Риск и неопределенность. Место и роль риска в государственном управлении

Тема 1. Риск и неопределенность. Место и роль риска в государственном управлении Шедько Юрий Николаевич , доктор экономических наук, доцент профессор кафедры государственного и муниципального управления Финансового университета при Правительстве Российской Федерации Риск – это возможность наступления вероятного события или совокупности событий, вызывающих определенный материальный ущерб. Как экономическая категория риск представляет собой событие, которое может произойти или не произойти. В случае совершения такого события возможны три экономических результата: отрицательный, нулевой, положительный Сущность риска Под «риском» принято понимать вероятность недостижения желаемого результата вероятность (угрозу) потери части своих ресурсов недополучения доходов появления дополнительных расходов в результате осуществления определенной производственной и финансовой деятельности Сущность риска В явлении «риск» можно выделить следующие элементы:  возможность отклонения от предполагаемой цели, ради которой осуществлялась выбранная альтернатива  вероятность достижения желаемого результата  отсутствие уверенности в достижении поставленной цели  возможность потерь, связанных с осуществлением выбранной в условиях неопределенности альтернативы Риск - «вероятность причинения вреда жизни или здоровью граждан, имуществу физических или юридических лиц, государственному или муниципальному имуществу, окружающей среде, жизни или здоровью животных и растений с учётом тяжести этого вреда» (№ 184-ФЗ (ред. От 13.07.2015) «О техническом регулировании»). Статья 16 № 172-ФЗ «О стратегическом планировании в Российской Федерации» устанавливает определение рисков при достижении целей социально-экономического развития Российской Федерации и целевых показателей на долгосрочный период, с учётом задач обеспечения национальной безопасности Российской Федерации, – в качестве требования к подлежащей разработке каждые 6 лет Стратегии социально-экономического развития Российской Федерации (подпункт 2 пункта 7 статьи 16) Природа риска – это совокупность различных условий и обстоятельств, которые создают обстановку как для положительных, так и для отрицательных результатов Сущность фактора риска заключается в наличии фактора неопределенности Работа по управлению рисками в государственном управлении должна осуществляться системно и на длительную перспективу Степень риска – это вероятность потерь и размер возможного ущерба от них Чистые риски означают возможность получения отрицательного или нулевого результата Управление риском – это совокупность методов, приемов и мер по уменьшению потерь риска или их избежания Управление рисками в государственном управлении представляет собой сочетание организационных систем, комплексов инструментов государственного управления, процессов и процедур, позволяющих осуществлять раннее выявление, идентификацию, оценку рисков и поиск решений поставленных в связи с этим задач Прогнозирование - деятельность участников стратегического планирования по разработке научно обоснованных представлений о рисках социально-экономического развития, об угрозах национальной безопасности Российской Федерации. Государственное управление основывается на оценке рисков Основным интегральным генератором рисков в государственном управлении выступает человеческий фактор Стратегии управления рисками реализуются посредством применения интегральных приёмов оперирования полем рисков и рискогенных детерминантов Критерии риска Критерии, которыми полезно руководствоваться при разработке и принятии риск-решений:  достижение заданной цели  непротиворечивость нормативным актам, адекватно отображающим истинные потребности хозяйственной системы  соответствие содержания решения современному научно-техническому уровню производства и прогрессивному опыту  приложение максимума усилий по предупреждению, а в случае возникновения — по преодолению негативных последствий  недопущение ущемления охраняемых законом интересов государства, хозяйствующих субъектов и населения Факторы риска  Первая предпосылка заключается в безоговорочном признании неизбежности риска и невозможности «абсолютной безопасности»  Вторая предпосылка — знание факторов риска (неопределенности), как общих, так и свойственных соответствующей отрасли и предприятию  Третья предпосылка — признание той истины, что уровень риска формируется в зависимости не только от объективных переменных  Четвертая предпосылка — наличие высококвалифицированных специалистов экспертных и консультационных служб  Пятая предпосылка — организационное обеспечение процесса управления риском Риск и неопределенность как важнейшие условия современного государственного управления, в том числе с учетом влияния глобальных тенденций развития мира  Неопределенность - невозможность оценки будущего развития событий, как с точки зрения вероятности их реализации, так и с точки зрения вида их проявления.  Риск — сочетание вероятности и наступления неблагоприятных событий. последствий К постоянно присутствующим в процессе принятия государственных решений причинам возникновения риска можно отнести неопределенность (многовариативность развития будущего) социальных и природно-антропогенных процессов как имманентное свойство среды, объектов государственного управления Неопределенность - не вполне отчетливая, не точная, не информация. ясная или уклончивая Риск и неопределенность как важнейшие условия современного государственного управления, в том числе с учетом влияния глобальных тенденций развития мира  Государственное управление представляет собой целенаправленное и регулирующее воздействие органов власти на общественные процессы, на поведение и деятельность социальных групп и последующее управление с целью реализации общественных потребностей, интересов и целей в соответствии с возможностями общества, посредством рационального использования всех видов ресурсов и инновационных технологий.  Очередной попыткой и важным вкладом в решение проблемы управления глобальными угрозами для человечества является анализ и обобщение наиболее опасных для мирового сообщества рисков. Риск и неопределенность как важнейшие условия современного государственного управления, в том числе с учетом влияния глобальных тенденций развития мира  Глобальные риски определены по пяти группам: экономические, экологические, геополитические, социальные и технологические. • в топ-10 вошли три глобальных риска из сферы экологии (экстремальные погодные условия, масштабные стихийные бедствия и возможность антропогенных экологических катастроф) • три геополитических риска (крупные террористические акты , межгосударственные конфликты и неэффективное государственное управление) Риск и неопределенность как важнейшие условия современного государственного управления, в том числе с учетом влияния глобальных тенденций развития мира • две технологические угрозы (хищение личных и служебных баз данных, крупные мошенничества, связанные с их использованием, достигшие беспрецедентных масштабов, а также риски масштабных кибератак • два глобальных риска из социально-экономической сферы (масштабная вынужденная миграция и незаконная торговля, включающая контрабанду, производство и распространение контрафактной продукции, незаконное движение финансовых средств, уклонение от уплаты налогов, отмывание денег, формирование картелей и синдикатов международной организованной преступности) Риск и неопределенность как важнейшие условия современного государственного управления, в том числе с учетом влияния глобальных тенденций развития мира  основные тенденций, которые могут усилить или ослабить влияние и удельный вес отдельных глобальных угроз, либо изменить соотношение между рисками или их группами • стареющее население • изменение роли международных структур (ООН, МВФ, НАТО и другие) • изменение климата • ухудшение состояния окружающей среды • прирост среднего класса в странах с формирующейся экономикой • усиление национально-ориентированных настроений Риск и неопределенность как важнейшие условия современного государственного управления, в том числе с учетом влияния глобальных тенденций развития мира  угроза возникновения геополитических рисков начинается с подрыва социально-экономического прогресса в мире и может закончиться уничтожением общества  геополитические риски присутствуют в мире начиная с риска распространения оружия массового поражения и заканчивая сбоями глобального управления (неадекватное или слабое развитие международных институтов, соглашений или сетей в совокупности с конкурирующими национальными и политическими интересами) Риск и неопределенность как важнейшие условия современного государственного управления, в том числе с учетом влияния глобальных тенденций развития мира  К категории экономических рисков относятся риски, вызывающие наибольшую обеспокоенность с точки зрения вероятности их возникновения и воздействия на макроэкономику, начиная с финансовых систем и инфраструктуры и заканчивая нестабильностью цен и регулятивными вопросами  К социальным рискам относятся: продовольственный кризис; болезни(пандемии)—несовершенная работа системы отслеживания появления новых болезней, недостаточное производство вакцин приводят к бесконтрольному распространению инфекционных заболеваний  К технологическим рискам относятся : выход из строя ключевых информационных систем; эскалация крупномасштабных кибератак; увеличение числа спонсируемых государством, криминальных и террористических кибератак Риск-ориентированное государственное управление представляет собой разработку риск-ориентированной государственной политики, реализацию рискориентированного правового регулирования, реализацию правоприменительной практики Влияние глобализации на систему государственного управления и на деятельность органов государственной власти  развитие глобализации, как правило, сопровождается преодолевающей государственные границы информатизацией, которая позволяет гражданам сравнивать условия своей жизни с условиями жизни в более свободных и процветающих странах, а потому и побуждает их требовать от собственного правительства обеспечения аналогичных общественных благ  кроме того, сама глобализация порождает новые проблемы, решение которых невозможно без участия государства Влияние глобализации на систему государственного управления и на деятельность органов государственной власти  Процессы глобализации приобретают всеохватывающий и необратимый характер. Это обусловлено тем, что на первый план выдвигаются проблемы, имеющие значимость для всего мирового сообщества, всех народов и государств, и они не могут быть решены отдельным государством в одиночку.  Глобализация, развитие которой обусловлено, прежде всего, решением задач достижения наибольшей эффективности, заставляет государство пересматривать способы исполнения своих функций, обращая внимание, в первую очередь, на результативность и эффективность для общества своей деятельности. Влияние глобализации на систему государственного управления и на деятельность органов государственной власти  Возрастание влияния глобализации на жизнь всех государств сказывается в первую очередь на внутренних и внешних функциях государства  Отмечается такая важная тенденция в развитии внутренних функций государства, как их интернационализация, т.е. придание внутренним функциям значительного международного аспекта, их тесное взаимодействие с внешней средой, взаимосвязь внутренней и внешней политики государства Концепция «устойчивого («sustainable development») развития»  Устойчивое развитие (англ. sustainable development) -процесс изменений, в котором эксплуатация природных ресурсов, направление инвестиций, ориентация научнотехнического развития, развитие личности и институциональные изменения согласованы друг с другом и укрепляют нынешний и будущий потенциал для удовлетворения человеческих потребностей и устремлений  термин «устойчивое развитие» («sustainable development») получил широкое распространение с 1987 года, когда был опубликован доклад Всемирной комиссии ООН по окружающей среде и развитию «Наше общее будущее», известный как доклад Г.Х. Брундтланд, возглавившей ее работу Концепция «устойчивого («sustainable development») развития»  Основные идеи концепции устойчивого развития можно свести к следующим положениям • устойчивое развитие означает качественные преобразования всех сфер человеческой жизни • устойчивое развитие представляет собой синтез глобального и локального развития, поскольку невозможно обеспечить устойчивость общемирового развития при неустойчивости развития его отдельных элементов • переход мирового сообщества к устойчивому развитию непосредственно связан с глобализационными процессами, при этом именно конструктивные элементы глобализации служат его достижению, поскольку в структуре глобализационных процессов присутствует достаточно много дестабилизирующих элементов, нарушающих устойчивость мирового развития, актуальной задачей является их устранение Концепция «устойчивого («sustainable development») развития»  В широком смысле устойчивое развитие понимается как процесс, соответствующий новому типу функционирования цивилизации, с экономическими, социальными, экологическими, культурными параметрами, радикально отличными от сложившихся исторически, управления т. е. не ставится только задача оптимизации природно-ресурсным потенциалом, но и всей совокупностью природносоциокультурного богатства  Принцип устойчивого развития предполагает единство экономического, экологического и социального развития Принципы «устойчивого развития»  Концепция устойчивого развития предлагает четыре основных принципа, на основе которых необходимо строить политику устойчивого развития • принцип справедливости • принцип сохранения природной среды • принцип целостности мышления • принцип «думать глобально - действовать локально» Законодательство Российской Федерации о рисках в государственном управлении • Система управления рисками основывается на эффективном использовании ресурсов для предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации • Стратегию и тактику применения системы управления рисками, порядок сбора и обработки информации, проведения анализа и оценки рисков, разработки и реализации мер по управлению рисками определяет соответствующий федеральный орган исполнительной власти Законодательство Российской Федерации о рисках в государственном управлении • Информация ограниченного доступа, содержащаяся в установленных профилях риска, не подлежит разглашению (распространению) либо передаче третьим лицам, в том числе государственным органам, за исключением случаев, когда такая информация необходима указанным органам для решения задач, возложенных на них законодательством Российской Федерации. Если иное не установлено федеральными законами, порядок передачи такой информации определяется федеральным органом исполнительной власти, в соответствии с законодательством Российской Федерации Значение теории риска для повышения эффективности управленческой деятельности в различных сферах общества Каждый орган власти или организация независимо от формы собственности, формы организации, сферы и масштаба своей деятельности подвергается широкому набору рисков Основными факторами, обеспечивающими управление риском, являются: • признание неизбежности рисков и потерь, связанных с ними • четкое определение внутренних видов рисков - внешних и Значение теории риска для повышения эффективности управленческой деятельности в различных сферах общества • наличие высококвалифицированных риск-менеджеров для анализа и управления риском • научные разработки моделей и методов управления рисами К функциям управления риском можно отнести: • анализ рисковых ситуаций • выбор альтернативных вариантов решения • определение путей и средств минимизации потерь • разработку мероприятий по нейтрализации или компенсации потерь Значение теории риска для повышения эффективности управленческой деятельности в различных сферах общества Повышение эффективности государственного управления достигается за счет управления рисками Управление рисками - это процесс, включающий в себя предвидение рисков, определение их вероятных размеров и последствий, разработку и реализацию мероприятий по предотвращению или минимизации связанных с рисками потерь Можно выделить следующие этапы управления рисками: • определение риска • оценка риска • контроль риска • финансирование риска КАТЕГОРИИ РИСКА И КЛАССЫ ОПАСНОСТИ Категории риска Классы опасности Особенности осуществления мероприятий по контролю Чрезвычайно высокий 1 Высокий 2 Значительный 3 Средний 4 Умеренный 5 Плановая проверка проводится не чаще одного раза в период, предусмотренный положением о виде государственного контроля (надзора) Низкий 6 Плановые проверки не проводятся Плановая проверка проводится один раз в период, предусмотренный положением о виде государственного контроля (надзора) Критерии отнесения объектов государственного контроля (надзора) к категориям риска учитывают тяжесть и вероятность потенциальных негативных последствий невыполнения обязательных требований. Оценка тяжести таких последствий проводится с учетом: возможной степени тяжести потенциальных случаев причинения вреда возможной частоты возникновения и масштаба распространения потенциальных негативных последствий в рамках подобных случаев трудности преодоления возникших негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований Последовательность этапов применения риск-ориентирования в государственных ведомствах и подведомственных учреждениях: 1)Определение цели и задачи. 2)Идентифицирование рисков. 3)Анализ рисков (вероятность, последствия). 4)Определение степени рисков. 5)Оценка рисков. 6)Выработка отношения риска к другим рискам. 7)Мониторинг/пересмотр профиля рисков. Уже в конце XX века стал признанным факт, что системные объекты имеют сложные параметры и высокую степень неопределённости в развитии… Неустойчивость и неопределённость в государственном управлении связаны с ресурсами и процессами, которые стали определять государственное управление Это вынуждает управленческую систему развиваться, преобразовываться таким образом, чтобы приспособиться к присутствию многочисленных влияющих сторон, чтобы отреагировать на множественность групп, власти и информации, которая обеспечивает необходимую эластичность действий. Конечным результатом этих изменений является система управления с многочисленными влияющими сторонами, построенная на ненадёжных механизмах контроля, в преследовании небрежно очерченных и сформулированных целей, в среде, которая постоянно находится в состоянии движения. Согласно А.И. Пригожину, «высокая неопределённость процесса оборачивается малой его управляемостью» . Понятие неопределённости интерпретируется в ряде толковых словарей как не вполне отчётливый, неточный, неясный или уклончивый ответ. Неопределённости сопровождали практику государственного управления всегда. Национального стандарта Российской Федерации ГОСТ Р 51901.21-2012 от 29.11.2012 «Менеджмент риска. Реестр риска. Общие положения» содержат такое определение: «Неопределённость – это состояние полного или частичного отсутствия информации, необходимой для понимания события, его последствий и их вероятностей». В настоящее время фиксируется экспоненциальный рост как численности и многообразия неопределённостей в государственном управлении, так и их значения в части влияния на процесс и результаты государственного управления. Существенные причины неопределённостей в государственном управлении : 1) достаточно часто источником неопределённости в государственном управлении становится, по словам Найоми Кейден, «ощущение того, что мы должны справиться с беспрецедентными и уникальными проблемами», однако человеческие возможности могут быть много меньшими, нежели желания и вытекающие из них планируемые действия 2) неполнота, непоследовательность и неточность информации, на основании которой проектируются, принимаются и реализуются управленческие решения 3) интегрированность управленческих решений в сложные комплексные системы с нелинейными внутриструктурными связями и трудно прогнозируемыми межэлементными взаимодействиями 4) сложности оценки управляемости предметнообъектной области государственного управления и её подверженности к управленческому воздействию 5) недостаток необходимых временных ресурсов; 6) крайне низкие в действительности возможности прогнозирования крупных природных стихийных бедствий, низкие возможности предупреждения техногенных катастроф. Оперирование неопределённостями в процессе государственного управления предполагает необходимость взаимодействия в большинстве случаев сразу с тремя группами параметров полностью управляемые (детерминированные) частично управляемые (вероятностные) неуправляемые (неподвластные, стохастические) Для повышения вероятности получения требуемых результатов, наряду с обычными методами разработки управленческих решений, используют специальные приёмы. Идея этих приёмов заключается в том, чтобы для каждого неуправляемого параметра или для их группы найти специалистов, владеющих методами их частичной или полной обработки, и мотивировать их деятельность. При этом часть неуправляемых для руководителя параметров становится полностью или частично управляемыми, а частично управляемые переходят в состояние полностью управляемых Государственное управление неопределённостями может быть сведено к следующим интегральным подходам: Мониторинг •перманентный тотальный и выборочный целевой мониторинг неопределённостей •оценка прогнозируемых неопределённостей, а также их возможных последствий Управление •предотвращение и избежание неопределенностей •упрощение неопределенностей, путем перехода от сложного к простому Ликвидация •ликвидация негативных последствий Подход, направленный на минимизацию неопределённостей в государственном управлении и их последствий, предполагает следующее: • обеспечение функционирования комплексных централизованных систем планирования, программирования и прогнозирования; • снижение степени свободы внутри организации посредством установления соответствующих процедур и автоматизации процессов; • отношение к негативным последствиям проявления неопределённостей как к признаку неэффективного проектирования систем. Подход, предполагающий разрешение проблем, связанных с неопределённостью, направлен на реализацию следующих мер: • осуществление планирования в качестве ресурса для принятия необходимых мер в конкретных ситуациях, связанных с проявлением неопределённостей; • отношение к негативным последствиям проявления неопределённостей как к возможности использования и развития компетенций и совершенствования систем Одним из наиболее важных инструментов, способствующих тому, чтобы справляться с неопределённостями в государственном управлении, является использование математического компьютерного сценарного моделирования для наиболее корректного принятия решений. Такие сценарные модели по своему характеру не представляют собой исчерпывающего описания реальности, однако они являются в некоторой степени эффективными при изучении сложных взаимодействий путём изменения отдельных задаваемых параметров . Недооценка неопределённостей в государственном управлении и игнорирование необходимости управления таковыми являются «поставщиками» ошибок и прочих дефектов в государственном управлении, влекущих существенные негативные последствия. А потому технологии управления неопределённостями должны стать неотъемлемой частью «новой модели» государственного управления. Актуальность проблемы государственного управления с учетом неопределенности и риска в современной России • В современных условиях экономики России проблема управления рисками является весьма актуальной • Риск – постоянная составляющая экономической деятельности, но в последние десятилетия рискованность хозяйственной деятельности человека значительно увеличилась • Стал очевиден факт, что управленческая и экономическая деятельность без учета факторов риска не обеспечивает устойчивого развития • За рубежом управление риском давно признан действенным инструментом современного управления • В России также наблюдается тенденция организации процесса управления рисками в деятельности органов власти, подведомственных учреждений и госкорпораций СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! Тема 2. Неопределённости и риски в государственном управлении Шедько Юрий Николаевич , доктор экономических наук, доцент профессор кафедры государственного и муниципального управления Финансового университета при Правительстве Российской Федерации Виды рисков  финансовые  кредитные  процентные  валютные  риск упущенной финансовой выгоды Репутационные риски в государственном управлении, возникающие при грубом отступлении высших руководителей и иных должностных лиц, замещающих государственные должности и должности государственной службы, в своей деятельности в рамках государственного управления от национальных интересов, при вступлении такой их деятельности в противоречие с общественными потребностями, требованиями и запросами, публичными интересами. Существенной причиной неопределённости в государственном управлении является объективно обусловленная ограниченность человеческих возможностей полнота, последовательность и точность информации, на основании которой проектируются, принимаются и реализуются управленческие решения. Неопределённости являются неотъемлемой частью процесса принятия решений в рамках и в процессе государственного управления, оказывают значительное влияние на процессы и результаты принятия частного показателя решений. Неопределенность – это: - полное или частичное отсутствие информации; - неточный или неясный ответ. Неопределённость неточность и неполнота информации об условиях (сценариях) реализации проекта, в том числе связанных с ними затратах и результатах. Результаты проявления неопределённости могут быть: а) положительными (прибыль, доход, другая выгода); б) отрицательными (ущерб, потери, убытки); в) нулевыми (бесприбыльность, безубыточность) Наиболее существенные причины (источники) неопределённостей в публичном управлении:  1. ограниченность человеческих возможностей, даже усиленных компьютерными мощностями, охватывать и учитывать всё многообразие референтных факторов и возможных сценариев в процессах публичного управления;  2. неполнота, непоследовательность и неточность информации, на основании которой проектируются, принимаются и реализуются управленческие решения; Наиболее существенные причины (источники) неопределённостей в публичном управлении:  3. интегрированность некоторых принимаемых управленческих решений в сложные комплексные системы с нелинейными внутриструктурными связями и влияниями и труднопрогнозируемыми межэлементными влияниями; Наиболее существенные причины (источники) неопределённостей в публичном управлении:  4. сложности оценки управляемости предметно-объектной области публичного управления, которая крайне сложно поддаётся типизации и может обладать качествами сниженной управляемости;  5. крайне низкие возможности прогнозирования природных стихийных бедствий и катаклизмов, сниженные возможности предупреждения техногенных катастроф. Признаки неопределенности – это: 1. высокая изменчивость ситуации превращение многообразия возможностей в действительность (причем, в начальной стадии этого процесса и в стадии становления); 2. наличие связи, взаимодействия между свойствами и состояниями явлений. И, как следствие этого, - отсутствие резких граней между ними» 3. неполнота информации о ситуации; Ст епень и характ ер неопределенности могут быть различными. Крайним случаем неопределенности является неструктурируемость, т.е. невозможность построения адекватной модели данного явления.  Существование неопределённости свидетельствует о признании ограничений, налагаемых на рациональность, обуславливает неточность, противоречивость или неясность целей. Состояние неопределенности присуще не только процессам, протекающим в естественных, природных условиях, но и общественным процессам.  Применительно к социальным системам можно сказать, что все ее элементы существуют в условиях неопределенности с точки зрения воздействия внешней среды. Именно среда во многих случаях является основным источником неопределенности в описании системы. Неопределённость является неотъемлемой частью процесса принятия решений в рамках и в процессе публичного управления, имеет огромное значение в процессе принятия управленческих решений, является реальным и неизбежным фактором при проектировании, принятии и реализации таких решений во многих ситуациях при осуществлении публичного управления. Характер соотношения риска и неопределенности: неопределенность может быть причиной риска. Риск является способом снятия неопределенности, путем практического превращения возможностей в действительность, разрешения противоречий при многовариантном развитии событий. Схожие моменты между рисками и неопределенностями в государственном управлении: - природа возникновения; - обусловленность; - характер проявления.  От рисков, возникающих в процессе публичного управления, неопределённость в публичном управлении отличается именно тем, что при неопределённости практически полностью неизвестны объективные вероятности, соответственно, неопределённости гораздо сложнее выявлять, прогнозировать и учитывать, с неопределённостями сложнее справиться.  В отличие от неопределённости риск есть субъективная характеристика проекта, с точки зрения одного (или нескольких) из его участников отражающая возможность реализации неблагоприятных для него сценариев или последствий.  Несмотря на эти различия между рисками и неопределённостями в публичном управлении подходы к решению этих проблем, тем не менее, могут быть схожими.  Основные подходы к управлению рисками, связанными с неопределённостью, заключаются в минимизации неопределённости возможными и доступными методами способами, а также в разрешении проблем, возникающих в результате проявления неопределённости Подход, направленный на минимизацию неопределённостей в публичном управлении и их последствий, предполагает:  – обеспечение функционирования комплексных централизованных систем планирования;  – снижение степени свободы внутри организации посредством установления соответствующих процедур и автоматизации процессов;  – отношение к негативным последствиям проявления неопределённостей как к признаку неэффективного проектирования систем Подход, предполагающий разрешение проблем, связанных с неопределённостью, направлен на реализацию следующих мер:  – осуществление планирования в качестве ресурса для принятия необходимых мер, возникающих в конкретных ситуациях, связанных с проявлением неопределённостей;  – обеспечение максимальной степени свободы внутри организации;  – отношение к негативным последствиям проявления неопределённостей как к возможности использования и развития компетенций и совершенствования систем Вероятностная неопределенность влияние случайных факторов, т.е. таких неопределенных факторов, которые при массовом появлении обладают свойством статистической устойчивости Неопределенность уверенности влияние неслучайных факторов, т.е. таких факторов, которые не обладают свойством статистической устойчивости Классификация ист очников и природы неопределённост ей (Воробьев Н.Н. Развитие теории игр // Нейман, фон Дж., Моргенштерн О. Теория игр и экономическое поведение: Пер. с англ. под ред. и с доб. Н.Н. Воробьева. – М.: Наука, 1970. – 708 с.) 1) Источники неопределённости, когда априорное предсказание исхода ситуации практически невозможно, можно назвать комбинаторными, а игры, для непредсказуемости исхода которых комбинаторные причины оказываются решающими, – комбинаторными играми. Классификация ист очников и природы неопределённост ей 2. Влияние случайных факторов как источник неопределённости. Случайное может появляться в игре либо как результат действия тех или иных «стихийных сил», либо в результате сознательных поступков участвующих в процессе игры людей, которые осуществляют специальным образом организованные «рандомизированные» действия Классификация ист очников и природы неопределённост ей 3. Третий источник неопределённости исхода игры имеет стратегическое происхождение: игрок может не знать, какого образа действий придерживается его противник. В отличие от двух предыдущих источников неопределённости, этот является игровым по существу. Он дает неопределённость, исходящую от другого участника игры, который может быть как реальным (человек, коллектив), так и условным (природа, обстоятельства). Игры, в которых неопределённость исхода возникает по указанной стратегической причине, называются стратегическими играми и в их чистом виде распространены сравнительно редко Проблема неопределённости в публичном управлении не всегда решаема, да её и не стремятся, как правило, решать, рассматривая неопределённость и ее последствия как случайные препятствия запланированной реализации публичного управления. Существует точка зрения о том, что неопределённость является тем фактором, который, по сути, публичное управление никогда не сможет полностью преодолеть. При должном отношении неопределённости в публичном управлении не должны игнорироваться, следует 1) стремиться их понимать, 2) оценивать (как подлежащие учёту) 3)находить пути решения возможных проблем, с нею связанных, наиболее эффективным образом – с помощью более, чем обычно, глубоких знаний, эффективных методов, способов или технологий. Способност ь организации справит ься с неопределённост ью зависит , в основном  от выбранной степени специализированности организации,  от форм координации,  от степени стандартизации и формализации процессов,  от степени централизации (или децентрализации) процессов принятия решений  Неопределённость предполагает необходимость сбора как можно большего количества информации таким образом, чтобы можно было принимать прагматически релевантные решения по возможным направлениям. Государство, как и любые иные организации, сталкивается с неопределённостью в своей управленческой деятельности, поскольку среда, в которой оно функционирует, всегда находится в состоянии динамики. Для того, чтобы оценить неопределенность, при осуществлении публичного управления должно реализовываться долгосрочное планирование, краткосрочные меры, а также быть разработан широкий спектр возможностей и иметься запас гибкости для того, чтобы адаптироваться к неожиданным и изменяющимся ситуациям.  Наиболее эффективно избежать неопределённости в публичном управлении и связанных с ней проблем можно, сосредоточившись на решении краткосрочных проблем, а не на долгосрочной перспективе, которая сама по себе гораздо менее определённа. Кроме того, способом решения такой проблемы также является стратегическое планирование.  Для публичного управления наиболее эффективными являются именно превентивные меры. Виды инструментов, которые могут использоваться в публичном управлении при реализации превентивных подходов к проявлениям неопределённости  – математическое компьютерное моделирование;  – привлечение групп экспертов в соответствующих сферах и изучение их мнений;  – статистические инструменты, применение теории вероятностей;  – проведение анализа альтернатив принимаемым решениям;  – применение различных графических схем, таких как, например, древа решений К интегральным подходам государственного управления неопределенностями относится ликвидация (компенсация) негативных последствий.  Одним из наиболее важных инструментов, способствующих тому, чтобы справляться с неопределённостью в публичном управлении, является использование математического компьютерного моделирования для наиболее корректного принятия решений там, где это возможно.  Такие модели по своему характеру не представляют собой исчерпывающего описания реальности, однако они являются в определённой мере эффективными при изучении сложных взаимодействий путем изменения отдельных задаваемых параметров.  Недооценка неопределенностей в публичном управлении является поставщиком ошибок и прочих дефектов в публичном управлении, влекущих существенно негативные последствия, а потому технологии управления неопределённостями (или, возможно, точнее – управления по неопределенностям) должны стать неотъемлемой частью «новой модели» публичного управления. Основная масса ошибок в процессе государственного управления решаема на уровне рабочего места должностного лица с оперативным устранением реальных негативных последствий ошибок или недопущением ожидаемых таких негативных последствий. Попытка закрепления в законодательстве Российской Империи норм, касавшихся ошибок была отмечена в 1845 году. Главное в сфере управления ошибками в государственном управлении - сформированная система управления ошибками. Система мер внутреннего контроля ошибок в государственном управлении должна включать в себя создание постоянно действующей системы представления полных отчётов о фактах, условиях и причинах совершения выявленных ошибок в государственном управлении и об их последствиях. Под «перехватом» ошибок в государственном управлении понимается реализация мер, направленных на прекращение влекущих ошибку или ошибочных действий руководителя или исполнителя до того, как это лицо совершит уже непоправимые (или сложно-поправимые) действия. Последовательность этапов ликвидации негативных последствий совершенной ошибки в государственном управлении: 1)выявление симптомов. 2)обнаружение отклонений. 3)локализация причины отклонений. 4)обнуление отклонений путем своевременных и эффективных действий (коррекция). 5)возвращение системы в стабильное состояние. Государственное управление находится под влиянием двух основных факт оров глобальные изменения и вызовы  внутренняя потребность в чувствительности к запросам граждан и качестве государственной деятельности. Модернизация общества невозможна без государства. Государство, использующее старые структуры и методы – централизацию, бюрократию, мобилизацию, не сможет сегодня справиться с потоком проблем и конфликтов. Система государственного управления должна быть созвучна потребностям человека, живущего в коммуникационном, быстро меняющемся, сложном обществе.  Как повысить уровень управляемости и одновременно не нарушить открытое пространство социального взаимодействия?  Как построить управление в XXI веке, чтобы оно было адекватным новым тенденциям неустойчивого мира? Основы управляемост и в условиях неопределенност и знания, сотрудничество, взаимодействие с обществом, лидерство, инновации. Новые вызовы государст венному управлению в XXI веке Неустойчивость и неопределенность связаны с ресурсами и процессами, которые стали определять государственное управление. 1) Неосязаемые факторы человеческой деятельности, такие как социальный капитал, знание, коммуникация, влияние, ценности и т.д. Именно действие неосязаемых факторов порождает инновации, которые приносят в сферу общественных дел случайности и непредсказуемость. В этих условиях само управление становится значимым нематериальным ресурсом. Новые вызовы государст венному управлению в XXI веке 2) Глобализация, которая явилась завершением процесса исчерпания ресурса интернационализации, что было характерно для последних двух веков. Идентичность вновь становится притягательной и приобретает значение принципа существования и развития. Управление фактически становится ситуационным. Новые вызовы государст венному управлению в XXI веке 3) Сегодня опасность и риск приобретают характер постоянно учитываемого условия деятельности. Определение вероятности опасности и успеха относится к технологиям управления.  Вместе с тем секьюритизация (теория и политика безопасности) противоречиво влияет на современное государственное управление.  С одной стороны, она является необходимой целью деятельности государства и оправданием его существования!  С другой стороны, она порождает новые угрозы и ограничения свободы! Новые вызовы государст венному управлению в XXI веке 4) Система государственного управления растет количественно. Главной причина - государство становится производящим, а не только защищающим институтом. Расширение индустрии государственных услуг требует не только репрезентативности, но и профессионализма. На смену старому чиновничеству приходит менеджмент. Растет значение электронного правительства как средства оказания эффективных услуг. Новые вызовы государст венному управлению в XXI веке 5) Повышается значение самоорганизации, управления через сообщества, интенсификация отношений между обществом и государством. Функция координации приобретает решающую роль, а вовлечение всех в публичность служит новой мобилизацией для бизнеса и гражданского общества. Социальная ответственность становится понятной для бизнес-структур и гражданских ассоциаций. Новые вызовы государст венному управлению в XXI веке 6) Рост информационной обеспеченности государственного управления порождает больше неопределенности. Множество преобразуемых сигналов зависает и не доходит до реакции. Разделение информации на главную и второстепенную не помогает, так как второстепенная может оказаться решающей. Где критерий, который позволит не пропустить решающую информацию? И достаточно ли сигнальной формы информации для современного государственного управления? Новые вызовы государст венному управлению в XXI веке 7) Лидерство повышает эффективность управления и становится востребованным. Однако остается неясным, будет ли достаточно только личных качеств и обучения лидерству для формирования современной управленческой системы. Как быть с традиционными механизмами рекрутирования кадров, и какой характер приобретет система управления в условиях стимулирования лидерства? Основные т енденции развит ия сист емы государст венного управления в XXI веке 1) Возрастание роли государственного управления. Государство остается и, по-видимому, и дальше будет служить значимым фактором управляемости обществом. Это касается экономики, бизнеса, социальной сферы, политики. Основные тенденции развития системы государственного управления в XXI веке 2. Принцип лидерства станет определяющим для организации системы государственного управления и государственной службы. Системы государственного управления, по-видимому, будут все больше консолидироваться вокруг лидерских позиций главы государства (правительства). Динамические способности государственных служащих будут востребованы, поскольку только они могут обеспечивать управление в условиях неопределенности и повышать конкурентоспособность государства. Основные тенденции развития системы государственного управления в XXI веке 3) «Спорная политика». Изменения произойдут в институциональных факторах влияния на политику и управление. Трансформации подвергнутся традиционные принципы демократической политики – разделение властей, репрезентация, политический плюрализм. Место репрезентации интересов и партийной политики займет «спорная политика» – спонтанные действия недовольных граждан. Основные тенденции развития системы государственного управления в XXI веке 4) Переход к обществу, основанному на знаниях и коммуникативных процессах, проблематизирует теорию управления и изменяет роль и место этих компонентов в управленческих системах. Современная теория управления радикально меняет отношение к когнитивным составляющим управленческого процесса. В системе управления на первый план выходят знание и познание (knowledge and knowing). Основные тенденции развития системы государственного управления в XXI веке 5) «Харизматическое господство» будет играть свою роль (лидерство), но оно не будет определяющим. Нужно будет постоянно подтверждать претензию на лидерство и способность быть инициативным и инновативным. Принципом нового лидерства станет эффективность деятельности. Власть и управление будут пользоваться большей поддержкой, когда они будут результативными, обеспечивающими справедливость, безопасность и совершенство. Основные тенденции развития системы государственного управления в XXI веке 6) Хотя нормы будут сохранять свое место в организации власти и управления, все большее значение будут приобретать обоснованные суждения, высказываемые в процессе коммуникации граждан и властного управления. Ряд специалистов полагает, что государственное управление в XXI веке будет носить скорее консультативный, нежели обязывающий характер. Присущая норме функция принуждения станет действенной не в результате процедуры ее принятия, а как убедительная граница поведения. Основные тенденции развития системы государственного управления в XXI веке 7) В процессе перехода от дисциплинарных практик управления к управлению поведением будет повышаться значение стимулирования ответственной деятельности. Этическая мотивация поведения будет служить одним из центральных управленческих факторов организации совместной деятельности. Уже сегодня роль этических кодексов поведения государственных служащих заметно возрастает. Ученые делают прогнозы, что утратит прежнее значение управление посредством приказов и распоряжений – они станут второстепенными и формальными механизмами управления. Основные тенденции развития системы государственного управления в XXI веке 8) Управление «на расстоянии». Все большее значение будет приобретать управление «через сообщества», общественные сети, гражданские ассоциации. Социальная ответственность не будет восприниматься бизнесом в качестве дополнительных непроизводительных издержек. Возрастает значение координирующей функции государства, которая выходит на первый план по сравнению с другими его функциями. При этом государство осуществляет общественную координацию, а не непосредственно берет на себя все общественные заботы. Основные тенденции развития системы государственного управления в XXI веке 9) Сотрудничество государства и общества. Трансформационные процессы в публичной сфере влияют как на миссию государства и структуру, функции и технологии его политики и управления, так и на содержание деятельности публичных ассоциаций и структур. Трансформационные процессы в публичной сфере приводят одновременно к повышению роли государственных и негосударственных акторов в производстве и осуществлении публичной политики и изменяют систему их отношений с гражданскими ассоциациями в направлении сотрудничества. При этом происходит переход от административного государства к государству координационному, а в сфере негосударственной активности возрастает значение «вовлеченности в публичные дела». Основные тенденции развития системы государственного управления в XXI веке 10. Многоуровневое глобальное управление. Конкуренция государств за участие в глобальном управлении приводит и будет приводить к формированию многоуровневого глобального управления, сочетающего глобальные, региональные и локальные компоненты его общей системы. Конкурентная система глобальных взаимодействий будет стимулирована возрождением государств и их стремлением стать значимыми участниками использования выгод глобализации и постглобализации. Одновременно с этим повысится значение глобального гражданского общества, которое будет все сильнее влиять на многоуровневое глобальное управление. Список литературы: Воробьев Н.Н. Развитие теории игр // Нейман, фон Дж., Моргенштерн О. Теория игр и экономическое поведение: Пер. с англ. под ред. и с доб. Н.Н. Воробьева. – М.: Наука, 1970. – 708 с. Сморгунов Л. Управляемость в условиях неопределенности http://russiancouncil.ru/analyticsand-comments/analytics/upravlyaemost-v-usloviyakhneopredelennosti/ Чупров В.И., Зубок Ю.А., Уильямс К. Молодежь в обществе риска. Второе издание. - М.: Наука, 2003. 160 с. Спасибо за внимание! Тема 3. Риски патологий, дефектов и дисбалансов в государственном управлении Шедько Юрий Николаевич , доктор экономических наук, доцент профессор кафедры государственного и муниципального управления Финансового университета при Правительстве Российской Федерации Патологии - существенные отклонения системы государственного управления от нормальных статических и динамических состояний, существенные отклонения процесса государственного управления от нормального протекания и от заданного направления и параметров. К патологиям в государственном управлении относятся: - патологии фундаментальных основ государственного строя и государственной власти - дефекты государственного управления - дисфункции в государственном управлении - систематическая и выраженная безрезультативность или отрицательная результативность государственного управления Результатом патологий и дефектов в государственном управлении может стать падение управленческой способности государства Дефекты проявляются в форме неэффективных, ошибочных и нередко не вовремя принимаемых государственных управленческих решений, исполнение или неисполнение которых приводит к кризисам и конфликтам внутри государства. К видам дефектов государственного управления относятся и ошибки в государственном управлении Ошибка в государственном управлении – это событие, вызванное невиновными действиями лица, замещающего государственную должность или должность государственной службы Система сдержек и противовесов, как правило, гарантирует, что каждая сфера государства остаётся в пределах своей собственной компетенции. Таким образом, достигается необходимая сбалансированность традиционные подходы государства – это либо путем применения мер профилактики, либо мер репрессий. В настоящее время существуют различные формы противодействия коррупции Ограничение коррупции не может быть разовой кампанией. За окончанием любой кампании всегда может последовать новый, более страшный виток коррупции. Борьба с коррупцией достигает успеха, если она:  всеохватна, комплексна, ведется постоянно, на это направлены все силы и властей, и общества. Коррупцию нельзя ограничить только законодательными методами и борьбой с ее проявлениями. Более того, в условиях, когда коррупция достигла больших масштабов и забралась на весьма высокие уровни власти, более эффективна борьба против условий, порождающих коррупцию, чем неподготовленная атака на ее проявления. Антикоррупционная программа должна реализовываться (и реализуется в России) на высшем уровне политического руководства страны и при максимальном сотрудничестве с институтами гражданского общества. Потери, которые несут от коррупции государство и общество в России, настолько велики, что любые разумные затраты на реализацию антикоррупционной программы обеспечат быструю отдачу, в несколько десятков раз превышающую вложения. Антикоррупционная политика должна включать в себя меры, направленные на решение следующих задач: 1) организация борьбы с коррупцией на всех ее уровнях; 2) сужение поля условий и обстоятельств, благоприятствующих коррупции; 3) уменьшение выгод для обеих сторон, участвующих в коррупционной сделке, от заключения последней; 4) увеличение вероятности выявления коррупционных действий и наказания за причиненный ими вред; 5) влияние на мотивы коррупционного поведения; 6) создание атмосферы общественного неприятия коррупции во всех ее проявлениях. – это идеи, на которых базируется содержание и направление противодействия коррупции. Противодействие коррупции в Российской Федерации Основывается на следующих основных принципах: 1) признание, обеспечение и защита основных прав и свобод человека и гражданина; 2) законность; 3) публичность и открытость деятельности государственных органов и органов местного самоуправления; 4) неотвратимость ответственности за совершение коррупционных правонарушений; 5) комплексное использование политических, организационных, социально-экономических, правовых, специальных и иных мер; 6) приоритетное применение мер по предупреждению коррупции; 7) сотрудничество государства с институтами гражданского общества, международными организациями и физическими лицами. несовместимости определенных видов деятельности гос. служащими. Выражен в запрете гос. служащих на предпринимательскую деятельность, запрет на оказание незаконной помощи физическим и юридическим лицам, запрет на участие в деятельности акционерных обществ и др. организаций. финансовой прозрачности и открытости функционирования гос. службы. Данный принцип фактически сводится а) к предоставлению посетителям нормативно-правовой документации, регламентирующей деятельность тех или иных гос. органов, а также порядок их взаимодействия с различными категориямиграждан, б) ограничение срока рассмотрения заявлений и обращений граждан в гос. органы; в) вывешивание в доступных местах опечатанных почтовых ящиков для предложений и жалоб на порядок работы гос. органов и организаций. развития институтов общественного контроля за деятельностью гос.аппарата. Связан с разработкой мер по участию общественности в противодействии коррупции, так как эффективность борьбы может быть обеспечена только согласованными действиями общественных организаций и граждан. Для этого необходимо меры, направленные на формирование граждан, способных бороться с коррупцией. гласности и конкурсности в системе гос.заказов, процедур приватизации, аренды гос. имущества. ПРИНЦИП доступа граждан к информации. ПРИНЦИП декларирования финансового состояния чиновников ( и членов их семей) при назначении на должность и при освобождении с нее. этического отбора лиц на гос. службу. Означает, что при подборе кадров на гос. службу решающим должны быть надлежащая профессиональная подготовка, творческое и организаторские способности, высокие морально-психологические качества, принципиальность, преданность порученному делу, непримиримость каким-либо нарушениям закона, способность решать задачи относительно утверждения верховенства защиты прав человека, интересов государства и общества. При этом воспитание профессиональная подготовка должны стать одной из служебных обязанностей. (кодекс поведения гос. и мун. служащих). комплексного использования политических, организационных, информационно-пропагандистских, социально-экономических, правовых, специальных и иных мер. Система мониторинга и противодействия коррупции – часть антикоррупционной политики, осуществляемой путем наблюдения, анализа, оценки и прогноза коррупционных правонарушений, коррупциогенных факторов, а также мер реализации антикоррупционной политики. При проведении антикоррупционного мониторинга осуществляется сбор следующей информации: Cостояние работы по планированию мероприятий антикоррупционной направленности и организации их исполнения Cостояние работы по проведению антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов и их проектов Cоблюдение лицами, замещающими должности государственной службы, установленных обязанностей и ограничений Cоблюдение лицами, замещающими должности государственной службы, обязанности представлять сведения о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного характера Основные цели мониторинга коррупции: 1) выявить криминогенные ситуации и факторы, порождающие коррупцию; 2) повысить осведомленность населения об опасностях коррупции и оказать влияние на поведение людей и власти; 3) обеспечить регулярное определение «рейтинга коррупционности», характеризующие состояние властей и общества с разных точек зрения; 4) обозначить приоритетные направления антикоррупционных мероприятий; 5)оценить эффективность антикоррупционных мероприятий; 6) корректировать и совершенствовать антикоррупционные программы и др. Методика мониторинга коррупции: Мониторинг коррупции осуществляется путем наблюдения коррупционных правонарушений, анализа документов, проведения опросов, обработки, оценки и интерпретации данных о проявлениях коррупции. Все методы исследования можно подразделить на следующие группы: 1 группа. Анализ функционирования органов власти. Анализ функционирования органов власти осуществляется путем установления следующих параметров: а) какая ставится задача перед данной организацией (соответствие общественным интересам, ясность, открытость, реализуемость, контролируемость); б) как осуществляется внешний контроль за реализацией задач, поставленных перед организацией; в) какие ресурсы и полномочия передаются организации для решения поставленных задач; г) как осуществляется внешний контроль использования ресурсов и полномочий данной организацией. 2 группа. Изучение статистики (экономической, криминальной и т.д.). 3 группа. Изучение и анализ уголовных дел. 4 группа. Анализ законодательства. 5 группа. Анализ прессы. К методам социологической техники относятся а) опрос в форме интервью или анкетирования, возможно проведение опроса с использованием ресурсов Интернет; б) наблюдение; в) экспертная оценка и т.п. Наиболее эффективными методами представляется использование методики, основанной на данных социологического исследования, в котором опрашиваются те, кто становится жертвой коррупции или прибегает к ней для решения своих проблем. Задачи мониторинга коррупции: 1) изучение общепринятых коррупционных практик и отслеживание механизмов коррупционных сделок; 2) измерение уровня и структуры коррупции (по уровням и институтам власти, отраслям экономики и т.п.); 3) анализ факторов, способствующих коррупции; 4) выявление ресурсов антикоррупции; 5) измерение эффективности антикоррупционных мероприятий. Наличие коррупции зависит от ряда различных факторов, способствующих коррупции: а) качество нормы, регулирующей отношения на практике; б) прозрачность деятельности органов власти; в) культура государственной службы и т.п. Выбор объекта анализа и исследования коррупционных практик должен осуществляться поэтапно: 1 ЭТАП - первичный сбор информации, направленный на исследование общепринятых коррупционных практик. 2 ЭТАП - классификация конкретных типов коррупционных практик и определение типичной коррупционной ситуации. 3 ЭТАП - уяснение того, какие нормы действующего законодательства регулируют данную совокупность отношений, какова их взаимосвязь. 4 ЭТАП – проведение антикоррупционной экспертизы и выработка предложений по устранению проблем нормативно-правовых актов. 1 ЭТАП На данном этапе необходимо: - определить понятие коррупции (коррупционные преступления, коррупционные проступки, коррупционные деликты, дисциплинарные коррупционные проступки) и разграничение ее от иных схожих явлений; определить методы сбора информации об коррупционных практиках. Методы: анализ прессы; социологические техники, изучение статистики, изучение судебной практики, анализ конкретных уголовных дел, анализ функционирования органов власти; анализ бюджетного процесса (сравнение выделенных средств и оказанных услуг, выполненных работ). 2 ЭТАП Осуществив на первом этапе комплексный мониторинг, на втором этапе необходимо из всего потока полученной информации выделить коррупционные практики и классифицировать их на типы. Изучение коррупционной практики осуществляется путем исследования коррупционных сигналов и коррупционных факторов. Если люди в различного рода ситуациях сталкиваются сразу с несколькими сложностями при решении обычных вопросов, то стоит сконцентрировать внимание на данной коррупционной практике. Коррупционные сигналы – это фактические признаки распространенности коррупции в общественных отношениях на практике. Например, 1) гражданин не может свободно реализовать свои права; 2) отсутствует механизм обязательной публичной отчетности; 3) затруднительность обжалования принятых решений; 4) несовершенство нормативной базы; 5) вовлеченность чиновников в предпринимательскую деятельность; 6) образ жизни, не соответствующий финансовым возможностям; 7) политическое давление на правоохранительные органы и суды; 8) низкая степень доверия граждан органам власти; 8) невозможность в определенный срок решить обычные вопросы в каком-либо органе власти и т.п. Коррупционные факторы – это формальные модели поведения, которые приводят на практике к коррупции. Например, 1) отсутствие механизмов для общественного контроля; 2) отсутствие конкурсов при распределении ресурсов; 3) сжатость сроков для вынесения юридически значимого решения и др. В различных сферах отношений можно следующим образом классифицировать коррупционные практики: Распределение публичных ресурсов - распределение бюджетных средств, государственные закупки, приватизация, выделение земельных участков гражданам, выделение квартир и т.д. Государственный контроль - налоговый, таможенный, регистрационный, лицензионный, экологический, санитарный, пожарный, воинский призыв и т.д. Применение санкций - ГИБДД, полиция, прокуратура, судебная система и т.д. Оказание публичных услуг - образование, медицина, ЖКХ, социальное обеспечение и т.д. Нормотворческий процесс и т.д. 3 ЭТАП На данном этапе необходимо: - определить систему норм нормативных актов различной юридической силы; - установить корреляцию подозрительной с точки зрения коррупционной практики ситуации с такими нормативными актами. 4 ЭТАП На данном этапе необходимо определить независимых экспертов, которые будут проводить антикоррупционную экспертизу в отношении действующих нормативных актов. Антикоррупционная экспертиза должна включать в себя: - выявление пробелов, противоречий, - отсутствие точности между правовыми нормами, которые по-разному дают толкование нормы права и могут быть использованы для коррупционных ситуаций; - определение норм права, которые носят либо неопределенный, либо избыточный характер; - сокращение бланкетно-отсылочных норм во всех нормативных правовых актах; - абсолютное и четкое определение компетенции и сферы деятельности государственных и муниципальных органов; иных организаций; - описание коррупционных факторов, позволяющее обнаружить их в тексте нормативного акта и т.д. Антикоррупционная экспертиза должна быть направлена на выработку предложений по устранению проблем нормативно-правовых актов: Примерные параметры предложений: а) описание практической коррупционной ситуации – доказательство коррупционности отношений, регулируемых данной нормой; б) текст проблемной нормы; в) рекомендации по устранению; г) пример удачной нормы, регулирующей те же или сходные отношения в отечественном или зарубежном законодательстве; д) текст новой редакции нормы. Измерение уровня коррупции – это получение данных о факторах, порождающих коррупцию в ее различных формах с целью выработки антикоррупционных мер. В настоящее время измерение уровня коррупции осуществляется путем выявления общественного мнения - это наиболее часто используемое диагностическое средство оценки уровней коррупции. Группы респондентов включают - представителей населения, - представителей предпринимательства и сегменты государственного управления. Такие обследования являются источником данных об определенных элементах или видах коррупции в регионе. Такое исследование предусматривает решение следующих задач: а) описание общей картины коррупции; б) изучение бытовой и деловой практики коррупции; в) изучение особенностей коррупционного поведения; г) изучение социальных причин и условий коррупционной практики респондентов; д) изучение корреляции между личностными характеристиками респондентов и коррупционным поведением; е) изучение общественного сознания в сфере коррупции; ж) разработка превентивных мер противодействия коррупции; з) выработка на основе полученных данных рекомендаций для проведения антикоррупционной политики. Предмет измерения коррупции 1) Уровень коррупции: а) практика коррупции (например, суммы и частота взяток, услуги, требующие больших платежей и т.д.); б) восприятие коррупции (например, возможность получения услуг за счет взяток, надежность дачи взятки, общее отношение к возможности подкупа и т.п.); в) показатели управления (например, независимость судебной власти, бремя регулирования, неформальный сектор); г) показатели общественного доверия (например, общий уровень доверия граждан к органам власти; общее доверие к органам судебной власти, правоохранительным органам и т.п.) д) риски коррупции бизнеса е) другие критерии (свобода информации, политическая коррупция и т.п.) 2) Характеристика коррупции: а) административная коррупция (например, создание дефицита государственных услуг, создание препятствий для бизнеса и т.п.); б) политическая коррупция (давление предпринимателей на органы власти, лоббирование законов и т.п.); в) экономическая коррупция (использование властями стратегии контроля за предпринимательством); г) низовая коррупция (сотрудники ГАИ на дорогах, врачи и учителя, призыв в армию, оформление прав на жилье и выезд за границу, и многое другое. Коррупциогенными факторами являются положения нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов), устанавливающие для правоприменителя необоснованно широкие пределы усмотрения или возможность необоснованного применения исключений из общих правил, а также положения, содержащие неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к гражданам и организациям и тем самым создающие условия для проявления коррупции Основные принципы организации антикоррупционной экспертизы нормативных правовых актов (проектов нормативных правовых актов) • 1) обязательность проведения экспертизы; • 2) оценка акта во взаимосвязи с другими актами; • 3) обоснованность, объективность и проверяемость результатов; • 4) компетентность лиц, проводящих экспертизу; • 5) сотрудничество органов власти, их должностных лиц с институтами гражданского общества Коррупциогенные факторы устанавливающие для правоприменителя необоснованно широкие пределы усмотрения или возможность необоснованного применения исключений из общих правил широта дискреционных полномочий • отсутствие или неопределенность сроков, условий или оснований принятия решения, наличие дублирующих полномочий органов государственной власти или органов местного самоуправления (их должностных лиц); определение компетенции по формуле "вправе" • диспозитивное установление возможности совершения органами государственной власти или органами местного самоуправления (их должностными лицами) действий в отношении граждан и организаций; выборочное изменение объема прав • возможность необоснованного установления исключений из общего порядка для граждан и организаций по усмотрению органов государственной власти или органов местного самоуправления (их должностных лиц); чрезмерная свобода подзаконного нормотворчества • наличие бланкетных и отсылочных норм, приводящее к принятию подзаконных актов, вторгающихся в компетенцию органа государственной власти или органа местного самоуправления, принявшего первоначальный нормативный правовой акт; принятие нормативного правового акта за пределами компетенции • нарушение компетенции органов государственной власти или органов местного самоуправления (их должностных лиц) при принятии нормативных правовых актов; заполнение законодательных пробелов при помощи подзаконных актов в отсутствие законодательной делегации соответствующих полномочий • установление общеобязательных правил поведения в подзаконном акте в условиях отсутствия закона; отсутствие или неполнота административных процедур • отсутствие порядка совершения органами государственной власти или органами местного самоуправления (их должностными лицами) определенных действий либо одного из элементов такого порядка; отказ от конкурсных (аукционных) процедур • закрепление административного порядка предоставления права (блага). Коррупциогенные факторы, содержащие неопределенные, трудновыполнимые и (или) обременительные требования к гражданам и организациям наличие завышенных требований к лицу, предъявляемых для реализации принадлежащего ему права • установление неопределенных, трудновыполнимых и обременительных требований к гражданам и организациям; злоупотребление правом заявителя органами государственной власти или органами местного самоуправления (их должностными лицами) • отсутствие четкой регламентации прав граждан и организаций; юридико-лингвистическая неопределенность • употребление неустоявшихся, двусмысленных терминов и категорий оценочного характера. АНАЛИЗ КОРРУПЦИОГЕННЫХ ФАКТОРОВ Коррупциогенный фактор – дефект норм и правовых формул, которые могут способствовать проявлениям коррупции. Коррупциогенная норма – нормативноправовая норма, содержащая коррупционные факторы. Прокуратура в сфере противодействия коррупции осуществляет: надзор за законностью проведение антикоррупционной экспертизы участие в правотворческой деятельности Требование прокурора об изменении нормативного правового акта подлежит обязательному рассмотрению соответствующими органом, организацией или должностным лицом не позднее чем в десятидневный срок со дня поступления требования. Требование прокурора об изменении нормативного правового акта, направленное в законодательный (представительный) орган государственной власти субъекта Российской Федерации или в представительный орган местного самоуправления, подлежит обязательному рассмотрению на ближайшем заседании соответствующего органа Мероприятия по взаимодействию с правоохранительными органами в целях противодействия коррупции включают в себя: Подготовка и Направление направление на Информирова запросов на антикоррупци Содействие ние о при проведение онную проявлениях осуществлени проверок экспертизу коррупции и ОРД (документов, кадровых сведений, локальных информации) актов Число членов комиссии по соблюдению требований к служебному поведению федеральных государственных служащих и урегулированию конфликта интересов, образуемых в федеральных органах исполнительной власти, иных государственных органах, не замещающих должности государственной службы в государственном органе, должно составлять 25% от общего числа членов комиссии Действия служащего при угрозе возникновения конфликта интересов: Сообщить непосредственному начальнику и представителю нанимателя в письменной форме Правовые последствия, предусмотренные законодательством при невыполнении служащим своей обязанности об уведомлении о склонении к коррупционному правонарушению – дисциплинарная ответственность Значительным размером взятки согласно Уголовному кодексу РФ, признается сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества, услуг имущественного характера, иных имущественных прав, превышающая двадцать пять тысяч рублей Крупным размером взятки согласно Уголовному кодексу РФ, признается сумма денег, стоимость ценных бумаг, иного имущества, услуг имущественного характера, иных имущественных прав, превышающая сто пятьдесят тысяч рублей Лицо, давшее взятку, ответственности, если: освобождается от уголовной оно активно способствовало раскрытию и (или) расследованию преступления после совершения преступления оно добровольно сообщило о даче взятки органу, имеющему право возбудить уголовное дело имело место вымогательство взятки со стороны должностного лица Абсолютная победа над коррупцией невозможна. Более того, в нормальном состоянии власти и общества случаи коррупции являются технологически полезными сигналами о неполадках в методах работы власти. Но это не значит, что с коррупцией не надо бороться!! Не существует стран, априори обреченных на масштабную и хроническую коррупцию. Россия не является исключением из этого правила! СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! Тема 4. Риск-ориентированное государственное управление Шедько Юрий Николаевич , доктор экономических наук, доцент профессор кафедры государственного и муниципального управления Финансового университета при Правительстве Российской Федерации 4.1 Риск- ориентированный подход (РОП) в государственном управлении История возникновения РОП Своим рождением система управления рисками обязана финансовому сектору, который регулярно принимает на себя риски с целью получения вознаграждения за их несение. Подобная специфика деятельности побуждает банки, страховщиков не избегать рисков, а управлять ими и измерять для установления адекватных цен на свои финансовые услуги. Схожесть работы отделов по управлению рисками и служб внутреннего аудита (внутреннего контроля) привела к тому, что постепенно РОП проник в традиционный аудит, а оттуда и в прочие виды контроля и надзора, включая государственный. Так, если точность оценки риска профессиональными финансистами доходит до десятых, сотых долей процента, в обычном контроле (надзоре) достаточно проранжировать риски по группам (например, высокая, средняя или низкая степень риска) • Характеристика риск-ориентированного подхода к осуществлению правового регулирования: осуществление такого подхода способствует эффективности правового обеспечения и реализации государственного управления. Последовательность этапов единого цикла процесса управления рисками в органах власти и подведомственных учреждениях: 1. Определить цели и задачи 2. Идентифицировать риски 3. Провести анализ рисков (вероятность, последствия) 4. Определить степень рисков 5. Количественно оценить риски 6. Выработать отношение риска к другим рискам 7. Проводить мониторинг/пересмотр профиля рисков Риск-ориентированный подход начал применяться при разработке стратегических целей и оценке влияния внешних, зачастую недостаточно контролируемых, воздействий окружающей среды в конце ХХ века. Появление риск-ориентированного подхода связано с изменением общей парадигмы в корпоративном и государственном менеджменте. • Реализация риск-ориентированного государственного управления рассматривается как инструмент обеспечения функционирования более рационального и эффективного государства, поскольку позволяет определять границы государственного вмешательства в конкретные сферы деятельности. Современная идеология риск-ориентированного подхода строится на представлении о признании комплексного подхода к оценке рисков в рамках любой управленческой системы и переходе к упреждающему управлению ими. Необходимость использования рискориентированного подхода была отмечена в качестве одного из основополагающих принципов государственного контроля в 2014 году. Сущность РОП Основная задача рискориентированного подхода вне зависимости от области его применения состоит в достижении поставленных целей за счет снижения рисков Высокую популярность РОП (по сравнению с традиционным контролем) обеспечивает его сосредоточенность на зонах повышенного риска, что позволяет вовремя принять меры, выявить и устранить слабые места и тем самым избежать негативных последствий реализации риска. Риск-ориентированный подход - это метод организации и осуществления государственного контроля, при котором выбор интенсивности (формы, продолжительности) проведения мероприятий по контролю, профилактике нарушения обязательных требований определяется отношением объекта к определенной категории риска. Принципы РОП Распределение ресурсов Ресурсы распределяются не равномерно, а с учетом размера риска (это касается как частоты, так и глубины проверки) Соразмерность Принимаемые контролером меры адекватны рассчитанному риску Гибкость Регулярная переоценка риска исходя из новых факторов и угроз Открытость Действие (бездействие) контролера основано на документально зафиксированной системе оценки рисков Законность Критерии оценки и классы риска открыты для подконтрольных лиц Базой РОП является оценка рисков, призванная обеспечить понимание контролером уязвимости к риску проверяемого объекта Оценка рисков должна быть адекватной характеру и объему деятельности проверяемой организации (подразделения, участка работы). Например, РОП в государственном контроле проявится в том, что в отношении небольшого по размеру автономного учреждения надзорный орган при проверке может ограничиться самой простой процедурой оценки рисков. И напротив: к многофилиальному АУ будет применена более сложная, комплексная процедура оценки рисков. Характеристика усиленной (ослабленной) проверки в зависимости от уровня риска Оценка риска Характер мониторинга Характер проверки Уровень риска Повышенный Пониженный Ежедневный мониторинг, мониторинг «вручную», частый анализ информации, выявление настораживающих признаков, доведение результатов мониторинга до руководства Установление пороговых значений, меньшая частота мониторинга, использование автоматизированных систем Получение и изучение дополнительной информации, использование ее для оценки риска Получение меньшего объема информации и (или) проведение менее глубокой проверки, более поздняя по времени проверка РОП в государственной контрольно-надзорной деятельности Применение РОП при организации государственного контроля (надзора) закреплено ст. 8.1 Федерального закона от 26.12.2008 № 294-ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля» РОП представляет собой метод организации и осуществления государственного контроля (надзора), при котором выбор интенсивности проведения мероприятий по контролю, профилактике нарушения обязательных требований определяется отнесением объекта к определенной категории риска. РОП в надзоре за соблюдением трудового законодательства. Постановлением Правительства РФ от 16.02.2017 № 197 установлены критерии разделения работодателей по группам риска. В зависимости от присвоенной категории риска плановые проверки в отношении работодателей проводятся со следующей периодичностью: для категории высокого риска для категории значительного риска для категории среднего риска для категории умеренного риска Раз в 2 года Раз в 3 года Не чаще чем один раз в 5 лет Не чаще чем один раз в 6 лет В методике оценки потенциального риска используется понятие - коэффициент устойчивости добросовестного поведения работодателя. При определении коэффициента учитываются: • численность работников, погибших и пострадавших в результате несчастных случаев (в расчете на 1 000 работающих в отрасли), • сведения о задолженности по зарплате за предшествующий год, • назначенные административные наказания • прочие факторы 4.2 Методы управления рисками в государственном управлении Методы управления рисками Мониторинг Оценка Управление Ликвидация • Перманентный тотальный мониторинг • Систематическое фокусирование на вероятностях возникновения отдельных рисков • Оценка выявленных рисков (включая оценку их весовых, вероятностных характеристик, параметров, а так же негативных последствий • Избежание рисков (отказ от некоторых видов деятельности) • Принятие, удержание и адаптация рисков • Снижение вероятностных параметров и возможных негативных последствий • «Рассыпание» на отдельные, частные риски • Компенсация негативных последствий, возникающих в результате воплощении рисков 4.3 Проблемы риск- ориентированного государственного управления При принципиально положительной оценке самого концепта рискориентированного государственного управления, всё же следует отметить, что его проектирование и внедрение в практику сталкивается со множеством проблем, к числу которых следует отнести следующие: недостаточная эффективность реализации такого подхода к государственному управлению без реальных и эффективных инструментов проблема ошибок, системных сбоев и других дефектов государственного управления в выявлении, идентификации, оценке и ранжировании рисков и предотвращение негативных последствий ограниченная предметно-объектная и функциональная применимость риск-ориентированного государственного управления проблемы, связанные с оперативным признанием факта возникновения или высокой вероятности воплощения рисков 2.4 Управление неопределённостями и ошибками в рамках и в процессе государственного управления Ошибки всегда будут происходить – тому причиной несовершенство человеческих решений и действий, однако полный отказ от риска из-за боязни совершить ошибку является рецептом неудачи... Риск является органической составляющей роста… Умение своевременно аналитически выявлять ошибки – вот водораздел между успешными и неудачливыми организациями . Полное исключение ошибок в управлении, в принципе, невозможно. Остаётся одно – минимизировать потери от неизбежных ошибок. Это требует учёта особенностей каждой ошибки, поскольку возможности снижения потерь от разных ошибок сильно различаются. Поэтому необходимо учесть специфику возможных ошибок на каждом этапе разработки управленческого решения и на каждом этапе его исполнения и работать с каждой конкретной ошибкой с учётом её особенностей Основная масса ошибок в процессе государственного управления решаема на уровне рабочего места должностного лица с оперативным устранением реальных негативных последствий ошибок или недопущением ожидаемых таких негативных последствий. Однако, начиная с некоторого уровня, игнорирование необходимости управления ошибками и отсутствие должных формализации и усердия в управлении ошибками начинают существенно негативно влиять на качество и эффективность государственного управления. И для обеспечения устойчивости управления возможные последствия ошибок не должны превышать определённой критической массы. «Накопление неустойчивости управления» необходимо контролировать и предупреждать. Очевидно, что такого рода задачи должны находить необходимые референции в нормах законодательства. Методы управления ошибками в государственном управлении раннее выявление ошибок в государственном управлении по их маркерам или факторам риска «Разумный» внутренний контроль ошибок в государственном управлении «перехват» ошибок в государственном управлении Центральным «игроком» в сфере управления ошибками в государственном управлении должна являться должным образом сформированная система управления ошибками. Согласно принципу оптимальности Парето (англ. – «Pareto efficiency»), как оптимальное может быть оценено такое состояние системы, при котором улучшение значения каждого частного показателя не может не повлечь ухудшения других таких показателей. Соответствие принципа риск-ориентированного подхода и характера его проявления: Распределение ресурсов Ресурсы распределяются не равномерно, а с учетом размера риска (касается как частоты, так и глубины проверки) Соразмерность Принимаемые контролером меры адекватны рассчитанному риску Гибкость Регулярная переоценка риска исходя из новых факторов и угроз Законность Действие (бездействие) контролера основано на документально зафиксированной системе оценке рисков Открытость Критерии оценки и классы риска открыты для подконтрольных лиц К проблемам риск-ориентированного государственного управления относятся проблемы ошибок государственного управления, системных сбоев и других дефектов государственного управления. Риск-ориентированное государственное управление это совокупность механизмов мониторинга и систематической оценки рисков, а также контроль государственного управления в целях раннего выявления, идентификации и оценки рисков, подбора и применения инструментов оперирования ими. Использование риск-ориентированного подхода подхода при осуществлении государственного контроля позволяет достигать одновременно двух основных целей: повышение как эффективности контрольно-надзорной деятельности, так и комфортности ведения бизнеса. Оценка рисков, выработка основанных на понимании и управлении рисками стандартов и реализация риск-ориентированных подходов позволяют определять способность государства справляться с негативными непредвиденными ситуациями. СПАСИБО ЗА ВНИМАНИЕ! 1 Тема 5. Сценарии государственного управления в условиях риска и неопределенности Шедько Юрий Николаевич , доктор экономических наук, доцент профессор кафедры государственного и муниципального управления Финансового университета при Правительстве Российской Федерации 2 • Сценарный подход - это метод решения вопросов перспективного планирования в концептуальном плане • Сценарный подход дает хорошие результаты в условиях высокой неопределенности, там, где традиционные методы прогноза дают ошибки вследствие различий в оценке первоначальных данных в связи с влиянием личностного фактора на результаты прогноза. Методики, на которые базируется сценарный 3 подход • методики прогнозирования перспектив развития • статистические методики расчетов данных • методики анализа полученных решений Основные шаги формирования сценария 1. Определение проблем, которые 4 нужно решить в рамках сценарного подхода. 2. Определение заинтересованных проблемы. позиций в решении сторон, данной Основные шаги формирования сценария • 3. Определение интересов диаграммы на степени влияния процесс. Возведение взаимосвязи интересов участников. Определение роли каждого участника процесса. 5 Основные шаги формирования сценария 4. Выявление ключевой неопределенности, 6 которая затрагивает интересы участников, задействованных в составляемом сценарии. 5. Составление двух в высшей степени противоположных сценариев развития, методом применения всех негативных вариантов неопределенности в одном из сценариев, а всех полезных с другой. Основные шаги формирования сценария 6. Оценка слабых и мощных сторон двух сценариев, их внутренней непоследовательности и противоречий. 7. Устранение комбинаций влияющих причин, которые невозможны либо неправдоподобны или же не отвечают сложившемуся характеру производственных взаимоотношений в сообществе. 8. Составление реального сценария развития. 7 Макро- и микрохарактеристики сценарных исследований и сценариев 8 Реализации метода сценариев 9 Применение метода сценариев очень эффективно при выработке управленческого решения для: • большой группы людей или компаний (для нескольких сотен человек) • людей, имеющих разные интеллект, вероисповедание, жизненные ценности (наглядность метода сценариев в значительной мере объединяет оценки людей) • пессимистов или враждебно настроенных к руководству или компании людей • гуманитариев, для которых представление важнее расчетов 1 Вероятностные методы оценки рисков 11 • Риск, связанный с проектом, характеризуется тремя факторами: • событие, связанное с риском • вероятность рисков • сумма, подвергаемая риску • Чтобы количественно оценить риски, необходимо знать все возможные последствия принимаемого решения и вероятность последствий этого решения. Выделяют два метода определения вероятности • объективный • субъективный Объективный метод 12 • Объективный метод определения вероятности основан на вычислении частоты, с которой происходят некоторые события. Частота при этом рассчитывается на основе фактических данных. Так, например, частота возникновения некоторого уровня потерь А в процессе реализации инвестиционного проекта может быть рассчитана по классической формуле: f(A)=n(A)/n • где f — частота возникновения некоторого уровня потерь; • n(A) — число случаев наступления этого уровня потерь; • N — общее число случаев в статистической выборке, включающее как успешно осуществленные, так и неудавшиеся инвестиционные проекты.ф • При вероятностных оценках рисков в случае отсутствия достаточного объема информации для вычисления частот используются показатели субъективной вероятности, т. е. экспертные оценки. Субъективный метод 13 • Субъективная вероятность является предположением относительно определенного результата, основывающемся на суждении или личном опыте оценивающего, а не на частоте, с которой подобный результат был получен в аналогичных условиях. • Важными понятиями, применяющимися в вероятностном анализе рисков являются • альтернативы • состояния среды • исхода Важные понятия в вероятностном анализе 14 • Альтернатива — это последовательность действий, направленных на решение некоторой проблемы. Примеры альтернатив: решение о том, какой из двух комплексов программного обеспечения, различающихся по характеристикам, следует приобрести; следует ли использовать проектный офис или нет и т. д. • Состояние среды — ситуация, на которую лицо, принимающее решение, не может оказывать влияние (например, благоприятный или неблагоприятный рынок, климатические условия и т. д.). • Исходы (возможные события) возникают в случае, когда альтернатива реализуется в определенном состоянии среды. Это некая количественная оценка, показывающая последствия определенной альтернативы при определенном состоянии среды (например, величина потерь и т. д.). Критерии выбора альтернативы 1. Критерий MAXIMAX(критерий 15 оптимизма) — определяет альтернативу, которая максимизирует максимальный результат для каждой альтернативы: Критерии выбора альтернативы • 2. Критерий MAXIMIN(критерий пессимизма) — определяет альтернативу, которая максимизирует минимальный результат для каждой альтернативы: • где fkj — оценка j-ой альтернативы при k-м варианте ситуации. 16 Критерии выбора альтернативы • 3. Критерий БЕЗРАЗЛИЧИЯ— выявляет альтернативу с максимальным средним результатом (при этом действует негласное предположение, что каждое из возможных состояний среды может наступить с равной вероятностью; в результате выбирается альтернатива, дающая максимальную величину математического ожидания): 17 На основе вероятностей рассчитываются стандартные характеристики рисков 18 Математическое ожидание(среднее ожидаемое значение) — средневзвешенное всех возможных результатов, где в качестве весов используются вероятности их достижения. где xj — результат (событие или исход, например величина дохода); pj — вероятность получения результата xj. На основе вероятностей рассчитываются стандартные характеристики рисков • Дисперсия — средневзвешенное суммы квадратов отклонений случайной величины от ее математического ожидания (т. е. отклонений действительных результатов от ожидаемых) • — мера разброса: • Квадратный корень из дисперсии называется стандартным отклонением. • Обе характеристики являются абсолютной мерой рисков. 19 На основе вероятностей рассчитываются стандартные 20 характеристики рисков Коэффициент вариации— служит относительной мерой рисков. где V – коэффициент вариации; q – среднее квадратическое отклонение; х – среднее ожидаемое значение риска инвестиционной деятельности. Коэффициент вариации может изменяться от 1 до 100%. Чем выше коэффициент вариации, тем сильнее колеблемость. Установлена следующая качественная оценка различных значений коэффициента вариации: до 10% – слабая колеблемость риска инвестиционной деятельности; 10–25% – средняя, умеренная колеблемость риска инвестиционной деятельности; более 25% – высокая колеблемость риска инвестиционной деятельности. На основе вероятностей рассчитываются стандартные характеристики рисков • Коэффициент между корреляции— переменными, показывает состоящую в связь изменении средней величины одного из них в зависимости от изменения другого: 21 Эмпирическая шкала уровня риска 22 Алгоритм экспертного анализа рисков 23 • по каждому виду рисков определяется предельный уровень, приемлемый для организации, реализующей данный проект. Предельный уровень рисков определяется по сто бальной шкале • устанавливается, при необходимости, дифференцированная оценка уровня компетентности экспертов, являющаяся конфиденциальной. Оценка выставляется по десятибалльной шкале; • риски оцениваются экспертами с точки зрения вероятности наступления рискового события (в долях единицы) и опасности данных рисков для успешного завершения проекта (по сто бальной шкале) Алгоритм экспертного анализа рисков 24 • оценки, проставленные экспертами по каждому виду рисков, сводятся разработчиком проекта в таблицы. В них определяется интегральный уровень по каждому виду рисков • сравниваются интегральный уровень рисков, полученный в результате экспертного опроса, и предельный уровень для данного вида и выносится решение о приемлемости данного вида риска для разработчика проекта • в случае, если принятый предельный уровень одного или нескольких видов рисков ниже полученных интегральных значений, разрабатывается комплекс мероприятий, направленных на снижение влияния выявленных рисков на успех реализации проекта, и осуществляется повторный анализ рисков Процессы управления рисками 25 Управление рисками - это процессы, связанные с идентификацией, анализом рисков и принятием решений, которые включают максимизацию положительных и минимизацию отрицательных последствий наступления рисковых событий. Процесс управления рисками проекта обычно включает выполнение следующих процедур: 1. Планирование управления рисками - выбор подходов и планирование деятельности по управлению рисками проектов. 2. Идентификация рисков - определение рисков, способных влиять на проект, и документирование их характеристик. Процессы управления рисками 26 3. Качественная оценка рисков - качественный анализ рисков и условий их возникновения с целью определения их влияния на успех проекта. 4. Количественная оценка - количественный анализ вероятности возникновения в влияния последствий рисков на проект. 5. Планирование реагирования на риски - определение процедур и методов по ослаблению отрицательных последствий рисковых событий и использованию возможных преимуществ. 6. Мониторинг и контроль рисков - мониторинг рисков, определение остающихся рисков, выполнение плана управления рисками проекта и оценка эффективности действий по минимизации рисков. Мониторинг риска процесс функционирования 27 регулярной независимой системы оценивания и контроля за риском с механизмом обратной связи. Мониторинг осуществляется благодаря информационным отчетам структурных подразделений и отдельных должностных лиц, внутреннему и внешнему аудиту и аналитической деятельности специализированных служб. Для принятия оптимального решения по управлению рисками необходимо обладать полной и достоверной информацией об объекте, который подвергается риску. Оценка риска производится после сбора информации об объекте – носителе риска и выявлении опасностей и инцидентов. Мониторинг риска 28 Опасность является не единственным фактором риска. Риск представляет собой наступление неблагоприятного события, обладающего целым набором свойств, таких как вероятность наступления, частота наступления, возможный ущерб и т.д. Объектом риска может выступать: человек (руководитель, персонал, потребители, население), имущество (материальные и нематериальные активы, информация), имущественный интерес (прибыльность, рентабельность, финансовая устойчивость). Каждое предприятие имеет свою информационную среду для определения источников хозяйственного риска. Методы получения исходной информации • получение данных непосредственно из 29 информационных систем предприятия • заполнение опросных листов •составление структурных диаграмм • анализ отчетности и регулярное инспектирование Для мониторинга внешних угроз используется информация о статистических данных, прогнозы, отчеты международных и региональных агентств об экономической, политической, энергетической, демографической и экологической ситуации, сведения о конкурентах, партнерах, поставщиках, потребителях и кредиторах. Источники информации для маниторинга 30 • разовые и постоянные • официальные и неофициальные • приобретенные и полученные • достоверные и сомнительные Информация должна быть достоверной, качественно полноценной и своевременной. Мониторинг в управлении рисками 31 • Процесс отслеживания идентифицированных рисков • изучения остаточных рисков • идентификации новых рисков • исполнения планов реагирования на риски и • оценки их эффективности на протяжении жизненного цикла предприятия  Мониторинг рисков является последним этапом процесса управления рисками. Он важен для эффективной реализации действий, запланированных на предыдущих этапах  Мониторинг обеспечивает своевременное исполнение превентивных мер и планов по смягчению последствий и выполняется с помощью индикаторов - триггеров (другое название - "признаки рисков", "симптомы риска"), указывающих на возможность то, что события риска произошли или произойдут в ближайшее время. Симптомы рисков определяются на этапе идентификации. Мониторинг в управлении рисками 32  Цель мониторинга состоит в наблюдении за прогрессом выполнения принятых планов (предотвращения рисков и смягчения их последствий), количественными параметрами, условиями, определяющими применения плана реагирования на риски, и в информировании команды в случае наступления риска.  Во время мониторинга команда проекта выполняет планы по предотвращению рисков. За прогрессом этой деятельности ведется наблюдение. Отслеживаются изменения значений триггеров рисков. Исходные данные процессы мониторинга 1. План управления рисками. 33 2. Реестр рисков 3. Одобренные запросы на изменение, которые могут содержать изменения методов работы, условий контрактов, содержания и расписания 4. Информация об исполнении работ 5. Отчеты об исполнении Экспертные методы оценки риска 34 ●Методы экспертной оценки риска — совокупность логических и математических процедур, позволяющих • получать информацию от специалистов-экспертов • проводить ее анализ • обобщать результаты для выбора рациональных решений 35 Достоинства экспертного анализа рисков ●отсутствие необходимости в точных исходных данных и дорогостоящих программных средствах, ●возможность проводить эффективности проекта ●простота расчетов оценку до расчета Основные недостатки экспертного анализа рисков ●трудность в привлечении независимых экспертов ●субъективность оценок 36 Алгоритм экспертного анализа рисков 37 ● по каждому виду рисков определяется предельный уровень, приемлемый для организации, реализующей данный проект (предельный уровень рисков определяется по сто балльной шкале) ● устанавливается, при необходимости, дифференцированная оценка уровня компетентности экспертов, являющаяся конфиденциальной (оценка выставляется по десятибалльной шкале) ● риски оцениваются экспертами с точки зрения вероятности наступления рискового события (в долях единицы) и опасности данных рисков для успешного завершения проекта (по сто балльной шкале) Алгоритм экспертного анализа рисков 38 ● оценки, проставленные экспертами по каждому виду рисков, сводятся разработчиком проекта в таблицы, в них определяется интегральный уровень по каждому виду рисков ● сравниваются интегральный уровень рисков, полученный в результате экспертного опроса, и предельный уровень для данного вида риска и выносится решение о приемлемости данного вида риска для разработчика проекта ● в случае, если принятый предельный уровень одного или нескольких видов рисков ниже полученных интегральных значений, разрабатывается комплекс мероприятий, направленных на снижение влияния выявленных рисков на успех реализации проекта, и осуществляется повторный анализ рисков Методы экспертных оценок делятся на две группы 39 ● коллективные методы оценивания («мозговая атака», деловые игры, сценарии, совещания, «суд») — предполагают выработку общего мнения в ходе совместного обсуждения ● методы получения индивидуального мнения (анкетный опрос, метод «Дельфи», интервью) — построены на предварительном сборе информации от опрашиваемых индивидуально экспертов Метод «мозговой атаки» («мозговой штурм») 40 ●Мозговая атака – коллективный метод поиска новых технических идей и решений ●Цель мозговой атаки – получение большого количества различных идей и предложений в ограниченное время Первый этап «мозговой атаки»:генерация идей 41 1. Принцип формирования группы по способностям к научному воображению и развитой интуиции, разнообразию знаний и научных интересов 2. Отбор группы для генерации идей можно делать по результатам специального тестирования, с учетом психологических характеристик 3. Необходимо создать в работе этой группы атмосферу непринужденности, творчества, взаимоприемлемости 4. Принцип строгого запрещения всякой критики 5. Принцип запрещения обоснования выдвигаемых идей. Можно предлагать лишь дополнительные идеи, отличные от высказанной. Нельзя "присоединяться к мнению" или "расшифровывать" свои или чужие идеи Первый этап «мозговой атаки»:генерация идей 42 6. Принцип мотивации разнообразных идей, снятия ограничений по области знаний, богатству опыта, должностному статусу, возрасту, социальному положению 7. В группу могут входить специалисты в различных областях знаний, разного опыта и научно-практического статуса. Разнообразие участников работы способствует генерации идей 8. Принцип регламента времени на выдвижение идей Второй этап «мозговой атаки» – этап анализа 43 1. Принцип полноты анализа идей и их обобщения. Ни одна высказанная идея, как бы скептически она ни оценивалась первоначально, не должна исключаться из практического анализа 2. Принцип аналитического потенциала. Группа должна состоять из аналитиков, хорошо понимающих суть проблемы, цели и сферу исследования 3. Принцип критериальной четкости в оценке и анализе идей. Для обеспечения объективности оценки и анализа идей, должны быть сформулированы предельно четкие критерии, которыми должны руководствоваться все члены аналитической группы Второй этап «мозговой атаки» – этап анализа 44 4. Принцип дополнительной разработки идеи и ее конкретизации. Многие первоначально высказанные идеи нуждаются в своем уточнении, конкретизации, дополнении. Они могут быть проанализированы, приняты либо исключены из анализа только после соответствующей доработки 5. Принцип позитивизма в анализе идей. Можно проводить анализ на основе различных подходов: негативизма и позитивизма. Первый проводится по установке на критические оценки, скептицизм, жесткость практических критериев. Второй - по поиску рационального, позитивного, конструктивного в любых их проявлениях Достоинства и недостатки метода «мозговой атаки» 45 ●Достоинство: • высокая оперативность получения требуемого решения ●Основной недостаток: • сложность организации экспертизы, так как иногда невозможно собрать вместе требуемых специалистов, создать непринужденную атмосферу влияние должностных взаимоотношений и исключить Деловые игры 46 ● основаны на моделировании функционирования социальной системы управления при выполнении операций, направленных на достижение поставленной цели. ● предполагают активную деятельность экспертной группы, за каждым членом которой закреплена определенная обязанность в соответствии с заранее составленными правилами и программой ● широко используются промышленными для принятия предприятиями и решений другими при управлении организациями и направлены также на исследование поведения и обучение специалистов в заданной обстановке Деловые игры 47 ●Основным достоинством является возможность выработки решения в динамике с учетом всех этапов исследуемого процесса при взаимодействии всех элементов общественной системы управления ●Недостаток заключается в сложности организации деловой игры в условиях, приближенных к реальной проблемной ситуации Метод совещаний (комиссий, круглого стола) 48 ● предполагает проведение совещания или дискуссии с целью выработки единого коллективного мнения по решаемой проблеме ● в отличие от метода "мозговой атаки" каждый эксперт может не только высказывать свое мнение, но и критиковать предложения других ● в результате такого тщательного обсуждения уменьшается возможность ошибок при выработке решения ● Достоинством метода является простота его реализации ● Недостаток: на совещании может быть принято ошибочное мнение одного из участников в силу его авторитета, служебного положения, настойчивости или ораторских способностей Метод "суда" 49 ● является разновидностью метода совещаний и реализуется по аналогии с ведением судебного процесса ● в роли "подсудимых" выступают выбираемые варианты решения ● в роли "судей" - лица, принимающие решение ● в роли "прокуроров" и "защитников" - члены экспертной группы. ● роль "свидетелей" выполняют различные условия выбора и доводы экспертов ● при ведении такого "судебного процесса" отклоняются или принимаются те или иные решения ● метод "суда" целесообразно использовать при наличии нескольких групп экспертов, придерживающихся различных вариантов решения Метод анкетного опроса ● предполагает 50 разработку специальных анкет, содержащих перечень вопросов по решаемой задаче ● анкеты размножаются по количеству экспертов и направляются по соответствующим адресам ● анкеты собирает руководитель экспертизы ● обрабатываются они с использованием статистических методов обработки экспертной информации 51 Метод анкетного опроса ●в процессе заполнения анкет необходимо выполнить следующие требования: • обеспечить экспертов взаимную независимость суждений • при необходимости проверить однозначное понимание экспертами вопросов анкеты • не допускать заполнение одной анкеты несколькими экспертами • анкету заполнять отправлять в заданные сроки Метод анкетного опроса ●Основными 52 достоинствами метода анкетного опроса являются возможность сбора большого объема информации за достаточно короткий срок и независимость суждений экспертов ●Недостатком является сложность разработки эффективной анкеты, содержащей обоснованный перечень вопросов Метод интервью 53 ● предполагает беседу руководителя экспертизы с экспертом, в ходе которой перед ним по заранее разработанной программе ставятся сформулированные вопросы ● особенностью метода интервью является то, что руководитель и эксперт находятся в непосредственном контакте ● условно выделяют три формы интервью: • свободная беседа, когда формируются в ходе интервью дополнительные вопросы • беседа по типу "вопрос - ответ", когда определен ограниченный круг вопросов и на них необходимо дать чёткий ответ • перекрестный опрос, когда эксперта спрашивают несколько исследователей 54 Метод интервью ●Достоинством метода интервью является возможность получить сведения, малодоступные анкетному опросу ●Недостатком является то, что на результаты опроса может оказать влияние личность руководителя, способность эксперта к контакту, быстрота его мышления и другие факторы Метод «Дельфи» 55 ● позволяет учесть независимое мнение по обсуждаемому вопросу всех участников группы экспертов и прийти к единому решению, последовательно объединяя идеи, предложения и выводы ● при опросе требуется исключить личные контакты между экспертами и обеспечить каждого эксперта полной информацией о результатах каждого тура опроса, сохранив анонимность оценок, аргументации и критики ● основывается на принципе, гласящем, что независимые эксперты (в большинстве случаев несвязанные и даже не знающие друг о друге) могут гораздо лучше оценить и предсказать результат, нежели чем специально организованный коллектив Этапы осуществления метода «Дельфи» 56 1. Предварительный • на этом этапе формируют группу экспертов, состоящую из специалистов, компетентных в обсуждаемом вопросе, и организационную (рабочую, аналитическую) группу для сбора и обобщения мнений экспертов Этапы осуществления метода «Дельфи» 57 2. Основной • на этом этапе экспертам рассылается вопрос и предлагается разделить его на подвопросы. • организационная группа отбирает наиболее часто встречающиеся, таким образом составляется общий опросный лист, который рассылается экспертам. • далее экспертам предлагается ответить на вопросы: • можно ли добавить ещё что-то • достаточно ли информации • есть ли дополнительная информация по вопросу Этапы осуществления метода «Дельфи» 58 • в итоге на основе их ответов, где есть дополнительные аспекты, запрос информации, предоставленная информация, составляется следующий опросный лист, который вновь рассылается экспертам, для того, чтобы они дали свой вариант решения и рассмотрели наиболее крайние точки зрения, высказанные другими экспертами • эксперты должны оценить проблему по аспектам: • эффективность • обеспеченность ресурсами • в какой степени соответствует изначальной постановке задачи • таким образом выявляются преобладающие суждения экспертов, сближаются их точки зрения Этапы осуществления метода «Дельфи» 59 • всех экспертов знакомят с доводами тех, чьи суждения сильно отличаются от мнения большинства • после этого все эксперты могут менять мнение, а процедура повторяется до тех пор, пока не достигается согласованность между экспертами, или не устанавливается отсутствие единого мнения по проблеме • при изучении причины расхождений в оценках экспертов выявляются незамеченные ранее аспекты проблемы, и фиксируется внимание на вероятных последствиях развития анализируемой проблемы или ситуации • обычно проводится три этапа, но если мнения сильно расходятся - то больше Этапы осуществления метода «Дельфи» 60 3. Аналитический • на этом этапе проводится • проверка мнений экспертов • анализ полученных выводов • обработка результатов статистическими методами • обобщаются экспертные заключения • разрабатываются и выдаются конечные рекомендации по поставленной проблеме практические 61 Метод «Дельфи» ●Достоинством метода «Дельфи» является использование обратной связи в ходе опроса, что значительно повышает объективность и надежность экспертных оценок уровней риска. ●Недостаток заключается в том, что этот метод требует значительного времени многоэтапной процедуры на реализацию всей Ранжирование факторов риска экспертами 62 ●при этом методе каждый эксперт упорядочивает факторы (ранжирует) по убыванию важности, присваивая им числа 1, 2, ..., n ●в случае, когда эксперт не может различить по важности два или более фактора, он приписывает им одинаковые или связные ранги 63 Ранжирование факторов риска экспертами 1 2 … i … n 1 a11 a21 … ai1 … an1 2 a12 a22 … ai2 … an2 … … … … … … … j a1j a2j … aij … anj … … … … … … … • aij – оценка фактора экспертом • n – количество факторов • m – количество экспертов • затем, подсчитывается Si – среднее значение важности признака m a1m a2m … aim … anm Методы и способы уменьшения риска 64  страхование риска, т.е. передача определенных рисков страховой компании; осуществляется в том случае, если участники проекта не в состоянии обеспечить реализацию проекта при наступлении того или иного рискового события собственными силами. Зарубежная практика страхования использует полное страхование инвестиционных рисков. Условия российской действительности позволяют пока только частично страховать риски проекта: здания, оборудование, персонал и т.д.  резервирование средств на покрытие непредвиденных расходов представляет собой способ борьбы с риском, предусматривающий установление соотношения между потенциальными рисками, влияющими на стоимость проекта, и размером расходов, которые необходимы для преодоления сбоев в ходе его реализации. Работы по резервированию средств выполняются в следующем порядке: - проводится оценка потенциальных последствий рисков, т.е. сумм на покрытие непредвиденных расходов. С этой целью используются все выше перечисленные методы анализа рисков; Методы и способы уменьшения риска 65 - определяется структура резерва на покрытие непредвиденных расходов. Эта структура может соответствовать заключаемым контрактам или категориям затрат (рабочая сила, материалы и др.); - определяются направления использования установленного резерва. Такими направлениями могут быть: выделение средств для вновь выявленной работы по проекту; увеличение средств на работу, для выполнения которой было выделено недостаточно средств; компенсация непредвиденных изменений трудозатрат, накладных расходов и т. п., возникающих в ходе работы над проектом. После выполнения работы, для которой выделен резерв на покрытие непредвиденных расходов, необходимо сравнить плановое и фактическое распределение непредвиденных расходов. Неиспользованная часть выделенного резерва направляется в общий резерв проекта. Методы и способы уменьшения риска Лимитирование – сознательное возможных потерь в соответствии установленным лимитом. 66 ограничение с заранее Эккаунтинг – сбор дополнительной информации для снятия неопределенности. Хеджирование – снижение рисков за формирования новых встречных требований. счет Отслеживание триггеров (признаков наступления рисковых событий). Прогнозирование 67 Часто оказывается полезным промежуточный путь между прогнозированием и планированием – так называемое нормативное прогнозирование. При его применении сначала задается цель (т.е. «норма», которой необходимо следовать). Затем разрабатывается система мероприятий, обеспечивающая достижение этой цели, и изучаются характеристики этой системы (объем необходимых ресурсов, в том числе материальных, кадровых, финансовых, временных, возникающие риски и т.п.). Роль прогнозирования в управлении страной, отраслью, регионом, предприятием очевидна. Необходимо учитывать СТЭЭП-факторы (т.е. социальные, технологические, экономические, экологические, политические), факторы конкурентного окружения и научно-технического прогресса. А также прогнозирование расходов и доходов предприятий, населения и общества в целом. Проблемы внедрения и практического использования математических методов эконометрического прогнозирования для управления рисками и принятия решений связаны прежде всего с отсутствием в нашей стране обширного опыта подобных исследований. Прогнозирование. Методы Метод оценки рисков Описание метода 68 Разновидности Метод оценки вероятности Статистические методы Позволяют выявить потенциальную вероятность появления убытков, базируясь на статистической информации предыдущего периода, и определить области возможного ущерба. Дают возможность систематизировать разные возможные ситуации и параметры в пределах одного подхода. Нуждаются в применении вероятностных характеристик Метод анализа вероятностных распределений потоков платежей Деревья решений Имитационное моделирование Технология «Risk Metrics» Прогнозирование. Статистические методы 69  Метод оценки вероятности Оценщик может получить схематичную оценку возможности применения какого-то решения через вычисление доли выполненных и невыполненных решений во всем количестве принятых решений  Метод анализа вероятностных распределений потоков платежей При установленном разделении вероятностей для любой составляющей потока платежей возможен анализ потенциальных изменений стоимостей потоков платежей от ожидаемых  Деревья решений Применяются для оценки рисков ситуаций с отслеживаемым или допустимым количеством возможностей развития. К ним прибегают, если решения, принимаемые в момент времени t = n, опираются на решения, принятые ранее, и задают схему развития для следующих ситуаций Прогнозирование. Статистические методы  Имитационное моделирование 70 Актуально, если реальные эксперименты невозможны ввиду их затратности или невозможности, либо нет возможности собрать статистическую информацию Метод предполагает замену фактических данных величинами, которые генерирует компьютер  Технология «Risk Metrics» Изначально создана для оценки риска ценных бумаг и предполагает установление уровня воздействия риска на ситуацию посредством определения «меры риска» (наиболее допустимого возможного колебания стоимости портфеля, включающего в себя комбинацию инструментов, с соответствующей вероятностью и за соответствующий период) Прогнозирование Метод оценки рисков Описание метода 71 Разновидности Анализ чувствительности Помогают спрогнозировать возможный ущерб с Аналитическ помощью математических моделей, поэтому обычно ие методы нужны для оценки рисков инвестиционных проектов Метод корректировки нормы дисконта с учетом риска Метод эквивалентов достоверных Метод сценариев Прогнозирование. Аналитические методы  Анализ чувствительности 72 С помощью него изучается взаимосвязь итогового показателя и вариации значений показателей, включенных в его определение. По сути, назначение этого метода оценки рисков – показать, как изменится итоговый показатель при изменении начальных параметров  Метод корректировки нормы дисконта с учетом риска Базовый метод оценки рисков. Его особенность – изменение базовой нормы дисконта, оцениваемой как минимально рискованная. Регулирование происходит посредством прибавления величины требуемой премии за риск Прогнозирование. Аналитические методы 73  Метод достоверных эквивалентов Осуществляют корректировку предполагаемых значений денежных потоков путем умножения их на специальные понижающие коэффициенты (коэффициенты достоверности или определенности)  Метод сценариев Соединяет анализ чувствительности результирующего показателя с анализом вероятностных оценок его отклонений В итоге формируется удобная в работе структура для разных вариантов ситуаций Прогнозирование. Методы Метод оценки рисков 74 Описание метода Метод экспертных оценок Совокупность логических и математико – статистических методов для анализа ответов нескольких специалистов. Позволяет применить профессиональные знания и чутье самих экспертов, К данному методу прибегают, если нет другого источника информации Метод аналогов К нему прибегают, если прочие методы невозможны. В работе оценщик анализирует базу данных схожих объектов, чтобы отследить характерные взаимосвязи и спроецировать их на объект оценки Оценка риска  позволяет выявить направления в развитие которых наиболее безопасно вкладывать средства где существует возможность, условиях, минимизировать риск при прочих равных Основные цели оценки риска: - получение на основе объективных данных и представление информации, необходимой для принятия обоснованного решения относительно способов обработки риска; - идентификация ключевых факторов, формирующих риск, уязвимых мест организации и её систем; - понимание потенциальных опасностей и воздействия их последствий на достижение установленных целей организации. Оценка рисков обеспечивает: - возможность сравнения риска с риском альтернативных организаций, технологий, методов и процессов; - обмен информацией о риске и неопределённостях; - предотвращение новых инцидентов на основе исследования последствий произошедших инцидентов. Система оценки риска включает: - шкалу, используемую для классификации субъектов (объектов) по уровню риска; - подробно регламентированную процедуру определения уровня риска; - автоматизированный реестр подконтрольных субъектов (объектов), содержащий результаты оценки риска в отношении каждого субъекта (объекта). Оценка риска Основными экономическими составляющими риска являются  затраты  потери (ущерб, проигрыш, недополучение прибыли) Потери могут быть представлены в виде  затрат труда оцененных в стоимостном выражении требующихся для полной компенсации вероятного ущерба Одним из способов выбора оптимального решения является использование методики «дерево решений». Она позволяет выбирать верную стратегию в условиях риска, следуя вдоль «ветвей дерева», построенных на основе субъективных и объективных оценок возможных вариантов (экспертные оценки, размеры доходов и потерь и т. д.). Оценив каждый вариант пути, можно отклонить неподходящие из них и затем, идя вдоль «невы-рубленных ветвей», неотброшенных вариантов, выбрать верное решение. Оптимальным будет вариант, который при данных ограничениях дает наилучшие экономические и социальные результаты. Оценка риска Материалы оценки риска сводятся в базу для разработки альтернативных решений Сама оценка основывается на  результатах анализа рисковой ситуации  данных • отражающих реальные затраты на • производство • реализацию • потребление продукции Уровень риска измеряется с помощью совокупности показателей — как количественных, так и качественных. Базовыми признаются количественные показатели  которые после исчисления • корректируются • дополняются • обогащаются При этом большей частью качественные оценки используются для определения сравнительных рангов значимости тех параметров риск-решения, которые не отличаются количественной определенностью. Величины вероятных последствий риск-решений оцениваются помощью методов:  мозговой атаки  деловых игр  математического моделирования Меры защиты от риска можно свести в следующие группы:  управленческие  организационно-экономические  правовые  кадровые  психологические  информационные  технологические  страховые с Соответствие методов анализа рисков группе методов Качественные методы Количественные методы Метод экспертных оценок Метод рейтинговых оценок Контрольные списки источников рисков Среднее математическое ожидание Колеблемость (изменчивость) возможного результата (дохода) Аналитические методы направлены на совершенствование теоретических и прикладных моделей возможного развития событий. Эта информация позволяет управляющим уточнять состояние экономических, административных и иных систем на предмет их подверженности рискам, более точно определять последствия взаимодействия различных типов рисков, разрабатывать большее количество альтернатив, уточнять цели и подцели государственных органов. Динамический способ оценки риска включает в себя первоначальное отнесение проверяемых субъектов (объектов) к определенному классу с последующим изменением данного класса в зависимости от наличия или отсутствия нарушений. При изменении класса опасности учитываются количество и тяжесть допущенных правонарушений. Специализированный опросный лист разрабатывается для конкретного вида деятельности с учётом особенности организации, а универсальный содержит позиции общего характера и подходит для большинства организаций Методы трансформации рисков – это группа методов, предполагающих воздействие на условия возникновения неблагоприятных последствий и возможный размер ущерба. Методы финансирования рисков – это группа методов, нацеленных на покрытие уже произошедшего ущерба и предполагающих создание специальных резервных фондов или иных источников финансирования убытков. Ситуационное планирование 91  Ситуационное планирование является важным инструментом управления организацией в условиях высокой степени неопределенности и риска, а также может быть основой антикризисной стратегии фирмы.  Оно оказывает влияние на успех кризисного менеджмента через решения, принимаемые руководителями антикризисного управления, на основе анализа сценариев развития кризисных событий. Ситуационное планирование 92  Организация  должна быть готова к любым сочетаниям как благоприятных, так и неблагоприятных факторов,  способна формировать механизмы, обеспечивающие гибкость, вариабельность реакции на угрозы,  демонстрировать состояние готовности отразить кризисные угрозы или, по крайней мере, минимизировать их неблагоприятные последствия. Данные требования выдвигают на первый план скорость, определенность, адекватность принятия решений. Полезным средством для достижения этих параметров является ситуационное планирование. Ситуационное планирование означает предвидение угроз, провоцируемых некоторыми конкретными событиями и оценка рисков их возникновения на местном, национальном или региональном уровнях и установление процедур оперативного реагирования на каждый их типов угроз на основе ожидаемых их масштабов и наличных ресурсов Ситуационное планирование 93  По содержанию ситуационное планирование близко к сценарному планированию и предполагает разработку альтернативных вариантов будущего развития внешней среды компании . Однако понятие “ситуационное планирование” шире.  Оно включает, помимо • разработки сценариев, оценки рисков и поиска путей имплементации плана в кризисном менеджменте, и такие традиционные для планирования действия, как инвентаризация ресурсов, разработка средств контроля выполнения плана (или сценария), построение и использование эконометрических моделей, определение системы ключевых показателей или индикаторов оценки эффективности кризисного менеджмента, морфологический анализ, разработка мер по предотвращению снижения эффективности ключевых бизнес-процессов (business continuity management) и др. Ситуационное планирование 94 Ситуационное планирование - это не набор аналитических инструментов, позволяющих получать универсально приемлемые результаты, но индивидуализированный процесс, ценность результатов которого узкоспецифична. Указанное создает дополнительные трудности для поиска и выстраивания алгоритмов ситуационного планирования: чем больше уникальных характеристик у процесса, тем труднее выработать общие правила, и тем большее значение приобретают импровизация в управлении, поиск нестандартных решений в планировании, использование интуиции для прояснения ситуации. Все это приводит к тому, что ситуационное планирование становится достаточно затратной процедурой, требующей вложений в подготовку и повышение квалификации планировщиков Список используемых источников 95 1. Анализ и оценка рисков :[Электронный ресурс]. URL: http://www.estimatica.info Мария Шахова (Дата обращения: 19.09.2018); 2. Методы оценки рисков :[Электронный ресурс]. URL: http://works.doklad.ru/view/NPuA85bSg3g/3.html (Дата обращения: 19.09.2018); 3. Зуб Анатолий Тимофеевич, Статья «Ситуационное планирование как инструмент антикризисного управления» -2017г.; 4. Сценарный подход [Электронный ресурс]. URL: http://economyandbusiness.ru/stsenarnyj-podhod-v-strategicheskomupravlenii-regionalnym-razvitiem (Дата обращения: 19.09.2018); 5. Вероятностные методы анализа рисков [Электронный ресурс]. URL: https://www.nsd.ru/ru/press/depo/archive/22/article5.htm (Дата обращения: 19.09.2018); 6. Мониторинг и контроль рисков [Электронный ресурс]. URL: https://helpiks.org/8-36770.html(Дата обращения: 22.09.2018) Список используемых источников 7. Процессы управления рисками [Электронный ресурс]. URL: http://libraryno.ru/2-3-procedury-upravleniya-riskami-upr_risk/ (Дата обращения: 22.09.2018) 96 Спасибо за внимание!