Профессиональная этика в нормативных документах ключевых саморегулируемых организаций финансового рынка

Что такое саморегулируемые организации?

Как правило, подобные организации формируются для дополнительной стимуляции соблюдения хозяйствующими субъектами некоторых стандартов помимо тех, которые такие субъекты обязаны соблюдать в рамках требований государства.

Наиболее важной целью формирования саморегулируемых организаций на отечественном финансовом рынке можно назвать непосредственно развитие финансовых рынков и обеспечение эффективного функционирования российской финансовой системы.

Порядок организации и функционирования саморегулируемых организаций регламентируется:

• Гражданским кодексом РФ;
• ФЗ N 7-ФЗ «О некоммерческих организациях»;

На сегодняшний день в соответствии с отечественным действующим законодательством статус саморегулируемой организации вправе приобрести некоммерческая организация, основанная на членстве и объединяющая хозяйствующие субъекты и индивидуальных предпринимателей, которые реализуют схожие виды деятельности, например, брокерскую, аудиторскую, депозитарную и т.д.

На современном этапе развития профессиональная нравственность является конкретизацией общечеловеческих принципов морали применительно к условиям деятельности в рамках определенных сфер профессиональной деятельности. Иначе говоря, ее существование связано напрямую с особенностями трудовой деятельности. Люди, реализующие в социуме схожие функции, вырабатывают в ходе своей профессионально деятельности и единые нравственные нормы, сущность которых заключается в эффективном содействии решению различного рода профессиональных задач, совершенствованию самой личности того или иного специалиста.

Нормам профессиональной нравственности и посвящена так называемая профессиональная этика, которая получила свое развитие на базе сложившейся практики поведения представителей различных групп профессионалов. Подобные обобщения постепенно суммировались как в писаных и негласных кодексах поведения, так и в форме комплекса теоретических доводов. Именно возникновение таких доводов и свидетельствовало о переходе от обыденного сознания к теоретическому в области профессиональной этики специалистов.

Принципы профессиональной этики, заложенные в нормативных документах саморегулируемых организаций финансового рынка

Сотрудники всех саморегулируемых организаций, функционирующих на финансовом рынке, в обязательном порядке в ходе осуществления профессиональной деятельности должны следовать следующими принципами профессиональной этики:

• законность. В рамках данного принципа специалисты руководствуются действующим законодательством государства, актуальными нормативными и правовыми актами, стараются избегать трактовок, которые не соответствуют общему духу законодательства, не применяют простые формальные процедуры для достижения целей, которые не совместимы с деловой этикой;
• справедливость и порядочность. В рамках данного принципа специалисты реализуют профессиональную деятельность, в обязательном порядке обеспечивая равное, справедливое отношение абсолютно ко всем участникам СРО, ни в коем случае не допуская предвзятости или каких-либо личных предпочтений в отношении членов СРО, а также их пайщиков;
• добросовестность. В рамках данного принципа специалисты осуществляют деятельность добросовестно с необходимым уровнем осмотрительности, т.е. степенью, которая необходима от них с учетом специфики их профессиональной деятельности;
• профессионализм. В рамках данного принципа специалисты в обязательном порядке должны соответствовать предъявляемым квалификационным требованиям и требованиям к деловой репутации, которые утверждены внутренними стандартами СРО. Специалисты на постоянной основе повышают свою квалификацию;
• независимость. В рамках данного принципа специалисты ни в коем случае в ходе реализации профессиональной не допускают предвзятости, какой-либо зависимости от третьих лиц, способных наносить ущерб правам и интересам СРО, а также ее членам;
• конфиденциальность. В рамках данного принципа специалисты СРО ни при каких обстоятельствах не разглашают различного рода конфиденциальные сведения, с которыми знакомы, кроме случаев, которые предусмотрены действующим законодательством;
• информационная открытость. В рамках данного принципа специалисты СРО должны обеспечивать прозрачность реализуемой деятельности, достоверность сведений, которые предоставляют органам саморегулируемой организации и друг другу, а также безоговорочное и достоверное информирование участников СРО в рамках своей компетенции и в рамках служебных обязанностей;
• дисциплина и ответственность. В рамках данного принципа специалисты СРО в обязательном порядке строго соблюдают правила трудового распорядка саморегулируемой организации, надлежащим образом исполняют должностные обязанности, подотчетны вышестоящему должностному лицу согласно структуре организации, несут ответственность за неисполнение обязанностей и причинение вреда имуществу и репутации саморегулируемой организации;
• защита имущественных интересов саморегулируемой организации. В рамках данного принципа специалисты СРО при возникновении у них заинтересованности предпринимают все необходимые меры для предотвращения возможного конфликта интересов в соответствии с требованиями утвержденного Положения об урегулировании и предотвращении конфликта интересов, которое в той или иной форме действует практически во всех средних и крупных саморегулируемых организациях.