Предварительное расследование

Лекция 4. Предварительное расследование План: 1. Понятие, сущность и значение стадии предварительного расследования. 2. Формы предварительного расследования, их соотношение. 3. Сущность, значение и система общих условий предварительного расследования. Вопрос 1. Понятие, сущность и значение стадии предварительного расследования. Предварительное расследование – это стадия уголовного судопроизводства, на которой специально уполномоченные субъекты (следователь, дознаватель и др.), в пределах своей компетенции производят процессуальные действия, собирают, проверяют и оценивают доказательства, выполняют иные поставленные задачи. Предварительное расследование играет важную роль в реализации назначения и задач уголовного судопроизводства, т.к. от его результатов зависит раскрытие преступления, изобличение виновного и, в конечном итоге, качество правосудия. К основным задачам предварительного расследования относятся: 1) быстрое и полное раскрытие преступления, что предполагает установление обстоятельств, имеющих значение для дела, оперативно и с максимальной полнотой. 2) обоснование виновности лица и создание необходимых условий для направления дела в суд. 3) активный розыск утраченных материальных ценностей и возвращение их собственнику /вещественные доказ-ва, имеющие ценность и свободный оборот, возвращаются собственнику/. 1 4) выяснение объема причиненного вреда, лиц, несущих материальную ответственность и установление возможных источников возмещения вреда. 5) принятие действенных мер к обеспечению сохранности обнаруженного имущества /наложение ареста на имущество/. 6) выявление и устранение причин и условий, способствовавших совершению преступления. 7) обеспечение процессуальных прав участников дела. Вопрос 2. Формы предварительного расследования, их соотношение. Предварительное расследование осуществляется в следующих процессуальных формах: 1) следствие; 2) дознание. 3) дознание в сокращенной форме А. Следствие. Предварительное следствие – это основная форма расследования, обязательная по всем делам, кроме тех, по которым осуществляется дознание. В соответствии с законом, к органам предварительного следствия относятся: следователи следственного комитета при прокуратуре РФ, органов внутренних дел, органов ФСБ, ФС по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ Таким образом, следователи реализуют свои полномочия в 4-х различных следственных структурах, но имеют одинаковый круг прав и обязанностей при производстве по уголовным делам. Различна лишь их подследственность в отношении круга расследуемых дел. 2 Схема следствия: 1. Принятие дела к производству (самостоятельно или по поручению). 2. Проведение неотложных и первоначальных СД. 3. Предъявление обвинения, допрос обвиняемого, решение вопроса о мере пресечения. 4. Окончание расследования, предъявление материалов для ознакомления. 5. Составление обвинительного заключения и передача дела прокурору. Б. Дознание. Под дознанием понимается форма предварительного расследования, осуществляемого дознавателем (следователем) по уголовному делу, по которому производство следствия необязательно /ст.5 п.8 УПК/. Дознание непосредственно ведется: 1) дознавателями ОВД РФ; 2) дознавателями пограничных органов ФСБ; 3) дознавателями органов службы судебных приставов; 4) дознавателями таможенных органов; 5) дознавателями органов государственного пожарного надзора федеральной противопожарной службы; 6) следователями следственного комитета при прокуратуре РФ; 7) дознавателями (следователями) органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ Дознание как вид расследования основывается на тех же принципах и проводится по той же процедуре, что и следствие, за следующими исключениями: 1) дознание ведется по делам небольшой или средней тяжести, указанным в ч.3 ст. 150 УПК РФ. 3 2) дознание проводится в 30-дневный срок со дня возбуждения уголовного дела. Этот срок может быть продлен прокурором до 30 суток, а при необходимости и до 6 месяцев. В исключительных случаях, связанных с исполнением запроса о правовой помощи срок дознания может быть продлен прокурором субъекта РФ до 12 месяцев. 3) при производстве дознания дознавателем может быть составлено письменное уведомление о подозрении в совершении преступления, копия которого вручается подозреваемому. 4) если в отношении подозреваемого был избран арест, обвинительный акт составляется не позднее 10 суток со дня заключения под стражу. 5) обвиняемого и его защитника знакомят с обвинительным актом при ознакомлении с материалами дела. 6) обвинительный акт утверждается начальником органа дознания и вместе с материалами дела направляется прокурору. 7) при расследовании в форме дознания возможно уведомление лица о подозрении. В. Дознание в сокращенной форме. Производится в течение 15 суток и завершается обвинительным постановлением. Является формой упрощенного досудебного производства. Вопрос 3. Сущность, значение и система общих условий предварительного расследования. Общие условия – это установленные законом и обусловленные уголовно-процессуальными принципами правила, характеризующие специфические особенности предварительного расследования. В общих условиях заключены наиболее существенные правовые требования к производству процессуальных действий и принятию решений, обеспечивающие единый и обязательный по всем уголовным делам 4 процессуальный порядок расследования. Значение их также в том, что они действуют в течение всего расследования и служат гарантиями успешного осуществления задач данной стадии. Система общих условий. А. Подследственность. Полномочия органов следствия и дознания разграничиваются на базе правил о подследственности. Подследственность - это совокупность признаков уголовного дела, в соответствии с которыми производство расследования относится к ведению определенного органа следствия или дознания. Виды подследственности: 1. Предметная (родовая). Определяется в зависимости от характера преступления, его юридического состава, сложности расследования. 2. Территориальная (местная). Определяется в зависимости от места совершения преступления. 3. Персональная (специальная). Определяется в зависимости от субъекта преступления, его статуса, должностного положения. 4. Альтернативная. Определяется в зависимости от того, каким органом расследования выявлено преступление. 5. По связи дел. Определяется в зависимости от того, к чьей подследственности относится преступление, в связи с которым возбуждено дело о преступлении, указанном в ч.6 ст. 151 УПК. 5 Следователь или дознаватель, установив, что дело им неподследственно, обязаны произвести все неотложные следственные действия и передать дело руководителю СО (прокурору) для направления по подследственности. Споры о подследственности разрешает прокурор. Б. Полномочия следователя, его взаимодействие с руководителем СО, прокурором, органом дознания. Для раскрытия, расследования и предупреждения преступлений следователь имеет достаточные процессуальные полномочия. По своему внутреннему убеждению и в соответствии с законом он принимает все решения о направлении следствия, за исключением случаев, когда закон предусматривает получение согласия от РСО или суда. Следователь несет полную ответственность за законное, обоснованное и своевременное производство процессуальных действий. Следователь взаимодействует с другими компетентными органами. С процессуальной точки зрения под таким взаимодействием понимается совместная согласованная деятельность, направленная на раскрытие и пресечение преступлений путем наиболее рационального сочетания методов, применяемых компетентными органами. Взаимодействие предполагает взаимную помощь на протяжении расследования конкретного дела, взаимное информирование о ходе и результатах проводимых мероприятий и общую ответственность за осуществляемую деятельность. Выделяют следующие формы взаимодействия следователя с органом дознания: 1) проведение органом дознания оперативно-розыскных мероприятий по делу, находящемуся в производстве следователя. (п.4 ч.2 ст.38 УПК). 6 Следователь не должен вмешиваться в ОРД прямо, ему достаточно быть информированным о ходе и результатах ОРД. 2) производство органом дознания по письменному поручению следователя следственных и иных процессуальных действий. (п.4 ч.2 ст.38 УПК). 3) исполнение органом дознания постановлений следователя об аресте, приводе, задержании. (п.4 ч.2 ст.38 УПК). 4) оказание содействия органом дознания следователю при производстве того или иного следственного действия. 5) разработка совместных планов следственных и оперативнорозыскных мероприятий. (для этого проводятся совместные совещания и планерки). Взаимоотношения с прокурором выражаются в следующих формах: 1) прокурор вправе требовать от следственных органов устранения нарушений федерального законодательства. 2) прокурор совместно со следователем участвует в судебных заседаниях в досудебном производстве. 3) прокурор решает вопросы с передачей уголовных дел. 4) прокурор утверждает подготовленное следователем обвинительное заключение. 5) прокурор вправе вернуть дело следователю для дополнительного следствия, пересоставления ОЗ и др. со своими письменными указаниями. Взаимоотношения следователя с РСО основаны на том, что РСО осуществляет процессуальное руководство следователем и вправе давать следователю обязательные указания, отменять постановления, изымать и передавать дела, давать согласие на различные процессуальные действия и т.д. 7 По общему правилу, письменные указания РСО обязательны для следователя. Их обжалование не приостанавливает исполнения. Однако, в случае несогласия следователя с указаниями РСО об изъятии дела и передаче другому следователю, о привлечении лица в качестве обвиняемого, о квалификации преступления, объеме обвинения, о направлении дела в суд или прекращении дела, избрании меры пресечения, о производстве СД, допускаемых только по судебному решению, следователь может приостановить исполнение данных ему указаний. При этом руководителю следователь вышестоящего вправе представить следственного материалы органа с дела письменным изложением своих возражений. В. Место производства предварительного расследования. Предварительное расследование по общему правилу проводится по месту совершения преступления. Таким местом является тот район, где окончено преступное деяние, независимо от того, где наступили общественно опасные последствия. Исключения из общего правила составляют следующие случаи: 1) если место совершения преступления определить невозможно, то следствие производится по месту обнаружения преступления либо по месту наступления последствий. 2) если преступления совершены в разных местах, то дело расследуется по месту совершения большинства преступлений или наиболее тяжкого из них (по решению вышестоящего РСО). 3) расследование обвиняемого или может большинства проводиться по месту нахождения свидетелей в целях соблюдения процессуальных сроков, обеспечения полноты и объективности. Г. Соединение и выделение уголовных дел. 8 Соединение нескольких дел в одном производстве позволяет правильно оценить факты преступной деятельности лиц, привлекаемых к уголовной ответственности, а профилактическую также работу лучше по делу, организовать необходимую сэкономить использование процессуальных средств. Закон допускает по постановлению РСО соединение в одном производстве ряда дел в отношении: 1) нескольких лиц, совершивших в соучастии одно или несколько преступлений. 2) одного лица, совершившего несколько преступлений. 3) лица, обвиняемого в заранее не обещанном укрывательстве преступлений, расследуемых по этим делам. 4) лицо, подлежащее привлечению в качестве обвиняемого, не установлено, но имеются достаточные основания полагать, что несколько преступлений совершены одним лицом (группой). Выделение дела допускается по постановлению следователя, дознавателя в случаях: 1) в отношении отдельных соучастников, если имеются основания для приостановления производства по делу в отношении этих лиц. 2) если один из соучастников несовершеннолетний (в отношении него). 3) в отношении иных лиц, подозреваемых или обвиняемых в совершении преступления, не связанного с деяниями, вменяемыми в вину по расследуемому уголовному делу, когда об этом становится известно в ходе предварительного расследования. 4) выделение уголовного дела в отдельное производство для завершения предварительного расследования допускается в случаях, когда это вызвано большим объемом уголовного дела или множественностью его эпизодов. Выделение в отдельное производство материалов уголовного дела. 9 В случае, если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым преступлением, дознаватель, следователь выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении для принятия решения в соответствии со статьями 144 и 145 УПК следователь – РСО, а дознаватель – прокурору. Д. Производство неотложных следственных действий. В соответствии с законом неотложные следственные действия – это действия, осуществляемые органом дознания после возбуждения уголовного дела, по которому производство предварительного следствия обязательно, в целях обнаружения и фиксации следов преступления, а также доказательств, требующих незамедлительного закрепления, изъятия и исследования. П.19 ст. 5 УПК. При наличии признаков преступления, по которому производство предварительного следствия обязательно, орган дознания возбуждает уголовное дело и производит неотложные следственные действия. После производства неотложных следственных действий и не позднее 10 суток со дня возбуждения уголовного дела орган дознания направляет уголовное дело РСО. Е. Следственная группа. Как правило, следователь единолично расследует уголовное дело. Однако, некоторые сложные, многоэпизодные дела могут расследоваться следственными группами. Решение о создании следственной группы, об изменении ее состава принимает РСО, о чем выносится отдельное постановление или указывается в постановлении о возбуждении уголовного дела. 10 Состав следственной группы объявляется подозреваемому, обвиняемому. Руководитель следственной группы принимает уголовное дело к своему производству, организует работу следственной группы, руководит действиями других следователей, составляет обвинительное заключение либо выносит постановление о направлении уголовного дела в суд для рассмотрения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера к лицу, совершившему преступление, и направляет данное постановление вместе с уголовным делом прокурору. Руководитель и члены следственной группы вправе участвовать в следственных действиях, производимых другими следователями, лично производить следственные действия и принимать решения по уголовному делу в порядке, установленном настоящим Кодексом. Ж. Обеспечение прав участников предварительного расследования. Компетентные органы обеспечивают права участников следующим образом: 1) разъясняют участникам судопроизводства их права и обязанности и гарантируют возможность их реализации. 2) в обязательном порядке рассматривают каждое ходатайство и принимают по нему официальное решение. 3) принимают меры по присмотра передаче на попечение оставшихся без у арестованных обвиняемых, подозреваемых иждивенцев, несовершеннолетних детей, престарелых родителей. 4) принимают меры по обеспечению сохранности имущества и жилища подозреваемого или обвиняемого, задержанного или заключенного под стражу. 5) о принятых мерах следователь или дознаватель уведомляют подозреваемого или обвиняемого. 11 З. Процессуальные сроки предварительного следствия. Правильно установленные в законе сроки следствия имеют важное значение для уголовного судопроизводства, поскольку, с одной стороны, медлительность в расследовании часто приводит к утрате доказательств, а, с другой стороны, быстрота расследования не должна затруднять установление всех необходимых фактов. По общему правилу, предварительное следствие должно быть закончено не позднее, чем в 2-месячный срок с момента возбуждения уголовного дела. и до момента направления дела прокурору для утверждения обвинительного заключения либо передачи дела в суд для решения вопроса о применении принудительных мер медицинского характера. Этот срок может быть продлен РСО по району (городу) до 3 месяцев. В случае особой сложности расследования продление срока может быть произведено РСО по субъекту РФ до 12-ти месяцев. Дальнейшее продление срока осуществляется только в исключительных случаях Председателем СК при прокуратуре РФ, РСО соответствующего федерального органа исполнительной власти, их заместителями. Предельный срок расследования преступлений законом не установлен. При необходимости продлить срок следователь за 5 суток до истечения срока следствия выносит соответствующее постановление и направляет его РСО; уведомляет участников дела о продлении срока. К. Недопустимость разглашения данных расследования. Данные предварительного расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя, дознавателя и только в том объеме, в каком ими будет признано это допустимым. К данным, составляющим тайну предварительного расследования, в науке относят: 12 1) сведения о личности, местожительстве и других идентифицирующих признаках участников расследования. 2) сведения о мерах обеспечения безопасности участников расследования. 3) сведения, отражающие стратегию и тактику расследования. Разглашение не должно противоречить интересам предварительного расследования и нарушать права и законные интересы участников уголовного судопроизводства. Разглашение данных о частной жизни участников уголовного судопроизводства без их согласия не допускается. В необходимых случаях следователь предупреждает участников дела о недопустимости разглашения сведений, ставших им известными, о чем отбирается подписка. Нарушение подписки влечет уголовную ответственность по ст.310 УК РФ (исправительные работы до 2-х лет). 13