже, а также в Оксфордском и Бристольском университетах. Уже в 1902 г. он по-новому изложил учебник «Экономика», практически вытеснив при этом учение Джона Стюарта Милля. Прочитав работы Давида Риккардо и Джона Стюарта Милля, Альфред Маршалл постарался из этих данных сделать диаграммы, после чего и возник его графический метод анализа, который он сумел закрепить в науке. Среди его учеников были та24 кие известные ученые, как А. С. Пигу, Джон Мейнард Кейнс, Дж. Робинсон и др. Альфред Маршалл имел исключительный талант, позволяющий ему развивать и систематизировать концепции, которые выдвинули другие экономисты. Любимый девиз всех его изданий — это латинское выражение «Natura non facit saltum», которое переводится как «природа не делает скачков». Не в пример многим английским экономистам Маршалл высоко оценивал труды представителей немецкой исторической школы, которую возглавлял Вильгельм Рошер. Также он полагал, что самая важная работа в области экономической науки была проделана именно в Германии. Альфреда Маршалла очень часто упрекали в эклектизме. Эти замечания он воспринимал очень болезненно. Маршалл был сторонником маржинализма, хотя и переработал многие из его идей. Он предложил отказаться от определения того, что единственными факторами, влияющими на цену, являются издержки или субъективная оценка человека. Альфред Маршалл выдвинул теорию о том, что каждое из этих утверждений влияет на цену товара. Альфреда Маршалла считают последним представителем маржиналистской революции. Метод частичного равновесия Альфреда Маршалла Если изучать методы исследований, которыми пользовался Маршалл, то следует остановиться на методе частичного равновесия. Альфред Маршалл исследовал рынок конкретного блага отдельно, для того чтобы исследовать равновесие, а не все взаимосвязанные рынки. Чтобы определить факторы, которые могут влиять на величину спроса и предложения на рынке какого-то определенного блага, кроме цены, Маршалл предложил включить в данный анализ другие показатели. К таковым показателям он относил следующие: 1) цены ресурсов, которые потребуются для производства; 2) цены на товары, которые способны заменить данный товар; 3) цены на дополнительные товары; 4) доход потребителей; 5) вкусы, желания, потребности покупателей, причем как нынешних, так и будущих. 25 Хотя существуют и другие косвенные факторы, которые могут влиять на цену товара, Маршалл посчитал возможным принять их за одинаковые. По его словам, это самый оптимальный подход для практики. Но он также считал, что существует всеобщая взаимозависимость рынков. В своей работе Маршалл в одном из замечаний разбирает проблему цены факторов производства, которую он исследует при помощи системы общего равновесия. Поскольку эта система достаточно абстрагированная, Маршалл не оставил ее в самой работе. Метод частичного равновесия дал возможность решить многие из экономических проблем того времени, которые касались совершенно разных частей экономической теории в целом. Сердцем его произведения «Принципы экономической науки» является пятый том. Он называется «Общие отношения спроса, предложения и ценности» («Общие отношения спроса, предложения и стоимости»). В этом томе Маршалл описывает то, что он считает основами теоретического анализа равновесия рынка. Третий и четвертый тома описывают теорию спроса и предложения. Шестой, завершающий, том — это трактат по поводу вопросов функционального распределения доходов. Он также затрагивает вопросы, которые касаются процентов, ренты, зарплаты, прибыли. Первый и второй тома и Приложения A—D — это, собственно, введение в его работу. Анализ полезности и спроса Альфреда Маршалла В третьем томе своей работы Маршалл по большей части пишет об области, в которой применяется экономическая теория спроса. По его мнению, человеческие потребности вытекают из деятельности самого человека. Поскольку экономическая наука на данном этапе изучает только потребности человека, то она не сможет дать обществу окончательной теории потребления. К главным достижениям Альфреда Маршалла, которые он сделал в области исследования спроса, можно отнести работы, которые связаны с эластичностью спроса, кривой спроса, потребительским излишком. 26 Само понятие «кривая спроса» в теорию экономической теории ввел О. Курно. До Альфреда Маршалла никто не связывал этот термин с теорией предельной полезности или первым законом Госсена. Он первый, кто связал между собой уменьшающуюся предельную полезность и закон спроса. По мнению Маршалла, измерить саму полезность благ возможно лишь косвенным путем. Это может быть достигнуто при помощи цен, которые покупатель способен заплатить за тот или иной товар. Для этого же нужно, чтобы денежная единица всегда имела ту же самую цену для покупателя. По мнению Альфреда Маршалла, возможно вывести кривую спроса и для крупных рынков. Собственно, для больших рынков он и вывел «общий закон спроса». Его суть заключается в следующем: чем больше товара производитель желает продать за небольшой промежуток времени, тем больше он должен снизить цену, чтобы тем самым заинтересовать большее число покупателей. Сама идея об эластичности спроса тоже не является заслугой Маршала. Эта идея уже встречалась в работах О. Курно иФ. Дженкина. А вот то, что это понятие стало относиться к категориям экономического анализа, — это целиком и полностью заслуга Альфреда Маршалла. Он первый, кто применил это понятие как к спросу на товар, так и к спросу на факторы производства. Еще его идеей было применить это понятие к предложению. Количественное выражение эластичности спроса — это то, как относится изменение величины спроса к изменению цены в процентном соотношении. По поводу эластичности спроса Альфред Маршалл говорил: «Эластичность спроса велика при высоких ценах, велика или по крайней мере значительна при средних ценах, но по мере снижения цен сокращается и эластичность спроса, причем она постепенно вовсе исчезает, если падение цен настолько сильно, что достигается уровень насыщенности спроса». Он также считал, что следует уделять внимание тому факту, что эластичность спроса различна для представителей различных социальных слоев. По мнению Маршала, существуют кое-какие закономерности, подчиняющие себе эластичность спроса. На товары, которые обладают следующими свойствами, спрос всегда более эластичен, чем на другие товары. К этим свойствам он относил то, что: 27 1) эти товары всегда являются жизненно необходимыми; 2) на эти товары всегда приходится большая часть бюджета; 3) цены изменяются на эти товары очень продолжительный период; 4) такие товары всегда имеют огромное количество товаров заменителей; 5) такие товары всегда могут употребляться большим количеством способов. Анализ издержек и предложения Альфреда Маршалла Что касается издержек и предложения, то, анализируя эту область, Альфред Маршалл больше всего обращал свое внимание на тенденции возрастания или убывания роста объема производства. Этим исследованиям он посвятил четвертый том. По этому поводу Маршалл сделал определенный вывод, что использование приводных ресурсов ведет к уменьшению роста объемов производства, а вот применение усовершенствований, созданных человеком, приводит к увеличению роста объемов производства. Это происходит за счет экономии. Маршалл считал, что существуют два вида такой экономии: внутренняя и внешняя. Внутренняя экономия — это технологические усовершенствования и организаторские способности внутри самой фирмы. Внешняя экономия — это зависимость от всеобщего роста производства в данной отрасли (возможно, речь идет о том, что предприятие должно сосредоточивать свои средства в одной хорошо отлаженной отрасли производства, а не распылять их). По словам Маршалла, в отраслях, которые специализируются на сырье (например, сельское хозяйство), в большей части применим закон убывания отдачи. В других же производственных областях, в которых сырье практически не играет роли, действует закон возрастания прибыли или уменьшения издержек. Равновесная цена и влияние фактора времени Альфреда Маршалла В своей работе Маршалл не занимается рассмотрением эксклюзивных сделок, а уделяет внимание каждодневным и вполне обычным сделкам современной жизни. К эксклюзивным сделкам он относит продажу или покупку антиквариата или раритетов, а также изолированные сделки, которые вне конкуренции. 28 По мнению Маршалла, равновесие цены может быть применено к какому-то определенному промежутку времени. Одним из самых важных вкладов Альфреда Маршалла в развитие экономической теории принято считать способ учета факторов времени, который он использовал в своем экономическом анализе. В пятом томе своей работы, в которой описывается теория спроса и предложения, Маршалл говорит о том, что это имеет смысл только для какого-то определенного промежутка времени (например, мясной рынок, в котором запасы не могут существовать длительное время). Альфред Маршалл предложил не спорить по вопросу о стоимости товара, а пронаблюдать, как взаимодействуют между собой спрос и предложение и как они влияют на рыночные процессы. До этого момента представители австрийской школы исходили только из ценности товара, которая была определена его издержками, а также отрицали влияние факторов спроса на цену товара. Опираясь на такие исследования, Маршалл предложил использовать понятие «эластичность спроса» и свою теорию рынка цен. Альфред Маршалл показал возможность «компромиссного» варианта: цена — это предельные издержки плюс предельная полезность. Таким образом, равновесная (компромиссная) цена — это максимальная цена, которую согласен заплатить будущий потребитель, опираясь на свои вкусы и потребность, и минимальная цена, за которую готов продать предприниматель исходя из своих издержек и желаемой прибыли. Маршалл и его сторонники пришли к выводу, что каждый из этих пунктов в равной степени влияет на цену товара, какое-либо изменение одного из факторов приводит к изменению цены на товары. Графики и формулы Альфреда Маршалла помогают понять, как взаимодействуют между собой спрос и предложение. Альфред Маршалл продолжил свои исследования, чтобы понять, что будет со спросом, если изменятся вкусы, доход, число потребителей, цены на аналогичные и дополняющие товары, и что будет с предложением, если изменятся цены на ресурсы, налоги, субсидии и т. д. Исходя из всего этого Альфред Маршалл сделал вывод, что кривые на графике сместятся, поэтому изменится уровень равновесной цены. 29 Глава 5. Начало экономического развития Руси Восточные славяне в догосударственный период. Предпосылки образования древнерусского государства. Общая характеристика социально-экономического развития Киевской Руси. Особенности ранней феодализации Во времена Великого переселения народов славянские племена, спасаясь от гуннов, укрывались в лесах или направлялись на запад. Но после упадка державы гуннов славяне возвращаются на берега Дуная и Днепра, в леса вдоль рек Припяти, Десны, в верховья Оки. В V—VI вв. н. э. произошел демографический взрыв славянского населения. В это время в славянском обществе укрепляется значимость племенных вождей, старейшин, вокруг них образуются боевые дружины, начинается деление населения на богатых и бедных, опять начинается торговля жителей Дуная и Днепра с Балканами и Грецией. В V в. н. э. в бассейнах Днепра и Днестра складывается сильный союз восточнославянских племен, которых именовали антами. Одновременно с этим на севере Балканского полуострова сформировался племенной союз склавинов (славян), родственный союзу антов. С V в. н. э. анты двигались к Балканскому полуострову, к территории Византийской империи. В V в. н. э. на берегу Днепра славянским вождем Кием была основана будущая столица Руси — город Киев. Киев стал центром одного из племен союза антов — полян. В это время происходят попытки Византийского государства наладить мирные отношения с вождями антов, стремления антов освоить новые территории в противоборстве со здешними славянами. Славянские дружины осваивают юг, Балканы, запад и восток. Позднее в Приильменье возникает еще один славянский центр — союз новгородских (приильменских) словен. В течение VI—VII вв. славяне вели постоянную борьбу с аварами, которые вторглись в Восточную Европу. В конце VIII в. славяне в союзе с франкским королем Карлом Великим нанесли аварам сокрушительное поражение. 30 В это же время через Нижнее Поволжье в Северное Причерноморье, заняв земли в предгорьях Кавказа, в Восточную Европу пришла новая тюркская орда — хазары. Часть славянских племен попала в зависимость от хазарского владычества. Через Хазарию славяне вели торговлю с Востоком. Так как славяне старались освободиться от влияния хазар, мирные отношения часто чередовались с военными конфликтами. В VIII—IX вв. после разгрома хазар и освобождения своих земель от их давления в жизни восточного славянства наступает длительный мирный период. Образуется по меньшей мере 15 подобных антам союзов славянских племен. На рубеже VIII—IX вв. полянам удается избавиться от управления хазар и уплаты им дани. Другие племена (северяне, вятичи, радимичи) еще оставались хазарскими данниками. Наиболее развитыми среди славянских племен были поляне, так как они жили в условиях благоприятного климата, на торговой дороге, постоянно контактировали с более развитыми южными соседями. Здесь сосредотачивалось наибольшее количество населения. Также у разных племен имелись свои особенности хозяйственного развития. Они оказали большое влияние на формирование общества у восточных славян, на возникновение у них желания создания государства. В древности понятие государства было объединено с властью вождя-лидера. Ими у восточных славян стали племенные князья при помощи своих дружин. Первые признаки государственности появились у тех племен, чье хозяйство развивалось быстрее, чем у других. Это были поляне и новгородские словены. К концу IX в. установилась достаточно ясная иерархия общества. На ее вершине был князь. Он полностью управлял всем племенем или союзом племен, опираясь на старших и младших дружинников (личную охрану). Все дружинники были профессиональными воинами. Со временем появилась племенная знать — будущие бояре из числа глав родов. Наиболее многочисленной частью племени были люди (смерды). Но и они разделялись на «мужей« (наиболее зажиточные), «воев», т. е. тех, кто имел право участвовать в войнах и мог обеспечивать себя необходимым снаряжением. Мужам подчинялись женщины, дети, 31 другие члены семьи. Их называли «челядь». На нижних ступенях общества были бедные, попавшие в зависимость от богатых людей, неполноправные — сироты и холопы. На самой низкой ступени общества находились рабы — как правило, военнопленные. После отмены полюдья на Руси был введен регулярный сбор дани с населения. Таким образом люди попадали в определенную зависимость от князя и государства. Князья смогли присвоить себе наиболее плодородные и лучшие земли. А свободные люди, кроме того, что платили князю дань, постепенно попадали от него в зависимость. Их привлекали к различным работам в хозяйстве князя; так появлялась поземельная зависимость от господина. Появляются первые княжеские домены — комплексы земель, на которых жили люди, зависимые непосредственно от правителя государства. В это же время возникают личные земельные владения и хозяйства княжеских бояр и дружинников. Князья предоставляли им возможность управления своими владениями, а в качестве платы — присваивать часть прибыли с этих хозяйств. Такой порядок назывался «кормлением». Позднее князья передают свои владения в наследственную собственность своим вассалам. Такие земли на Руси назывались вотчиной. Но право верховной власти на эти земли принадлежало великому князю. Он мог пожаловать эти земли, а мог и отнять или предать другому лицу. В свою очередь крупные земельные собственники передавали часть своих владений уже своим дружинникам, чтобы те могли на них жить и имели возможность приобретать военное снаряжение — в XI в. на Руси складывалась система, аналогичная западноевропейской. Такой участок передаваемой земли назывался феодом, а вся система многоступенчатой зависимости — феодальной; владельцы земель с крестьянами или городов, населенных ремесленниками и другими жителями, назывались феодалами. Общественное разделение труда у восточных славян. Появление городов, развитие торговли в Древней Руси В VIII—X вв. у славян появляется разделение труда. Источники средств существования становились более разнообразными — например, появляется военная добыча. Наряду с разде32 лением оседлых и кочевых племен, земледельческих и скотоводческих, племен, охотящихся и занимающихся производящим хозяйством, началось внутриродовое разделение труда: появились профессионалы-ремесленники, профессионалы-воины. Восточнославянские города становились месторасположением власти, центрами торговли и ремесла, местами отправления религиозных культов, позволяли защититься от врагов. Они возникали там, где селились ремесленники, а именно — на пересечениях торговых путей, где жили племенные вожди, находились религиозные святыни. Торговые пути соединяли между собой города, земли, помогали контактировать и устанавливать связи с другими народами, приобщали восточнославянские земли к развитым территориям — Византии, Западной Европе, восточным странам. В это время появился знаменитый путь «из варяг в греки». В местах, где этот путь проходил по русским землям, и возникали крупные восточнославянские города: Киев, Смоленск, Любич — на Днепре; Новгород — рядом с озером Ильмень, на берегу реки Волхов; Псков — рядом с Ладожским озером. Но, кроме связи с другими народами, торговые пути обладали и отрицательными свойствами. Они также использовались как военные дороги. Причем не только славяне шли по ним в разные стороны света, но и другие народы пользовались ими для нападений на славян. Внутреннее развитие Руси В 862 г. в славянские и угро-финские земли прибыло три брата-варяга. Старший — Рюрик — княжил в Новгороде, который основал в 863 г. После смерти братьев Синеуса и Трувора он объединил под своей властью весь север и северо-запад восточнославянских и угро-финских земель. После смерти Рюрика князь Олег в 882 г. объединил два государственных центра — Новгород и Киев. Олег продолжал объединение и других восточнославян ских земель, освобождая их от дани чужеземцам; он придал княжеской власти большой авторитет и международный престиж. 33 В это время Русь не уступала по территории Франкской или Византийской империи. Но многие земли были слабо заселены и малопригодны для жизни. Разница в развитии разных частей государства была большой. Уже тогда Русь была многонациональной. Игорь, сын Рюрика, продолжил объединение восточнославянских племен. В состав Руси вошли угличи. В это время появляется официальное название Руси — Русская земля. Зависимость территорий и населения от великого князя выражалась данью. Это было одним из признаков государства и означало конец племенной жизни. Но славяне были против этой зависимости и не раз поднимали восстания против великого князя. Процесс сбора дани княжеской дружины назывался полюдьем. Дань не была точно определенной, ее брали примерно. Во время такого полюдья в 945 г. в земле древлян князь Игорь был убит. Древляне отделились от Киева и перестали платить дань. Однако княгиня Ольга, жена Игоря, после разгрома древлян опять наложила на них тяжелую дань. Единство государства было восстановлено. Затем Ольга провела реформы, в ходе которых был установлен твердый размер дани. Были определены места, куда местные жители должны были сами привозить дань (погосты). Оттуда представители княжеской власти отправляли ее в Киев. Это было концом полюдья и началом организованной системы обложения налогами. Сын Игоря и Ольги Святослав продолжал объединение восточнославянских племен. При нем в состав Руси вошло княжество вятичей. Также Святослав продолжил укрепление системы управления. Он первым отправил своих сыновей в качестве наместников в наиболее важные русские земли. Сын Святослава Владимир продолжал политику отца в объединении земель, в укреплении системы управления страной. Он оградил южные границы от печенегов посредством строительства крепостей. В эти крепости Владимир привлек смелых и опытных воинов со всей Руси — богатырей. В 1019 г. начинается правление Ярослава, сына Владимира. Он продолжал укреплять систему управления страной. Он посылал своих сыновей в крупные города и земли, требовал их беспрекословного подчинения, а сам же стал «самовластцем». Яро34 слав ввел первый письменный свод законов Руси — «Русскую Правду», содержавшую вопросы общественного порядка. В конце своего правления Ярослав завещал передачу великокняжеской власти на Руси по старшинству в роду. Принятие христианства и крещение Руси Принятие христианства в 988 г. стало одним из основных государственных преобразований князя Владимира. К этому времени христианство уже было известно на Руси. Много христиан было в среде бояр, купцов, горожан. Государственные деятели также не однажды становились христианами. Однако влияние язычества на Руси было огромным. Причины Крещения Руси: 1) интересы развивающегося государства требовали отказа от многобожия и внедрения монотеистической религии: единое государство, один князь, один бог; 2) это было необходимо для международных отношений — почти вся Европа перешла к христианству, и Руси не выгодно было оставаться языческим краем; 3) христианство проповедовало гуманное отношение к людям, укрепляло семью; 4) христианство могло способствовать развитию культуры, письменности, духовной жизни страны; 5) изменения в обществе (появление неравенства) требовали новой идеологии. Князь Владимир среди всех монотеистических религий выбрал византийское православное христианство из-за тесных торговых и политических связей с одним из центров мировой цивилизации в то время — Константинополем. Значение крещения Руси велико. Христианство содействовало развитию грамотности, культуры, книжного дела, укреплению и расширению связей с Византией. Церковь способствовала развитию хозяйства страны на земельных владениях монастырей. Христианство приучало людей к терпимости, гуманизму, уважению к родителям, детям, женщине-матери. Церковь содействовала усилению единства Руси. 35 Однако церковь преследовала языческую культуру, осуждала христианство римского образца, что затрудняло связи со странами Западной Европы. Некоторые церковные деятели участвовали в политических интригах. В церковных хозяйствах применялся труд подневольных людей. Многие монастыри и служители церкви обирали жителей. Все это вызывало недовольство людей. Деньги и их роль в Киевской Руси В Древнерусском государстве собственных монет практически не имелось. Как средство обмена деньги существовали у восточных славян задолго до образования Древнерусского государства. Южные славяне в древности при обмене в качестве денег использовали скот. На севере население занималось охотой, и деньгами был мех ценных зверей. Торговые отношения на Руси появились благодаря высокому уроню развития ремесел, скотоводства, земледелия, строительству городов. Народное хозяйство Киевской Руси было глубоко натуральным, и торговля еще не занимала в нем значительного места, широкое распространение имел натуральный обмен. Гораздо более развитой была внешняя торговля. Русские купцы торговали с Византией, Скандинавией, Центральной Европой, Средней Азией, арабскими странами. Во внешней торговле Киевская Русь использовала византийские и арабские монеты из золота и серебра, а свои деньги на Руси почти не чеканили. Чеканили монеты из привозного сырья, так как на протяжении веков считалось, что на Руси нет месторождений драгоценных металлов. Уже в XI в. в Киевской Руси были неплохо развиты кредитные отношения. Самой большой денежной единицей была новгородская гривна. Были еще куны и ногаты — не новгородского происхождения. Функции денег в древней Руси: 1) деньги являлись эквивалентом обмена; 2) деньги служили штрафами за провинности и преступления; 3) деньги являлись мерой богатства, как и имущество. 36 Существовала ли такая функция денег, как средство сбережения, неизвестно, так как быстро обратить деньги в товар было затруднительно из-за наличия торговли только в крупных городах и редкости ярмарок. В конце X в. при князе Владимире Святославиче появились первые русские монеты — «златники» и «сребреники», но их выпуск продолжался недолго из-за невысокой торговой надобности — не более 30 лет, по начало XI в. Далее за более чем три столетия монетная чеканка на Руси не возобновлялась. Высокая степень развития денежного обращения могла быть достигнута только в течение длительного времени. Денежное обращение существовало прежде всего в наиболее развитых городах. Взимание дани, налогов, накопление драгоценных металлов у феодалов также свидетельствуют о наличии денежного обращения. 37 Глава 6. Экономическое развитие Руси в средние века Причины и последствия феодальной раздробленности. Рост феодального землевладения Период политической раздробленности наступил в XII— XV вв. Это закономерный исторический этап в развитии феодализма. Одной из причин феодальной раздробленности был раздел древнерусских земель между наследниками великого князя киевского Ярослава Мудрого и последовавшая междоусобная княжеская борьба. В 1097 г. Любечский съезд князей установил: «каждо да держит отчину свою». Среди других причин феодальной раздробленности следует назвать натуральный характер древнерусской экономики, поскольку ей не хватало подлинных экономических связей между отдельными княжествами. Одной из важных причин раздробленности на Руси нужно назвать рост боярских вотчин. К XII в. вотчины стали более вольными и независимыми. Феодалы стремились получить больше власти, чтобы закабалить свободных смердов-общинников, вести наступление на общинные земли. В XI— XII вв. рост и укрепление городов также ускорили процесс распада Древнерусского государства. Постепенно города стали требовать предоставления экономической и политической самостоятельности, в результате чего они превращались в центры различных княжеств со своими сильными князьями, которых поддерживали местные бояре. Среди экономических причин ослабления власти киевских князей был и упадок транзитной торговли. В результате крестовых походов установились непосредственные связи стран Западной Европы с Востоком по Средиземному морю, в то время как путь «из варяг в греки», пролегавший через Киев, утрачивал значение. Киев перестал играть роль крупного центра европейской торговли с Востоком, а великие князья киевские — силы, обеспечивавшей безопасность купцов. 38 Причиной упадка и раздробленности Киевской Руси были и набеги кочевников. В результате Древнерусское государство в середине XII в. распалось на 14 княжеств. В каждом из них боярство пыталось стать полновластным хозяином. Обособился от бояр Новгород с вечевой (республиканской) формой правления. Крупнейшими землями в эпоху феодальной раздробленности стали Владимиро-Суздальское и Галицко-Волынское княжества, Новгородская феодальная республика. Русь в условиях монголо-татарского владычества. Социально-экономические и политические последствия монголо-татарского ига Все население завоеванных русских земель было переписано и обложено тяжелой ежегодной данью. В этом выразилась экономическая зависимость Руси от Золотой Орды. Кроме уплаты ясака, русское население должно было выполнять целый ряд повинностей: ратную, ямскую, подводную и т. д. Князья приезжали в Золотую Орду за грамотами (ярлыками), которые подтверждали их право на княжение. В этом выражалась политическая зависимость Руси. Между князьями велось ожесточенное противоборство за получение ярлыка на право стать великим князем. Эта кровавая борьба, поддерживаемая ордынскими ханами, была причиной еще большего ослабления Руси. Только упорное сопротивление русского народа позволило ему уберечь свою государственность и заставило ордынцев отказаться от создания устойчивой администрации на Руси. Поэтому в первой половине XIV в. золотоордынские ханы передали процесс сбора дани в руки русских князей. Золотоордынское иго имело далеко идущие последствия. 1. Оно надолго вырвало Россию из потока общеевропейского развития. Монголо-татарское иго с непрекращаюшимся выкачиванием из Руси жизненно важных средств стало главнейшей причиной экономического отставания России от стран Западной Европы. За два с половиной столетия значительный объем национального богатства ушел к ордынским ханам. 39 2. Длительное подчинение Орде с ее деспотическим режимом заметно ослабило зачатки демократических (вечевых) свобод, существовавших в Древней Руси, усилив княжеское единовластие с признаками азиатского деспотизма. 3. Вынужденное продолжительное общение с монголо-татарскими завоевателями сказалось на русской бытовой культуре, нравах и даже национальном характере. С одной стороны, русские переняли от них некоторые полезные административные порядки и обычаи, обогатили свой язык, с другой — ордынцы привнесли в русскую жизнь черты грубости и азиатской жестокости. Именно с ордынским влиянием можно связать, в частности, изменение в положении на Руси женщины. Одним из негативных экономических последствий монголо-татарского нашествия (в связи с опустошением плодородных южных районов страны) был вынужденный перенос центра русского земледелия в северо-восточные районы, менее благоприятные в природном отношении. Хозяйственный центр, а позднее и центр политический жизни русских земель, переместился из Приднепровья на северо-восток, в Волго-Окское междуречье. Освоение новых территорий постепенно расширялось на север до Белого моря и на северо-восток. Основные условия и этапы объединения русских земель в централизованное государство Почти два века занял процесс объединения самостоятельных русских княжеств в единое государство. Завершающий этап объединения — прежде всего время правления Ивана III (1462— 1505) и его сына Василия III (1505—1533). В 1468 г. окончательно включено в состав Московского государства Ярославское княжество, в 1474 г. — Ростовское, в 1478 г. — Господин Великий Новгород, в 1485 г. — Тверское княжество. Хотя Псков и Рязань еще были формально независимыми, присоединение Твери означало создание единого государства вокруг Москвы. Именно с этих пор Иван III называет себя Государем Всея Руси, а великое княжество Московское становится Русским государством. С присоединением к Москве Василием 40 III Пскова (1510 г.), Смоленска (1514 г.), Рязани (1521 г.) процесс объединения русского государства был в основном завершен. Возникновение единого многонационального государства способствовало развитию экономики, освоению внутренних земель, ликвидации феодальных усобиц. Почти во всех странах Западной Европы объединительный процесс проходил в XVI в. в условиях рыночной экономики. Были необходимы активные деловые связи между регионами. Развитие городов, ремесленного производства, торговли вели к разрушению феодальной замкнутости, отмене таможенных пошлин. Королевская власть в европейских странах была заинтересована в росте населения городов, ибо оно помогало королям бороться с феодальным сепаратизмом и объединять земли в единое государство. На Руси процесс объединения происходил в иных условиях. Первые попытки объединения появились еще в XII—ХШ вв. во Владимиро-Суздальском княжестве. Однако монголо-татарское нашествие помешало этому, задержав процессы экономического и политического объединения. Движущей силой этих процессов (в отличие от Западной Европы) было развитие феодальных отношений, дальнейшее усиление вотчинного и поместного землевладения. Этот процесс более активно проходил на северо-востоке Руси. Что касается городов Руси, то они в это время не имели большого значения и пока не были центрами зарождающихся рыночных отношений, как в Западной Европе. Процесс первоначального накопления капитала еще не начался. Светская власть и духовенство тратили средства на покупку земель, сокровищ, а не на развитие промышленности. Следовательно, на ранних этапах объединения русских земель преобладали политические причины, желание освободиться от монгольского ига, стремление защитить страну от западной агрессии со стороны Литвы, Польши и Швеции. К объективному фактору прежде всего относится то, что Московская земля была территорией, где началось формирование великорусской народности. Географическое положение Москвы обеспечивало ей некоторую безопасность, что способствовало притоку жителей. Поэтому население отличалось наибольшим благосостоянием. 41 Москва располагалась на перекрестке сухопутных и речных торговых путей, связывавших русские земли. Она была удобным пунктом обмена. В Москве были сосредоточены важные в хозяйственном и военном отношении ремесла. Главными отраслями московского ремесленного хозяйства стали обработка металла, кузнечное, литейное дело, производство оружия. Московские ремесленники достигли высокого уровня в строительном деле. Субъективный фактор — активная политика московских князей. Особенно повысилась роль Москвы в период княжения Ивана Калиты (1325—1340). Его политика служила укреплению феодального строя, поступательному развитию русского общества. Она была жестокой, но в то же время способствовала государственной централизации. В этом же направлении проводил политику и князь Дмитрий Иванович (1363—1389), прозванный за Куликовскую битву Донским. В его правление закрепилась ведущая роль Москвы в объединении русских земель. Этому способствовала и православная церковь. Из Владимира в Москву при Иване Калите была перенесена кафедра митрополита, что сделало Москву церковной столицей Руси. Экономическая политика России второй половины XV—XVII вв. В конце XV — начале XVI вв. в России постепенно складывается система государственного управления во главе с московским князем. Ему подчинялись удельные князья и бояре, как московские, так и из присоединенных земель. Такая иерархическая структура получила форму местничества, т. е. при получении князем или боярином какой-либо должности обязательно учитывалось его происхождение и знатность рода, отношения с великим князем, а не личные заслуги. Иван III вместо временных боярских советов основал высший совещательный орган Московского государства — Боярскую думу. Она каждый день должна была заниматься текущими внешними и внутренними делами, решать конфликты и споры. 42 Члены думы назначались великим князем в соответствии с законами местничества, между боярами постоянно шла борьба за места в думе. Иван III не был абсолютным самодержцем. Любое его решение должно было быть одобрено Боярской думой, а позднее и Земским собором. В это время стали появляться учреждения для управления разнообразными хозяйственными, финансовыми, оборонными делами в масштабах всей страны — приказы. Там управляли бояре, у которых были большие судебно-административные полномочия. У них было право собирать «корм» с местного населения, что в действительности означало просто поборы. Все это ослабляло центральную власть. Особое место во внутренней политике страны во время правления Ивана III занимали отношения государства и церкви. Еще со времен монголо-татарского ига церковь имела привилегированное положение: она была освобождена от всех налогов и разорения. Таким образом, в XV в. церковь владела более, чем третьей частью запасов страны, была главным ростовщиком и основным хозяйствующим субъектом в России. Она обладала большими земельными наделами вместе с крестьянами, своим войском, правами, которыми пользовалась светская власть. Церковь имела право решать судебные дела по гражданским вопросам в пределах своих владений. Чтобы укрепить государственную власть, Иван III попытался контролировать хозяйственную деятельность церкви и сократить ее земельные владения. Но могущество церкви было огромно, поэтому только внук Ивана III — Иван IV — смог разрушить ее экономический монополизм. В XVI в. феодальное землевладение продолжало развиваться и укрепляться. Крупные феодалы были заинтересованы в сильной государственной власти, так как великий князь поддерживал феодальный иммунитет. Но, с другой стороны, главы государства, стремясь к самодержавию, сокращали права и привилегии феодалов-вотчинников. Центральная власть нашла поддержку у служилых дворян. Мать Ивана IV Грозного Елена Глинская ограничила налоговые и судебные привилегии духовенства, начала контролиро43 вать рост монастырских владений, сократила права бояр-кормленщиков, имевших огромную власть в своих владениях. При Елене Глинской началась реформа управления, закончившаяся при Иване Грозном. Одновременно создаются административные «губные» учреждения. Они занимались судебными делами по самым тяжким разбойным преступлениям против правительства и феодалов. В Москве этими учреждениями руководил Разбойный приказ. Иван IV в своей деятельности старался ослабить консервативную боярскую оппозицию, пользуясь служилым дворянством и другими слоями населения. В 1549 г. в Земский собор вошли представители не только земельной аристократии, духовенства, бояр, но и купечества и богатых горожан. Это означало, что в России установилась сословно-представительская монархия. Иван IV провел военную реформу, установившую службу дворян с 15 лет за земельное и денежное вознаграждение. Они составляли как бы царскую гвардию и служили офицерскими кадрами для дворянского ополчения. Такую же государственную службу должны были нести и вотчинники. После неудач в Ливонской войне на смену боярскому ополчению пришло стрелецкое войско, которое набиралось из свободных людей добровольно. В середине 1550-х гг. окончательно была отменена система кормлений. Это укрепило центральную власть до самого низа. Теперь власть на местах была в руках выборных земских старост из зажиточных крестьян и городских купцов. Земские старосты подчинялись губным старостам. В 1551 г. созывается Стоглавый церковный собор. Теперь власть могла строже контролировать деятельность церкви, которая теперь могла приобретать и продавать земли только с разрешения государства. В 1565 г. Иван Грозный перешел к особым условиям управления страной: он ввел опричнину, чем лишил бояр и Боярскую думу множества прав. В 1572 г. царь отменил опричнину, но в результате он установил крепкую самодержавную власть, хотя последствия опричнины были очень тяжелыми и долгое время отрицательно сказывались на экономике. 44 Борис Годунов управлял страной в том же направлении, что и Иван Грозный: он укреплял центральную власть, присоединял к России новые земли, видел свою опору в дворянах и укреплял их влияние. Избранный царь поощрял частных предпринимателей и купечество. При нем широко развивалось книгопечатание. Также Борис Годунов испытывал большой интерес к западной цивилизации, приглашал в Россию немецких купцов, врачей, воинов. Впервые в истории страны несколько молодых дворян было отправлено учиться за границу. Правление Бориса Годунова оказалось трудным для России. В 1601—1603 гг. в России были необычайные морозы, в результате чего начался страшный голод. Только в Москве погибло 120 000 человек. Царь приказал открыть государственные хлебные запасы, но и это не помогло. В стране начался хаос. Первые годы правления новой династии Романовых показали значительное укрепление тенденции перехода от сословно-представительской монархии к самодержавию. При царе Алексее Михайловиче был сделан существенный шаг к полному отстранению церкви от вмешательства в дела государства. В середине XVII в. увеличилось число приказов, а функции их переплетались, создавая сложности в управлении. Стрелецкое войско продолжало терять боеспособность; дворянское ополчение не было заинтересовано в службе, так как большинство из них уже получило право передавать свои владения по наследству. Поэтому в первой половине XVII в. появились полки «нового строя» — рейтары (конница) и драгуны (смешанный строй). Но они не были постоянным регулярным войском, а собирались только в случае войны, после чего распускались. Такая система существовала до конца XVII в. Образование всероссийского рынка Экономическая жизнь России XVII в. ознаменовалась важнейшим событием — образованием всероссийского рынка. Для этого в стране появились определенные предпосылки. Все заметнее углублялось территориальное разделение труда. В ряде районов производились различные виды промышленной продукции. Определенная региональная специализация складывалась и в 45 сельском хозяйстве. Земледельцы начали продавать свою продукцию. Например, на юге и юговостоке страны — хлеб и мясной скот, на северо-западе — лен, вблизи больших городов — молочный скот, овощи. Все это усиливало экономические связи регионов страны. Со второй половины XVI в. начинают складываться крупные областные рынки, а в XVII в. они постепенно сливаются в один всероссийский. Если в XVI в. внутренняя торговля велась в основном на небольших рынках-торжках, то в XVII в. стали закладываться регулярные ярмарки. Важными центрами оптовой и межрайонной торговли становятся Московская ярмарка, Архангельская, Макарьевская, Ирбитская, Свенская и др. Основным торговым центром всей России была Москва. Именно в Москве формировалось купечество как особое сословие горожан. Социально-экономическое развитие России после Смуты После Смуты в сельском хозяйстве существовала трехпольная система земледелия. Путь развития земледелия был экстенсивным: осваивались новые южные территории России, земли Поволжья и Сибири. Наблюдался рост товарного производства сельскохозяйственной продукции. Происходит превращение ремесла в мелкотоварное производство. Начинается товарная специализация отдельных районов страны. Появляются первые мануфактуры. Особенности русской мануфактуры: 1) в отличие от европейской русская мануфактура основывалась не на вольнонаемном труде, а на крепостном (происходила приписка и покупка крепостных крестьян); 2) чаще всего мануфактуры основывались государством и выполняли его заказы; 3) заинтересованность мануфактурщиков в совершенствовании техники была слабой вследствие дешевизны рабочей силы. Складывается торговый капитал, развивается купечество и формируется российский внутренний рынок. Конец второй лекции Все замечания и предложения отсылайте по адресу: [email protected] 46