Общие положения согласования иностранных инвестиций с ФАС
Согласование иностранных инвестиций можно рассматривать как деятельность ФАС РФ по контролю за сделками, которые ведут к установлению контроля над хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для обороны и безопасности государства, со стороны международных организаций и иностранных государств.
ФАС определяет порядок рассмотрения уведомлений о приобретении группой лиц или иностранным инвестором 5 и более процентов долей (акций), которые входят в уставные капиталы хозяйственных обществ, обладающих стратегическим значением. Порядок согласование прямых иностранных инвестиций с ФАС России изложен в соответствующем Федеральном законе. Механизм антимонопольного контроля за сделками заключается в том, что до заключения сделки покупатель должен обратиться с ходатайством в антимонопольный орган и получить соответствующее согласие регулятора.
Сделку необходимо согласовывать с антимонопольным органом, если сделка соответствует определенным критериям, включающим две группы:
- критерии, которые относятся к последствиям сделки;
- финансовые критерии.
Для выделения критериев, применимых к определенной сделке, необходимо определить статус компании, доли в уставном капитале ОЭК – объекта экономической концентрации.
Если объект экономической концентрации выступает финансовой организацией, то применяются определенные правила Закона о защите конкуренции. Финансовая организация представляет собой хозяйствующий субъект, предоставляющий финансовые услуги (организатор торговли, кредитная организация, клиринговая организация, кредитный потребительский кооператив, микрофинансовая организация, страховая организация, общество взаимного страхования, негосударственный пенсионный фонд, негосударственные пенсионные фонды, паевые инвестиционные фонды, ломбард, негосударственные пенсионные фонды, лизинговая компания.
После определения статуса ОЭК устанавливается к какому виду сделок относится предстоящая сделка. Если она связана с образованием объекта экономической концентрации (его реорганизацией), с заключением соглашения о деятельности на территории РФ, подлежит применению статей Закона о защите конкуренции.
Единственным финансовым критерием, в ситуации, когда приобретаются акции финансовой организации, является стоимость активов по балансу ОЭК.
Учитывая действующие нормативные акты сделка с долями финансовой организации требует получения согласия антимонопольного органа, когда стоимость активов объекта экономической концентрации превышает в:
- кредитных организаций – 31 млрд. руб.;
- микрофинансовых организаций – 3 млрд. руб.;
- негосударственных пенсионных фондов - 2 млрд. руб.;
- организаций торговли - 1 млрд. руб.;
- кредитных потребительских кооперативов, обществ взаимного страхования – 500 млн. руб.;
- страховых брокеров, страховых организаций (исключение составляют медицинские страховые организации), профессиональных участников рынка ценных бумаг, управляющих компаний инвестиционных фондов, клиринговых организаций, управляющих компаний негосударственных пенсионных фондов, паевых инвестиционных фондов, специализированных депозитариев, ломбардов – 200 млн. руб.;
- страховых медицинских организаций – 100 млн. руб.
Если ОЭК не является финансовой организацией, то для него применяются другие критерии.
Финансовые показатели определяют по последним балансам, составляющимся один раз в год. В сумму активов группы лиц в зависимости от условий сделки включаются активы группы лиц продавца. Если после сделки продавец выбывает из группы лиц ОЭК, то его активы не учитываются.
Сделки, подлежащие согласованию
При соответствии финансовым критериям с предварительного согласия ФАС заключается ряд сделок с акциями (долями). Приобретение лицом или группой лиц права распоряжаться голосующими акциями общества, зарегистрированного на территории РФ, возможно, если количество таких акций в совокупности с акциями, которые покупатель распоряжается до заключения сделки, превышает пороговые значения в 25%, 50% или 75%.
Получение согласия ФАС потребуется при определенных условиях, если предметом сделки выступают доли или акции компании, которая была зарегистрирована на территории другого государства. Это необходимо, если покупатель, вследствие сделки приобретает право косвенно определять условия реализации предпринимательской деятельности в отношении хозяйствующего субъекта, зарегистрированного на территории РФ.
Согласие антимонопольного органа необходимо, если после сделки покупатель получит право распоряжаться более, чем половиной голосующих долей или акций в отношении иностранной компании, осуществляющей поставки товара на территорию РФ в течение года в объеме более чем 1 млрд. руб.
Нормы Закона о защите конкуренции характеризуются экстерриториальным действием (подлежит применению не учитывая территорию совершения сделки), сверхимперативным характером (применяются, если иностранное право выступает применимым правом по сделке).
Документы, которые необходимо предоставить в ФАС для согласования
В антимонопольный орган подается ходатайство, в котором отображаются: место нахождения заявителя, наименование, контактная информация; повод обращения с указанием правовой нормы, предусматривающей обязанность для представления ходатайства; краткое описание сделки, требующей одобрения, указание сторон и предмета договора; просьба на одобрение для заключения сделки.
Перечень документов, которые необходимо предоставить в антимонопольный орган включает 20 пунктов и устанавливается ст. 32 Закона о конкуренции:
- документы, характеризующие хозяйственную деятельность и корпоративную структуру ОЭК и покупателя (нотариально заверяются только учредительные документы);
- документы, определяющие содержание и предмет сделки, других подлежащих контролю со стороны государства действий;
- сведения об объеме продукции, наименовании и т.д.;
- бухгалтерский баланс заявителя;
- сведения о балансовой стоимости активов и др.
