Понятие отрасли; топливно-энергетический комплекс (ТЭК)

МАТЕРИАЛЫ ЛЕКЦИЙ Тема Понятие отрасли. Топливно-энергетический комплекс (ТЭК). Электроэнергетика как собой комплекс, преобразующий ресурсы (материальные, трудовые, топливные, финансовые). Топливноэнергетический комплекс (ТЭК) как совокупность отраслей промышленности, которые обеспечивают народное хозяйство топливом и энергией. Предмет и объект изучения. Электроэнергетика - одна из отраслей национального хозяйства, обеспечивающая бытовые нужды население и потребности производственного сектора в электрической и тепловой энергии. В экономическом аспекте электроэнергетика представляет собой комплекс, преобразующий ресурсы ( материальные, трудовые, топливные, финансовые и в этом смысле эффективность отрасли зависит как от расхода ресурсов, так и от уровня эффективности их преобразования. Электроэнергетика входит в состав топливно-энергетического комплекса страны. Топливно-энергетический комплекс (ТЭК) объединяет отрасли промышленности, которые обеспечивают народное хозяйство топливом и энергией. В состав комплекса помимо организаций электроэнергетики входят предприятия угольной, нефте- и газодобывающей, нефте- и газоперерабатывающей промышленности, системы нефтеобеспечения. ТЭК представляет собой стержень энергетики страны. Играя особую роль в народном хозяйстве России, он обеспечивает в наших климатических условиях жизнедеятельность страны. С его помощью происходит формирование значительной части бюджетных доходов и основной доли валютных поступлений из-за рубежа. Непосредственно к электроэнергетике обычно относят энергетическое хозяйство конечных потребителей. Объектом изучения являются предприятия по выработке электрической и тепловой энергии, ее передаче и распределению между потребителями. Предметом изучения является: 1. Развитие энергетики (тенденции развития) и факторы, его определяющие. 2. Способы управления развитием энергетики. 3. Экономические отношения внутри энергетики. 4. Экономические отношения между энергетикой и потребителями энергии. 5. Экономические особенности различных объектов энергетики. Энергетическая отрасль во всем мире вступает в новую эру значительных изменений, в ходе которых в течение более десяти лет вводятся в действие новые формы управления компаниями. Политические и экономические соображения навязали изменения в структурном, формальном и руководящем управлении и значительно изменили форму энергоснабжающих компаний. Традиционно электричество, как и услуги водо-, газоснабжения, телефонной связи, считалось общественным благом. Поэтому за него отвечали коммунальные службы, которые получали определенные привилегии и конкретные права, чтобы предоставлять потребителям надежное и дешевое электричество. Характерные черты электричества отличают его от других видов энергии. Следующие черты данного сектора оказывают непосредственное влияние на производство, передачу, распределение и конечную доставку электричества потребителям:  Электричество не является первичной формой энергии;  Электричество нельзя экономично хранить в больших количествах;  Средства производства электричества являются чрезвычайно капиталоемкими;  Передача электричества на большие расстояния требует значительных затрат;  Производство и передача электричества отличается значительным воздействием на окружающую среду, зато его использование в конечной точке –чистотой и удобством. Поскольку электричество нельзя экономично хранить, в любой момент времени производство должно точно соответствовать спросу. Таким образом, во всей энергосистеме необходимо предпринимать значительные действия по ее контролю и управлению. Более 10 лет велись споры о природе электричества как общественного блага, заслуживающего особого отношения и охраны. Обращение с электричеством, как с товаром или услугой дало основание , в свою очередь, относиться к нему в соответствии с универсальными законами спроса и предложения. Тем не менее, до сих пор еще не найден достаточно ясный ответ, поскольку различные страны устанавливают свою политику в отношении электричества сообща, в рамках общей энергетической и национальных экономических политик. 1 То, каким образом различные страны пытаются ответить на этот вопрос, и определяет структуру, нормативы, надежность электроэнергетического сектора, а также производительность и торговлю электричеством внутри страны. Самые недавние тенденции в Европе в сторону либерализации сектора бросили вызов традиционным структурам электрических компаний, несмотря даже на то, что подобная деятельность не ограничена только энергетическим сектором, но также охватывает компании телесвязи, газовые, водные и т.д. Тем не менее, многие эксперты в данной области настойчиво ставили следующие вопросы, которые по-прежнему ожидают ясного и определенного ответа: 1. Коммунальные или частные предприятия выполняют свои функции более эффективно? 2. Регулирование предприятий, необходимо ли оно? 3. Реструктуризация, приватизация и регулирование, будут ли они выгодны потребителям? 4. Реформы и конкуренция в секторе, были бы они полезны с точки зрения экологии? 5. Кто будет главным получателем ожидаемых достижений? Реформы структуры, собственности, и нормативы еще не принесли успеха и не убедили тем самым все правительства в том, что повысившаяся конкуренция будет действительно выгодной для потребителей электричества. Тем не менее, понимание роли электроэнергетической отрасли промышленными, коммерческими и бытовыми потребителями, так же как и правительствами, изменилось коренным образом. К концу 70-х было признано почти во всем мире, что электроэнергетический компании существовали просто для энергоснабжения, основанного на росте спроса. Сегодня уже даже некоторые предприятия считают себя не поставщиком энергии, а, главным образом, поставщиком услуг, удовлетворяющим потребности потребителя в электричестве. Это значительное изменение в понимании, главным образом, вызвало сдвиг традиционного представления о строительных электрических инфраструктурах (энергоблоков, линий и т.д.) в сторону удовлетворения спроса в новой философии работы с потребителем для управления спросом. Факторы, определяющие развитие энергетики. К наиболее основным из них относятся: 1) Цель энергетики - надежное энергоснабжение потребителей с минимальными для общества в целом затратами. Это достигается с помощью создания энергосистем, то есть объединений предприятий, генерирующих единую нагрузку, строительства крупных электростанций, которые стоят дешевле (план ГОЭЛРО в СССР) и т. д. В результате повышается надежность, решается задача минимизации затрат. Требование экономичности как принцип развития определяет особое размещение энергообъектов. Это строительство станций около месторождений дешевого топлива (в частности, строительство гидростанций), экономия на электрических сетях (строительство станций на хорошем топливе вблизи станций нагрузки - строительство АЭС). Отрицательные последствия факторов: - возрастают затраты на передачу энергии; - большинство регионов (энергосистем) являются дефицитными по мощности, по энергии. 2) Рост удельного потребления топливно-энергетических ресурсов как база роста уровня жизни. В связи с этим, энергетика должна развиваться быстрее, то есть необходимы большие затраты на ускорение ее развития. В настоящее время наблюдается перенос энергоемких производств с территорий промышленно развитых стран. 3) Повышение потенциала энергии, потребляемой конечными потребителями. Это определяет увеличение использования ресурсов для ее выработки. 4) Истощение дешевых источников электроэнергии. Следствием этого является внедрение оборудования с высоким КПД (в частности, строительство ПГУ) и соблюдение экономии энергоресурсов потребления. 5) Предотвращение (снижение) воздействия объектов энергетики на окружающую среду. Увеличение выбросов в окружающую среду связано с большим потреблением энергоресурсов. Выход снижение размеров энергоустановок, снижение выбросов посредством использования малоотходных технологий, хранение отходов и т. д. В отличие от других стран (кроме Франции) электроэнергетика бывшего СССР вполне осознанно и на развитой научной основе создавалась как централизованно управляемая Единая энергетическая система (ЕЭС). Десятилетиями складывалась уникальная технологическая и хозяйственная целостность, обеспечивающая требуемую надежность электроснабжения при наименьших затратах. ЕЭС России постоянно работала с минимальными избытками (резервами) мощностей электростанций. Вследствие этого потребители имели самые низкие среди крупных стран тарифы на электроэнергию и не знали таких системных аварий, которые потрясли США в 1965, 1977 и в 1996 гг. При распаде ЕЭС СССР на национальные ЕЭС в России удалось сохранить принципы и методы работы ЕЭС, которые объективно создают наилучшие предпосылки для организации конкурентного рынка. 2 В результате этого основой электроэнергетики России и после перехода к системе рыночных отношений является Единая энергетическая система (ЕЭС). Технологически ЕЭС России представляет собой единый комплекс, обеспечивающий сбалансированный цикл производства, передачи и распределения энергии потребителям в пределах единой энергосистемы, основой которой является системообразующая сеть. Российская ЕЭС - крупнейшее в мире централизованно управляемое объединение. В ЕЭС России действуют 7 территориальных Объединенных энергетических систем (ОЭС): Центра, Средней Волги, Северного Кавказа, Северо-Запада, Урала, Сибири. В составе Объединенных энергосистем работают 72 районные энергосистемы (АО-энерго). Тема . Факторы, определяющие развитие энергетики. Энергетическая стратегия РФ. Целевая функция отрасли. Размещение топливных ресурсов. Требования безопасности, надежности, экономичности и экологичности. Цели долгосрочной энергетической политики РФ. Проблемы ТЭК. Приоритетные направления использования основных энергоносителей. Функции государства в ТЭК. Инструменты и методы реализации энергетической стратегии. Энергетическая стратегия РФ Формирование основ долгосрочной энергетической политики в РФ целенаправленно ведется с 1992 г. В сентябре 1992 г. Правительство Российской Федерации одобрило основные положения Концепции энергетической политики в новых экономических условиях. В мае 1995 г. Указом Президента России утверждены "Основные направления энергетической политики Российской Федерации на период до 2010 года", а несколько позже постановлением Правительства одобрены основные положения Энергетической стратегии России. В 1997 г. утверждены Указом Президента России “Основные положения структурной реформы в сфере естественных монополий”, а постановлением Правительства утверждена программа мер по структурной перестройке, приватизации и усилению контроля в сферах естественных монополий. Этими документами были определены основные направления энергетической политики и структурной перестройки ТЭК на перспективу, цели, приоритеты и механизмы их реализации. В качестве основных целей долгосрочной энергетической политики РФ приняты : -устойчивое обеспечение населения и экономики страны энергоносителями; -повышение эффективности использования топливно-энергетических ресурсов и создание необходимых условий для перевода экономики страны на энергосберегающий путь развития; -создание надежной сырьевой базы и обеспечение устойчивого развития топливно-энергетического комплекса в условиях формирования рыночных отношений; -уменьшение негативного воздействия ТЭК на окружающую среду; поддержание экспортного потенциала ТЭК и расширение экспорта его продукции; -сохранение энергетической независимости России, обеспечение энергетической безопасности Российской Федерации. В рамках реализации энергетической политики за период 1992-2001 г.г. были реализованы в том или ином объеме многие перечисленные выше целевые установки: - функционирование ТЭК в основном обеспечило потребности страны в топливе и энергии; - сохранена энергетическая независимость страны; - реализуется позитивное влияние деятельности ТЭК на экономику страны за счет высокой доли ТЭК в налоговых доходах государства, так и в валютных поступлениях; - доля природного газа как экономически и экологически наиболее эффективного энергоносителя в общем потреблении энергоресурсов России возросла и удерживалась с 1995 г. по 1999 г. на уровне 49-50%, что обеспечило определенную стабилизации работы ТЭК и экономики в целом; - преодолен спад добычи нефти и угля, стабилизировались добыча нефти и производство электроэнергии, объем и глубина нефтепереработки; - осуществлено реформирование производственных структур ТЭК с адаптацией их к рыночным методам хозяйствования, проведены акционирование и частичная приватизация предприятий; - государство сохранило определенные рычаги регулирования деятельности ТЭК для обеспечения безопасности страны. В собственности государства находятся контрольные пакеты акций в электроэнергетике, в системе транспорта нефти и нефтепродуктов, в ряде угольных и некоторых нефтяных компаниях, блокирующий пакет акций в ОАО “Газпром”; - созданы Федеральная и региональные энергетические комиссии и другие структуры для регулирования деятельности естественных монополий в ТЭК; - реализуется структурная реформа естественных монополий ТЭК; - идет формирование внутренних рынков энергоносителей и рыночной инфраструктуры; - разработан и принят ряд важных законодательных и нормативно-правовых актов, регулирующих взаимоотношения в топливно-энергетической сфере и условия недропользования, определяющих налоговую, инвестиционную политику и ценообразование в ТЭК. В основном сформирована нормативноправовая база для реализации энергосберегающей политики. 3 Характеристика внутреннего потребления топлива и энергии приведена в табл.1. Таблица 1. Внутреннее потребление топлива и энергии Показатель 1990 Электроэнергия, млрд. кВт·ч 1073 то же, %% к 1990 г. 100,0 Электроемкость ВВП, кВт.ч/ 1,08 долл. Теплоемкость ВВП, Гкал/ 2,1 долл. Моторное топливо, млн. т 114 Первичные энерго ресурсы, 1257 всего млн. т у.т. то же, в %% к 1990 г. 100,0 Энергоемкость ВВП, 1,27 т у.т./ тыс.долл. 1995 841 78,4 1,29 2000 849 79,1 1,37 Период 2005 948 88,3 1,21 2010 1079 100,6 1,10 2015 1253 117 0,99 2020 15091 141 0.91 2,5 2,37 1,95 1,63 1,33 1,07 68 930 61 898 68 955 75 1000 85 1055 99 1160 74,0 1,43 71,4 1,44 76,0 1,21 80,0 1,03 84.2 0,86 92,0 0,73 В тоже время развитие ТЭКа имеет целый ряд нерешенных проблем, которые связаны как с внешними условиями (отсутствие благоприятного инвес-тиционного климата, проблема неплатежей, рост энергоемкости в отраслях-потребителях энергоресурсов), так и внутренними проблемами (не обеспечены необходимые приросты запасов нефти и газа, отсутствуют конкурентные рынки топлива в электроэнергетике, несовершенство рынков электрической и тепловой энергии). В условиях реформ ТЭК явился своеобразным “донором” бюджета и многих отраслей, но в результате и сам оказался “заложником” экономических проблем, вызывающих в совокупности основную угрозу энергетической безопасности страны. Все вышеперечисленные факты свидетельствуют о том, что целый ряд важных целей, предусмотренных "Энергетической стратегией России", не были достигнуты. Это в первую очередь касается следующего: - не обеспечены необходимые приросты геологических запасов нефтяного и газового сырья; - снижение в четыре раза объемов годовых инвестиций; - рост энергоемкости экономики страны; - обострение проблемы неплатежей. В связи с этим назрела необходимость разработки новой версии энергетической стратегии, как органическую составляющую всей экономической политики России, направленную на повышение уровня жизни в стране. При этом, учитывая высокую инерционность и капиталоемкость ТЭК, временной горизонт должен составлять не менее 20 лет[9] . В целом, развитие ТЭК должно определяться следующими условиями: - требованиями обеспечения энергетической безопасности страны и ее регионов; -необходимостью обеспечения основных целей социально-экономического развития РФ; -требованиями радикального снижение удельных затрат общества на свое энергоснабжение и на этой основе, в интересах конкурентоспособности эффективных отечественных товаропроизводителей и привлечения инвестиций, обеспечение устойчиво более низкого уровня внутренних цен и тарифов на топливо и энергию относительно цен мировых рынков. Выполнение перечисленных выше условий связано с выполнением целого ряда основополагающих принципов: -темпы потребления исчерпаемых ресурсов топлива не должны превышать темпов освоения замещающих их источников энергии; -экономика не должна чрезмерно зависеть от какого-либо одного энергоносителя (на данном этапе – от газа); -развитие энергетики не должно сопровождаться увеличением ее негативного воздействия на окружающую среду; -использование органического топлива в энергетике не должно приводить к нехватке его на нетопливные цели, как сырья для химической переработки; -приоритетности внутреннего потребления энергоресурсов их экспорту; -максимально возможного использования во всех технологических процессах и проектах отечественного оборудования; -государственной поддержки инвестиционным проектам в энергетическом секторе, привлекающим в страну инвестиции и создающим новые рабочие места. Решение проблем ТЭКа в значительной степени связано с повышением энергоэффективности экономики. РФ располагает большим потенциалом организационного и технологического энергосбережения. Реализация освоенных в отечественной и мировой практике организационных и 4 технологических мер по экономии энергоресурсов способна уменьшить современный их расход в стране на 40-48 % или на 360-430 млн т у.т. в год. Около 40 % этого потенциала экономии имеют отрасли ТЭК, ещё до 30 % сосредоточено в остальных отраслях промышленности и в строительстве, свыше 20 % в коммунальнобытовом секторе, 7 % на транспорте и 3 % в сельском хозяйстве. Тема. Модели отрасли. Структурная перестройка отрасли. Вертикально интегрированное предприятие. Модель с одним покупателем. Модель резервуара. Основные направления реструктуризации электроэнергетики. Модели отрасли. Существует три основных модели отрасли: 1.Вертикально интегрированное предприятие - совмещает производство, передачу и распределение, как части одной компании, которая чаще всего является монополистом. Это была традиционная модель, использовавшаяся многими странами. Одной из характеристик этой модели является высокая степень перекрестного субсидирования между различными функциями с недостаточным раскрытием затрат. Вертикально интегрированный поставщик-монополист Производство Передача Вертикально интегрированная модель Распределение/ поставка      Потребитель  Простая Монопольная Обычно не достает полной открытости затрат Перекрестное субсидирование групп потребителей Неверно истолкованные экономические предпосылки Ограничивающий эффективность диапазон 2.Модель с одним покупателем. В этой модели производство, передача, распределение и поставка выделены в отдельные предприятия. Конкуренция введена в сектор производства в виде конкурентного тендера за выход на рынок. Отдельные электростанции продают электроэнергию оптовым покупателям, которые называются закупщиками электроэнергии, на основании долгосрочных договоров о приобретении электроэнергии. Плата производителям включает плату за электроэнергию и плату за доступ к ней. Закупщик электроэнергии приобретает электроэнергию на основании качественной эксплуатации электростанции, а затем продает электроэнергию поставщику по оптовым тарифам. Закупщик электроэнергии несет ответственность за ежедневную поставляемую нагрузку и долгосрочную систему планирования. МОДЕЛЬ РЕЗЕРВУАРА ИНСПЕКТОР Связующий элемент Независимые производители электроэнергии Закупщик электроэнергии Национальная система Электростанции Третьи стороны (Производители не являющиеся подрядчиками электростанций) Распределение Поставка Потребители без льгот Потребители с льготами 5 Передача и распределение до сих пор являются монополиями, но явно регулируются, от них требуют предлагать непредвзятые условия подключения к сети и использования ее другими операторами энергетического сектора. Конкуренция в отношении снабжения разрешена, т.к. поставщики могут покупать электроэнергию по оптовому тарифу и платить за использование сети передающим и распределяющим компаниям. Затем поставщики конкурируют между собой, снижая накладные расходы на снабжение и предоставляя лучшее обслуживания потребителям. Основной чертой этой модели является то, что все операторы на рынке имеют лицензию и отрасль проверяется независимым регулирующим лицом. Регулирующее лицо изучает работу конкурентоспособного рынка и управляет монопольными элементами сектора, т.е. передачей и распределением. При этой модели право на собственность может быть разным. Может по-прежнему иметь место полное право государства или может быть полная либо частичная приватизация. Модель с резервуаром (объединенным фондом). Под этой моделью подразумевается полностью конкурентный рынок, где конкурирующие производители, как поставщики, все имеющие доступ к сетям передачи и распределения, конкурируют в обслуживании потребителей. По существу, при этой модели конкуренция краткосрочна, и производители каждый день предлагают новые цены. При этой модели конкуренция в производстве достигается посредством создания энергетического "резервуара", своего рода объединенного фонда электроэнергии, который в действительности является Модель Резервуара  Конкуренция в производстве с независимыми производителями электроэнергии  Производители продают поставщику на основании долгосрочного соглашения о покупке электроэнергии  Передача и распределение остаются монополиями  Конкуренция в поставках  Более крупные потребители могут заключить контракт непосредственно с производителями  Отрасль контролируется независимым инспектором  Необходима полная прозрачность  Структура доходного центра оптовым рынком электроэнергии. Производители ежедневно вносят в этот объединенный фонд свои цены, объявляя о своей готовности, и цену, по которой они готовы вырабатывать электроэнергию. Эта цена должна вернуть капитальные расходы и покрыть любые переменные. Затем предложения поставщиков используются, чтобы установить качественный диспетчерский контроль и рассчитать предельную закупочную цену объединенного фонда. Всем производителям, которым затем предложат производить энергию, будут платить по этой предельной цене. При “резервуарной” конкуренции или конкуренции на основании себестоимости энергии, станции или индивидуальные производители состязаются за увеличение собственной доли на рынке, улучшая собственные показатели себестоимости энергии. Улучшение положения станций обычно достигается путем снижения переменных эксплуатационных затрат, включая затрат на топливо. Как и в модели с единственным покупателем, отличительной чертой этой модели является то, что все операторы на рынке имеют лицензию, и что отрасль подвержена тщательному анализу со стороны регулирующего лица. Регулирующее лицо наблюдает за деятельностью конкурентного рынка и регулирует монопольные элементы сектора, т.е. передачу и распределение. Роль передачи и распределения на рынке состоит в обеспечении доступа к объединенному рынку, как производителей, так и поставщиков. Это требует четких обязательств предлагать подсоединение и использовать условия системы справедливо и никого не дискриминируя. Производители и распределители, подсоединяясь к национальной системе, платят плату за подключение к сети и использование системных платежей. Затем производители выносят свое предложение оператору системы, каждый день, заявляя о своей готовности, причем заявляют цену каждые полчаса. На основании этих предложений оператор рассчитывает закупочную цену объединенного фонда, основываясь на предельной цене системы, которая затем платиться всем производителям, которым предлагается производить электроэнергию. Продажная цена фонда основывается на закупочной цене увеличенной на себестоимость потерь при передаче. Распределители и крупные потребители (которые решили действовать как авто-поставщики) могут подсоединиться к национальной сети и оплачивать передаточную 6 составляющую тарифов системы. Поставщики закупают по закупочной цене фонда и оплачивают составляющую системных платежей за использование сети. Такая структура подходит как для предприятий с частной собственностью, так и для предприятий с государственной собственностью, либо для предприятий с комбинацией этих двух. Тем не менее, существование “резервуарной модели” часто сопутствует приватизации. Модель объединенного фонда Регулирующий орган Соединяющ ая электролин Независимые ия энергопроизводит ели Электростанции общего пользования Фонд энерги и Распределе ние Поставка 3-я сторона (независимые от фонда поставщики энергии /напрямую потребителям/ )       Национальн ая сеть Непривилегированные потребители Привилегированны е потребители Модель объединенного фонда Неограниченная конкуренция в производстве Производители осуществляют продажу в Объединенный фонд энергии Объединенный фонд энергии функционирует на основании конкурентных заявок Передача и распределение остаются монополиями Конкуренция в снабжении Более крупные потребители могут заключать контракты непосредственно с производителями  Промышленность контролируется независимым регулирующим органом  Обязательным условием является полное раскрытие  Структура на основании центров прибыли . Тема. Регулирование отрасли. Обоснование необходимости регулирования Элементы регулирования. Регулирование государственных предприятий. Регулирование предприятий, принадлежащих инвесторам Обоснование необходимости регулирования В основном, для рынков характерно, с одной стороны, существование многих компаний, производящих одинаковую продукцию; отсутствием любых барьеров для поставщиков, которые помешали бы им в любое время появиться на рынке или покинуть его. С другой стороны, потребители могут сделать собственный выбор, основываясь на качестве и цене продукции. Тем не менее, совершенный конкурентный 7 рынок найти нелегко, не будут достаточным даже условие полностью придерживаться всех рыночных критериев. В реальном мире существуют также рынки и отрасли, в которых конкуренция ограничена. В этих отраслях мы, возможно, столкнемся с такими видами структур как:  oлигополия;  олигопсония,  монополия;  монопсония (монополия покупателя). Эти структуры характеризуются ограниченным числом поставщиков или покупателей, ограниченной свободой появления на рынке или ухода с него, и выбором потребителя, который либо ограничивается, либо сдерживается. Исторически госпредприятия разделились на 2 обособленные категории: 1. предоставляющие услуги, непосредственно или косвенно, посредством постоянного соединения с потребителями (электричество, телесвязь, вода, газ); 2. государственные транспортные компании. Общей чертой этих компаний является структура, снижающая затраты, которая позволяет достигать значительного эффекта масштаба. Компанию с таким положением вещей называют естественной монополией. Функции энергоснабжающей отрасли, которые предполагают постоянное соединение с недвижимостью потребителя, в частности, при доставке электричества посредством линий передач и распределительных, признаны во всем мире монополистическими. Поскольку дублировать эти технические средства – предприятие очень дорогое. Тем не менее, в энергетическом секторе правительства, в основном, усилили монополистическую позиции энергетических компаний, предоставляя им особенные или исключительные права. Отсутствие конкуренции на монополистическом рынке электричества подтолкнуло правительства к вмешательству с целью убедиться, что монополии не злоупотребляют своим положением в отношении экономических и прочих расходов покупателей. Основными средствами, используемыми для контроля эксплуатации энергетических предприятий, являются вмешательство и регулирование. Следовательно, регулирование энергетического сектора было организовано, чтобы гарантировать, что предприятия следуют стандартам экономическим, надежности, экологическим и другим. Многие аспекты энергетического бизнеса могут регулироваться, например, такие как эффективность, воздействие на окружающую среду и т.д. В частности, экономическое регулирование энергопредприятий определялось как процесс, подменяющий конкуренцию посредством навязывания предприятиям норм поведения, которые моделируют поведение компании на конкурентном рынке. Вообще говоря, полномочия регулирующего органа устанавливать цены на электричество и убеждаться, что всем потребителям предоставлены равные услуги, воссоздают условие конкуренции, которое минимизирует частные и государственные затраты на предоставление услуг потребителям, которые готовы и способны заплатить за него. Тем не менее, большинство экономистов предпочитают открытую конкуренцию в секторе регулирования. Кроме того могут возникнуть внешние затраты, когда производство или потребление товара оказывает воздействие, выходящее далеко за рамки сторон, непосредственно связанных с производством или потреблением продукта. Наиболее простым примером является загрязнение, когда производитель навязывает дополнительные затраты широкой общественности, которые не отражают реалистически его собственных затрат. Традиционный взгляд на цель регулирования состоит в том, что оно существует для защиты общественных интересов, т.е. интересов потребителей, от высоких или дискриминационных цен и ненадежных услуг. Существуют 4 основных области, в которых общественные интересы подвержены влиянию или воздействию со стороны государственных предприятий:  Неоправданная дискриминация тарифов;  Стремление к естественной монополии;  Экология и другие внешние эффекты;  Использование естественных ресурсов. Степень и уровень регулирования могут варьироваться от детализированного или структурированного регулирования (длительного наблюдения) до мягкого регулирования, при котором охватывается более одной отрасли энергетического сектора, подчиняются общим положениям конкурентного законодательства. Элементы регулирования Регулирование может осуществляться непосредственно правительством или посредством одного или более независимых регулирующих органов и организаций, которые были наделены юридической 8 властью контролировать определенные аспекты деятельности предприятий. Наиболее важными функциями регулирующих органов или организаций, которые делают их результативными и эффективными, являются: а) б) в) г) Полномочия; Независимость; Открытость; Беспристрастие. Полномочия. Чтобы достичь своей цели, для моделирования конкурентной среды, регулирующий орган должен быть наделен властью, достаточной, чтобы обеспечить выполнение работы. Источником этой власти может быть конкретное положение о конкуренции, антитрестовое законодательство или законы «о честной торговле», регулирующее законодательство, государственные нормативы, декреты и законы, либо комбинация вышеперечисленных. Законодательное формирование среды и контроль функционирования регулирующего органа очень важны для определения результативности и эффективности любого процесса. Чем большей властью обладает регулирующий орган, тем меньше вероятность стать зависимым (в этом случае над регулирующим органом доминирует предприятие или правительство). Независимость. «Держать дистанцию» с государственными органами власти и регулируемыми предприятиями – наиболее важное необходимое условие. Также необходимо, чтобы гарантировать беспристрастность регулирующего органа или лица. Регулирующая комиссия в большей части своей деятельности играет роль арбитра, пытающегося уравновесить интересы компаний и широкой общественности. Хорошо сбалансированное, беспристрастное, правильно обоснованное документальное руководство и решение регулирующей комиссии будут, весьма вероятно, приняты всеми сторонами, государственной и частной, присутствующими на рынке (общественностью и компаниями). Открытость. Для регулирующих органов очень важно демонстрировать полную открытость в отношении информации и процесса регулирования. Открытость счетов - очень важный аспект успеха комиссии. В Северной Америке существует давняя традиция публичных слушаний, позволяющая общественности и другим заинтересованным группам предоставлять на рассмотрение информацию прежде, чем регулирующему органу, чтобы повлиять на окончательное решение регулирующих органов или лиц. Такая форма открытости вносит свой вклад в снижение информационной ассиметрии, повышении качества и объективности регулирующего процесса и снижения вероятности попадания регулирующего органа или лица в «зависимость». Беспристрастность. Четвертым чрезвычайно важным элементом эффективного и результативного регулирования является способность регулирующего органа быть справедливым по отношению, как к покупателям, так и к продавцам. Основная обязанность регулирующего органа состоит в установке разумных тарифов или норм, и важно, чтобы они были приемлемы для всех сторон, участвующих в сделке. Пристрастное регулирующее решение снижает доверие к регулирующему органу и подрывает его авторитет. Регулирующий орган не только должен быть беспристрастным, но и должен демонстрировать свою беспристрастность общественности. Регулирование государственных предприятий Правительствам стран, в которых предприятия принадлежат государству, часто не удается играть одновременно две роли – государства-владельца, и, с другой стороны, государства, представляющего интересы народа. Эти роли могут различаться, хотя в некоторых случаях они практически совпадают. Обособить роль государства как Владельца от роли представителя интересов потребителей можно передав обязанности внешнему независимому органу. Степень «недосмотра» за деятельностью общественных энергетических предприятий в каждой стране своя. Традиционно к видам деятельности предприятий, которые требуют санкционирования со стороны правительства, относятся:       капиталовложения; займы; изучение места расположения и одобрение площадки и экологической ситуации; выбор топлива; импорт/экспорт; калькуляция тарифов. В ряде стран с государственными предприятиями власть устанавливать тарифы и утверждать основные капитальные затраты принадлежит министерству: Регулирование государственных предприятий обычно осуществляется посредством: 9  социального контракта; и  непосредственного регулирования. Социальный контракт В последнее время у правительств появилась тенденция разрешать своим государственным предприятиям функционировать в качестве полунезависимых, автономных единиц. Это достигалось посредством либо Корпоратизации , либо – социальных контрактов. Эта форма регулирования используется во Франции 1971 года, когда был подписан 1-й контракт между «EdF» и правительством (министерствами Финансов и Промышленности). Предприятие и представители правительства подписывают контракт, содержащий обязанности Управляющих Директоров компании, по достижению определенного уровня производительности за предварительно обозначенный период времени. Этот контракт содержит очень конкретные предположения относительно экономического роста страны; если говорить о макроэкономических показателях, таких как, темп инфляции, курс обмена валюты в долларах США и цены импортируемого топлива, - они являются одними из наиболее важных предположений. На основании согласованных предположений предприятие устанавливает цели на весь приближающийся период времени (обычно – три года). Наиболее общими и важными целями, которые необходимо достичь, являются:      Снижение на определенный процент себестоимости энергопроизводства. Калькуляция тарифов (например, повышение на 1% ниже уровня инфляции). Намеченный годовой уровень самофинансирования. Снижение долгов на определенную сумму. Производительность качества (например, 0 отключений на 1 потребителя). Социальный контракт на достижение определенного уровня производительности очень полезен и помогает предприятию установить ясные стратегические цели и разработать планы, которые помогают руководству достичь этих целей. Непосредственное регулирование Вторая форма контролирования государственных предприятий состоит в непосредственном вовлечении государства в установление тарифов предприятия посредством ответственного министерства по электроэнергетическому сектору. Структура тарифа непосредственно связана с рассчитанными стандартными затратами. Кроме того, ответственное министерство координирует все инвестиции в производство, передачу и распределение электричества. Примеры такого вида непосредственного регулирования можно найти в энергетической промышленности Испании. Регулирование предприятий, принадлежащих инвесторам Традиционно к таким предприятиям относились иначе, чем к государственным, так как правительство не имело полномочий вмешиваться в их деятельность. В таких случаях правительство может навязать жесткую или свободную форму регулирования, чтобы получить контроль над деятельностью предприятия. Жесткое регулирование Жесткое структурированное регулирование осуществляется в данных законодательных и учредительных рамках, которые гарантируют регулирующему лицу полномочия предписывать правила, которые предприятие обязано выполнять. Эти правила либо связаны с эффективностью предприятия, либо управляют поведением компании; таким образом, существуют два вида жесткого регулирования. Фактически регулирование могло бы быть гораздо более свободным, чем то, которое предусматривают вышеперечисленные виды контроля, если торговое и конкурентное законодательство страны создаст учредительную базу функционирования предприятия. Регулирование эффективности ставит жесткие финансовые и другие цели, к которым предприятие должно стремиться. Двумя наиболее важными из них являются:  Регулирование нормы прибыли (РНП);  Стимулирующее регулирование; Целью РНП является контроль прибылей предприятия, в то время как главной целью стимулирующего регулирования является контроль цен и доходов. Чтобы организовать РНП, важно знать величину средств, которые используются и полезны для предоставления услуг. Эта величина называется базой для исчисления тарифов. После ее определения 10 регулирующее лицо анализирует соотношение долгов и активов и устанавливает для предприятия максимальный доход, который ему разрешается иметь с акционерной доли капитала. Стимулирующее регулирование используется, главным образом, в Великобритании, где основным средством нормирования является потолок годового роста тарифов. В этом случае регулирующее лицо устанавливает цены на основании изменений индекса розничных цен (ИРЦ), уменьшенного на величину, представляющую собой льготу для предприятия. Простейшей формой представления формулы для установления «шапки цен» является: Максимальный допустимый рост тарифа = ИРЦ - X где: ИРЦ - индекс розничных цен; X - коэффициент увеличение производительности. Тем не менее, реально формула более сложна и включает в себя различные факторы производительности и другие аспекты. Подсчитано, что 35% окончательной цены электричества в Великобритании подвергается регулированию посредством «ценовой шапки», в то время как оставшиеся 65% являются ценой на товар, определяемой каждые полчаса в ходе тендеров электростанций, и поэтому нерегулируемой. Главными преимуществами стимулирующего регулирования или регулирования посредством «шапки цен», являются легкость и потенциал стимулирования снижения себестоимости, что, в свою очередь, ведет к большим нововведениям, а в некоторых случаях – к появлению новых услуг. Недостатком метода «шапки цен» является возможность попытки со стороны регулируемой компании увеличить прибыль урезая затраты до уровня, когда качество услуг снизится. В этом случае регулирующий орган может быть обязан следить за качеством услуг, но не за затратами, тогда как в случае РНП может произойти обратное: регулирующий орган заботится о затратах, а не о качестве услуг. Кроме того, очень велика неуверенность в том, что эта форма регулирования стимулирует как предприятия, так и потребителей, осуществлять инвестиции в области экономии электроэнергии, эффективности и защиты окружающей среды. Регулирование поведения. Основной формой этого регулирования является хорошо известное Интегрированное Планирование Ресурсов (ИПР), которое в полной мере предоставляет возможности для рассмотрения ресурсов поставки и спроса, используя подходящий метод оценки и пакет финансовых критериев. Оно основано на том факте, что предприятия и потребители вкладывают капитал по существу в одну и ту же систему, требования которой могут быть удовлетворены либо за счет новых поставщиков, либо посредством снижения спроса. Среди потребителей проявляется тенденция сочетать инвестиции в эффективные отрасли/предприятия с относительно высокими стандартами финансовой эффективности, что ведет к минимизации себестоимости и стимулированию уменьшения себестоимости за счет премии за использование более эффективного оборудования. Предприятия, с другой стороны, могут иметь значительно более долгие сроки амортизации и демонстрируют тенденцию к предпочтению высоких капиталовлежений, основанных на традиционной системе экономического регулирования на основе затрат. Были предприняты попытки сопоставить критерии, используемые для сравнения инвестиций в снабжение и спрос, и выбрать те из них, которые поддерживают баланс системы при наименьших затратах. В энергосистемах Северной Америки классическое стимулирование осуществляется посредством разрешенного дохода акционерного капитала, вложенного в средства производства, передачи и распределения электричества, при этом регулирующие органы могут стимулировать эффективность электричества, поощряя энергосистемы значительным уровнем доходов за энергоэффективные инвестиции. 3.5.Свободное регулирование В отличие от более спланированных рассмотренных выше форм регулирования свободное регулирование является самым простым, не требующим никакой нормативной базы, привязанной именно к энергетическому или электроэнергетическому сектору. Наоборот, данная форма ограничивается наблюдением за поведением монополии или доминирующей компании на основании общих принципов, учрежденных конкурентным законодательством. Наблюдающая организация может и не быть регулирующей организацией; она может быть органом, учрежденным в соответствии с законом о конкуренции или антитрестовым законом, например, это может быть комиссия по «справедливой торговле» или агентство по слиянию и приобретению. Примеры описанной формы можно найти в Германии, где федеральное антитрестовое агентство «Bundeskartelamt» отвечает за наблюдение и отработку случаев злоупотребления доминирующими положением. Свободная форма регулирования была разработана и для новых реструктуризированных систем Австралии и Новой Зеландии. 11 Тема Базовая модель. Естественно-монопольная структура отрасли. Структурные характеристики отрасли. Вертикально интегрированное предприятие как основная структурная единица отрасли. Горизонтальная интеграция. Контрактные отношения в базовой модели. Вертикальная интеграция Говорят, что электроэнергетическая компания является вертикально интегрированной, если, по крайней мере, две из ее основных функций электроэнергетической деятельности, а именно, производство, передача, распределение и доставка электричества конечным пользователям, попадают под в сферу влияния одной и той же компании. При такой форме интеграции взаимоотношения между основными функциями компании имеют вид скорее деятельности межорганизационных команд, чем действующих между конкурирующими компаниями сил, вызванных рыночными условиями. Наиболее яркими примерами полностью вертикально интегрированных электроэнергетических предприятий являются компании «EdF» во Франции, «ENEL» в Италии, «PPC» в Греции, на которых также осуществляется и разработка месторождений бурого угля для снабжения производственных мощностей, которые вырабатывают в год почти 70% общего объема производства, и ирландская компания «ESB», на которой также осуществляются продажа и техобслуживание электроприборов. Относительно данных характеристик отечественные АО-энерго являются не полностью вертикально интегрированными предприятиями. Возможными типами частичной вертикальной интеграции являются объединение в рамках одной компании следующих функций:  Производство и Передача;  Производство и Распределение;  Передача и Распределение. Производство - Передача. Расчет наименьших капиталовложений, планирование загрузки производственных мощностей, плюс оптимальная координация благоприятно влияют на интеграцию электроэнергетического сектора. Легче обеспечить надежность снабжения и эффект масштаба при полной координации генерирующей и передающей отраслей. Примерами такой категории вертикальной интеграции являются энергетические компании США, бельгийские и некоторые канадские предприятия. С некоторой осторожностью к таким предприятиям можно отнести отечественные АО-энерго. Производство-Распределение. Такая структура предполагает, что производители и распределители совместно владеют независимой передаточной сетью, соединяющей генерирующие и распределяющие производственные отрасли. Основными причинами для объединения производящей и распределяющей функций в одну компанию являются: А)Инвестиционное планирование и эффективное реагирование на аварийные ситуации в снабжении в случае нарушения энергоснабжения. Б) Потоки информации для лучшего отключения или снижения нагрузки, главным образом, доступны на уровне распределения, и могут быть направлены прямо производителю для улучшения методов работы. Примеры такой конфигурации вертикально интегрированных компаний можно обнаружить в энергосистеме Германии. К таким предприятиям можно отнести отечественные АО-энерго. Передача-Распределение. Это очень редкая на практике конфигурация может быть отмечена в Люксембурге, где отсутствуют сколько-нибудь значительные генерирующие производственные мощности. Наиболее крупные электроэнергетические предприятия импортируют электроэнергию из соседних систем, используя сеть передач, и распределяют электричество между промышленными, коммерческими и бытовыми потребителями в обслуживаемых ими регионах. Необходимо также заметить, что в новой энергосистеме Великобритании распределяющие компании владеют национальной сетью передач. Горизонтальная интеграция Электроэнергетическую компанию относят к горизонтально интегрированным на основании степени концентрации на осуществлении определенной функции. И эта тенденция станет в ближайшем будущем, скорее всего, наиболее общей на долгое время для большинства европейских компаний электроэнергетического сектора. Реструктуризация отрасли в России в принципе соответствует данной модели организационного устройства. Создание сетевых и генерирующих компаний на базе существующих вертикально интегрированных АОэнерго служит подтверждением данному утверждению. Наиболее важными доводами в пользу данного вида интеграции являются: А)Упрощенный механизм обеспечения достаточной установленной мощности, удовлетворения национального спроса на производство и передачу основного объема энергоснабжения; Б) Реализации наилучшим образом эффекта масштаба в электроэнергетическом секторе. Тем не менее, наиболее простым способом обеспечить достаточной мощности для удовлетворения национального спроса является передача полной ответственности за любую дополнительную мощность одному предприятию, как это делается в настоящее время во Франции и Греции. 12 В других развитых странах приращение мощности (планирование) встречается в одной из следующих моделей: 1. Планирование мощности только на национальном уровне. 2. Планирование мощности на региональном уровне. 3. Предполагается, что рыночные силы будут определять приращение мощности. К первой категории относятся страны: Япония, Нидерланды, Испания и Бельгия. В то время как ко второй - Канада на уровне провинций, Соединенные Штаты на уровне штатов или межштатовом и Германия. В электроэнергетике США существует большое разнообразие механизмов координации и конкуренции, а также имеется сильное регулирование со стороны государства, осуществляемое Федеральной энергетической комиссией, комиссиями по регулированию штатов, а также Министерством энергетики. Существуют три основные координирующие процедуры в обмене электроэнергией: -центральное распределение; -последовательное распределение; - брокерская процедура. Каждая из этих координирующих процедур может охватывать: экономическое распределение нагрузки; выбор оптимального состава работающих агрегатов: обеспечение надежности: планирование ремонтов оборудования. Процедура центрального распределения предусматривает формирование несколькими энергокомпаниями центральной диспетчерской группы, которая определяет экономичное распределение мощностей так, как если бы это была одна энергокомпания. В этом случае имеется центральный диспетчерский пункт, который отвечает за надежную и экономичную работу всего энергообъединения. Определение экономии, получаемой за счет оптимизации совместной работы электростанций, и ее распределение между участвующими в группе энергокомпаниями проводятся в соответствии с договоренностями. Наиболее общей координирующей процедурой является последовательное распределение. В этом случае каждая энергокомпания составляет план загрузки своих генерирующих источников, исходя из собственных затрат на производство электроэнергии. Планы каждой энергокомпании итеративно согласуются с планами соседних энергокомпаний таким образом, чтобы приблизиться к стоимости производства электроэнергии, которая была бы при центральном планировании. Каждая энергокомпания имеет свой диспетчерский центр, который обменивается информацией с диспетчерскими центрами соседних энергокомпаний. Последовательное распределение предусматривает заключение двусторонних и многосторонних соглашений на поставку мощности, электроэнергии или других услуг Брокерская процедура является разновидностью процедуры последовательного распределения и основывается на двусторонних сделках. С помощью специальной вычислительной программы на основе предложений покупателей и продавцов, максимизирующей выгоды от сделок даются рекомендации по заключению этих сделок, которые являются основой для заключения двусторонних соглашений. Все сделки между энергокомпаниями основываются на принципе, согласно которому каждая энергокомпания в конечном счете несет ответственность за электроснабжение своих потребителей. Каждая энергокомпания выбирает, каким образом обеспечить своих потребителей электрической энергией. Каждая энергосистема может использовать свои собственные источники, либо частично или полностью покрыть свои потребности от других энергокомпаний или других производителей электрической энергии. Основными типами соглашений и контрактов по продаже электроэнергии в Северной Америке являются: соглашения по обмену электроэнергией с целью лучшего использования генерирующих мощностей, -когда один участник снабжает электроэнергией другого, а последний затем ее возвращает; -соглашения по "твердым" поставкам мощности, представляющие договора, по которым продавец соглашается обеспечить покупателя определенным количеством мощности и связанной с этим электроэнергией; -соглашения по обеспечению системной надежности, включающие аварийную поставку мощности и электроэнергии в аварийных режимах и вращающегося резерва мощности: -соглашения по экономическому обмену электроэнергией, когда покупатель покупает электроэнергию по меньшей стоимости вместо ее производства с более высокой стоимостью: -соглашения по созданию "банка" электроэнергии, предусматривающие наиболее целесообразное использование ресурсов ГЭС и ТЭС в двух энергосистемах, в частности, использование ГЭС в энергосистеме с избыточными ресурсами для покрытия графиков нагрузки в энергосистеме, содержащей ТЭС. Новая система электроэнергетического сектора Великобритании принадлежит к третьей группе. Она полностью зависит от рыночных сил не только в отношении повседневного функционирования, но также и в отношении приращения генерирующей мощности. Существующие тенденции по реструктуризации отрасли в России также предполагают ориентацию на рыночные силы. 13 Тема . Реструктуризация отрасли. Предпосылки реструктуризации. Реформирование отрасли. Корпоративизация. Приватизация. Модели структурирования электроэнергетики. Характеристики моделей. Предпосылки реструктуризации В течение последних лет электроэнергетическая промышленность многих стран испытала значительные изменения в своей структуре. Степень и направление реструктуризации уникальны для каждой страны, и в основном, она проходит под влиянием различных соображений достижения целей и осуществления политики. В рамках экономической политики Великобритании и Норвегии были приняты решения по созданию более конкурентного электроэнергетического рынка, увеличив число участников и усилив конкуренцию. Чтобы достичь этого, были необходимы более жесткая конкуренция и вертикальное или горизонтальное разделение отрасли. Вертикальное разделение было необходимо, чтобы разделить функции, которые были бы открыты для большей конкуренции. В Великобритании горизонтальная дезинтеграция привела к созданию более одной электрогенерирующей компании и позволила рынку функционировать при наличии многих поставщиков и покупателей. Главной целью энергетической политики ЕС в последние годы было создание Внутреннего Электроэнергорынка. Наиболее важным шагом в этом направлении была Директива 96/92, которая появилась после широких обсуждений и долгих переговоров среди государств-членов в декабре 1996 года и вступила в силу 19 февраля 1997 года. В ней были представлены следующие основные положения:  Равные возможности предоставляются новым электростанциям, которые предстоит построить путем санкционирования их соответствующими полномочиями или посредством конкурентной процедуры торгов.  Энергопроизводители и приемлемые потребители смогут использовать систему передачи и/или распределения, чтобы продавать или покупать энергию в соответствии с контрактом.  Разделение счетов различных видов деятельности, таких как: производства, передачи и распределения (при полном доступе администрации к внутренней учетной документации).  Доступ третьей стороны к сети может быть получен посредством переговоров или процедуры для модели с единственным покупателем .  Орган, независящий ни от какой генерирующей, передающей или распределительной компании, должен быть назначен каждым государством-членом, чтобы регулировать споры в отношении контрактов или переговоров.  Орган, независящий ни от какой генерирующей, передающей или распределительной компании, должен быть назначен для каждого государства-члена, чтобы оценивать предложения по тендерам на новые электростанции в случаях после выбора процедуры торгов.  Диспетчерское управление электростанцией должно осуществляться посредством объективных критериев, принимающих во внимание градацию электростанций также и по условиями контракта между производителями и потребителями.  На вертикально интегрированных предприятиях отделения производства, передачи и распределения должны публиковать раздельно финансовые отчеты. В энергосистемах США, которые находятся в более регулируемой среде, компании в электроэнергетическом секторе расширяются, приобретая или создавая филиалы, которые можно разделить на независимых энергопроизводителей (НПЭ), льготных производителей (ЛП) и свободных оптовых производителей (СОП). ЛП и СОП свободны от многих стесняющих нормативных обязательств, которые налагаются на энергопредприятия США. Таким образом, всемирный энергорынок был очень динамичен последнее время, и большинство его участников способны и готовы отреагировать, изменяя свою структуру и положения для того, чтобы извлечь пользу из новых возможностей или политических инициатив. Собственность. Собственность на энергопредприятия за несколько лет прошла путь эволюции от частной к государственной, и не так давно, за вторую половину 1980-х, вновь вернулась к частной. Из-за значимости электрического сектора большинство правительств не отказались полностью от владения или некой формы контроля над всеми аспектами деятельности энергетического сектора. Даже в странах с высоким уровнем приватизации существуют формы частичной государственной собственности или регулирования. Совершенно ясно, что изменение собственности влияет на планирование ценообразование электричества. Сегодня существует великое множество моделей собственности, от интегрированных государственных монополий до разнообразных частных энергетических компаний. 14 Предприятия, находящиеся в государственной собственности. Большинство развитых стран имеют, по крайней мере, одно государственное электроэнергетическое предприятие. Иногда эти предприятия могут охватывать все электроэнергетические функции от производства до передачи, распределения и конечного сбыта, в других случаях они будут ограничены рамками небольшой части этих функций. Для государственных энергетических предприятий Греции и Ирландии характерна наименьшая доля частного владения электроэнергетическим сектором. Она приобретает форму частных производителей и автопроизводителей, которые продают излишки своей продукции исключительно государственным предприятиям общественного пользования. В энергетических секторах Франции, Италии также доминируют государственные предприятия. Тем не менее, прочие фирмы также вовлечены в различные аспекты деятельности электроэнергетического бизнеса. Особенно в Италии вклад независимых производителей достаточно существенен. Предприятия, находящиеся в частной собственности. Энергосистема Великобритании в значительной степени находится в частном владении, даже несмотря на то, что значительная ее часть остается во владении государством (атомные электростанции и электростанции Уэльса и Шотландии). В Японии 10 региональных энергокомпаний, покрывающих почти 75% спроса на электричество в стране, находятся в частном владении. По США 200 частных предприятий доминируют в энергетической отрасли, вырабатывая почти 80% необходимого электричества, и обслуживая около 75% всех розничных потребителей. Тем не менее, фактический контроль над промышленностью несколько более централизован, потому что почти четверть компаний являются филиалами 9 зарегистрированных главных электроэнергетических предприятийхолдинговых компаний, деятельность которых регулируется Актом о холдинговых компанияхгосударственных предприятиях общественного пользования от 1935 года. Совместное владение Модели собственности нескольких других развитых стран имеют тенденцию к усложнению, по причине существования разнообразных государственных, муниципальных и частных предприятий. В Бельгии и Испании существует смешанная форма частно-государственной собственности во всех частях электроэнергетического сектора. В Бельгии три крупнейших генерирующих компании принадлежат частному сектору (они перешли в него недавно), в то время как распределительными компаниями владеет или только муниципалитет, или только частные лица, либо они находятся в совместном владении частными и муниципальными компаниями. Реформирование отрасли. Очень хорошо известно, что энергетическая промышленность является наиболее капиталоемкой промышленностью в мире. Поскольку спрос на электричество в большинстве стран значительно повышается, также повышается и необходимость в новых дополнительных мощностях. Тем не менее, существуют ограничения финансовых средств, для погашения капитальных затрат на увеличение производственных мощностей. Главным фактором, который подтолкнул большинство промышленных стран к национализации энергетической отрасли, была центральная роль, которую играет электричество в экономическом развитии. Государственные предприятия, непосредственно или косвенно контролируемые государством, использовались во многих странах как средство для достижения и осуществления конкретных целей государственной политики. Несмотря на значительные преимущества государственной собственности для предприятий энергетического сектора, недавние исследования таких предприятий в ряде стран выявили неэффективность при осуществлении строительства и сооружения технических средств и генерирующих установок, а также в политике эксплуатации, ценообразования и приема людей на государственные предприятия. Эти проблемы привели некоторые правительства и международные организации, подобные Мировому Банку, к необходимости стать инициаторами исследований с целью идентификации средств повышения производительности таких энергетических компаний. Некоторые страны были убеждены, что лучший путь достижения эффективной эксплуатации энергетической промышленности – посредством корпорации и приватизации энергетических предприятий. Процесс Корпоратизации включает в себя реорганизацию принадлежащих государству средств и передачу ответственности от министерства отдельному промышленному предприятию, тогда как Приватизация – это просто передача принадлежащих государству средств частным инвесторам. Тем не 15 менее, корпоратизация может быть рассмотрена в некоторых случаях как первый шаг на пути к Приватизации. Корпоратизация Этот тип реформ позволяет энергетическим предприятиям повысить эффективность эксплуатации без передачи средств частному сектору. Она также позволяет руководству предприятия действовать на основании позиции, критериев, льгот и финансовых целей частной компании. Ряд стран предпринял этот шаг, чтобы перейти к более коммерческой, сориентированной на рынок эксплуатации их национальных энергосистем. Одними из наиболее обычных шагов к корпоратизации системы являются:     Конкуренция между различными генерирующими компаниями (необязательно частными). Создание общего фонда производителей электричества, основанного на текущих запрашиваемых (для торгов) ценах. Допуск частных производителей на рынок. Открытый доступ к передающей сети. Новая конкурентная среда, как ожидается, поможет предприятиям ввести ряд снижающих затраты мер, включая сокращение штатов, модернизированные методы работы, использование подрядчиков для внешних работ, вывод из эксплуатации устаревшего и менее эффективного генерирующего оборудования и повышение производительности. Важно отметить, что при такого рода реформах государственная собственность на предприятии сохраняется, но в то же время введен элемент конкуренции. Примеры такого подхода можно найти в энергосистемах Австралии, Новой Зеландии и Норвегии. Приватизация Существуют две очень важные причины, которые подталкивают энергетические предприятия к приватизации:   Экономическое осознание того, что крупнейшие интегрированные государственные монополии не являются наиболее эффективным способом производства электричества или защиты потребителей от злоупотреблений монополий. Огромные потребности промышленности в капитале, которые правительство неохотно финансировало за счет государственного бюджета. Главная выгода приватизации состоит в том, что она навязывает рыночную дисциплину энергетическим предприятиям, ограничивает государственное вмешательство в решение неэкономических вопросов. Тем не менее, форма собственности сама по себе не влияет на рыночную силу предприятия. Следовательно, частные монополии могут действовать даже еще более радикально, чем государственные. И в обязанности государства входит введение формы регулирования, способной эффективно и результативно управлять энергетической системой. Существует несколько причин, объясняющих стремление правительства к приватизации: одни способствуют приватизации потому, что хотят получить одноразовое поступление твердой валюты от общественности; тогда как другие предпочитают рассматривать приватизацию как процесс, прекращающий финансовые обязательства правительства перед предприятием. Несмотря на логическое обоснование повышенной экономической эффективности, усилия по приватизации во многих странах столкнулись со значительной политической и нормативной оппозицией. Главными препятствиями на пути приватизации, как выяснилось, являются:      Экономический национализм и желание управлять промышленностью, находящейся в самом центре инфраструктуры страны. Субсидирование, или перекрестное субсидирование, тарифов на электричество. Оппозиция со стороны госпредприятий (их руководителей и профсоюзов). Опасения в отношении последствий топливной политики, надежности снабжения и тарифов на электроэнергию. Недостаточная готовность разрабатывать соответствующую правовую и нормативную базу. Процесс приватизации госпредприятия очень сложен и затрагивает много правовых, финансовых, структурных и нормативных моментов, поскольку необходимо рассмотреть ряд возможных вариантов. Самый первый вопрос, который необходимо задать: «Следует ли приватизировать отрасль в виде вертикально интегрированной монополии, если она имеет именно такую структуру, или же следует сначала 16 реструктуризировать ее, разделив на самостоятельные предприятия по функциональному признаку, а уже затем приватизировать, понимая, что оба процесса имеют свои преимущества и недостатки». Правительства могут приватизировать энергетическую промышленность, продавая желающим все акции либо их часть. Когда все акции проданы частным владельцам, государство, по существу, передало управление госпредприятием новым акционерам. Другой вариант – передача управления внешним акционерам, но удерживать большую часть предприятия, передав частным инвесторам менее 50% акций. Таким образом, правительство удерживает государственный контроль над эксплуатацией станции. Правительства могут также выбрать путь широкого распространения значительной части акций среди населения или передачи только меньшей части акций, оставив больший пакет для учрежденийвкладчиков или даже для продажи другим корпорациям, которые могут эффективно управлять предприятием. Модель А. В этой модели поддерживается существующая интегрированная структура предприятия. Таким образом, каждая компания обладает своими генерирующими передающими и распределительными мощностями, и, фактически, остается интегрированной монополией в частном владении. Эта модель, конечно, требует введения некой формы регулирования. Такая модель существует в США, и она более известна как «приватизация без конкуренции». Модель Б. Сочетание прежней структуры предприятия с некой формой конкурентных закупок для генерирующей отрасли является основной отличительной чертой второй модели. Каждая компания продолжает владеть всеми передающими и распределяющими мощностями, но ограничена владением только части, а в крайнем случае – невладением, генерирующих установок. Такая структура появляется, когда несколько или все станции были построены независимыми поставщиками электроэнергии, основанном на некой форме конкурентных торгов. Эта модель также была использована рядом предприятий США. Модель С. 3-я модель очень похожа на 2-ю, но – с одним дополнением: открытым доступом к передающим и распределяющим сетям. Для такой модели обязательным условием для предприятия, владеющего ЛЭП и эксплуатирующего ее, является предоставление третьей стороне своих этих своих мощностей в жестком или непрерывном режиме. Возможна модификация этой модели с полным отделением функции передачи от производства и распределения. Эту модель также можно найти в США, а ее модификация была реализована в новой реструктурированной системе Норвегии. Модель Д. Последняя модель – это модель, которая была внедрена в Великобритании, когда промышленность была вертикально дезинтегрирована на производство, передачу и распределение. В Великобритании на Оператора Высоковольтных Сетей (ОВС) и на Операторов Распределительных Сетей (Местные Энергоснабжающие Компании) накладывается обязательство в отношении обычного перевозчика, которое будет со временем расширено, чтобы охватить всех покупателей и продавцов электричества в Великобритании. Главной чертой этой модели является конкуренция на уровне розницы. Каждая из вышеперечисленных моделей имеет преимущества и недостатки, которые требуют тщательного анализа. Более того, в каждой стране существует своя энергосистема, обладающая характерными возможностями, которые отличают ее от других стран и энергосистем. Тема. Необходимость реформирования. Основные направления реформирования электроэнергетики в РФ. Оптовый рынок. Создание генерирующих компаний, реформирование АОэнерго. Этапы осуществления реструктуризации РАО "ЕЭС России" С учетом сложности и масштаба предстоящих преобразований, процесс реструктуризации разбивается на несколько этапов. Каждый из них является самостоятельным фрагментом преобразований и создает предпосылки для проведения следующего. Направление pеформ корректируется и уточняется на основе результатов предшествующих этапов с учетом изменений во внешней среде, включая цены на топливо, технологические сдвиги и трансформации в энергоемких отраслях. Первый этап предполагает реструктуризацию РАО "ЕЭС России" по видам бизнеса. На данном этапе будут решены следующие ключевые задачи: - разделение бизнесов генерации, транспорта, сбыта и вспомогательных производств; - максимальный вывод генерации электроэнергии на оптовый рынок; - формирование предпосылок для создания независимых производи гелей электроэнергии; - разработка и принятие новых правил функционирования оптового рынка и создание необходимой инфраструктуры рынка; - переход к рыночному ценообразованию на оптовом рынке; - создание сетевой компании, обеспечивающей инфраструктуру оптового р ын ка и выполняющей функции системного оператора рынка; - формирование новой системы договорных отношений между субъектами рынка. обеспечивающей надежное и бесперебойное снабжение платежеспособного потребителя, допускающей гарантированные долгосрочные договора поставки электроэнергии и топлива; 17 - формирование фондов для решения социальных и технологических вопросов, связанных с выводом из эксплуатации неэффективных станций; - повышение финансовой прозрачности компании и каждого из видов деятельности. Также предполагается выделение центров затрат и прибыли, что позволит: - определить степени эффективности конкретных бизнес единиц и создание условий для принятия решения об их дальнейшем развитии в составе холдинга; - сформировать внутренние стимулы для эффективного развития по всех составных частях РАО "ЕЭС России"; - сформировать основные направления и условия технического развития и инновационной деятельности РАО "ЕЭС России". Реализация первого этапа позволит: - существенно снизить неопределенность электроэнергетического бизнеса для потенциальных инвесторов, создать для них прозрачные и прогнозируе м ы е правила работы на рынке; - снизить себестоимость производства электроэнергии за счет загрузки самых эффективных мощностей, вывода неэффективных мощностей из работы, - рационализации закупок топлива, материалов и услуг, снижения уровня неоправданных затрат и улучшения организации процесса производства; - снизить затраты на передачу электроэнергии; - существенно снизить уровень неденежных расчетов на рынке, за счет разрыва сложившихся бартерных (зачетных) цепочек и повышения прозрачности каждою из видов деятельности; - исключить все виды перекрестного субсидирования. Целью второго этапа реструктуризации является привлечение инвестиций в электроэнергетику. При этом предполагается, что с завершением первого этапа для инвесторов будут созданы условия для инвестирования в российскую электроэнергетику. На втором этапе задача РАО «ЕЭС России» состоит в обеспечении ускоренного привлечения инвестиции в техническое перевооружение и реконструкцию, создание новых мощностей и развитие сетевой и сбытовой инфраструктуры, основанных на передовых технологиях. РАО «ЕЭС России» разработает и внедрит технологии привлечения инвестиций в электроэнергетические компании, в том числе с использованием долгосрочных контрактов на поставку электроэнергии и топлива в качестве гарантии. Одновременно с обеспечением устойчивого инвестиционного процесса, РАО «ЕЭС России» совместно с органами исполнительной власти и региональными властями создаст действительно конкурентную основу для работы оптового рынка электроэнергии и невозможность появления локальных монополий, способных захватить соответствующие сегменты рынка. По мере появления новых инвесторов, РАО «ЕЭС России» будет уменьшать, своё присутствие в секторе генерации. При этом неэффективные мощности будут выводиться с опережающим решением социальных вопросов, возникающих в связи с закрытием станций. Осуществление второго этапа реформ позволит перейти к действительно конкурентному рынку электроэнергии и, как следствие, снижению стоимости электроэнергии для потребителя и повышению конкурентоспособности энергоемких отраслей российской промышленности. Третий этап связан с проведением мероприятий направленных на развитие холдинга РАО «ЕЭС России». После того, как будет завершен процесс формирования конкурентною рынка электроэнергии и перехода его к состоянию устойчивого саморазвития, РАО «ЕЭС России» получит возможность сконцентрировать спой электроэнергетический бизнес преимущественно в области сетевых и системных услуг и использовать высвобожденные ресурсы для диверсификации бизнеса и выхода на новые рынки. На этом этане основной задачей развития холдинга станет экспансия на но вые р ы н к и товаров и услуг с использованием конкурентных преимуществ основанных на нал ичи и сетевой инфраструктуры, знаниях и опыте работы на энергетических р ы н к а х , ш и р о к о м ) географическом присутствии компании. Основным содержанием первого этапа станет реструктуризация РАО "ЕЭС России" по видам бизнеса, которая проводится путем выделения бизнес - единиц нижнего уровня. формирования па их базе центров затрат и прибыли создания новых механизм ов управления ими через создание, в основном, горизонтально интегрированных стр уктур . Одновременно осуществляется выделение тех секторов, которые являются естественны м и монополиями и подпадают под государственное регулирование, и внедрение ко нкур енции в других секторах бизнеса РАО «ЕЭС России», создаются условия для постепенного уменьшения регулируемого бизнеса и расширения рыночных механизмо в в электроэнергетике. Реструктуризация в сфере транспорта и диспетчеризации. В процессе реструктуризации сетевого хозяйства создается единая сетевая инфраструктура оптового рынка, предоставляющая услуги по передаче электрической э н ер г и и , а также единый системный оператор, осуществляющий управление режимами работы ЕЭС России и обеспечивающий качество и надежность энергоснабжения, контроль и устранение аварийных ситуаций в объединенных энергосистемах страны. Для решения этой задачи PAО "ЕЭС России» создает стопроцентную федеральную дочернюю сетевую компанию, которая обеспечит развитие технологической инфраструктуры оптового рынка электроэнергии. Основным видом 18 деятельности компании является оказание перечисленных выше услуг, предоставляемых всем участникам рынка исключительно на условиях равного доступа. Надежность транспортных и системных услуг будет обеспечена за счет объединения под управлением сетевой компании сетей, в том числе находящихся в настоящий момент нa балансе AO-энерго. На основе региональных сетей среднего и низкого напряжения будут образованы региональные сетевые компании, в которые должны быть объединены сети, находящиеся на балансе АОэнерго и, насколько возможно, муниципальные сети. Там, где это необходимо, предусматривается создание нескольких региональных сетевых компаний, поделенных по территориальному при знаку. Линии раздела между федеральной и региональными сетевыми компаниями определяются исходя из следующих критериев: - все межсистемные связи и системообразующие сети эксплуатируются федеральной сетевой компанией; - федеральной компании передаются также сети, обеспечивающие экспортные поставки электроэнергии и доступ крупных значимых потребителей к оптовому рынку. Передача сетей АО-энерго под управление сетевой компании РАО «ЕЭС России" будет происходить, как правило, за счет выкупа сетей у АО-энерго. В некоторых с л уча я х, когда подобный выкуп невозможен пли нецелесообразен, па базе АО-энсрго будут созданы дочерние предприятия сетевой компании, управляющие соответствующими территориальными участками ЕЭС России. Вопрос о передаче сетей с балансов АО энерго на баланс сетевой компании РАО «ЕЭС России" является приоритетным и должен быть решен до осуществления реструктуризации АО-энерго. Сетевая компания РАО «ЕЭС России" будет также управлять пакетами акций созданных региональных сетевых компании, что обеспечит единство всего сетевого хозяйства страны. Высокий уровень затрат, необходимый для создания альтернативы существующей сетевой системе, обусловливает наличие естественной монополии в транспорте электроэнергии и, как следствие, регулирование её деятельности со стороны государства, прежде всего путем установления тарифов. Конкретная модель тарификации может быть разработана только с учетом м еханизм о в регулирования рынка. Тем не менее, за основу будут приняты следующие п р и н ц и п ы формирования тарифов: - тариф на передачу электроэнергии по межсистемным связям и системообразующим сетям должен регулироваться на федеральном уровне; - тариф должен компенсировать затраты на оказание транспортных услуг и инвестиционную составляющую (направляемую на развитие сетей и диспетчеризации). Инвестиционная составляющая должна рассчитываться в соответствии с генеральным планом развития технологической инфраструктуры оптового рынка, подлежащим утверждению ФЭК России; - тариф для конкретного потребителя должен учитывать взаимное расположение потребителей и производителей электроэнергии, а также топологию и характеристики связывающих их сетей. Передача электроэнергии через узкое сечение должна оплачиваться по повышенной ставке. Величина тарифа на передачу электроэнергии должна быть такой, чтобы стимулировать развитие сети в соответствующих ее участках; - тариф должен предусматривать предоставление транспортных услуг исключительно на условиях предоплаты, что является необходимым условием финансовой устойчивости транспортной компании. Учитывая относительно невысокую транспортную составляющую в тарифе на электроэнергию, данное требование не станет слишком тяжелым бременем для участников оптового рынка и, одновременно, сможет гарантировать качество и надежность предоставляемых транспортных услуг. Выделение сетевою бизнеса в отдельную компанию позволит задействовать целый спектр инвестиционных механизмов, например финансирование развития сети за счет инвестиционной составляющей в тарифах сетевой компании. Решение о включении подобного пр о е к т а в состав инвестиционной составляющей тарифа должно приниматься на федеральном уровне соответствующим регулирующим органом. При этом возможно два различных решения; - проект признается проектом федерального значения и стоимость его финансирования включается в тариф для всех потребителей электроэнергии страны; - проект признается проектом регионального – значения и стоимость его финансирования включается только в тариф потребителей, расположенных в соответствующем регионе. Другим подходом к решению данной проблемы является осуществление финансирование развития сети на долевой основе, за счет средств конкретной труппы потребителей, поставщиков электроэнергии или инвесторов. В этом случае строительство новых участков сети может производится за счет привлеченных средств, с распределением доходов между инвесторами. Подобный механизм финансирования должен использоваться избирательно для осуществления конкретных проектов развития сети на тех направлениях , где существует лишь ограниченный круг заинтересованных сторон (экспортное, подключение нового крупного потребителя или независимого производителя к сети оптового рынка и т.д.). Успех привлечения и нвест иц ий в подобные проекты будет существенно зависеть от обеспечения прозрачности транспортных услуг и системы их регулирования. В процессе институализации транспорта электроэнергии как вида услуг и формирования единой сетевой компании необходимо учитывать следующие ограничения: 19 - резкое увеличение количества участников оптового рынка (как м и н и м у м на порядок) потребует реконструкции и дополнительного развития оперативно - информационных комплексов АСДУ(модернизация систем телеуправления, каналов связи, перестройка системы противоаварийного управления и др.) - потребуется реорганизация всей системы диспетчерского управления для обслуживания значительного количества участников рынка; - необходимость внедрения ;автоматизированной системы коммерческою учета (АСКУЭ) субъектов рынка. Ориентировочные затраты только по сегодняшнему кругу участников ФОРЭМ (127 подстанций) составляют примерно 50 млн. долларов США. Увеличение количества участников рынка и н о в ы х участков сетей потребует соответствующего увеличения затрат на АСКУЭ; - необходимость разработки и п р и н я т и я Федеральных законов о функционировании электрических сетей. . Разрабатываемый закон должен предоставить всем потребителям и производителям электроэнергии право равного доступа к сетям электропередачи, независимо от их формы собственности, при соблюдении всех технических правил и нормативов по присоединению к единой сети и работе в ее составе; - необходимо н а й т и возможность решения вопроса выделении системообразующих сетей оптового рынка из состава тех энергосистем, в которые РАО «ЕЭС России» не обладает достаточным пакетом акций для обеспечения процесса реструктуризации. Реструктуризация в сфере генерации Основными задачами реструктуризации сектора производства электроэнергии я в л яю тс я развитие оптовою рынка электроэнергии за счет вовлечения в него м аксимально ю числа участников, создание условии для конкуренции между ними и привлечения и нв ес т и ц и й. Решение указанных задач осуществляется путем выделения всех генерирующих с т а н ц и й (как РАО «ЕЭС России», так и АО-энсрго) в самостоятельные акционерные общества, за исключением случаев, когда существуют технологические причины для объединения нескольких станций в единый комплекс (например, каскад ГЭС). Данное стр укт ур н о е преобразование может проходить на основе реорганизации АО-энерго путем выделения из состава АО-энерго соответствующих акционерных обществ, с сохранением в н и х структуры собственности, аналогичной существующей ныне в АОэнерго. Подобная р еор ганизаци я является предпочтительной, так как не затрагивает напрямую интересы а к ц и о н е р о в АО-энерго. Для управления обособленными станциями создаются две стопроцентные дочерние компании РАО "ЕЭС России" по управлению генерацией электроэнергии («ГЭС-Гепсрацня» и «ТЭСГенерация»), которым передаются в управление пакеты акций генерирующих станций, принадлежащие РАО «ЕЭС России». В состав «ГЭС-Гснсрации» включаются исключительно гидростанции, используемые для регулирования частоты и поддержания резервов мощности в СЭС России. Все остальные генерирующие мощности отдаются в управление «ТЭС-Геперации». Основной задачей компаний ГЭС- и ТЭС-Генерации является управление процессом создания независимых производителей на базе электростанций и форм ирова ние новых механизмов управления ими как субъектами рынка. При выделении станций из состава АО-энерго необходимо учитывать характер тепловых сетей, по которым производится поставка тепловой энергии. В тех случаях, когда каждой станции фактически принадлежит свой монопольный сегмент тепловых сетей, выделение соответствующей станции следует проводить в комплексе с тепловыми с е т я м и . В тех городах, в которых присутствуют тепловые сети, обеспечивающие конкурентную поставку тепла от нескольких источников, для обеспечения конкуренции следует разделять тепловые сети и генерирующие станции. Каждая АО-элсктростанция будет являться самостоятельным субъектом оптового рынка и поставлять всю свою вырабатываемую энергию на общероссийский оптовый р ыно к Как следствие, механизм ценообразования на вырабатываемую станциями электроэнергию будет относиться к ведению ФЭК России. Таким образом, государственному регулированию будут подлежать не конкретная величина тарифов за электроэнергию, а правила торговли на оптовом рынке, включая механизмы определения цен в зависимости от складывающейся па рынке коньюктуры. Трансформация болышинства электростанций страны и субъекты оптовою р ы н к а позволит перейти к рыночным, нерегулируемым государством, ценам. Исключение с о с т а в я т те территории, в которых в силу отсутствия достаточно развитой сетевой и нфр астр укт ур ы ограничена возможность поставки электроэнергии с оптового рынка. В этих случаях вплоть до момента ликвидации локального монополизма, тарифы ни электроэнергию монопольных станций будут устанавливаться ФЭК России. При этом наличие мощною оптового рынка электроэнергии с более дешевой энер гией создаст условия для привлечения инвестиций в развитие сетей и будет спосо бство вать ускоренному решению проблем «узких мест» в сетевой структуре. Превращение электростанций в самостоятельные хозяйствующие субъекты - участнико в оптового рынка электроэнергии с необходимостью поставит задачу внедрения на н и х новых передовых методов управления. 20 Большинство вновь создаваемых структур исторически являются производственными подразделениями и не имеют опыта управления бизнесом. Тема. Модели ценообразования на продукцию естественных монополий. Ценообразование по предельным издержкам. Цена Рамсея («социально справедливая» цена) для однопродуктового монополиста.. Регулирование доходности естественной монополии. 1) Государственное регулирование и контроль энергокомпаний осуществляются по следующим направлениям: • регулирование и контроль субъектов естественных монополий, в том числе регулирование инвестиционной деятельности субъектов естественных монополий в электроэнергетике; • регулирование цен (тарифов) на отдельные виды продукции (услуг); • антимонопольное регулирование и контроль, в том числе установление единых на территории Российской Федерации правил доступа к электрическим сетям и услугам по передаче электрической энергии; • управление государственной собственностью; • лицензирование отдельных видов деятельности в сфере электроэнергетики; • техническое регулирование в электроэнергетике. Особого внимания заслуживает трактовка целей и основных направлений инвестиционной политики государства в электроэнергетике. Ценовое регулирование. Цель регулирования – создать такие механизмы которые были бы адекватны конкурному рынку с точки зрения стимулов. Принципы и методы регулирования. Регулирование тарифов на энергию, поставляемую интегрированными организациями, основывается на принципе раздельного учета объемов продукции (услуг), доходов и расходов по производству, передаче и сбыту энергии. При ценовом регулировании могут устанавливаться фиксированные значения тарифов, а также их предельные минимальные и (или) максимальные уровни. Энергоснабжающие предприятия представляют регулирующим органам на экспертизу обоснованные предложения об установлении тарифов и их предельных значений. При этом расчетный период, на который устанавливаются тарифы, должен быть не менее одного года. Для регулирования тарифов могут применяться методы: 1) экономически обоснованных затрат; 2) индексации тарифов. Метод экономически обоснованных затрат предполагает расчет тарифов на основе размера необходимой валовой выручки предприятия и планового объема производства продукции (услуг) в расчетном периоде регулирования. Для этого используются нормативы по отдельным видам расходов и установленные правилами бухгалтерского учета калькуляции, определяющие состав этих расходов. Важное положение: валовая прибыль в тарифе должна соответствовать экономически обоснованному уровню доходности инвестированного капитала у регулируемых энергокомпаний, чтобы создать им условия для привлечения капиталовложений в развитие производства. Метод индексации тарифов рекомендуется использовать в условиях умеренной инфляции на основе прогнозируемых индексов потребительских цен. Индексации подлежат ранее утвержденные предельные уровни и фиксированные значения тарифов. Для стимулирования снижения издержек производства регулирующие органы обязаны в течение определенного периода после окончания срока окупаемости капиталовложений в модернизацию сохранять для предприятия предшествовавший мероприятию расчетный уровень расходов в тарифе. Объекты регулирования. Помимо тарифов на услуги естественных монополий (передача электроэнергии), регулированию подлежат: • цены (тарифы) на электрическую энергию, поставляемую в отсутствие конкуренции; • предельные уровни цен (тарифы) на электрическую и тепловую энергию на оптовом и розничном рынках, в том числе в секторе свободной торговли электроэнергией и при поставках по двусторонним договорам купли-продажи; • предельные уровни тарифов на электрическую и тепловую энергию для населения (с учетом региональных особенностей); • тарифы на тепловую энергию; • тарифы на услуги по обеспечению системной надежности (балансировку, резервы); • тарифы на услуги АТС; • тарифы на услуги СО и других органов оперативно-диспетчерского управления; • плата за технологическое присоединение к электрическим сетям; 21 • сбытовые надбавки гарантирующих поставщиков. Органы регулирования. Ценовое регулирование и контроль в энергетике страны осуществляют: на национальном уровне Федеральная служба по тарифам (ФСТ); на региональном - органы исполнительной власти субъектов Федерации в области государственного регулирования тарифов (в некоторых субъектах Федерации принято название «региональные энергетические комиссии» - РЭК). Одной из основных функций ФСТ, в частности, является нормативно-правовое и методическое обеспечение регулирования и контроля цен на энергетическую продукцию и услуги. Также ФСТ устанавливает тарифы для электростанций - поставщиков регулируемого оптового рынка (в системе РДД), предельные (максимальные и минимальные) уровни тарифов на электроэнергию и тепло на всех рынках (включая услуги по распределению электроэнергии), тарифы на услуги по передаче электроэнергии по единой национальной электрической сети и тарифы на все другие инфраструктурные услуги, а также размер платы за технологическое присоединение к электросетям. Кроме этого ФСТ осуществляет контрольную и арбитражную функции. Региональные регулирующие органы устанавливают экономически обоснованные потребительские тарифы на электроэнергию (с учетом заявок энергокомпаний) в рамках установленных ФСТ предельных уровней; это же касается и тарифов на услуги по передаче электрической энергии по региональным распределительным сетям. Кроме того, РЭК самостоятельно устанавливает тарифы на тепловую энергию и сбытовые надбавки для гарантирующих поставщиков (ГП). В функции РЭК входит также контроль деятельности ГП по обеспечению надежного энергоснабжения населения. При всех методах регулирования регулирующий орган рассматривает: (1) регулируемые цены и объемы, определяющие структуру тарифа, (2) допустимые инвестиции в производство (если оно подлежит регулированию), передачу и распределение электроэнергии, (3) правила доступа, включая возможность входа на рынок независимых поставщиков, доступ к распределительным сетям для розничных потребителей и доступ к магистральным сетям для оптовых потребителей, и (4) качество обслуживания, включая надежность энергоснабжения и колебания напряжения. Принимая во внимание, что целью поставщика электроэнергии является максимизация прибыли, регулирующий орган должен тщательно рассматривать все эти составляющие. Например, сконцентрировав внимание на цене, количестве и качестве, поставщик электроэнергии может получить стимул сосредоточиться на дешевых потребителях (расположенных в городских, густонаселенных районах) и избегать обслуживания клиентов, требующих больших затрат (расположенных в сельских районах с меньшей плотностью населения). 1. Издержки плюс прибыль Метод ценового регулирования тарифов на услуги компаний, относящихся к естественным монополиям, применяемый до настоящего времени в России, отражает сложившуюся за долгие годы систему хозяйствования. Этот метод, называемый «издержки плюс прибыль», предполагает последовательное определение всех издержек производства продукции и прибыли, необходимой для осуществления хозяйственной деятельности предприятия и его производственного развития (формирование фонда потребления и фонда накопления): В = 3, + Пр,,где (1) В - необходимая выручка, 3и3необходимые затраты компании, Прэ и Пр - необходимая балансовая прибыль для осуществления деятельности компании. Такой подход требует детального анализа всех составляющих затрат компании и может не учитывать некоторые регулярные затраты, неизвестные к моменту пересмотра тарифов. Недостатком этого метода также является невозможность точного прогноза объема выручки, так как ее величина напрямую связана с объемом производства, а также отсутствие у компании прямых стимулов к снижению затрат. Кроме того, процесс установления необходимого объема выручки должен происходить не реже одного раза в год. 2. Метод индексации цен и тарифов Наряду с методом формирования тарифов по принципу «издержки плюс прибыль», в условиях высоких темпов инфляции возможно применение метода индексации цен в соответствии с индексами роста инфляции. Такой порядок, с одной стороны, позволяет оперативно и достаточно объективно учитывать изменение цен на промышленную продукцию и услуги, используемые в отрасли. Метод индексации может применяться в двух видах-индексация «по факту» и «опережающая индексация». В первом случае изменение тарифа происходит в зависимости от официально объявленного уровня инфляции за период времени, прошедший со времени последнего пересмотра тарифов. Однако, такая индексация не может производиться прямым умножением тарифа, установленного на предшествующий интервал регулирования, так как ряд статей, включенных в тариф (таких, как 22 амортизация, плата за землю, загрязнение окружающей среды и др.) не связаны с плановым инфляционным ростом затрат компании (Знеизм.) и зависят от изменений в законодательстве. В то же время затраты компании связаны с уровнем инфляции в различных отраслях промышленности сырьевой, строительной и др. - и их индексация должна проводиться с учетом возможного различия темпов роста цен в этих отраслях. Рт = Знеизм. + Σ(3,.,. х Ii|), где Р (- цена, устанавливаемая в период г, Зы. - статья затрат, изменяющихся в зависимости от уровня инфляции, Ii - уровень инфляции в соответствующей отрасли народного хозяйства. Метод индексации тарифа в соответствии с фактическим изменением затрат приводит к отставанию ввода тарифа, а следовательно, регулярной недостаточности выручки компании и стимулирует последнюю к поиску резервов снижения себестоимости продукции и экономии средств, финансируемых из прибыли. «Опережающая индексация» тарифа в соответствии с прогнозными индексами роста цен основана на тех же принципах, что и индексация «по факту», но использует официальную прогнозную оценку роста затрат. Недостатком этого метода является неизбежный «разгон» инфляции в экономике страны, так как на топливно-энергетический комплекс опираются практически все сферы экономики. 3. Регулирование нормы прибыли на капитал Регулирование нормы возврата капитала, известное также как регулирование стоимости услуг или нормы прибыли на вложенный капитал, включает в себя две задачи, последовательно решаемые в процессе регулирования. Первая состоит в определении уровня тарифа и связана с установлением разрешенной нормы прибыли на вложенный капитал, обеспечивающей компании соответствующий уровень дохода от вложенных инвестиций. Второй шаг состоит в определении структуры тарифа, т. е. его уровня для различных категорий потребителей и товаров таким образом, чтобы компания получила установленную выручку. При рассмотрении тарифа его величина устанавливается на основе данных отчетного периода (в основном, предыдущего периода финансовой отчетности) и остается неизменной до следующего пересмотра тарифов. И регулируемая компания, и регулирующий орган могут обращаться с просьбой о пересмотре тарифа в следующем порядке. (1) Компания (или регулирующий органа) утверждает, что действующие цены слишком низкие (высокие), поскольку утвержденные затраты или норма прибыли слишком низки (высоки). (2) После предоставления компанией подробной бухгалтерской информации регулирующий орган определяет соответствующий уровень затрат и устанавливает разрешенную норму прибыли на капитал. (3) Цены корректируются в соответствии с нормой прибыли на капитал, установленной регулирующим органом. (Изменение цен также влечет за собой изменение объемов продаж, и регулирующий орган нуждается также в информации об эластичности спроса и плановом объеме потребления.) Следующая расчетная формула подводит итог процесса определения величины тарифа: В= 3 + N х Т6аз, где (3) В- необходимая выручка, 3- разрешенные затраты, N - разрешенная норма прибыли на капитал, Т6аз -тарифная база, отражающая объемы инвестиций компании (рассчитывается как сумма основных и оборотных средств компании с учетом амортизации). Смысл приведенной формулы состоит в том, что выручка компании (В) должна быть равна ее затратам. Следует отметить, что фактические затраты могут отличаться от разрешенных затрат, что дает компании стимул к более эффективной работе или является наказанием за неэффективные действия. После процедуры пересмотра установленные тарифы остаются неизменными. Это дает компании стимул к снижению своих затрат: компании имеют возможность увеличить норму прибыли сверх установленной, если смогут снизить свои затраты. Поскольку плановые затраты всегда отличаются от фактических, образующийся лаг регулирования может способствовать снижению затрат. Если бы регулирующий орган имел возможность постоянно корректировать цены и удерживать норму прибыли постоянно равной з, то энергокомпания не имела бы такого лага и, что более важно, заинтересованности в снижении затрат. Другим важным инструментом, стимулирующим эффективность работы регулируемых компаний, является решение, должны ли конкретные инвестиции включаться в тарифную базу. Определение тарифной базы может осуществляться различными методами. Это оценка по: (1) первоначальной стоимости - сумме, которую компания изначально заплатила за свою электростанцию и оборудование, за вычетом амортизации; (2) восстановительной стоимости - затраты, необходимые для сооружения аналогичной электростанции и оборудования в настоящий момент; (3) замещающей стоимости - стоимость замены станции и оборудования с использованием новейших технологий; (А) рыночной стоимости, представляющей собой стоимость компании на финансовом рынке. 23