Мировой рынок и его структура. Основные субъекты мирового хозяйства

Конспект лекций Мировая экономика и международные экономические отношения Омск-2011 Тема 1. Предмет теории мировой экономики 3 1. Понятие предмета теории мировой экономики. 3 2. Основные субъекты мирового хозяйства. 3 3. Содержание и формы международного разделения труда. 5 4. Роль НТР в развитии современного МРТ 6 Тема 2. Мировой рынок и его участники 8 1. Мировой рынок и его структура. 8 2. Классификация групп стран, работающих на мировом рынке. 9 3. Ценообразование на мировых товарных рынках. 11 4. Рыночные модели развитых стран и их влияние на мирохозяйственные процессы. 14 Тема 3. Внешняя торговля и внешнеторговая политика государства. Теории мировой торговли 21 1. Мировая торговля и ее направления. 21 2. Роль внешней торговли в развитии страны. Условия внешней торговли. 22 3. Политика либерализации и протекционизма. 24 4. Теории мировой торговли. 26 Тема 4. Инструменты внешнеторговой политики государства 32 1. Содержание, направление и инструменты современной внешнеторговой политики. 32 2. Тарифные и нетарифные методы регулирования внешней торговли. 32 3. Деятельность международных организаций в области таможенно-тарифного регулирования. 39 Тема 5. Мировой рынок труда и миграция рабочей силы. 42 1. Трудовые ресурсы мирового хозяйства. 42 2. Особенности миграции рабочей силы как фактора мирового производства. 46 3. Мировые рынки рабочей силы. 48 4. Последствия международной миграции рабочей силы. 51 Тема 6. Мировое движение капитала 52 1. Мировой рынок капиталов. 52 2. Международное кредитование. 54 3. Формы международных потоков капитала. 56 4. Прямые и портфельные зарубежные инвестиции. 58 Тема 7. Международная валютная система 61 1. Валютные отношения и валютная система. 61 2. Эволюция мировой валютной системы. 64 3. Понятие валютного курса и факторы его определяющие. 69 4. Последствия изменений валютных курсов для страны. 77 Тема 8. Платежный баланс 81 1. Определение и методика составления платежного баланса. 81 2. Регулирование платежного баланса. 83 3. Рыночный механизм восстановления равновесия платежного баланса. 85 4. Платежный баланс стран с развитой рыночной экономикой и Россией. 90 Тема 9. Международная экономическая интеграция 92 1. Сущность, формы и этапы международной экономической интеграции. 92 2. Западноевропейская экономическая интеграция. Европейский союз. 97 3. Система международных организаций: их функции в регулировании международных экономических отношений. 101 4. Теории глобализации мирового хозяйства. 105 Тема 1. Предмет теории мировой экономики 1. Понятие предмета теории мировой экономики. 2. Основные субъекты мирового хозяйства. 3. Содержание и формы международного разделения труда. 4. Роль НТР в развитии современного МРТ 1. Понятие предмета теории мировой экономики. Страна живет в огромном хозяйственном мире, вмещающем экономики других народов и государств. Понимание законо­мерностей развития мирового хозяйства позволит выработать правила поведения на мировом рынке? которые помогут отстаивать свои национальные интересы. Важно обустроиться в этом мире и занять позиции, обеспечивающие стране хотя бы эко­номическую безопасность. Такая постановка вопроса отвечает самым минимальным требованиям к разработке правил поведения на мировом рынке. Однако теория международной экономики должна не только подсказать, как удержаться на плаву мирохозяйственных процессов, но и дать ориентиры продвижения к более выгодным позициям на мировом рынке, которые кроме недостающих ре­сурсов способны обеспечить и дополнительные доходы. Курс теории международной экономики состоит традици­онно из двух частей: макроэкономической и микроэкономи­ческой — теории международной торговли. Макроэкономическая часть теории международной эконо­мики посвящена исследованию процессов согласования внут­реннего равновесия с состоянием платежного баланса. В ней показывается, как платежный баланс страны соотносится с бюджетно-налоговой и кредитно-денежной политиками, как действия правительства и центрального банка по корректировке внутреннего рынка могут изменить ее позиции во внешнем мире. Макроэкономическая часть является итоговой, так как строится на понимании процессов, происходящих на уровне действий участников мирового рынка. Закономерности поведения участников мирового рынка, определяемые их интересами и возможностями, изучает микроэкономическая часть теории международной экономики. В ней рассматриваются процессы, с которыми сталкивается каждый участник мирового рынка на разных его сегментах: на миро­вых рынках товаров и услуг, рынках движения факторов про­изводства, в том числе и на рынке, где торгуют валютами раз­личных стран. Реализация национальных интересов на мировом рынке требует понимания механизмов интеграции национального рынка в мировой. Мировой рынок вступил на новую ступень своего развития. Началась эпоха глобализации с ее особыми правилами. Мировой рынок уже не всегда и не во всем являет­ся экономическим окружением национальной экономики. Он вторгается на ее жизненное пространство, проводит через стра­ну свои информационные, финансовые и торговые сети. На­циональная экономика становится внутренней органической частью мирового хозяйства. Новый расклад хозяйственны процессов требует изучения и рекомендаций по выбору наи­лучших позиций страны в новых условиях. Жизнь ставит но­вые проблемы перед теорией международной экономики. Их следует понять и решить. Актуальность теории международное экономики с каждым годом будет возрастать. Инструменты экономического анализа при изучении про­блем международной экономики те же, что и в экономической теории. Но большее значение приобретает сравнительный ана­лиз. Приходится постоянно оценивать позиции страны по от­ношению к другим государствам. 2. Основные субъекты мирового хозяйства. Мировое хозяйство легче всего представить как механичес­кую совокупность экономик различных государств мира. Не это поверхностный взгляд. На самом деле, мировое хозяйстве существует и развивается как единый хозяйственный организм, элементы которого оказываются взаимосвязанными и взаимо­зависимыми. Экономики всех стран взаимосвязаны и работают друг на дру­га. Процветанию одной страны может противодействовать де­градация другой. Такое понимание мирохозяйственных связей сложилось не так давно. Весьма долго считалось возможным развиваться за счет политического порабощения другой стра­ны, высасывая из нее экономические ресурсы Многие страны, имеющие колонии, думали, что они всегда будут впереди за счет перекачки ресурсов порабощенных стран в метрополии. Но прошло определенное время и оказалось, что экономический паразитизм стал гасить стремление инвести­ровать в свою страну. По этой причине Великобритания поте­ряла мировое лидерство, а Испания, которой достались сокро­вища мира в результате великих географических открытий, так­же теперь не является самой богатой страной. Вторая мировая война и антиколониальное национально-освободительное дви­жение внесли весомый вклад в формирование новой парадиг­мы взаимоотношений стран мира. Современная парадигма роста благосостояния страны включает ее эффективное участие в мировом хозяйственном разви­тии за счет использования собственных конкурентных преиму­ществ. Стремление обогатиться за счет политического подчинения другой страны с помощью войны считается нонсенсом. Обогаще­ние теперь должно происходить не в результате военных сраже­ний, а на экономической арене. В качестве хозяйственного ору­жия выступают конкурентные преимущества страны, с помощью которых она обеспечивает себя притоком товаров и доходов из стран мира. Но такая «добыча» не отнимается. Она приходит в страну на основе эффективного международного обмена това­рами, факторами производства или капиталами. На его основе переплетаются хозяйственные обороты предприятий между стра­нами. Взаимосвязанными оказываются не только рынки това­ров, факторов производства, но и финансовые рынки. Современное состояние мирового хозяйства строится на переплетении хозяйственных процессов национальных госу­дарств, их взаимной интеграции. Такой объективный процесс формирует тенденцию консолидации усилий по созданию ста­бильных основ совместного развития. Мировое сообщество после Второй мировой войны прило­жило много усилий к формированию международных механиз­мов по регулированию сбалансированности и стабильного раз­вития мирового хозяйства. Указанные процессы свидетельству­ют, что в настоящее время отдельные национальные хозяйства стали интегрироваться в единую международную экономику, внутри которой происходят: « передвижение товаров; • перемещение национальных границ факторов производ­ства; • циркуляция капиталов; • размещение национального производства на иностран­ных рынках. Однако вряд ли правильно воспринимать взаимодействие отдельных экономик как непрерывный процесс взаимопомо­щи. Формирование общего интереса в развитии мирового хо­зяйства наталкивается на силы совсем другого порядка: кон­курентную борьбу отдельных стран за свою долю на мировом рынке. Она может охватывать самые различные сферы: рынки сбыта товаров, овладение эффективными факторами производ­ства, рынок капиталов. Правительства национальных госу­дарств становятся проводниками и защитниками интересов своего отечественного бизнеса, работающего на мировом рынке в условиях жесткой конкуренции, Каждая страна, как и ее частный бизнес, исходит из первен­ства своего интереса. Противоположность интересов стран - участниц внешнеэкономических связей вполне объяснима с позиций занимаемого места каждой из них в хозяйственной опе­рации. В мировой торговле из двух торгующих между собой стран одна будет выступать как продавец-экспортер, другая - как по­купатель-импортер. Экспортер заинтересован в высокой про­дажной цене, а покупатель - в низкой. Мировой рынок посто­янно воспроизводит подобные противоречия. Современное мировое хозяйство демонстрирует одновре­менное действие двух противоположных сил развития: 1) стремления обеспечить устойчивость хозяйственных процессов всего мирового сообщества, которое цементирует общий интерес развития мирового хозяйства; 2) отстаивания каждой страной сугубо своих национальных интересов, обеспечивая конкурентные преимущества для сво­ей экономики. 3. Содержание и формы международного разделения труда. Мировое хозяйство возникло на основе международного раз­деления труда (МРТ), представляющего собой высшую форму регионального разделения труда. Оно основано на устойчивом производстве продукции определенного вида в отдельных стра­нах и предполагает товарный обмен между ними. МРТ проходило следующие этапы развития. 1. Период зарождения, когда формировались его матери­альные предпосылки: национальное производство по какой-либо товарной позиции должно было перерасти объемы наци­онального рынка. 2. Период организации экспортных отраслей, которые из­начально ориентируются на зарубежный спрос. 3. Формирование специализации отдельных стран на оп­ределенном производстве с последующим обменом деятельно­стью между ними, кооперацией труда. 4. Переток части национальных капиталов на международ­ные рынки. 5. Распределение цикла производства по отдельным стра­нам. Специализация стран по производству готовой продукции привела к международной специализации по используемым факторам производства. МРТ стало двухступенчатым. В одних странах используются технологии, предполагающие использование преимущественно трудовых ресурсов, в других, наоборот, стараются экономить на их использовании. Выбор стратегии сочетания ресурсов зависит от обеспеченности на­копленными средствами, необходимыми для производства то­варов, знаниями и профессиональными навыками, сбереже­ниями и степенью овладения высокими технологиями. На ос­нове двухступенчатого уровня МРТ образовалась группа индустриальных и аграрно-сырьевых стран. Углубление специализации производства привело к тому, что страны стали экспортировать не только готовую продукцию, но и отдельные узлы и детали. Такой тип разделения труда насаждался транснациональными компаниями (ТНК). ТНК рассеивают единый производственный процесс по миру, при­вязывая каждую фазу производства к отдельной стране. Начал­ся процесс перемещения производства из высокоразвитых ин­дустриальных стран в развивающиеся. МРТ стало уже трехсту­пенчатым. В результате МРТ: • повысилась производительность труда в каждой стране; • усилилась взаимозависимость экономик разных стран. Научно-технический прогресс (НТП) внес существенные коррективы в направления МРТ. До промышленного переворо­та (конец XVIII - первая половина XIX в.) МРТ формировалось на естественной основе, т.е. на преимуществах, основанных на использовании даровых сил природы. К ним можно отнести осо­бо благоприятные погодно-климатические условия, особую пло­дородность земли, географическое положение страны, ее наце­ленность сырьевыми и энергетическими ресурсами. Однако в XX в. в промышленно развитых странах специа­лизация начинает строиться на основе приобретенных преиму­ществ, которые были достигнуты при освоении НТП. Включение страны в МРТ предполагает выделение конку­рентоспособных экспортных отраслей для экспорта и отказ от производства товаров с чрезмерно высокими национальными издержками. Происходит изменение структуры национально­го производства. Работа на экспорт поднимает уровень требований к каче­ству и цене продукции. Экспортному товару приходится отве­чать более высоким стандартам мирового рынка и выдержи­вать натиск очень жесткой международной конкуренции. Импорт же вытесняет с рынка часть отечественных произ­водителей, не выдержавших конкуренцию со стороны иност­ранного производителя. Те же отечественные производители, которые не ушли с рынка, вынуждены перепрофилироваться или поднять уровень качества своего производства. Импорт, таким образом, подталкивает отечественных производителей к перегруппировке своих ресурсов и меняет направления раз­деления труда. Чем дальше продвинулась страна в экономическом разви­тии, тем выше конкурентоспособность ее товаров. Более ак­тивными становятся свободные активы, которые при необхо­димости могут свободно переместиться в другую страну. В этой связи участие страны в МРТ определяется: • ее торговыми позициями и включением в процесс меж­дународной торговли; • включением страны в процесс международного движения капитала. К показателям участия страны в международной торговле относятся следующие. 1. Экспортная квота (Xq), определяемая как процентная доля величины стоимости годового экспорта в валовом внутреннем продукте (ВВП). Ее формула имеет следующий вид: Xq =(Х /ВВП)100% 2. Импортная квота (Mq), рассчитываемая как процентная доля величины стоимости импорта за год в ВВП: Mq =( M/ ВВП 100%) 3. Объем экспорта на душу населения, отражающий степень открытости экономики и определяемый отношением стоимо­сти годового экспорта к численности населения страны. 4. Экспортный потенциал страны, представляющий собой объем продукции, которую страна может продать на внешнем рынке без ущерба для внутреннего потребления. 5. Внешнеторговый оборот, представляющий сумму товар­ного экспорта и импорта за год (Х+ М). Может относиться к годовому валовому продукту (внешнеторговая квота). 6. Соотношение процентной доли страны в мировом произ­водстве и процентной доли страны в мировой торговле. Участие страны в международном движении капитала ха­рактеризуется следующими показателями. 1. Процентная доля зарубежных инвестиций страны (акти­вов) в ВВП страны. 2. Отношение экспорта прямых инвестиций к их импорту. 3. Объем внешнего долга страны. Его соотношение с ВВП и экспортом данной страны. 4. Объем прямого кредитования зарубежных стран и его доля в ВВП. Участие страны в МРТ отражает ее открытость мировому рынку. Экспортная торговая квота считается наиболее рельефным показателем степени открытости национальной экономики. 23.09 4. Роль НТР в развитии современного МРТ Участие страны в МРТ носит противоречивый характер. С одной стороны, экспорт товаров и капиталов приносит стра­не дополнительную прибыль. Но с другой стороны, зависимость от импорта может обернуться потерями для многих оте­чественных производителей, не выдержавших иностранной конкуренции. Засилье импорта может угрожать национальной безопасности страны, неспособной своими средствами осуще­ствить процесс жизнеобеспечения. Все это заставляет сопоставлять выгоды и болезненные про­игрыши от участия страны в МРТ и учитывать их при выборе внешнеэкономической политики. Если стране внешнеэконо­мическая деятельность приносит явный выигрыш, она ориен­тируется на открытую экономику с либеральными рынками товаров и капиталов. Когда страна расценивает свое участие в МРТ как проигрышное, она может склоняться к автаркии, предполагающей полную самообеспеченность страны жизнен­ными средствами. Доктрина автаркии изложена в работе немецкого экономи­ста И.Г, Фихте «Государство с закрытой торговлей», которая была опубликована в 1800 г. Фихте доказывал, что страна (име­лась в виду Германия) проигрывает от внешней торговли, так как ей приходится отдавать слишком много ресурсов за необ­ходимый импорт. Такой обмен носит явно неэквивалентный характер. Кроме того, он утверждал, что избежать потерь от внешней торговли возможно, если ориентироваться на самообеспечение страны по широкому кругу товарных позиций. Автаркия на­блюдалась в фашистской Германии, СССР, в Северной Корее. Но после Второй мировой войны явные, грубые формы автар­кии постепенно стали уходить. Сегодня проблема выбора - или открытая экономика, или автаркия - прямо не стоит. Даже слабые экономики не прово­дят политики автаркии. Их потребность в ускорении развития могла реализоваться через импорт современного оборудования и технологий, финансирование которого осуществляется за счет выручки от национального экспорта. Экономически слабые страны не взяли на вооружение идею автаркии, отказываясь от внешней торговли. Они принимают в ней участие, но ставят при этом барьеры для ее негативных последствий. Политика открытой экономики с точки зрения долгосроч­ных перспектив сулит даже развивающимся странам значитель­ные выгоды. Но в краткосрочном периоде она может обернуть­ся потерями для неконкурентного национального капитала. Объем таких потерь постепенно уменьшается по мере роста на­ционального производства и усиления конкурентоспособно­сти ее продукции и капиталов. Именно поэтому тенденция ро­ста степени открытости страны следует за продвижением в об­ласти повышения ее благосостояния. Проблема определения меры участия страны в МРТ, степе­ни открытости ее рынков для международной конкуренции остается актуальной. Это значит, что все еще сохраняются не­полная либерализация национального рынка и соответству­ющая ей политика протекционизма, защищающая националь­ного производителя от иностранной конкуренции. Тема 2. Мировой рынок и его участники 1. Мировой рынок и его структура. 2. Классификация групп стран, работающих на мировом рынке. 3. Ценообразование на мировых товарных рынках. 4. Рыночные модели развитых стран и их влияние на мирохозяйственные процессы. 1. Мировой рынок и его структура. Мировой рынок - сфера устойчивых товаро-денежных от­ношений между странами, основанная на МРТ. Он, так же как и внутренний рынок, состоит из товарного рынка, рынка ра­бочей силы и рынка капиталов. Но хозяйственное поле миро­вого рынка приняло масштабы всего мира. Мировой рынок по сравнению с внутренним имеет в своей структуре два дополнительных блока: 1) валютный рынок, соизмеряющий ценности националь­ных денежных единиц; 2) специальную инфраструктуру. Такая инфраструктура обслуживает потребности мирового рынка: формирование единого мирового информационного хозяйственного поля, институтов по разработке единых стандартов международных расчетов, институтов по координации усилий по развитию мирохозяйственных связей. Товарообмен на мировом рынке существенно отличается от движения товаров на внутреннем рынке. Его специфику мож­но наблюдать по многим направлениям, классифицируемым в зависимости от принятых критериев. • по объекту торговли - циркуляция не всей националь­ной продукции, а наиболее конкурентоспособной; • по характеру конкуренции - более ужесточенный ее уро­- вень, удержаться на котором сложнее, чем на внутрен­ нем рынке; • по степени динамизма - более высокая степень динамиз­ма, как по объемам его потоков, так и по изменениям их структуры; • по условиям формирования продажных цен - особая си­- стема мировых цен на основе мировой, а не националь-­ ной конъюнктуры. Таким образом, мировой рынок отличается столь важными показателями по сравнению с национальными, что предопре­деляет необходимость выделить его в особую сферу товарно-денежных отношений. Мировой рынок — не сумма национальных рынков. Дина­мизм, свойственный ему, привел к тому, что внешняя сфера экономики развивается быстрее внутреннего производства. Все больше возрастает та часть национального производ­ства, которая направляется на продажу за пределы страны (экс­порт). По мере роста благосостояния стран возрастает и внут­реннее потребление, покрываемое за счет ввезенных иностран­ных товаров. Перспективы развития национальных хозяйств все в боль­шей степени будут определяться внешнеэкономической средой. Теперь рассмотрим особенности формирования равновесия на мировом рынке. Простейшая модель равновесия на мировом рынке показы­вает, как он определяет мировые цены и объемы товарных пото­ков. Она исходит из предположения, что из двух стран одна экс­портирует товар, другая его поглощает как импортер. Если бы страны развивались на основе автаркии, одна страна страдала бы от товарных излишков, другая — от избыточного спроса. В ре­зультате у одной страны излишки понижали бы внутренние цены, а у другой избыточный спрос вел бы к взвинчиванию цен. В условиях мировой торговли излишки продукции направляются стране-импортеру. Внутренние цены здесь несколько повыша­ются, а у импортера, наоборот, гасятся дефициты и снижаются внутренние цены. Изобразим указанные изменения хозяйственной конъюнк­туры графически (рис.1) Страна -экспортер Мировой рынок Страна-импотер Рис. 1. Механизм формирования равновесных цен мирового рынка Сформулируем выводы из анализа простейшей модели рав­новесия на мировом рынке. 1. Величина экспорта одной страны является импортом для другой. 2. Размеры экспорта определяются избытком предложения товара по сравнению с внутренним спросом. 3. Размеры импорта определяются избыточным спросом товара по сравнению с возможностями внутреннего предло­жения. 4. Мировая цена оказывается в диапазоне между макси­мальным и минимальным уровнями внутренних цен стран — участниц торговли. Существуют определенные последствия неравновесных ситуаций на мировом рынке. При увеличении в стране избытка нереализованной продукции, предназначенной для экспорта, величина зарубежных поставок не изменяется. Внутренние же цены на рынке экс­портера могут упасть, так как избыток невывезенной за гра­ницу продукции попадет на свой рынок. Это в свою очередь может повлиять на уровень мировых цен. Неравновесие на мировом рынке может возникнуть, если страна-импортер увеличивает спрос на ввозимую продукцию. До тех пор пока экспортер не сможет нарастить экспортное производство, величина импорта и соответственно экспорта у страны-экспортера окажется без изменений. Но повышенный мировой спрос может привести к росту мировых цен. Изменение количества экспортируемых и импортируемых товаров приводит к изменениям мировых цен. Возможно и обратное влияние мировых цен на объемы экспортной и импортной продукции. Например, повышение мировых цен на энергоносители со стороны стран - экспортеров нефти в 1970—1980 гг. сократило объемы их потребления сначала из-за энергетического кризи­са, а затем из-за перехода на энергосберегающие технологии. При понижении мировых цен на какой-либо товар произво­дители начинают связывать свои экспортные стратегии с дру­гими товарами, что, естественно, сократит размеры экспорта и соответственно и импорта у стран-партнеров. 2. Классификация групп стран, работающих на мировом рынке. Фирмы, работающие на мировом рынке, используют стра­тегии, взращенные состоянием внутреннего рынка той стра­ны, где они образовались. Приобретенные на внутреннем рынке конкурентные преимущества по сравнению с иными на­циональными рынками становятся средством получения дохода от работы на чужом хозяйственном поле. Конкурентные преимущества или их отсутствие определя­ют позиции страны на мировом рынке. Экспортируются те товары, которые обладают конкурент­ными преимуществами, а импортируются те, которые в стране произвести невозможно или не выгодно из-за отсутствия кон­курентных преимуществ. Страны высокого уровня развития смогли не только добить­ся насыщения внутреннего рынка по продукции обрабатыва­ющей промышленности, но и внести свою лепту в покрытие неудовлетворенного спроса других стран. Этим объясняется тот факт, что развитые страны стали главными экспортерами мира. Именно они смогли экспортировать продукцию с высокой до­бавленной стоимостью. Другие страны такую продукцию про­извести пока не в состоянии и поэтому вынуждены ее импор­тировать. В международной статистике страны группируются по трем критериям Критерии группировки стран в международной экономике 1) Достигнутый уровень экономического развития 2) Уровень доходов на душу населения 3) Степень открытости экономики (доля экспорта в ВВП) Первый ориентируется на достигнутый уровень экономического развития страны и тип хозяйственных проблем, которые соответствует этому уровню. Такую группировку предложила Организация Объединенных Наций (ООН). Второй критерий использует Мировой Банк, группируя все страны по до­ходам (валовой внутренний доход на душу населения). Третий используется для определения степени открытости страны ми­ровому рынку. На него опирается Мировой Банк, анализируя внешнеэкономические позиции страны. Группировка стран по достигнутому уровню развития. ООН выделяет три группы стран: 1) развитые страны с рыночной экономикой, 2) развивающиеся страны с рыночной экономикой; 3) страны с переходной экономикой (от административно-командной к рыночной), или, как их иногда называют, пост­коммунистические страны. Из 184 стран мира, входящих в состав ООН, к середине 1990-х гг. группа индустриальных стран охватила промышленно развитые страны Северной Америки, Западной Европы и Тихоокеанского региона с высоким уровнем доходов. Эта груп­па сформировалась в Организацию экономического сотрудни­чества и развития (ОЭСР). Позже к ней примкнули: Турция, Мексика, Чехия Венгрия и Южная Корея. К 1999 г. группа стран ОЭСР включала 29 стран. Она создавала более полови­ны валового мирового продукта (ВМП) и более двух третей экспорта. Из стран с высоким уровнем доходов выделяют самых пре­успевающих - страны «большой семерки»: США, Германию, Японию, Великобританию, Францию, Канаду, Италию. Эти страны производят несколько меньше половины ВМП -(47 %) и занимают 51 % потоков международной торговли. Каждая из перечисленных стран производит ВВП, намного превыша­ющий ВВП любой другой развитой страны. Развивающиеся страны - 132 государства Азии и Африки Латинской Америки - характеризуются низким и средним уровнями доходов. Они производят примерно 40 % ВМП. Их экспорт составляет около '/4 мирового объема. Страны с переходной экономикой - 28 государств. В их со­ставе выделяют две региональные подгруппы. Первая подгруп­па включает страны Центральной и Восточной Европы, том числе и Албанию. Вторая подгруппа - страны Содружества Независимых Государств (СНГ) и Монголия. Китай, несмотря на его активное реформирование и промышленное развитее, пока еще относят к группе развивающихся стран. Посткомму­нистические страны озабочены структурными перестройками, необходимыми для освоения рыночного хозяйства, которое приходится обустраивать на обломках плановой социалисти­ческой системы. Эти страны производят примерно 4-5 % ВМП, а их экспорт, по разным оценкам, составляет меньше 10 % мирового уровня. За последние два десятилетия сложились устойчивые тен­денции долевого участия различных групп стран в междуна­родном обмене. Об этом свидетельствуют небольшие ампли­туды колебаний их долей в мировом экспорте, которые пред­ставлены в табл. 1. Таблица 1 Группы стран в международной экономике по достигнутому уровню развития Страны Доля в ВМП (в ценах и по паритету покупательной способности валют в 1993г. % к итогу Доля в мировом экспорте, % Развитые Развивающиеся С переходной экономикой 52,8 43,2 4,0 70-76 20-24 6-10 Источник: Гладков И.С. Мировая экономика и международные экономические отношения. М., 2003. С. 68, 163. Группировка стран по уровню годовых доходов на душу населения. Мировой Банк классифицирует страны по уровню годовых доходов на душу населения. Этот показатель учитывается при предоставлении экономической помощи. Мировой Банк на основе дифференциации по уровню доходов населения выделяет четыре группы стран: 1) с низким доходом (менее 755 долл.); 2) уровнем доходов ниже среднего (от 756 до 2995 долл.); 3) уровнем доходов выше среднего (от 2996 до 9265 долл.); 4)высоким доходом (более 9266 долл.). К числу стран и территорий с высокими доходами помимо стран - членов ОЭСР, относятся Сингапур, Гонконг, Макао, малые страны, работающие на экспорте нефти (Бруней, Кувейт), «заморские» территории Франции (Реюньон, Мартиника, а также карликовые государства — офшорные зоны (Багамы, Каймановы острова). Страны Восточной Европы и Латинской Америки преиму­щественно относятся к группе стран с уровнем доходов выше среднего. Китай, Россия и многие страны СНГ, арабские (не нефтяные) классифицируются как страны с доходом ниже сред­него. А в группу государств с низким доходом входят большинство государств Тропической Африки (Африки ниже Сахары), Ин­дия и ее соседи по Южной Азии и ряд стран СНГ. Россия вступила в XXI в, со среднедушевым годовым дохо­дом 2270 долл. и относилась к группе стран с доходом ниже среднего уровня. Группировка стран по степени открытости мировому рынку. По этому критерию Мировой Банк выделяет пять групп. Низшая группа стран, которую причисляют к закрытой эко­номике, имеет долю экспорта в ВВП менее 10 %. Высшая груп­па — более 35 %. Наиболее открытую экономику имеют такие малые страны, проводящие либеральную внешнеторговую по­литику, как Ирландия, Бельгия, Нидерланды. Доля экспорта этих стран превышает уровень 60 %. Большинство переходных экономик, включая Россию, от­носится к весьма открытым экономикам с относительно боль­шой долей экспорта в ВВП. В России она составляет 25 %. 3. Ценообразование на мировых товарных рынках. При анализе процессов, связанных с ценообразованием на мировых товарных рынках необходимо внимательное изуче­ние всех факторов, оказывающих влияние на формирование цен, как общего порядка, так и чисто прикладных. От цен зави­сит, какие издержки производителей будут возмещены после продажи товара, какие нет, каков уровень доходов, прибыли и куда будут, и будут ли в дальнейшем направлены ресурсы, воз­никнут ли стимулы для дальнейшего расширения внешнеэко­номической деятельности (ВЭД). В условиях рыночной экономики ценообразование во внеш­ней торговле, также как и на внутреннем рынке, осуществляет­ся под воздействием конкретной рыночной ситуации. В принципиальном плане само понятие цены сходно и для ха­рактеристики внутреннего рынка, и для характеристики внеш­него. Цена, в том числе в международной торговле, - это денежная сумма, которую намерен получить продавец, предлагая товар или услугу, и которую готов заплатить за данный товар или услугу покупатель. Совпадение указанных двух требований зависит от многих условий, получивших название «ценообразующих фак­торов». По характеру, уровню и сфере действия они могут быть разграничены на пять нижеперечисленных групп. Общеэкономические, т.е. действующие независимо от вида продукции и конкретных условий ее производства и реа­лизации. К ним относятся: · экономический цикл; · состояние совокупного спроса и предложения; · инфляция. Конкретно экономические, т.е. определяемые особен­ностями данной продукции, условиями ее производства и реа­лизации. К ним относятся: · издержки; · прибыль; · налоги и сборы; · предложение и спрос на этот товар или услугу с уче­том взаимозаменяемости; · потребительские свойства: качество, надежность, вне­шний вид, престижность. Специфические, т.е. действующие только в отношении некоторых видов товаров и услуг: · сезонность; · эксплуатационные расходы; · комплектность; · гарантии и условия сервиса. Специальные, т.е. связанные с действием особых меха­низмов и экономических инструментов: · государственное регулирование; · валютный курс. Внеэкономические, политические; военные. Как отмечалось выше, цены определяются условиями кон­куренции, состоянием и соотношением спроса и предложения. Однако на международном рынке процесс ценообразования имеет особенности. С учетом этого следует рассматривать и действие перечисленных выше групп ценообразующих факто­ров. Взять к примеру спрос и предложение. Известно, что соот­ношения спроса и предложения в условиях мирового рынка ощущаются субъектами внешней торговли гораздо острее, не­жели поставщиками продукции на внутреннем рынке. Участ­ник международной торговли сталкивается на рынке с большим числом конкурентов, чем на рынке внутреннем. Он обязан видеть перед собой мировой рынок, постоянно сравнивать свои издержки производства не только с внутренними рыночными ценами, но и с мировыми. Производитель-продавец товара на внешнем рынке находится в режиме постоянного «ценового стресса». Значительно больше на международном рынке и по­купателей. Во-вторых, в рамках мирового рынка факторы про­изводства менее мобильны. Никто не будет оспаривать тот факт, что свобода передвижения товаров, капитала, услуг и рабочей силы значительно ниже, чем в рамках одного конкретного го­сударства. Их перемещение сдерживается национальными гра­ницами, отношениями в валютной сфере, что противодействует выравниванию затрат и прибыли. Естественно, что все это не может не отражаться на формировании мировых цен. Под мировыми ценами понимаются цены крупных экс­портно-импортных сделок, заключаемых на мировых товарных рынках, в основных центрах мировой торговли. Понятие «ми­ровой товарный рынок» означает совокупность устойчивых, по­вторяющихся операций по купле-продаже данных товаров и услуг, имеющих организационные международные формы (бир­жи, аукционы и т.д.), или выражающиеся в систематических экспортно-импортных сделках крупных фирм-поставщиков и покупателей. И в мировой торговле к факторам, под воздействием кото­рых складываются рыночные цены, прежде всего естественно относится состояние спроса и предложения. Практически на цену предлагаемого товара влияет: · платежеспособный спрос покупателя данного товара, т.е. попросту говоря, наличие денег; · объем спроса - количество товара, которое способен приобрести покупатель; · полезность товара и его потребительские свойства. На стороне предложения составляющие ценообразующие факторы: · количество товара, предлагаемого продавцом на рынке; · издержки производства и обращения при реализации товара на рынке; · цены на ресурсы или на средства производства, исполь­зуемые в производстве соответствующего товара. Общим фактором является замещаемость предлагаемого к реализации товара другим, удовлетворяющим покупателя. На уровень мировых цен воздействуют валюта платежа, усло­вия расчета и некоторые другие, как экономические, так и вне­экономические факторы. На мировом рынке возможны случаи «искажения соотношения спроса и предложения». В случае громадного спроса на товар может возникнуть ситуация, при которой на рынок будет выброшен товар, произведенный в наихудших ус­ловиях по национальной цене, которая по существу и будет какое-то время определять мировую цену и которая наверняка будет весьма высокой. И наоборот, нередко предложение зна­чительно превышает спрос. Тогда основной объем продаж при­ходится на те субъекты международной торговли, условия производства в которых наилучшие, а цены ниже. (В данном контексте нелишне отметить и такой нюанс: даже если круп­нейший производитель товара в какой- либо стране является крупнейшим поставщиком этого продукта на национальный рынок, то это не значит, что он займет лидирующее положение и на мировом рынке. Зачастую на международном рынке боль­шую часть товаров реализуют страны, не являющиеся с эконо­мической точки зрения крупными и мощными державами.). При работе с ценами рынка, в том числе внешнеторговыми, следует учитывать различия в них с учетом позиций отдель­ных сторон и рыночной ситуации. Во-первых, существуют по­нятия «цены продавца», т.е. предлагаемые продавцом, а значит, относительно более высокие, и «цены покупателя», т.е. прини­маемые и уплачиваемые покупателем, а значит, относительно более низкие. Во-вторых, в зависимости от рыночной конъюн­ктуры, «рынок продавца», на котором из-за преобладания спро­са коммерческие показатели и цены диктует продавец и «рынок покупателя», на котором из-за преобладания предложения господствует покупатель и ситуация в части цен противополож­ная. Но эта рыночная ситуация все время изменяется, что на­ходит отражение в ценах. А это значит, что она должна быть предметом постоянного наблюдения и изучения. В противном случае в определении цен возможны очень серьезные ошибки. В последние два-три десятилетия важную роль в ценообра­зовании на товары, в особенности в мировой торговле, занимают сопутствующие услуги, оказываемые производителем и постав­щиком какого-либо товара импортеру или конечному потреби­телю. Речь идет об общепринятых условиях поставки: техническое обслуживание, гарантийный ремонт, другие специфические виды услуг, связанные с продвижением, реализацией и использованием товара. Данный аспект особен­но важен в современных условиях, в период развития высоких технологий, усложнения машин и оборудования. Известны при­меры, когда стоимость услуг при экспорте оборудования и ма­шин составляла 60-процентную долю в цене поставки. Развитие науки и технологии, оказывая влияние на совер­шенствование качественных характеристик товара, с другой стороны воздействует на мировые цены. Внедрение новых тех­нологий повышает производительность труда, эффективность производства, снижает затраты труда. В условиях НТР в абсо­лютном выражении цена растет практически для всех групп товаров. Однако с учетом т.н. полезного эффекта (например, возрастает скорость, надежность и т.д.) относительная стоимость товара, а значит, и его цена для потребителя снижается. При анализе цен следует учитывать и движение экономи­ческого цикла, что в сфере международных экономических от­ношений имеет определенную специфику. Так, в стадии депрессии, цены как правило, не повышаются. И наоборот, в ста­дии подъема в связи с превышением спроса над предложением цены возрастают. (Хотя и то и другое распространяется на меж­дународную торговлю замедленно, в зависимости от сферы и глубины этих явлений и тем более на фазе кризиса и подъема). Необходимо отметить, что в зависимости от вида товаров и то­варных групп динамика изменения цен отличается. Так, при изменении конъюнктуры наиболее резко и быстро меняются цены практически на все виды сырья, медленнее реакция произ­водителей и поставщиков полуфабрикатов, еще слабее «реакция цен» на продукцию машиностроительного комплекса. 4. Рыночные модели развитых стран и их влияние на мирохозяйственные процессы. Высокоразвитые страны, вступив на новый путь цивилизации постиндустриального общества, развиваются, тем не менее на основе различных моделей рынка. Разнообразие состояний их внутренних рынков предопределяет и специфику участия каждой страны в мирохозяйственных процессах. Ключ к тайнам стратегий субъектов мирового рынка можно отыскать, анализируя хозяйственный механизм именно той среды, которая взрастила участников международных сделок, В этой связи не­обходимо определить специфику моделей развития внутреннего рынка этих стран. Американская модель рыночного хозяйства. Американская модель построена на системе всемерного поощрения предпри­нимательской активности, вознаграждения усилий наиболее активной части населения. Эта модель ориентирована на дос­тижение личного успеха «экономического человека». В ее основе лежат принципы монетаризма, в то время как Европа больше склоняется к традициям кейнсианской школы. Монетаристы считают, что государство не должно внедряться в процесс ко­ординации, стремясь отобрать у рынка его функции. Оно должно сосредоточиться на другом: расчистить поле для действия эффективных рыночных механизмов, которые затем сами сба­лансируют экономику. Государство должно пестовать режим конкуренции. Второй постулат монетаристской доктрины заключается и требовании сокращения доли ВВП, выделяемой на социальные нужды. Монетаристы делают акцент не на дорогостоящей стимуляции совокупного спроса за счет снижения налогов, займов, эмиссии, а на формировании эффективного предложения. Все дальнейшие действия государства, непосредственно выходящие за рамки решения этой задачи, рассматриваются как прямой вычет из ВВП. Снижение уровня социальных правительственных программ признается обязательным условием оздоровления экономики, поскольку позволяет воспрепятствовать иждивенчеству субъектов социальной сферы и активизировать стимулы их деловой активности. При эффективном рынке работающий человек способен сам за счет своего заработка решать свои проблемы ( жилищные, медицинские и др.), не полагаясь исключительно помощь государства. Малообеспеченным группам населения] все же создается приемлемый уровень жизни за счет час­тных льгот и пособий. Однако проблема выравнивания доходов не ставится. Американская модель ориентируется на сильного производителя, который не нуждается в протекционистских мерах, поэтому такую модель называют либеральной. Она пропагандирует необходимость отказа от протекционистских мер и в области внешней торговли и валютных отношений (пошлин, валютных интервенций, девальваций и др.). Центральный банк, а не государство, в либеральной модели выступает главным макроэкономическим координатором. Он 'должен создать низкий инфляционный фон хозяйственных процессов. Для этого предложение денег в стране не должно превышать темпы роста валового национального продукта (ВНР). Только на неинфляционной основе рыночный механизм демонстрирует процесс саморегуляции и обеспечивает стране долговременный экономический рост. Предупреждение возможной инфляции должно происходить на основе бездефицитного государственного бюджета. Монетаристская школа, столь широко представленная в США отразила ведущий характер финансовых рынков в США, обладающих большой мощью и по своей сути ставших международными. Они тесно срослись с кругооборотом производственного капитала, который очень чутко отзывается на изменения финансовых рынков. В связи с этим рекомендуется производить коррекцию производства через регулирование финансовых рынков. Такой способ устанавливает правила игры для всех рыночных субъектов и позволяет ослабить роль кор­рупции в движении денежных потоков. Американская модель развития с самого начала ориентиро­валась на НТП. Он позволял экономить на фонде заработной платы, что было очень важно в условиях дорогой в этой стране рабочей силы. На такой базе сформировался предприниматель­ский менталитет страны, воспринимающий НТП как неотвра­тимый процесс. Продвижение в освоении НТП и лидерство в этой области дали американскому бизнесу дополнительные вы­годы. Как лидер на мировых рынках, он стал получать монополь­ную ренту, которая резко усилила мотивации внедрения НТП. Жесткое антимонопольное регулирование внутреннего рын­- ка ограничивает возможность получения на нем монопольной прибыли. Но выход на мировой рынок позволяет использовать такие возможности. Работа на мировом рынке усилила инно- вационную направленность американского бизнеса, посколь- ку этот рынок с его жесткими условиями конкуренции застав-­ лял быть еще более динамичным. Осознание факта, что монопольная рента возможна только при сохранении лидерства в НТП, естественно активизировало США в освоении этого пути. Именно поэтому вызовы пост- индустриального общества не застали США врасплох. Они ак- тивно включились в процесс всеобщей компьютеризации сво- его производства и достигли фактически предела потребностей в персональных компьютерах. В освоении технологических достижений, сопутствующих постиндустриальной экономике, США в 1970—1980-е гг. добились успехов, которые обусловили победу над японскими конкурентами и как минимум на десятилетие оставили позади страны Европы. Ни одна страна мира, начиная с послевоенного периода, не вкладывала столько средств в развитие образова- ния, научных исследований и технологических разработок, как США. Результатом стало явное лидерство США на рынке технологических достижений. К концу XX в. США контролировали 55 % патентов в области информационных технологий и |коммуникаций, а также 75 % мирового рынка программного обеспечения. Следует особо подчеркнуть способ финансиро­вания НТП. Государство осуществляет поддержку не конкрет­но того или иного предприятия, а направления технического прогресса. Это означает, что задача стимулирования НТП ре­шается на основе привлечения частного бизнеса за счет фор­мирования благоприятных условий в этом виде деятельности. Развитие на основе НТП могло строиться на вложениях в человека. Именно на это была нацелена программа президента Б. Клинтона. Согласно оценкам, на «человеческий капитал» приходится примерно 3/4 национального богатства США. Нельзя не отметить, что успехи в освоении НТП, обеспе­чившие стране мировое лидерство, во многом определялись притоком квалифицированных кадров из эмигрантской среды. Процветающая страна смогла достойно оплатить их труд, при­обретая главный двигатель экономики страны - интеллект, взращенный в иной среде. Лидерство в НТП и предопределило ведущую роль этой страны в мире. Сегодня США производят товаров и услуг боль­но всех в мире. Их ВВП сопоставим только с Европейским союзом (ЕС). Уровень ВВП США соответствует 25 % мирового уровня (при населении — 4,5 % мирового). В результате эконо­мика США сформировалась как большая открытая экономика. Ее характеризуют чрезвычайно емкий внутренний рынок и высококонкурентные производители. Деловая активность США определяет ход экономического цикла в других странах. Такая ситуация объяснима тем, что емкий внутренний рынок США способен поглощать массу зарубежных товаров. Кроме того, торговля с США занимает сравнительно большой удель-­ ный вес во внешнеторговом обороте многих стран, поэтому рост экономики США обозначит увеличение американского импорта и соответственно экспорта и ВВП у ее торговых партнеров. Лидирующие позиции США в мирохозяйственных связях касаются как внешней торговли, так и экспорта ссудного капитала, портфельных и прямых заграничных инвестиций. Активное внедрение США в экономику других стран позволило обозначить этот процесс как вторую экономику, которая составляет более 30 % ВВП. Американский капитал на зарубеж­ных рынках преимущественно направляется в сектор высоких технологий. Лидирующее положение США на мировых рынках взрасти­ло внешнеэкономические стратегии крупных фирм, размета­ющих по странам производство. ТНК стали активно эксплуати­ровать преимущества международного размещения производи­тельных сил. В процессе освоения фирмами международного экономического пространства США также добились лидерства и извлекли из него значительный выигрыш — экономию на из­держках. Из всех ТНК мира 45 % принадлежат США. Тридцать штаб-квартир из Тор 100 промышленных и сервисных ТНК расположены в США. Конец XX в. показал новые составляющие экономического роста, связанные с выработкой корпоративной стратегии ТНК проникновения на новые рынки и обеспечивающие наряду с конкурентными товарами США новые конкурентные преиму­щества на мировых рынках. Хозяйственное поле США привлекает мощный поток ино­странных инвестиций. Национальные деньги США по суще­ству стали выполнять функцию мировых денег, что приносит США также дополнительные доходы. Таким образом, лидерство страны в НТП позволило США стать успешными по очень многим направлениям, укрепляя свои позиции мировой экономической державы. Европейская хозяйственная модель развития. Западная Евро­па занимает особое место в мировом хозяйстве. На ее долю при­ходится примерно '/4 совокупного ВВП и 7 % населения мира. В ЕС входит 25 стран. Этот регион очень активно развивается. Он довольно быстро сокращает разрыв с США по основным производственным показателям. Уже в середине 1990-х гг. ЕС дос­тиг паритета с США по размерам совокупного валового продукта Уровень безработицы здесь выше, чем в США. В странах Европы он достигает 11 %, а в США - 4 %. Превышение уровня безработицы требует больших социальных нагрузок по жизнеобеспечению незанятого населения в европейском регионе. В то же время продолжительность рабочего времени рядового американца на 12 % превосходит европейские показатели. С учетом этих обстоятельств по эффективности производства, отнесенной к затратам отдельного работника (человеко-час), европейский уровень в целом соответствует американскому. Ядро западноевропейских государств составляют близкие по уровню и хозяйственным механизмам страны. Основная эконо­мическая мощь региона приходится на четыре страны: ФРГ, Францию, Италию и Великобританию, которые сосредоточили 70 % западноевропейского ВВП и половину населения региона. Будучи высокоразвитыми экономиками, западноевропей­ские государства эволюционировали на основе конкуренции качества по законам рынка монополистической конкуренции. Небольшая емкость рынка в каждой стране, обусловленная ог­раничениями спроса, не позволяла этим государствам задер­жаться на этапе развития, связанного с тиражированием стан­дартного производства, даже высокотехнологичного, поэтому они стали активно осваивать процесс изготовления высокока­чественного дифференцированного продукта, доводя техноло­гические цепочки до выхода на конечного потребителя. Современный менедж мент европейских стран стремится поставлять на внутренний рынок новую продукцию, находя­щуюся на начальных стадиях жизненного цикла товара. Когда она готова перейти на стадию стандартизации, фирмы или про­лают лицензии, либо вывозят производство в другие страны. Такие стратегии диверсифицируют внутренний рынок европейских стран, ориентируя его на нестандартную высокотехноло­гичную продукцию. Ориентация на обновление стандартов качества заставляет осознать необходимость инвестиций в на­учные исследования, которые в значительной степени имеют Фундаментальную направленность. Диверсификацию внутреннего рынка укрепляет устойчивость экономического развития. Внутренний рынок совершенствует производство дифференцированного продукта, который непрестанно приносит покупателю новые элементы качества изделий. Это обстоятельство непрерывно поддерживает и обновляемость спроса, поэтому плотность европейских рынков, не став ограничителем совокупного спроса, обусловила дина­мичность его структуры. При стандартизации насыщенность рынка обязательно приводит к дальнейшему спаду производ­ства. При производстве дифференцированного продукта угроз для глубоких обвалов становится меньше. В то же время ориентация на высокие стандарты качества послужила для Европы основой для последующего расшире­ния рынка сбыта. По мере того как постепенно повышается уровень жизни в мире, население многих стран переходит на более высокие стандарты потребления. Этот процесс ведет к росту спроса на качественные европейские потребительские товары. Таким образом, европейская модель развития создала основы для укрепления позиций ее экспорта и расширения его объемов. Европейская модель развития последовательно использует принципы социально ориентированной экономики. Она настро­ена на предотвращение социальной напряженности, защищая социально уязвимые слои населения. Для выполнения такой функции активно используется перераспределение доходов пу­тем прогрессивного налогообложения. Высокая социальная на­грузка, которая ложится на государственный бюджет за счет социальных программ, приводит к более обременительному на­логообложения по сравнению с американской моделью разви­тия. Весь послевоенный период западноевропейские государства прилагали много усилий по сглаживанию крайних значений дифференциации в доходах населения. Прослеживалось, чтобы рост доходов работников осуществлялся пропорционально рос­ту доходов предприятий. Европейская модель развития содействовала поступательно­му росту жизненного уровня в стране, увеличению сберегатель­ных процессов, необходимых для последующего инвестиро­вания. Таким образом, формировалась база инвестиционного климата в стране, залога ее стабильного экономического роста. Население, благодаря росту благосостояния, меняет соци­альную структуру. Постепенно вымываются экономические основы маргинализации населения, растет так называемый третий класс, имеющий средний уровень доходов. Он стано­вится основным плательщиков налогов, определяя тем самым финансовые возможности государства, опорой государства в социальной гармонизации, обеспечивая устойчивый экономи­ческий рост. Однако развитие по такому пути требует научного обосно­вания предельно допустимой социальной нагрузки на государ­ственный бюджет. Социальная защищенность не должна гасить мотиваций к труду и стремления к повышению квалификации, а тяжесть налогообложения не должна ослаблять стимулы к инвестированию. Между тем многие европейские страны ста­ли страдать: • от вывоза национального капитала в страны с меньшей тяжестью налогообложения; • низких мотиваций местного населения к непрестижным видам труда, из-за чего приходится обращаться к труду иммигрантов. Их растущая доля в трудовых ресурсах при­водит к появлению социальной напряженности, в кото­рую закладывается и национальная подоплека. Перегруженность бюджета социальной составляющей тре­бует снижения социальных обязательств государства, прибли­жая их к оптимальным размерам. Однако такие решения не могут не вызывать недовольство населения, которое привыкло к сложившимся устоям жизни. Европейская модель развития основана на активной роли государства в регулировании экономики. Здесь непопулярны идеи об обязательном уходе государства из экономики, в кото­рой процесс координации уступил место слепой стихии рын­ка. Государство считает необходимым развиваться стратегичес­ки, активно влияет на цены, пошлины, технические нормы, ставя рынку ограничения только там, где возможны негатив­ные процессы. Европейская модель развития продемонстрировала всему миру положительные эффекты международной интеграции. Ранее мир убеждался в преимуществах развития страны, основанной на использовании единого технологического уклада. Он облегчал кооперацию предприятий и выпуск качественной продукции, взаимосвязанных производственных единиц. На такой основе возникала дополнительная производительная сила, формирующая кумулятивный эффект разделения труда. Европа смогла усилить такие эффекты, преодолевая раздробленность национальных рынков и сформировав единый рынок. И это единство позволило использовать даже небольшим странам положительный эффект масштаба и выйти на единые стан­дарты конкурентоспособности. Более того, стала возможна более тесная кооперация фирм разных стран, что также дало толчок для роста производства. Таким образом, Европа пока­зала кумулятивный эффект развития на основе насыщенного, но единого рыночного пространства, подчиненного единым принципам и нормам регулирования. Особенность европейского развития послевоенных лет, и особенно в последние два десятилетия, состоит в использова­нии эффекта системности, который основан на учете согласо­ванности экономических процессов. Такой эффект служит важ­нейшим фактором роста наряду с инвестициями. Толерантность ЕС к национальным культурам различных стран также оборачивается экономическими эффектами. Про­исходят абсорбция всего лучшего и ненавязчивое постепенное взаимное обогащение достижениями мировых культур. Надо отдать должное и политической ориентации ЕС, который не претендует на мировое лидерство и не стремится навязывать свои стандарты экономического и политического устройства остальным странам мира. Это освобождает ЕС от огромных затрат, которые необходимы для поддержания ста­туса мировой державы, что в свою очередь приносит не только политические дивиденды, но и экономические выгоды. Японская модель развития. Япония является относительно молодой высокоразвитой экспортоориентированной страной. Она производит примерно 14 % мирового ВМП, имея 2,3 % населения от мировой численности. Япония совершила бес­прецедентный рывок в экономическом развитии. До Второй мировой войны (1938) на ее долю приходилось всего лишь 3 % ВМП. После Второй мировой войны она встала из руин и отказа­лась от феодально-клановой модели развития. Япония, оккупированная США, провела радикальные рыночные реформы, которым национальная феодальная элита не могла оказать со­противления. Помещики лишились собственности на землю, доставшуюся крестьянам. Была проведена жесткая антимонопольная реформа, которую даже США не решались проводить у себя дома. По существу был произведен роспуск действующих монополий, и их акции пополнили рынок открытых продаж, активов. В результате аграрный сектор перестал кормить бесплодный слой рантье - помещиков, а в промышленности сформировались стартовые условия свободной конкуренции. При таких условиях началось развитие Японии. Ее рынок страдал от засилья импорта, так как национальное производ­ство было неконкурентоспособно. Японское правительство осознало необходимость ликвидировать промышленное отста­вание, добывая недостающие технологии за счет приобретения лицензий. На их основе в течение 1950-1970 гг. фактически были перестроены все отрасли. Промышленная трансформация Японии подчинялась сис­теме продуманных мер, приоритетных направлений, которые формировались на основе совместной работы правительствен­ных структур и бизнеса. Приводилась в действие знаменитая японская структурная политика. В результате в Японии был создан относительно единый технологический уклад, подчи­ненный структурной сбалансированности. Идея экономической теории о необходимости добиваться макроравновесия и поддерживать его стала активно внедрять­ся в хозяйственную практику. В 1960-х гг. Япония стала исполь­зовать расчеты межотраслевого баланса в государственном ре­гулировании экономики. Она ориентировалась на рассчитан­ную межотраслевую оптимальность и ежегодно определяла квоты развития отраслей. В области микроэкономики японская модель показала все­му миру успешность использования «человеческих отношений» между трудом и капиталом. Японские фирмы, нацеленные на мировой рынок, нуждались в стабильных кадрах. В крупных корпорациях утвердилась система пожизненного найма. Теперь се роль уменьшается. Она охватывает примерно 25 % наемной рабочей силы. Фирма в Японии обязана следить за профессио­нальным продвижением работника и о его вознаграждении в зависимости от стажа работы. Подобное направление япон­ского менеджмента позволило гармонизировать отношения в обществе, значительно усилив трудовые мотивации. Таким образом, японская модель человеческих отношений формировала на уровне микроэкономики социальную стабильность общества. В остальных высокоразвитых странах эти цели достигались в большей степени за счет усилий государства, регулирующего рынок труда. Здесь же государство не стремится ставить границы имущественному расслоению. Обновление производства на основе лицензий, сбалансиро­ванное развитие экономики, активная промышленная полити­ка правительства, подкрепленная новациями эффективного ме­неджмента, позволили Японии перейти на новую ступень про­мышленной модернизации. Необходимость закупать ресурсы для производства заставила Японию с самого начала ориенти­роваться на высокие критерии эффективности, характерные для мирового рынка. Новая техника и созданная продукция долж­ны были соответствовать этим требованиям. Высокая мировая цена за ресурсы стала низшей стартовой планкой эффективно­сти. Ее необходимо было преодолеть и добиться большего для получения предпринимательского дохода. Японская экономи­ка с успехом справилась с подобными трудностями, которые в свою очередь укрепляли стремление развиваться на основе тех­ники с высокими параметрами эффективности. Дефицит сырь­евых ресурсов заставил Японию развивать ноу-хау в области ис­пользования ресурсоэкономных технологий. Успешное освоение мирового рынка Японией активно под­держивалось государством за счет стимулирования товарного экспорта. Однако 90-е годы XX в. называют для Японии тяжелыми. В это время ее среднегодовые темпы прироста составляли 1,4 % - самый низкий показатель среди промышленно разви­тых стран мира. В начале XXI в. два года подряд ее ВВП падал по 0,5% ежегодно. Затянувшаяся на 15 лет депрессия обнажила слабость японской модели по отношению к сложившимся ре­алиям мирового рынка. Зарубежные экономисты М. Портер, X. Такнучи, М. Сакакибара отметили наиболее уязвимые мес­та японского хозяйственного механизма: • ориентированность на монополистические гиганты; • ущемление рыночных сил на внутреннем рынке, привед­шее к конкурентоспособности по мировым меркам лишь отдельные отрасли. Государство, формируя внутренние цены выше мировых, создавало стимулы работы на мест­ном рынке, но при этом увеличивалось отставание в кон­курентоспособности многих производителей; • ограничение ПИИ в экономику, сдерживающее подъем внутреннего рынка; • незначительная ориентированность на подготовку высоко­одаренных специалистов, повышающих свое образование на основе автономного послевузовского обучения. Япон­ская система повышения квалификации хороша для под­готовки рабочего широкого профиля, но не разносторон­него творческого специалиста. В итоге она столкнулась с нехваткой способных к самостоятельной деятельности специалистов; • стремление постоянно приобретать недостающие техно­логии, в большей мере, чем их создать самим, ослабив­шее ее усилия в повышении интеллектуального потенци­ала нации за счет модернизации системы образования. Состояние внутреннего потенциала японской экономики стало определять и ее внешнеэкономическую деятельность. Япония, ориентируясь на производство товаров с использова­нием высоких технологий, стала наращивать экспорт в высо­коразвитые страны, так как именно там был высокий спрос на такого рода продукцию. Начиная с 1970-х гг., экспортные по­ставки обеспечивали от 70 до 83 % прироста продукции, про­изведенной в индустриальном секторе. Причем три четверти из нее шло на американский рынок. Ориентация на американский рынок привела к конкурентным трениям. Япония, заняв часть этого рынка, не смогла дальше осуществлять здесь свою торговую экспансию и стала использовать экспансию капитала. Однако к середине 1980-х гг. 3/4 зарубежных инвестиций Японии в США и Европу оказались не очень доходными, поэтому она пере­ключилась на освоение близлежащего и более слабого по срав­нению с ней азиатского региона. В середине 1990-х гг. Япония направляла в азиатские страны 45 % товарного экспорта (тех­нологий и комплектующих) и 47 % экспорта технологий. ПИИ в эти регионы росли еще более интенсивно. Итак, Японии сегодня нужна новая стратегия экономичес­кого роста, которая позволила бы ей занять более надежные позиции в освоении модели инновационного типа. Модель развития индустриального типа уже себя исчерпала. Тема 3. Внешняя торговля и внешнеторговая политика государства. Теории мировой торговли 1. Мировая торговля и ее направления. 2. Роль внешней торговли в развитии страны. Условия внешней торговли. 3. Политика либерализации и протекционизма. 4. Теории мировой торговли. 1. Мировая торговля и ее направления. Международная торговля — сфера обмена продукцией раз­ных стран на основе купли-продажи. Она включает экспорт и импорт товаров (вывоз и ввоз). Международная торговля ис­торически стала первой формой внешнеэкономических связей и постепенно набирала силу. После Второй мировой войны се среднегодовые темпы роста уже в 1,5 раза превышали темпы роста мирового объема производства. Она принима­ет устойчивый характер на рубеже XVIII— XIX вв., благодаря крупному машинному производству с присущей ему специа­лизацией и возможностями выпускать продукцию не только на внутренний, но и на внешний рынок. В настоящее время ми­ровая торговля развивается очень быстрыми темпами. За пос­ледние 50 лет XX в. мировой торговый оборот вырос в 25 раз. Причины такого небывалого роста связаны: а) с созданием новых отраслей и реконструкцией старых: б) индустриализацией развивающихся стран; в) углублением специализации, позволяющей торговать не только готовым продуктом, но и узлами и деталями; г) либерализацией, международной торговли на основе сни-­ жения таможенных барьеров и организации свободных эконо-­ мических зон. Структура мировой торговли отражает потребность стран в НТП и уровень развития различных стран. На первом месте стоит продукция обрабатывающих отрас­лей, которая охватывает 3/4 мирового товарооборота. Оставша­яся четверть приходится на продовольствие, сырье и топливо. Удельный вес продукции обрабатывающих отраслей растет, а остальных соответственно понижается. Это объясняется совре­менным направлением НТП, связанного с ресурсо- и энерго­сбережением. Наиболее динамично развивается торговля наукоемкими товарами и продукцией высоких технологий. Набирает силу торговля такими услугами, как консалтинг, лизинг, инжини­ринг, а также информационного характера. Возрастают доля продукции с высокой добавленной стоимостью и соответствен­но доля готовой продукции. 4.10------------------------------------------------------------------ В мировой торговле лидирующие позиции занимают стра­ны с развитой рыночной экономикой. Их доля в мировом то­варном экспорте колеблется около 70 %, порой превышая этот уровень. Развитые страны, получая выручку от экс­порта, имеют большие возможности оплачивать импортные товары. В связи с этим развитые страны не только главные экс­портеры, но и импортеры мира. Самые активные международные товарные потоки проис­ходят в рамках взаимоотношений развитых стран. Продукция НТП и высокие технологии здесь пользуются особо высоким спросом. Товары такого рода экспортируются и в то же время поглощаются преимущественно на этих рынках. Здесь на них формируется как спрос, так и предложение. Торговля PC ориентирована на обслуживание интересов промышленно развитых стран. Их доля в мировом товарообо­роте составляет чуть меньше '/4 Мировая торговля, активизируясь, претерпела качествен­ный скачок. Она стала не только проводником излишков на­ционального производства, но и посредником заранее согла­сованных поставок продукции кооперирующихся между собой предприятий разных стран мира. Современные ТЫ К через меж­дународную торговлю даже проводят свои внутрифирменные сделки, так как их производства разбросаны в разных странах. Россия активно участвует во внешней торговле. Ее можно назвать экспортоориентированной страной, поскольку экспорт составляет более 45 % ВВП. (В СССР экспортная квота не пре­вышала 7 %.) Структура экспорта отвечает позициям, харак­терным скорее для PC: в нем слишком велика доля продукции с низкой добавленной стоимостью. Только продажа сырой неф­ти и газа приближается к половине объема экспорта. В насто­ящее время возникает необходимость диверсифицировать экс­порт на основе роста конкурентоспособности обрабатывающих отраслей. Импорт России пока недостаточно направлен на эко­номический рост. Доля машин и оборудования в объеме импорта составляет чуть меньше ¼. Импортная квота равна 16 % ВВП. Превышение экспортной квоты над импорт­ной указывает на отсутствие угрозы обесценения националь­ной валюты. 2. Роль внешней торговли в развитии страны. Условия внешней торговли. Внешняя торговля в СССР часто использовалась для пога­шения товарных дефицитов. Но сама она не приносила стране дополнительного дохода. Сегодня выгоды внешней торговли видятся по-другому. Внешняя торговля рассматривается как источник дополни­тельного дохода страны, а не как средство «латания дыр» наци­ональной экономики. Внешняя торговля призвана обеспечить прирост дохода при тех же производственных возможностях. Без внешней торговли подобный прирост потребовал бы увеличения ресурсов страны. Воздействие экспорта на экономику страны. Если страна ори­ентируется на участие в международной торговле, необходимо часть национальной продукции производить специально для продажи за рубежом. Ее реализация становится национальным экспортом. Товарный экспорт занимает определенную долю в ВВП, которая получила название экспортной квоты (Xкв ). Х кв = Х/ВВП, или Х/ВВП где Х - объем экспортной продукции. В каждой стране экспортная квота разная. По экспортной (импортной) квоте определяют степень участия страны в миро­хозяйственных связях. Польза экспорта заключается в следующем: • способствует росту ВВП, совокупного спроса, рабочих мест; • обеспечивает финансирование роста ВВП за счет дохо­дов иностранного государства; становится источником притока иностранной валюты в страну Увеличение экспорта как части ВВП ведет к росту итогово­го показателя развития страны, и значит, способствует ее эко­номическому росту, активизирует инвестиционный спрос и занятость. Примерно 1/5 доходов развитых стран и 1/3 доходов развивающихся непосредственно зависят от экспорта. Получив выручку, экспортеры могут тратить ее на инвести­ции, осуществлять заказы смежных отраслей, способствуя раз­витию внутреннего рынка. Приток валюты, которую экспорт приносит в страну, позволяет оплатить импорт, расширить круг и ассортимент потребления страны. Как правило, экспорт товаров увеличивает ВВП, совокуп­ный спрос. Возможны и исключения: когда экспорт приводит к падению ВВП и деформирует внутренний рынок. Это происходит при экспорте товаров, потребность в которых на внутреннем рынке еще не удовлетворена. В результате растет несбалансированность национальной экономики, отя­гощенная инфляцией. Мотивами такого экспорта могут стать два обстоятельства: 1) более низкий уровень внутренних цен по сравнению с мировыми; 2) падение курса национальной валюты. Продажа товара за границей в этом случае становится особо выгодной. В России наблюдались оба таких случая. С 1992 по 1995 г. внутренние цены на ресурсы были ниже мировых и тогда на­циональные ресурсы массовым порядком вывозились из стра­ны. Пришлось сравнять внутренние цены на ресурсы с мировыми. Это привело страну к изнурительной инфляции издер­жек, длящейся несколько лет. Во второй половине 1990-х гг. возникали форс-мажорные ситуации, в результате которых Камчатка оказалась неотпливаемой в зимний, сезон по при­чине вывоза мазута за рубеж. Экспорт России на рубеже XX и XXI вв. составлял 40 % ВВП. Он значительно превышал импорт; образуя так называемый чистый экспорт товаров и услуг. Данные говорят о том, что Рос­сия активно включилась в мировой рынок товаров и рассмат­ривает экспорт как фактор экономического роста. Воздействие импорта на экономику страны. Страны, которые раньше других встали на путь внешней торговли, рекомендова­ли сдерживать товарный импорт, так как видели в нем конку­рента для отечественного производителя, Кроме того, отмечали, что импорт способствует, оттоку золота из страны. Теперь можно уже говорить об оттоке иностранной валюты и одновре­менном ослаблении своей валюты. По сей день во многих стра­нах введены ограничения на приход конкурентного импорта. Между тем экономисты либерального направления Дж. С. Милль, А. Маршалл в начале XX в. увидели в импорте большую пользу в качестве мощного заряда экономического развития. Польза импорта связана: * с расширением возможностей удовлетворения потребно­стей страны; * усилением конкуренции, устраняя консерватизм произ­водства; * улучшением структуры производства за счет устранения отсталого производства и перегруппировки ресурсов в пользу более эффективного производства; * формированием стимулов у отечественного производи­теля повышать качество своей продукции. Прогрессивная миссия импорта состоит в активизации дви­жущих сил перехода на более высокую ступень эффективнос­ти производства. Польза импорта в развитии страны стала постепенно осоз­наваться, что "привело к возрождению старых идей свободы торговли, получившей новое название открытой экономики, или либеральной модели развития. Открытая экономика фор­мируется, когда хозяйственное поле страны не имеет запретов для проникновения иностранных товаров и капиталов. Импорт России составлял почти 20-% ВВП. Такой результат специфичен для России» Он не повторяется в стра­нах с переходной экономикой. Размер выигрыша или проигрыша, который получает стра­на, зависит от величины ее экспорта и импорта. Их соотноше­ние определяется структурой и степенью конкурентоспособ­ности национального производства; отрасли с сильным конкурентным потенциалом становятся экспортными, остальные оставляют поле для импорта. Эффективность внешнеторговых операций зависит не только от физических величин внешне­торговых потоков, но и от их ценового выражения. На миро­вом рынке цены подвержены изменениям и конъюнктурным перепадам. Они резко меняют величины результатов междуна­родных сделок. Эффективность внешнеэкономических операций страны будет возрастать, когда цепы ее экспорта повышаются, а цены импорта понижаются. Страна окажется в неблагоприятной си­туации, если динамика цен по этим группам будет противопо­ложной. Зависимость положения страны от ценовых колеба­ний мирового рынка отражает такое понятие, как условия тор­говли. Условиями торговли товарами (ТоТ) называют соотношение экспортных и импортных цен; ТоТ=Рх/Рм Показатель условий торговли рассчитывается как в целом для страны, так и по отдельным внешнеторговым фирмам. Он может быть агрегатным, т.е. охватывать суммарные величины по экспорту и импорту или отражать подобное соотношение по отдельным товарам. Рост показателя условий торговли озна­чает повышение доходов страны от ее внешнеторговых опера­ций, падение, наоборот, - потери. Для определения эффективности внешнеторговых операций показатель условий торговли выражают в процентных величи­нах, т.е. умножают на 100. Тогда, если ТоТ > 100, условия тор­говли для страны складываются благоприятно. Международ­ная торговля будет приносить выгоду: При ТоТ < 100 страна будет терять свои доходы на мировом рынке. Приведенный показатель условий торговли называют бар­терным, или товарным. Он показывает выигрышные или про­игрышные позиции страны от внешнеторговых операций. Но когда страна хочет определиться с общей величиной чистого выигрыша от внешней торговли, т.е. обозначить доходные ус­ловия торговли, она должна товарные условия торговли умножить на количественный индекс экспорта. Доходные условия торговли - индекс, отражающий возмож­ность импортных закупок на доходы, полученные от экспорта (Rx): ТоТ( доходные) = (Рх/Рм)Rx В последние годы условия торговли для развитых стран улуч­шались, а для PC и стран с переходной экономикой продолжа­ли ухудшаться. Такая ситуация связана с повышением спроса и соответственно цен на высокотехнологичную продукцию высокоразвитых стран. Потребность в ней возрастает в связи со стремлением отстающих стран включиться в процесс дого­няющего развития. Сейчас намечается повышение спроса на мировых сырье­вых рынках за счет роста промышленности Китая, Индии и новых индустриальных стран Азии. Для России такая конъюнк­тура дает шанс быстро наращивать доходы от экспорта и уве­личивать ВВП. Страна, интегрирующаяся в мировой рынок, может повы­шать свои доходы с помощью структурных стратегий в виде: • увеличения потенциала экспортных отраслей; • уменьшения зависимости от импорта. Экспорторасширяющий экономический рост умножает до­ходы страны. Но насыщение мирового рынка экспортным то­варом приведет к падению его продажных цен, что ухудшит условия торговли для страны. Страны, страдающие от засилья импорта, стремятся сти­мулировать импортозамещение. Это может привести к паде­нию спроса и цен на импорт, что улучшит условия внешней торговли. России при выработке направлений внешнеторговой поли­тики не следует забывать о выгодности процессов импортозамещения. 13.10----------------------------------------------------- 3. Политика либерализации и протекционизма. Внешнеэкономическая политика может основываться на концепции протекционизма или свободной торговли. Протекционизм означает защиту национального производства за счет ограничения иностранной конкуренции. Идеи свободной тор­говли, или в современной терминологии — открытой эконо­мики, предполагают, что хозяйственное поле страны не имеет запретов для иностранных товаров и капиталов, Протекционизм и его рекомендации. Первые теории междуна­родной торговли, представленные школой меркантилистов пытались ответить на вопрос: в чем же заключается нацио­нальный интерес во внешней торговле? Они указали, что внеш­няя торговля должна приумножить и сохранить богатство стра­ны, которое они связывали с наличием драгоценных металлов прежде всего с золотом и серебром. Государственные усилия должны содействовать притоку этих ценностей в страну. По­скольку экспорт товаров обеспечивал приток драгоценных ме­таллов в страну, а импорт - их отток, то, естественно, меркан­тилисты рекомендовали поощрять экспорт и тормозить импорт. Такая политика защищала национальное производство, ограничивая иностранную конкуренцию. Национальное про­изводство должно было находиться под патронажем (протек­цией) государства. Отсюда и ее название — протекционизм. К типичным мерам сдерживания импорта относятся: • тарифные пошлины на импортные товары (на единицу товара или на их декларируемую сумму); • нетарифные ограничения (квоты, требования лицензии и др.); • установление государственной монополии на право тор­говли отдельными товарами. Современные формы поощрения экспорта включают: • прямую дотацию (экспортную премию); • льготный кредит, льготные налоги на экспортное произ­водство; • государственное страхование экспортной продукции; • государственные гарантии для вывоза товаров в страны с неустойчивыми политическими режимами; • изучение конъюнктуры мирового рынка, правовое обес­печение защиты интересов за рубежом; • прямое участие в инвестициях наукоемкого производства, облегчая бизнесу финансирование объемных проектов; *снижение курса национальной валюты в угоду интересам экспортных отраслей. Экспортер обменивает свою валютную выручку у себя в стране. При обесценении нацио­нальной валюты его доход, выраженный в национальных деньгах, возрастает. Последствия протекционизма для участников международной торговли. Протекционистская политика носит явно конфлик­тный характер, так как ограничение импорта сдерживает раз­витие стран-экспортеров. Как только одна страна примет меры, ограничивающие импорт, страна-импортер примет ответные меры и введет такие же ограничения на импорт, ухудшая пози­ции зачинщика торговой войны. В результате в обеих странах не только упадут объемы импорта, но и сократятся их экспорт­ные возможности. Жизнь требовала расширения внешнеэкономических отно­шений, а система протекционизма вела к их сужению. Критики протекционизма, начиная с А. Смита, приводят доказательства выгодности внешней торговли для всех ее участников. Стра­на не может производить весь набор ассортимента товаров. Она производит то, что ей лучше удается, и продает излишки с вы­годой для себя другим странам. Покупает же у импорте­ров продукцию, производство которой в стране было бы слиш­ком дорого. Импортеры продают товары, исходя из тех же прин­ципов. Поскольку во внешней торговле достигается выгода для каж­дой стороны, то наиболее рациональна модель свободной тор­говли, а не протекционизм. Открытая экономика и возможности ее совмещения с прин­ципами протекционизма. Страны, придерживающиеся модели открытой экономики, не закрывают двери перед иностранной конкуренцией, не применяют жестких, мер, ограничивающих импорт. Но своих экспортеров они могут стимулировать. Тем не менее в реальной жизни все страны используют идеи разумного протекционизма, но применяют их достаточно гиб­ко. Протекционистские меры считаются уместными, особен­но для защиты нарождающихся эффективных рыночных струк­тур. Но по мере того как они встали на ноги, ограждать их от международной конкуренции нецелесообразно. Современный протекционизм рассматривается как частный случай экономической политики. Он может распространяться на регулирование отдельных сфер хозяйствования, а также охватывать отдельный временной период. Мотивами современного протекционизма выступают: • защита молодых производств; • защита национального рынка от импортного демпинга с его заниженными ценами; • содействие диверсификации производства.: Многоотрас­левое производство делает экономику более устойчивой и уменьшает потребность в импорте; • стремление сохранить занятость; • защита военного производства, Россия, имеющая большую долю малоэффективных пред­приятий, вынуждена опираться на методы протекционистской внешнеторговой политики. Об этом свидетельствует более вы­сокий уровень таможенных пошлин на импорт по сравнению с развитыми странами. Средний таможенный тариф на импорт в России в начале 2002 г. составлял около 11 % при уровне та­рифного обложения в ЕС 4,2 %„ в США -— 5,4 %. Вхождение России во Всемирную торговую организацию (ВТО) вынудит ее снизить таможенные барьеры. 4. Теории мировой торговли. Теории мировой торговли описывают ее направления, спо­собные умножить национальное богатство, Их ключевые проб­лемы связаны: * с определением наиболее выгодного экспортного и им­портного товара; S *выявлением оптимальных направлений эффективной спе­циализации страны; * определением конкурентных преимуществ национальной экономики нотой или иной товарной позиции: * измерением выгод от внешней торговли и их распределе­нием между торговыми партнерами. Классическая теория внешней торговли представлена мо­делью абсолютных преимуществ А. Смита, и моделью сравни­тельных преимуществ Д. Риккардо. Теория абсолютных преимуществ А.Смита была направлена против меркантилистов, которые ориентировались на протек­ционистские действия государства во внешней торговле. А. Смит доказывал, что такая политика в конце концов ведет к ограничению внешней торговли. Экспортируется обычно товар, который на мировых рынках оценивается выше, чем у себя в стране, поскольку там он явля­ется дефицитным. В связи с этим доход, который приносит экс­портный товар, оказывается более высоким по сравнению с реализацией его на внутреннем рынке. В условиях закрытой эко­номики, в отсутствии внешней торговли для аналогичного при­роста дохода, пришлось бы задействовать дополнительные ре­сурсы. При их отсутствии прирост дохода стал бы. невозможным. "а, Смит обосновал и направления эффективных экспорт­ных позиций. Правила поиска эффективных экспортных позиций стра­ны, по А. Смиту, заключаются в следующем. 1, Экспортировать следует товар, по которому страна до-­ билась абсолютных конкурентных преимуществ. 2. Абсолютные преимущества достигаются, когда нацио­- нальный товар имеет более низкие издержки по сравнению с теми, которые затрачивают другие государства на производство товара-аналога. Допустим две страны А и В производят один и тот же товар с издержками в 4 и 6 долл. Внутренние цены этого товара в стра­не А составят 6 долл., в стране В — 7,5 долл. (табл. 2). Таблица 2 Страна Издержки, долл. Внутренняя цена, долл. Доходы от реализации, долл. А В 4 6 6 7.5 2 1,5 Таблица 2 показывает, что страна А обладает абсолютными конкурентными преимуществами, так как ее издержки и. внут­ренние пены ниже. Она может реализовать эти преимущества, экспортируя свой товар в страну В. Если она станет продавать там товар по цене 7 долл., то сможет оттеснить местного про­изводителя и обеспечить себе рост дохода на единицу изделия в 1,5 раза, увеличив его с 2 долл. до 3. А. Смит рекомендовал экспортировать товар, обладающий абсолютными преимуществами, и отказываться от производства тех изделий, которые обходятся дороже по сравнению с ценой импорта. В результате ориентации стран на приоритетное развитие отраслей, добившихся абсолютных преимуществ, происходит естественный процесс международного разделения труда. А.Смит, исследуя абсолютные преимущества, выделял ес­тественные и приобретенные. Естественные преимущества страны обусловлены климатическими и иными природными условиями. Приобретенные преимущества определяются уров­нем специализации производства. Сейчас к приобретенным преимуществам следовало бы добавить уровень использования научно-технических достижений. Поскольку каждая страна реализует во внешней торговле свои конкурентные преимуще­ства и добивается за счет этого прироста дохода, внешняя тор­говля обеспечивает выигрыш всем участникам торгового обмена. А. Смит сделал следующие выводы о взаимных выгодах уча­стников международной торговли. 1. Международная специализация ведет к росту общего ко­личества выпускаемых товаров у всех участников мировой тор­говли. 2. Мировая торговля позволяет их приобрести в большем объеме, в большем ассортименте и по более низким ценам. Теория сравнительных преимуществ Д. Рикардо показала, что торговля может обогатить страну даже в том случае, если она не располагает абсолютными преимуществами. Выбор экспортного товара должен определяться по крите­рию его сравнительных или относительных преимуществ, ког­да экспортная отрасль обладает более высокой производитель­ностью по сравнению с остальными отраслями. Увеличение удельного веса такого производства и сокращение долей осталь­ных позволят стане увеличить свой национальный доход. Для доказательства этого вывода Д. Рикардо использовал по­нятие альтернативной цены, или издержек (цены) замещения. Она представляет собой простое сравнение цен единиц двух товаров. выраженных через трудовые затраты на их производ­ство. Допустим, в стране X товар А = 2 товарам В. Равенство показывает, что товар А требует на свое производство в 2 раза больше трудовых затрат. Предпочтение при выборе из двух то­варов на экспорт отдается товару В. Именно он обладает сравнительным преимуществом по отношению к товару А. Товар В может импортироваться в страну Y, если в ней аналогичный отечественный товар не обладает сравнительными преимуще­ствами. Д. Рикардо сделал следующие выводы о выборе экспортно­го и импортного направления страны в условиях максимиза­ции выгод от внешней торговли, .1. Экспортируется товар, обладающий сравнительными преимуществами по отношению к остальным товарам внутрен­него рынка, а импортируется тот; который таких преимуществ не достиг: 2. Экспортный товар может стать импортом для другой страны в том случае, если его сравнительные национальные издержки будут ниже, чем сравнительные издержки аналога в другой стране. Количественное описание реализации сравнительных пре­имуществ во внешней торговле Д. Рикардо произвел на про­стом примере взаимной торговли между Англией и Португа­лией. В его примере обе страны производили одно и то же ко­личество вина и сукна, но трудовые затраты на их производство различались (табл. 3), Таблица 3 Национальные отраслевые затраты труда, измеряемые в часах рабочего дня Страна Вино Сукно Португалия Англия 80 120 90 100 Португалия в данном примере обладает абсолютными пре­имуществами по всем позициям, так как и по вину и по сукну у нее издержки ниже» Казалось, что проблема выбора экспорт­ного товара здесь не стоит, Можно пускать во внешнюю тор­говлю любой товар. Но Д. Рикардо доказал, что и в этом случае происходит выбор наиболее выгодного экспортного товара. Он сравнил относительные цены указанных отраслей, т.е. пропор­ции, показывающие величину обменной операции. В нашем примере для Португалии относительная цена вина (8/9) ниже относительной цены сукна (9/8). Таблица 4 Национальные отраслевые затраты труда, измеряемые в относительных ценах Страна Вино Сукно Португалия Англия 8/9 100/120, или 6/5 9/8 100/120, или 5/6 Д. Риккардо, определившись с относительными внутренни­ми ценами, стал сравнивать между собой относительные цены по странам (табл. 4). Получилось, что в Португалии за 8 ед. вина можно получить в обмене 9 ед. сукна, а в Англии обмен вина на сукно будет явно невыгодным. Относительная цена вина в Португалии (8/9) ниже его относительной цены в Англии (6/5)? т.е. 8Д< 6Д- В связи с этим Португалии следует выбрать для экс­порта именно вино и отказаться от производства сукна. Срав­нение .относительных цен между странами по сукну показыва­ют, что Англии выгодно вывозить сукно, так как 76 < 7Г Свои выводы Д. Рикардо строил на измерении относитель­ных цен в часах труда. К таким же выводам можно прийти, если цены (издержки) измерять не в трудочасах, а в долларах или евро. Это вполне возможно, поскольку все валюты сегодня функционируют в режиме обменного валютного курса. На основе теории сравнительных преимуществ Дж. Стюард Милль вывел закон интернациональной стоимости, показав ди­апазон изменений мировой цены товара. Он отметил, что бо­лее низкие относительные цены товара будут выталкивать его из страны, и он станет объектом внешнеэкономической экс­пансии. А товар с относительно высокими ценами будет усту­пать место для импорта. Мировая цена установится в пределах между относительны­ми ценами, существовавшими в странах до начала обмена. Для нашего примера мировая цена вина будет установлена в рамках относительных цен на него от 8/9 до 6/5 мировая цена сукна в границах от 5/6 до 9/8. Конкретная же величина миро­вой цены будет складываться в очерченном поле в зависимос­ти от соотношения мировых объемов спроса и предложения. Впоследствии теория Д. Рикардо углублялась за счет при­влечения в анализ иных факторов производства помимо труда (теория Хешкера - Олина). Теория Хекшера - Олина: мировая торговля и производствен­ные ресурсы. Э. Хекшер и Б. Олин, шведские экономисты, в 20-х тт. XX в. включили в модель Д. Рикардо помимо труда дей­ствие еще одного фактора - капитала, представив двухфакторную модель внешней торговли. Эта теория доминировала вплоть до 1960-х гг. Построение новой модели внешней торговли опиралось на сравнение относительных цен ресурсов. Относительные цены ресурсов зависят от их насыщенности и редкости. Редкий ре­сурс - более дорогой, насыщенный - относительно дешевый. Были выделены следующие критерии выбора направлений внешней торговли, привязанные к характеристике располага­емых ресурсов. 1. Экспортироваться должен товар, который содержит на­сыщенный ресурс, а импортироваться тот; производство кото­рого использует более редкий ресурс. 2. Специализация внутри страны должна строиться на ис­пользовании более дешевого ресурса. Если дешев капитал (про­цент), то следует ориентироваться на капиталоемкую продук­цию, а при более дешевом труде - на трудоемкую. Условия для внешней торговли постоянно меняются, так как импорт наполняет рынок факторов производства, препятствуя появлению дефицита. В связи с этим со временем редкий ре­сурс понемногу дешевеет, а избыточный теряет свою насыщен­ность благодаря оттоку его за рубеж, при этом его излишки со­кращаются и он начинает дорожать. Те же процессы происхо­дят и в стране другого участника торгового обмена. В результате свободной торговли образуется тенденция вы­равнивания цен на соответствующий фактор производства. Международная торговля ведет к выравниванию национальных ставок заработной платы и процентных ставок, которые полу­чают владельцы капитала. Но пока еще национальные цены на факторы производства существенно различаются. Просчет выигрышей и проигрышей различных слоев наци­онального бизнеса от внешней торговли решается на основе так называемой теоремы Столпера -- Самуэльсона. Теорема Столпера - Самуэльсона. Теорема Столпера — Самуэльсона показывает, как распределяются доходы от внешней торговли между владельцами факторов производства. Рассмотрим последовательный ход эффектов повышения ми­ровых цен на экспортный товар страны. Он отражен на рис. 3. Рост мировых цен на экспортный товар ---------- Рост предложе­ния экс­портного товара -------------- Рост спроса на используемые факторы производства —>. Рост спроса и цен прежде всего на ресурсо- интенсивный фактор \/ Рост доходов владельцев интенсивных факторов Рис. 3. Влияние роста мировых цен на рынок факторов производства Подорожание ресурсоинтенсивного фактора производства, приводит к падению цен на остальные факторы производства. При оплате дорогого ресурса начинается экономия на осталь­ных факторах производства и сокращается спрос на них. Па­дение спроса оборачивается падением цен. В результате скла­дывается тенденция, ведущая к сжатию спроса, падению цен и .доходов владельцев остальных факторов производства Повышение мировых цен дает преимущества в доходах вла­дельцам интенсивных факторов производства, владельцы ос­тальных факторов проигрывают. Теорема Рыбчинского. Польский экономист Т. М. Рыбчинский сделал попытку выявить отдаленные последствия внешней тор­говли на развитие внутреннего рынка, на формирование его от­раслевой структуры. Он высказал мысль о том, что при неиз­менности относительных цен на товары и факторы производ­ства отраслевые перспективы развития будут меняться. Теорема Рыбчинекого заключалось в следующем: увеличе­ние и доминирование одного вида производства, благодаря успешному экспорту, приводят к сокращению и деградации дру­гих отраслей. Российская действительность наглядно проиллюстрировала выводы Рыбчинекого. В России расширение экспортного про­изводства сырья привело к оттоку капитала в эти доходные от­расли, оголив остальное производство. В результате внутренний рынок заполнился импортной продукцией, которая усилила дег­радацию многих отраслей, обслуживающих внутренний рынок. Этот процесс привел к чрезмерной зависимости страны от ко­лебаний цен мирового рынка и ослабил устойчивость экономи­ческого роста. Правительство, осознав опасность складыва­ющихся деформаций, решило содействовать диверсификации отраслей. Этот процесс предполагает необходимость перекачки сверхдоходов экспортных производств в отрасли, обслужива­ющие внутренний рынок. Парадокс Леонтьева и переход на использование многофак­торных моделей. В. Леонтьев в 1954 г. на основе межотраслевого баланса предполагал подтвердить теорию Хешкера - Олина. Согласно ей США, обладающие избытком капиталов, должны были экспортировать капиталоемкие товары, а импортировать трудоемкие. Результаты оказались парадоксальными. Импорт США был на 30% более капиталоемок, чем экспорт. Капиталонасыщенные США экспортировали трудоемкую продукцию, а импор­тировали капиталоемкую. Такое явление получило название «парадокс Леонтьева». В. Леонтьев попытался ответить, на данный вопрос. Он при­шел к выводу, что НТП ведет не только к насыщению капита­лами, но и к росту квалификации рабочей силы. У него воз­никла идея разбить такой агрегированный фактор, как труд, на два блока: квалифицированный и неквалифицированный труд. Продукт квалифицированной рабочей силы по закону редукции труда обменивается на больший продукт менее квали­фицированного труда, и внешняя торговля в таком случае дает большой эффект. В США капитал оказался не самым избыточ­ным ресурсом. В большей мере избыточны были ресурсы, свя­занные с размерами обрабатываемых земель и научно-техниче­ские кадры. Теория Хекшера - Олина при более глубоком диф­ференцировании факторов производства подтверждалась: США оказались чистыми экспортерами товаров, в производстве ко­торых интенсивно используются насыщенные факторы. Загадка парадокса В. Леонтьева подтолкнула к необходимо­сти разукрупнить факторы производства и учесть воздействие каждого подвида на направление и интенсивность экспортных и импортных потоков. После того как подвергся дроблению фактор труда, «расщепили» понятие капитала. Теперь он вклю­чал три компонента: 1) человеческий капитал; 2) физический капитал; 3) капитал знаний. Кроме того, к факторам производства стали применять иерархические принципы. Факторы подразделялись на базис­ные и развитые. Базисные факторы привязывались к природ­ным ресурсам, климатическим условиям, географическому положению страны. Это даровые невоспроизводимые условия производства. Развитые факторы производства являются про­дуктом экономического развития (новые технологии, квали­фицированная рабочая сила, современная инфраструктура). Конкурентные преимущества стране все в большей мере при­носят развитые факторы. В дифференцированный анализ влияния различных факто­ров производства на конкурентные позиции страны был вклю­чен и такой аспект, как их способность к передвижению, мо­бильности. Естественно, что более мобильный ресурс имеет более сильный потенциал осуществлять внешнеэкономиче­скую экспансию. Разукрупнение факторов производства приблизило теорию Хекшера — Олина к реалиям современных конкурентных пре­имуществ страны. Теории Хекшера - Олина, Столпера - Самуэльсона и Рыбчинского развили идеи Д. Рикардо. Но жизнь требовала со­вершенно новых подходов, так как со времен Д. Риккардо прошло два века и многое изменилось. Д. Риккардо исследовал рын­ки стандартных продуктов. Сегодня конкуренция качества при­вела на рынок дифференцированный продукт, с богатой палит­рой потребительских свойств. На этом рынке конкурентные преимущества могут определяться не только в области цен, но и на основе успехов в повышении качества изделий. Рекомендации Д. Рикардо относительно полезности возра­стающей международной специализации в современных усло­виях можно принять с большой осторожностью. Узкая специа­лизация приводит к чрезмерной зависимости от мировых цен и делает экономику неустойчивой. Тема 4. Инструменты внешнеторговой политики государства 1. Содержание, направление и инструменты современной внешнеторговой политики. 2. Тарифные и нетарифные методы регулирования внешней торговли. 3. Деятельность международных организаций в области таможенно-тарифного регулирования. 1. Содержание, направление и инструменты современной внешнеторговой политики. ВТО приложила немало усилий по ослаблению политики протекционизма и либерализации мировой торговли, руковод­ствуясь идеей о благотворности свободной торговли в дости­жении долговременных успехов в экономическом развитии для всех ее участников. Однако все страны используют ограничительные режимы внешнеторговых операций. Потребность в них особенно силь­но ощущается в более слабых экономиках. Содержание внешнеторговой политики состоит в регули­ровании направлений и объемов внешней торговли, исходя из интересов национального благосостояния. Внешнеторговая политика преследует цели, достижение которых позволит обес­печить: • защиту отечественных производителей и содействие про­движению экспортных товаров; • балансирование пропорций внутреннего рынка: • продвижение внутреннего рынка на новую ступень эф­фективности производства. В большинстве стран основная задача внешнеторговой по­литики направлена на помощь экспортерам - продать большее количество товара и ограничить импорт, ослабляя конкуренто­способность иностранных производителей на национальном рынке. В настоящее время цели внешнеторговой политики заклю­чаются уже не просто в стремлении сохранить завоеванные позиции внутреннего рынка. Они подчиняются задаче более высокого порядка - содействовать переходу внутреннего рын­ка на более высокую ступень эффективности. Регулирование потоков внешней торговли, как ее объемов так и физического наполнения, осуществляется экономическими и чисто административными методами. Экономически методы используются с помощью налогового рычага (таможенных тарифов) и прямого финансового поощрения участников международной торговли. Усиление налоговой нагрузки при­меняется как ограничительная мера, ее ослабление - как сти­мулирующая. Административные рычаги связаны с принуди­тельным ограничением внешнеторговых операций: устанав­ливаются рамки в отношении количества и номенклатур товаров, разрешенных для экспорта и импорта. 2. Тарифные и нетарифные методы регулирования внешней торговли. Тариф - это сбор, взимаемый с таможенной стоимости то­варов при пересечении ими таможенной границы государств. по заранее установленным ставкам. Таможенный тариф на импорт перекладывается затем продавцом на продажную цену. Введение таможенного тарифа преследует пять целей. 1. Защита отечественного производства и сохранение достигнутой занятости. Тариф автоматически делает товар более до­рогим. Национальный потребитель заменяет его более деше­вым отечественным товаром и своими доходами поддерживает отечественное производство. Тем самым удается сохранить уровень занятости населения. 2. Пополнение доходной часта бюджета. Средства, полученные от таможенных сборов поступают в государственный бюджет. При бюджетном дефиците, как правило, возникает соблазн -погасить его за счет более высоких таможенных тарифов. В развитой рыночной экономике, при разумных государственных расходах доходная часть бюджета полнокровно пополняется за счет других источников - отчислений от полученных доходов 3. Балансирование платежного баланса и валютного курса страны. При пассивном платежном балансе возникает угроза обесценения национальной валюты. Перед лицом такой угрозы правительство вводит или увеличивает таможенный тариф на импорт. Этим оно уменьшает величину импорта и объем его выручки, которая обмениваясь на иностранную валюту, вывозится из страны. Уменьшение такой выручки сократит оттоки иностранной валюты за рубеж. 4.Защита национальных производителей от демпинга. Для завоевания рынка импортер часто прибегает к демпингу — продаже товаров по более низким ценам по сравнению с их рыноч­ным уровнем. Демпинг опасен для национального производи­теля тем, что может разорить его. По мере устранения местных конкурентов цены импортера могут повыситься. Введение та­моженного тарифа сделает импорт более дорогим и сравняет его продажные цены с ценами на национальные товары. 5. Защита новых, «молодых» отраслей. Когда в стране появ­ляются новые точки роста, государство их пытается защитить от иностранной конкуренции, так как собственных ресурсов для соперничества они еще не приобрели. С помощью таможенного тарифа осуществляется тарифная защита национального производителя от международной кон­куренции. Механизм тарифной защиты предусматривает: • определение уровня тарифной ставки; • использование принципа дифференциации тарифной защиты по отраслям и секторам; • ориентацию на принцип тарифной эскалации. Степень тарифной защиты (уровень ставки) различается по отраслям. Тарифная защита находится: • в обратной зависимости от готовности перспективной от­расли участвовать в состязании с иностранным продавцом; • в прямой зависимости от уровня добавленной стоимос­ти, заключенной в импортном товаре. Правительство страны должно определиться, какой круг производства следует ограждать от иностранной конкуренции. Поддержка одновременно всех отраслей законсервирует эко­номическое отставание страны, что считается нецелесообраз­ным. Поддержка же растущих отраслей укрепит внутренний рынок, сформирует строй эффективных национальных това­ропроизводителей. Национальные производители при равен­стве производственного потенциала для государства более предпочтительны, так как они в большей степени капитали­зируют полученную прибыль на внутреннем рынке. Структура тарифов часто защищает национальных произ­водителей готовой продукции и не препятствует ввозу сырья и полуфабрикатов. Процентная ставка тарифа повышается по мере продвиже­ния продаваемого полуфабриката от сырья к готовой продук­ции, поэтому подобный метод повышения процентной ставки тарифа получил название тарифной эскалации. Принцип тариф­ной эскалации обеспечивает защиту прежде всего отраслей, ис­пользующих современный технологический потенциал и да­ющих наибольший прирост ВНП. Тарифная эскалация служит дополнительным препятствием для развивающихся стран про­биться на более доходный мировой рынок готовой продукции. Тарифная защита может усиливаться, если кроме тарифа на конечную продукцию будет использоваться и тариф на импорт промежуточных товаров (импортируемые части и компонен­ты). Возможны различные комбинации использования тамо­женных тарифов для стимулирования национального произ­водства либо готовой продукции, либо промежуточной, либо того и другого. Виды таможенных тарифов. Таможенные тарифы применя­ются к товарам и услугам в зависимости от того, ввозятся они или вывозятся из страны. Классификация таможенных тари­фов, построенная по критерию объекта таможенного обложе­ния, выделяет: • Импортные пошлины; • экспортные пошлины; • транзитные пошлины. Импортная пошлина встречается наиболее часто и исполь­зуется как главное оружие политики протекционизма. Но меж­дународное соглашение ВТО поставило предел для уровня та­рифной пошлины странам - членам этой организации. Реже встречается экспортная пошлина, которая представляет собой налог на вывозимые товары. Целями введения такого налога могут быть: • пополнение доходной части бюджета; • использование его для повышения цен мирового рынка. Такая мера применяется странами-экспортерами, высту­пающими на мировом рынке в качестве монополистов. Экспортные пошлины применяют отдельные страны, вывозящие рис (Бирма и Таиланд), кофе, какао и т.д.; • увеличение предложения товара на внутреннем рынке. Такая мера применяется обычно, когда в стране на внут­реннем рынке складывается дефицит товара по причине его чрезмерного экспорта. В развитых рыночных странах экспортные пошлины прак­тически не применяются, Такой рычаг экономической политики считается неэффективным, поскольку он сокращает экс­порт и тем самым ВЫП. Гораздо лучше пополнять бюджет за счет повышения эффективности внутреннего рынка. Транзитная пошлина взимается с товаров, пересекающих национальную территорию страны транзитом, Такая пошлина не очень распространена. В странах ЕС транзитные пошлины практически отсутствуют, так как по договоренности стран, входящих в это международное содружество, обеспечивается свобода передвижения товаров. Но такая страна, как Латвия, 1/3 доходной части государственного бюджета формирует за счет транзита российских товаров на западные рынки. Способы взимания таможенных пошлин и таможенная сто­имость товаров. Таможенные пошлины могут взиматься разны­ми способами, поэтому используется классификация таможен­ных пошлин по критерию способов их взимания. Она выделя­ет следующие тарифы: • адвалорный; • специфический; • комбинированный. Наиболее распространен адвалорный тариф, который уста­навливается в процентах от величины стоимости импортиру­емых товаров. Адвалорными являются 80 % всех таможенных пошлин. Они применяются не к стандартному, а дифференцированному про­дукту. Специфические пошлины начисляются на единицу облага­емого товара и накладываются на стандартизированную про­дукцию, чаще всего на сырье. Они оказываются в полной за­висимости от колебаний цен на товары. Комбинированные пошлины сочетают в себе оба названных вида таможенного обложения (например, 20 % таможенной стоимости, но не более 10 долл. за 1 т или шт.).. Адвалорная пошлина привязывается к таможенной стоимо­сти товара. Она устанавливается на момент подачи таможен­ной декларации продавцом товара. Международная практика использует два варианта подходов определения таможенной стоимости товаров: американский и западноевропейский. В США для импортных товаров таможенная стоимость исчис­ляется по внутренней цене страны продавца (или ценам миро­вого рынка, но не по ценам страны покупателя). Такой метод получил название цены ФОБ, (Цена ФОБ (от англ, FOB— free on board) - цена товара, исчисленная с учетом страхования и транспортных расходов отправителя (продавца) по до­ставке товара на транспортное средство) что переводится как «свободно на борту». Таможенная стоимость по этому методу включает три компонента: 1) стоимость товара по ценам страны продавца; 2) стоимость доставки товара в порт отправки; 3) стоимость его погрузки на судно. В западноевропейских странах таможенная стоимость оце­нивается иначе. Кроме компонентов, используемых в США, здесь добавляется: • стоимость страхования товара; • оплата фрахта судна. Такой метод получил название СИФ (Цена СИФ (от англ., CIF - cost - цена, insurance - страхование,fright -фрахт) - цена товара, включающая его стоимость, расходы по страхованию и перевозке от порта отправления до порта назначения.) Дополнительные ком­поненты таможенной стоимости товара по западноевропей­ским стандартам увеличивают величину таможенной пошлины. Россия в определении таможенной стоимости товаров сто­ит ближе к западноевропейским стандартам. Импорт товаров в США связан с большими транспортными расходами, которые автоматически удорожают иностранный товар. В связи с этим США могут позволить себе использовать метод определения таможенной стоимости товара, которая де­лает более мягким уровень защиты национального производи­теля по сравнению с западноевропейскими стандартами. В зависимости от экономического веса страны в мировом рынке все страны делятся на малые и большие. Изменение спро­са большой страны на импортные товары приводит к изменени­ям мировых цен, Изменение же спроса на импортные товары малой страны не оказывает влияния на цены мирового рынка. Поскольку малых стран значительно больше, рассмотрим сначала влияние тарифа на их экономику. Влияние тарифа на экономику малой страны. На рис, 6 пред­ставлен краткосрочный эффект введения таможенного тарифа. Рассмотрим, что изменилось в стране после введения таможен­ного тарифа. Но для этого следует сначала определить парамет­ры ее рынка, характеризующие его исходное состояние. Исходные позиции малой страны таковы. Объем спроса на товар (кривая D) превысил величину рыночного предложения (кривая S). Недостающую товарную массу страна импортиру­ет. Величина первоначального импорта составила (Щ, кото­рый продается по цене Pv Ситуация резко меняется при введении таможенного тари­фа на импорт. Объем импорта до введения тарифа Рис. 6. Влияние введения таможенной пошлины на экономику малой страны После введения тарифа происходит: • повышение внутренней цены на величину Р2 - Pv кото­рая включила теперь и величину таможенной пошлины; • уменьшение массы импортируемых товаров. Эта масса сжалась с прежнего объема Q 2 - Q{ до Q 4 - Qy Посмотрим на последствия этих изменений для участников рынка: потребителей, производителей и государства. Население из-за повышения внутренних цен несет потери двоякого рода. 1. Сокращение объема потребления за счет вынужденного частичного отказа от дорогого импорта. Величина «недопот­ребления» в физических единицах составит Q4-Q2. 2. Более дорогая плата за тот объем потребления Q4, от ко­торого население не отказывается (повышение цены состави­ло Р2-Р1). Стоимость недопотребленного товара, т.е. величину прямого ущерба потребителю, отображает площадь треугольника d. Потери потребителя, связанные с покупками по повышенной цене, отражает площадь, равная сумме а + b + с. Общая сумма потерь потребителя составит сумма площадей а + b + с + d. У производителей, занимающихся импортозамещением, возросли продажные цены на внутреннем рынке и их доходы. В связи с этим они расширили производство, заполняя ниши неудовлетворенного спроса из-за сокращения импорта. Про­изошло импортозамещение, связанное с наращиванием про­изводства на величину Q3- Q1 и соответствующим дополни­тельным доходом, изображенным площадью фигуры а. Национальный производитель получил двойной выигрыш за счет: • более высокой рыночной цены; • увеличения масштабов производства. Этот дополнительный доход оплатили покупатели, которым пришлось покупать эту продукцию по возросшей цене. Таким образом, площадь а обозначает проигрыш потребителей, ко­торый обернулся выигрышем производителей. Таким образом, таможенный тариф на импорт направил доходы потребителей к отечественным производителям. Оплата таможенного тарифа попадает в государственный бюджет от импортеров, формирует поток (площадь прямоуголь­ника с). Но в конечном счете эти доходы оплатили потреби­тели, приобретая импортные товары по повышенным из-за тарифа ценам. Импортеры лишь передали их государству. В условиях дефицита государственного бюджета многие страны усиливают свои протекционистские устремления, же­лая за счет увеличения таможенных тарифных ставок попол­нить доходную часть бюджета страны. Перераспределение доходов потребителей происходит по двум направлениям. Потребители финансируют: 1) дополнительную прибыль производителей продукции и импортозамещения (фигура а на рис. 6); 2) прирост доходной части государственного бюджета (фи­гура c на рис. 6). Мы видим, что «крайним» в перераспределительных отно­шениях становится потребитель. Его доходы (а + с) были отчуждены и присвоены другими субъектами рынка. Для определения общего итога введения таможенного та­рифа и его воздействия на благосостояние страны необходимо сравнить общие потери потребителей с компенсирующими друг друга выигрышами и потерями участников рынка. Компенса­ционная зона (а + с) на рис. 6 оказались меньшей общих потерь потребителей (а + b + с + d). Сальдо между ними состав­ляет сумму площадей двух фигур (b + d), которая характеризу­ет общий ущерб страны от введения таможенного тарифа. В целом оказывается, что таможенные тарифы снижают уровень благосостояния страны, так как потребители теряют боль­ше чем выигрывает государство и национальные производи­тели. В связи с этим приведенная модель рекомендует с осто­рожностью использовать политику таможенных тарифов и по возможности производить стимулирование отечественных про­изводителей другими более эффективными способами (снижением налогового бремени, поддержкой различного рода пре­ференциями). Анализ эффектов долгосрочного порядка может совершен­но изменить сделанный вывод об исключительном благе для страны при отмене или сокращении таможенных тарифов, Страна, резко повернув на путь либерализации своего нацио­нального рынка, открыв его для импорта, рискует оказаться в состоянии стагнации (застоя). Импорт при сокращении таможенных пошлин расширит свою экспансию на внутреннем рынке и поглотит часть наци­онального производства, сократит занятость и соответственно совокупный спрос. Часть потребителей потеряет свои доходы, что создаст отрицательный мультипликативный эффект, угне­тая ВВП, Переориентация же вытесненных производителей на новый вид производства требует длительного времени и не может произойти сразу после отмены или сокращения тамо­женного тарифа. В результате резкий поворот в сторону либе­рализации внешней торговли (снижения тяжести таможенного тарифа) может создать для страны серьезные трудности. Сегодня страны ВТО ограничены в своих возможностях повышать тариф, поэтому они используют иные методы под­держки национальных производителей, в частности прямые субсидии государства. Однако подобный путь стимулирования экономического роста имеет пределы, так как прямые субсидии ложатся грузом на государственный бюджет. В этой связи пе­реориентация внешнеторговой политики на субсидирование производителей может применяться очень ограниченно. Прямые субсидии требуют увеличения государственных рас­ходов, таможенный тариф, если он не выше оптимального, ве­дет к увеличению бюджетных доходов. У прямого субсидирования есть свои преимущества. При прямом субсидировании национальных производителей цены на импортную продукцию не меняются, а национальное производство растет. Поскольку импорт не дорожает, потребители не меняют своих пристрастий и не отказываются от покупок импортных товаров. Влияние импортного тарифа на экономику большой страны. В большой экономике введение импортного тарифа в кратко­срочном периоде приводит к аналогичным последствиям, что и в малой экономике: повышаются внутренние цены, сокращается объем импорта, происходит перераспределение дохо­дов потребителей производителям, проводящим стратегию импортозамещения, а также и государству. Однако уменьшение импорта большой экономикой сокра­щает мировой спрос на импортную продукцию. Сокращение большой экономикой импортных закупок создает избыток им­портной продукции в мире. В результате мировые цены на им­порт падают. Для большой страны такая ситуация выгодна, так как у нее улучшаются условия торговли, когда экспортные цены остаются прежними, а цены импорта падают. Безусловно, большая страна, вводя тариф, ограничения на импорт, улучшая условия торговли, может повысить общий уровень благосостояния и экономический рост, стимулирован­ный ростом экспорта. Но для других стран, которые поставляют импортные това­ры, условия торговли ухудшаются. Там те же товары выступа­ют как экспортная продукция. Экспортные излишки приво­дят к снижению экспортных цен. Малая экономика теряет за счет этого резервы экономического роста. В результате преиму­щества большой экономики достигаются за счет ущемления интересов страны-партнера. Происходит перераспределение доходов импортеров малых стран благодаря удешевлению им­порта в пользу большой экономики, когда та усиливает импорт­ную защиту. Такой вид распределения международных дохо­дов получил название «уплата налога иностранцами». Большая страна имеет и характерные потери от введения тарифа. Но она получает и дополнительные выгоды, посколь­ку у нее улучшаются условия торговли. Правительство боль­шой страны со своей грамотной внешнеторговой политикой должно стремиться к тому, чтобы достигнутые дополнитель­ные выгоды улучшения условий торговли перекрыли общие потери страны от введения импортного тарифа. Этой цели слу­жит формирование оптимальной тарифной ставки. Оптимальная тарифная ставка предполагает соблюдение ус­ловия равенства дополнительной выгоды от улучшения условий торговли и дополнительной величины потерь от введения тари­фа. Характерные черты оптимального тарифа заключаются: •в его относительно небольшом уровне; •обратной пропорциональности его ставки эластичности импорта, Если импорт неэластичен, то импортеры, невзирая на рост тарифа, станут продолжать привозить свои товары для продажи. Естественно, в таком случае боль­шая страна будет продолжать поднимать тарифную планку. При эластичном импорте повышение тарифа оборачива­ется падением объемов продаж, что станет препятствием для продолжения подобной торговой политики. В практике внешней торговли применяется экспортный та­риф. К нему прибегают страны, которые не могут обеспечить доходы государственного бюджета за счет налогообложения товаропроизводителей; обслуживающих внутренний спрос. В отдельных PC экспортный тариф обеспечивает до половины доходов бюджета. Его применяют в основном PC, а также стра­ны с переходной экономикой. Экспортный тариф выполняет следующие функции: • фискальную - обеспечение доходной части государствен­ного бюджета; • балансирующую - товарное наполнение внутреннего рынка для покрытия неудовлетворенного спроса. Фискальная функция экспортного тарифа главенствует. К балансирующей функции государство прибегает, когда из-за чрезмерной выгодности цен мирового рынка производите­ли предпочитают обслуживать именно мировой рынок, и внут­ренний рынок в таком' случае обнажается. Подобная ситуация возникает, если внутренние цены оказываются ниже мировых. Введение экспортного тарифа становится средством предот­вращения подобных стратегий. Оно снизит выгодность вне­шних стратегий предприятий и направит часть, экспортной про­дукции на внутренний рынок. Однако введение экспортного тарифа не. происходит без последствий, В малой экономике введение экспортного тари­фа -изменит состояние хозяйственных пропорций: • сократится объем экспорта; • увеличится товарное предложение на внутреннем рынке; • сократятся внутренние цены. Административные количественные ограничения объемов импорта и экспорта представляют собой форму нетарифного регулирования торгового оборота. Такие ограничения могут быть выставлены как по величине стоимости продукции, так и по ее физическому объему. Они действуют в течение установ­ленного срока. За последние годы нетарифные ограничения резко возрос­ли Теперь они регулируют в той или иной форме более поло­вины потоков мировой торговли. ВТО поставила перед собой задачу постепенной отмены количественных ограничений, за­мены их тарифными ограничениями. Тарифные ограничения обладают большей прозрачностью и легче подвергаются конт­ролю со стороны международных организаций. Кроме того, при тарифных ограничениях легче обеспечить ответную тарифную защиту в стране-партнере.\ Существуют две основные причины использования коли­чественных ограничений внешнеторговых операций. 1. Международные соглашения сегодня ставят пределы рос­ту таможенных тарифов, считая, что их рост уменьшает внешне­торговый оборот субъектов мирового рынка. Уровень таможен­ных тарифов в промышленно развитых странах по сравнению с концом 1940-х гг., когда он достигал 40-50 %, снизился в 10 раз. В результате правительства вынуждены искать альтер­нативные пути ограничений внешнеторговых операций и преж­де всего импортных. 2. Относительная легкость применения количественных ог­раничений. Стратегию выхода на необходимые объем и струк­туру товарного импорта и экспорта с помощью тарифа осуще­ствить гораздо сложнее. К видам количественных ограничений относятся: квотирование/контингентирование; лицензирование и «добровольное» ограничение импорта. Квотирование/контингентирование. Среди нетарифных барь­еров квотирование наиболее распространено. Квотирование предполагает использование ограничений по стоимостному или количественному объему продукции, предназначенной для импорта или экспорта в пределах страны за определенный пе­риод. Контингентирование является видом квот сезонного по­рядка. Введение квот имеет свои последствия. Так же как импорт­ный тариф, импортная квота: * уменьшает объем импорта; * ведет к повышению внутренних цен; * позволяет отечественным производителям расширить производство; * ведет к потерям потребителей из-за повышения цен на импортные товары и добровольных ограничений их по­купок. Различия эффектов введения квот по сравнению с тарифом состоят в следующем. 1 Тариф позволяет государству пополнять государствен­ный бюджет (на рис. 9 повышение дохода государства отобра­жает площадь треугольника с). Квотирование не дает государ­ству таких выгод. 2 Тариф повышает внутренние цены автоматически. Кво­та приводит к таким же результатам с опозданием. Этот факт учитывается в антиинфляционной политике государства. 3 При использовании импортных квот повышение спроса ведет к росту цен, при введении тарифа он предполагает уве-­ личение притока импорта. 4. Импортная квота строго фиксирует импорт, а тариф лишь его удорожает. ------------------------------ Лицензирование. Лицензирование представляет собой по­купку разрешения на внешнеторговые операции в установлен­ных количествах и на определенный срок. Обычно оно сопро­вождается запретом на нелицензированную торговлю. Механизм распределения лицензий предполагает два на­правления: 1) аукцион, т.е. конкурсную основу, когда импортеры в пре­делах установленной квоты выставляют цены покупок лицензии. Конкурсная продажа лицензий в условиях большого рын­ка считается весьма доходным источником для казны, сравни­мым с таможенной пошлиной на тот же товар; 2) систему административных предпочтений определен­ным фирмам. Добровольное ограничение экспорта. Поскольку тарифные ограничения находятся под контролем ВТО, многие страны-импортеры используют иные пути лимитирования объема сво­его импорта. В частности, они могут оказывать политическое давление на экспортирующую страну, вынудив ее ограничивать свой экспорт. Последствия от ограничения экспорта равноценны введе­нию импортной квоты: если товар занимает большую долю мирового рынка, то его цена на мировом рынке возрастает и снижается на внутреннем. Добровольные ограничения экспорта опасны потерей рынков сбыта. Но экспортеры имеют воз­можность обойти выставленные для них препятствия путем изменения ассортимента товаров либо отхода от части внешне­торговых операций, переключаясь на вывоз своих предприя­тий в страну импортера. 3. Деятельность международных организаций в области таможенно-тарифного регулирования. В успешных внешнеторговых стратегиях отечественных фирм заинтересована вся страна. Они приносят в нацио­нальную экономику валютную выручку и тем самым укрепля­ют национальную валюту, обеспечивают занятость населения и вносят свой вклад в экономический рост. В связи с этим мно­гие правительства начинают оказывать финансовую поддерж­ку экспортным отраслям. Финансовая поддержка государства экспортеров заключа­ется: • в субсидировании за счет бюджета; • предоставлении определенных льгот в кредитовании или налогообложении. Экспортная субсидия усиливает выгодность внешнеэконо­мических стратегий фирм, что ведет к росту экспортной про­дукции. На внешнем рынке это может повлечь за собой снижение продажной цены, если такой экспорт занимает большую долю мирового рынка. Но на внутреннем рынке этот же товар может дорожать из-за его оттока за границу. Экспортные субсидии в экономике в целом обычно не пре­вышают 1 % стоимости экспорта обрабатывающей промышлен­ности развитых стран. Однако если по какому-либо товару страна на мировом рынке выступает как монополист и это позволяет ей получать монопольную прибыль, заинтересованность госу­дарства в увеличении экспортного производства резко возрас­тает. Тогда его субсидирование может активизироваться. Субсидирование экспорта означает дискриминацию стра­ны-импортера. Оно в соответствии с правилами ВТО считается формой нечестной конкуренции и запрещено. Тем не менее, во всех высокоразвитых странах сельскохозяйственная продукция ак­тивно субсидируется, тем самым ее конкурентоспособность на внешних рынках значительно усиливается. Россия не может обеспечить адекватное субсидирование сельскохозяйственной продукции. Это обстоятельство серьезно осложняет процесс вхождения России в ВТО, так как и без того низкая конкурен­тоспособность ее аграрного сектора станет еще ниже. Демпинг представляет собой способ ценовой конкуренции импортера, с помощью которого он продвигает свой товар, про­давая его по ценам более низким по сравнению с принятыми на местном рынке. Демпинг служит мощным оружием удушения конкурента. Цена в состоянии даже опуститься ниже издержек производ­ства. Не всякий конкурент может принять такой вызов. Есте­ственно, фирма может себе позволить определенные потери только в том случае, если она располагает ресурсами для их компенсации. Финансирование демпинговой политики происходит за счет: • доходов, полученных от продажи других товаров; • накопленных ранее ресурсов фирмы; • экспортных субсидий государства; • снижения курса национальной валюты, которое дает экс­портеру дополнительный доход из-за разницы курса ва­лют при обмене выручки в иностранной валюте на наци­ональные деньги. В странах с развитой рыночной экономикой демпинг за­прещен специальными антидемпинговыми законами. Страны, которые сумели доказать наличие в них демпинга, используют особые меры антидемпинговой защиты. Формами антидемпинговой защиты служат: • закрытие национального рынка для импортера, приме­няющего демпинг; • введение антидемпинговой пошлины. Антидемпинговая пошлина - временный сбор в размере раз­ницы между ценами продажи товара на внутреннем и внеш­нем рынках. Она вынуждает импортера повысить продажные цены и делает невозможным тактику переманивания покупа­телей. В России использование инструментов внешнеторговой политики имеет ряд особенностей. 1. На начальном этапе реформ в целях устранения острого товарного дефицита таможенные пошлины либо отсутствова­ли, либо носили незначительный характер. По мере насыще­ния рынка тарифные ставки на импорт стали повышаться. В на­стоящее время тарифная ставка значительно превышает уро­вень ставки в странах - членах ВТО. 2. Экспортные таможенные пошлины, в отличие от разви­тых стран, используются достаточно широко. МВФ в свое вре­мя возражал против их применения. Но после дефолта 1998 г. Россия вновь вернулась к этому способу регулирования внеш­ней торговли. 3. Активно применяются нетарифные методы регулирова­ния внешней торговли. По экспорту они охватывают более 2/ его объема. В отношении возражений против тарифных ограничений экспорта можно сделать следующее замечание. Российский экспорт представлен в основном сырьевыми отраслями, кото­рые торгуют даровыми силами природы. Плоды такого рода не являются исключительной заслугой самих экспортеров, поэто­му добавочный доход этих отраслей должен пополнять не толь­ко их активы, но и государства в виде особой платы за исполь­зование природных ресурсов. Экспортные тарифные ограни­чения в этих условиях выступают в определенной мере формой изъятия такого дохода. Тема 5. Мировой рынок труда и миграция рабочей силы. 1. Трудовые ресурсы мирового хозяйства. 2. Особенности миграции рабочей силы как фактора мирового производства. 3. Мировые рынки рабочей силы. 4. Последствия международной миграции рабочей силы. 1. Трудовые ресурсы мирового хозяйства. Формирование международного рыка труда - свидетельство того что процессы мировой интеграции не только идут в экономической и технологической областях, но начинают затрагивать неизмеримо более сложную область социальных и трудовых отношений, которые приобретают теперь глобальный характер. В непосредственное соприкосновение приходит социальная политика различных стран, обладающих неодинаковым социальным опытом и непохожими национальными традициями. Точками такого соприкосновения являются прежде всего совместные межнациональные предприятия, которые во множестве возникают в разных частях мира. Соприкосновение происходит и в рамках отдельных ТНК, при передвижении через границы рабочей силы и капитала. Во многих случаях при этом возникает трудноразрешимая проблема совмещения не только различных экономических и технологических, но и социальных структур. Это совмещение должно, очевидно, идти по многим направлениям и прежде всего в области: . условий труда, способа найма и увольнений работников; . оплаты труда, включающей системы дополнительных выплат; . предоставление отпусков, свободных от работы дней; . продолжительность рабочего времени; . предоставление различных льгот, в том числе по линии материального снабжения, отдыха и т.д. Немалые трудности возникают также при согласовании неодинаковой социальной практики и во многих других областях (профсоюзной деятельности, разрешения конфликтов и т.д.). Таким образом, формирующийся международный рынок труда - это не ординарное экономическое явление, а многосложный социально-экономический процесс, ставящий в повестку дня жизни мирового сообщества сложные вопросы смыкания, а в последующем и интеграции социального опыта и практики нации. Сейчас совершенно определенно образовались и функционируют пять крупных международных региональных рынка труда: западноевропейский, ближневосточный, азиатский, латиноамериканский, африканский. Причем в первом случае произошло даже юридическое конструирование рынка труда в рамках Европейского сообщества. По существу сняты какие-либо ограничения на движение рабочей силы в северных странах Европы. Образование международного рынка труда осуществляется двояко: 1) через миграцию (физическое перемещение) капитала и труда и 2) путем постепенного слияния национальных рынков труда (образование "общего рынка труда"), когда окончательно устраняются юридические, национально-этнические, культурные и иные перегородки между ними. В ряде случаев, соединение капитала и труда может происходить и без их физического перемещения, когда в ход пускаются системы телекоммуникаций. Движение рабочей силы на международном рынке труда осуществляется в виде трудовой миграции, типологию которой можно представить следующим образом: . по продолжительности: регулярная (возвратная), нерегулярная (безвозвратная); . по ограничениям на жительство и работу: контрактная и деловая; . по юридическому статусу мигрантов: легальная и нелегальная; . по уровню квалификации: миграция квалифицированной рабочей силы и миграция неквалифицированной рабочей силы. Регулярная миграция, в свою очередь, может подразделяться на: свободное перемещение, постоянное поселение и разрешение находиться в стране в течение определенного срока. Исследуя кадры потенциальной международной миграции исследователи пришли к выводу, что они представлены в целом более молодыми, профессионально подготовленными, экономически активными, но социально обделенными работниками. Этот вывод подтверждается также данными зарубежных источников. Так, Дж. Борджес отмечает, что иностранные рабочие в США, например, в начале получают меньше, чем коренные американцы, но через 10-15 лет начинают зарабатывать больше, что во многом объясняется "естественным отбором" иностранных рабочих: в их составе оказываются наиболее способные и целеустремленные люди. Следует иметь в виду, что отнесение тех или иных последствий международной миграции рабочей силы к позитивным или негативным не может быть однозначным и окончательным, оно может зависеть от конкретной социально-экономической ситуации в стране (табл.1). Например, переориентация инвестиций из тяжелой индустрии в сферу потребления имеет негативный характер в условиях насыщенного потребительского рынка и значительной величины безработицы в стране, в ситуации же острого дефицита потребительских товаров и благ этот результат вряд ли можно считать отрицательным. К тому же различные последствия явно не равнозначны по своему влиянию на экономику страны: сокращение дефицита платежного баланса в какой-то момент может перевесить все отрицательные последствия рассматриваемого явления. Рассмотрение позитивных и негативных последствий международной миграции рабочей силы лежит в основе определения направленной государственной и региональной политики и построения системы регулирования этого процесса, предусматривающей создание определенных общественных институтов и структур, управляющих международной миграцией на различных уровнях. По всем признакам формирующийся международный рынок рабочей силы имеет явно сегментированный характер. Иначе говоря, в рамках этого рынка образуются несколько частных, относительно автономных рынков рабочей силы со своими закономерностями движения рабочей силы. Такая сегментация рабочей силы отражает как сложившееся международное разделение труда, так и особенности в квалификации рабочей силы и предъявляемого на нее спроса. Сегментирование международного рынка труда исключает единообразие в составе рабочей силы, выступающей на этом рынке. Однако это вовсе не исключает формирования у этих рабочих специфических черт и особенностей, отличающих их в целом от рабочих, выступающих только на национальных рынках труда. Достаточно сказать, что у этой категории рабочих заметно ослабляются национальные привязанности, они более мобильны и обладают большими способностями приспосабливаться к требованиям нанимателей. Такие способности присуще, например, рабочим из азиатских стран, выезжающим за границу. -------24.10 Международный рынок труда - это сфера обмена, купли-продажи рабочей силы, характер которых в значительной мере определяется интересами мирового хозяйства. Они определяют условия найма международной рабочей силы, величины оплаты и характер требуемого на рынке труда. Многообразие условий развития мирового хозяйства и мирового сообщества формируют чрезвычайно дифференцируемую по своему составу рабочую силу. Прежде всего международная рабочая сила может различаться в зависимости от характера сфер международной деятельности. Таковыми могут быть: . межнациональные политические организации; . межнациональные общественные организации; . международные общественные организации; . международные экономические структуры. Исходя из этих критериев международная рабочая сила подразделяется на: . персонал ООН и ее более 44 специализированных учреждений; . персонал, занятый в органах межстранового и регионального управления (Европейский парламент, Общий рынок и т. д.); . персонал, занятый вообще в системе мирового хозяйства. В свою очередь международная рабочая сила, занятая в различных структурах мирового хозяйства, подразделяется на: . работников совместных предприятий; . работников, занятых в главных и вспомогательных подразделениях ТНК; . работников, занятых в региональных экономических структурах. Возможны также и другие критерии дифференциации международной рабочей силы, а именно: место работника в системе общественного разделения труда, его отношение к собственности, уровень заработной платы и др. По их месту в организации труда, международные работники подразделяются, например, на: . управленческий персонал высшего звена; . управленческий персонал среднего звена; . управленческий персонал низшего звена; . конторский персонал, специалисты различного профиля. Возможна более детальная дифференциация международной рабочей силы по уровню квалификации и образования, полу, возрасту, национальной принадлежности. К основным группам относятся также специалисты, связанные с современной техникой и информационной технологией, а также управляющие и специалисты по рыночной экономике (маркетингу, торговых и финансовых бирж, банков и т. д.). Спрос на этих специалистов предъявляют главным образом развитые страны, сумевшие создать несравненно лучшие условия для творческой деятельности благодаря огромным расходам на НИОКР, наличию многочисленных научно-исследовательских институтов и учебных заведений, широко используемых для выполнения всякого рода международных экономических, социальных и экологических программ. В этих странах созданы относительно благоприятные условия оплаты труда, обеспечены возможности для повышения профессионального, культурного уровня, есть цивилизованные условия жизни для семьи и получения образования детьми. Другими словами, международный рынок труда - это сложный социальный механизм, охватывающий различные сферы жизнедеятельности людей, социальных групп и общественных классов, наконец, общества в целом. Приведенное деление лишь подтверждает это. Но в любом случае в международной рабочей силе всегда можно выделить наиболее крупные, базовые ее сегменты. Это прежде всего те категории работников, которые имеют постоянную работу в межстрановых хозяйственных структурах, а также те работники, которые включившись в миграционные потоки, выступают по существу в качестве резерва международного рынка труда, либо же они заняты поиском работы на международном рынке труда и национальных рынках рабочей силы различных стран. Разумеется, международный рынок рабочей силы остается сферой купли- продажи рабочей силы, аналогичной другим сферам рыночных отношений. Вместе с тем международный рынок есть результат общих усилий международного сообщества по снижению ее стоимости, выработки более эффективных путей воспроизводства рабочей силы. На международном рынке рабочей силы к живому труду предъявляются самые высокие требования, особенно к его общеобразовательной и специальной подготовке и квалификации, поскольку действующие на этом рынке условия найма обусловлены интересами повышения общего уровня наукоемкости мирового общественного производства на базе использования творческого созидательного потенциала современного работника. Возникает новое понимание трудового потенциала общества - не как массы находящегося в его распоряжении труда, не как общей численности трудовых ресурсов мирового хозяйства. Речь идет о новых измерителях развития трудового потенциала личности, включенной в мирохозяйственные отношения. Теперь главным критерием является качество труда, определяемое квалификацией и способностями работника, его отношением к труду, уровнем его социального и экономического мышления. Говоря о важнейших качественных характеристиках международной рабочей силы, и прежде всего о ее профессионально-квалификационной структуре, надо учитывать следующие возможные моменты. Качество рабочей силы, выступающей на международном рынке включает в себя такие характеристики, которые в меньшей мере присутствуют в характеристиках национальных отрядов рабочей силы, а именно, освоение международного опыта, национальных особенностей, значение культуры международного общения и т.д. Всеобщая отличительная черта международной рабочей силы - это функциональные особенности труда международных работников, обусловленные их включенностью в международные, политические, экономические и общественные структуры, их тесная связь с мировой экономикой, общечеловеческими социальными задачами развития человечества в целом. Здесь следует учитывать и другой важный момент. В последние годы многие страны, независимо от уровня их экономического развития, столкнулись с дефицитом квалифицированной рабочей силы. Во многом это объясняется значительными изменениями в требованиях, предъявляемых ныне к содержанию и объему профессиональных знаний многих инженерно-технических работников в связи с бурным развитием микроэлектроники, информационной технологии в целом. Дефицит персонала нужной квалификации покрывается сегодня за счет найма специалистов на временной основе из других стран, активизации территориальной мобильности квалифицированной рабочей силы, диверсификации условий найма, и организация труда этих категорий работников. В процессе формирования международного рынка труда участвуют не только политические, социально-экономические, но и социально-психологические и идеологические факторы (состояние общественного массового сознания, влияние на него различных идеологий, предрассудков и т. п.). Например, сегодня дальнейшее развитие международного рынка труда натолкнулось на такие препятствия, как усиление негативного отношения общественного сознания к представителям других народов, что, естественно, сдерживает свободное перемещение трудовых ресурсов, препятствует его территориальной мобильности. В составе международной рабочей силы формируется особый слой работников неквалифицированного труда, который становится объектом эксплуатации со стороны различных международных структур. Западные страны с их растущим богатством как магнит притягивают малоимущии слои из Африки, Азии, Латинской Америки, из стран СНГ, ибо в развитых странах у этих людей могут быть лучшие экономические перспективы, чем дома. В то же время использование иностранной рабочей силы - важное условие развития экономики западных стран. Развитые страны поощряют приток иностранных работников, чтобы поддержать свой экономический рост, компенсировать низкий уровень рождаемости. Вместе с тем они встревожены усилением нестабильности социального климата в их странах из-за конфликтов, связанных с расовыми и религиозными различиями пришлых работников и местного населения. К основным тенденциям развития современного международного рынка труда можно отнести следующие процессы: . рынок международной рабочей силы сужается из-за наплыва работников из стран Восточной Европы и Республик бывшего СССР; . повышаются входные барьеры проникновения на международный рынок рабочей силы; . усиливается конкуренция между продавцами рабочей силы; . продолжает существовать дискриминация мигрантов; . активизируется деятельность профсоюзов, стремящихся отстоять интересы отечественной рабочей силы. Таким образом, становление и развитие международного рынка рабочей силы - процесс сложный и многообразный. Ему обычно предшествуют, с одной стороны, постепенное образование региональных рынков труда, с другой стороны, - формирование отдельных специализированных сегментов мирового рынка труда, в которых выступают специфические виды рабочей силы - мигранты, высококвалифицированные специалисты информатизированной экономики и т. д. Но, главное, международный рынок формирует и шлифует особый тип универсальной и гибкой рабочей силы, сферой приложения которой становится уже все мировое хозяйство. Эта рабочая сила выступает как бы двойственным образом: в качестве носителя общечеловеческих норм жизни и носителя национальных культур и традиций. Если же говорить о России, то проблема занятости не может решаться в отрыве от общемировых процессов труда. Вхождение России в мировой рынок может смягчить удары безработицы в России. Кроме того, обмен трудовыми ресурсами России с другими странами мира может стать эффективным способом подъема страны до уровня самых развитых стран мира. Однако, присоединение к мировому рынку труда потребует преодолеть своего рода "барьер вхождения", чтобы сделать российских работников конкурентоспособными на мировом рынке труда. Но для этого придется сформировать полноценный рынок труда в пределах самой России, который обеспечит необходимую мобильность рабочей силы. 2. Особенности миграции рабочей силы как фактора мирового производства. Особенности современных мировых рынков труда состоят в следующем. 1. Рост масштабов международной трудовой миграции. На начало 2000 г. в мире насчитывалось, по разным оценкам, от 80 до 130 млн человек мигрантов. Значительная часть из них -трудовые мигранты. 2. Разнонаправленность основных потоков миграции рабочей силы. Это миграция в развитые страны из развивающихся стран; перекрестная трудовая миграция в рамках развитых стран мира; трудовая миграция между развивающимися странами-миграция высококвалифицированных кадров из развитых в развивающиеся страны. Миграция приобретает транснациональной характер. Она переносит экономические и политические проблемы из одной страны в другую. 3. Рост доли молодежи, женщин и детей в миграционном процессе. Так, доля молодежи в общем числе мигрантов достигает 50% в Бельгии, Нидерландах. В других странах она также значительна и зачастую превышает долю молодежи среди коренного населения. Доля женщин в трудовой миграции в странах Западной Европы существенно выросла, что позволяет говорить о феминизации иммиграции. 4. Увеличение продолжительности пребывания мигрантов в стране занятости. В Западной Европе средняя продолжительность пребывания иммигрантов превышает 10 лет. В Германии 1/4 иммигрантов проживает больше 20 лет. 5. Снижение степени активности международной трудовой миграции с 80-х годов, что было связано с переходом к политике ограничения этого процесса и ухудшением экономической ситуации. 6. Миграция ученых, высококвалифицированных специалистов из различных регионов мира в развитые страны, а также из этих стран в развивающиеся страны. Международная миграция высококвалифицированных кадров получила название «утечки умов» или «утечки мозгов». Формы утечки умов различны: а) непосредственная эмиграция — выезд на постоянное местожительство; б) выезд за рубеж на контрактной основе; в) наем на работу ученых и специалистов иностранными компаниями, совместными предприятиями с иностранным участием, находящимися на территории страны-донора; г) полная аренда зарубежной фирмой научного центра, учреждения страны-донора. В этом случае фундаментальные и прикладные исследования осуществляются по программе зарубежной фирмы и в ее интересах. Лидерство в конкуренции за преимущественное обладание интеллектом как носителем и генератором современных научных знаний и высоких технологий принадлежит США, С середины 70-х до конца 90-х годов они привлекали только из развивающихся стран 250 тыс. высококвалифицированных специалистов. «Утечка умов» осуществляется и из России. Общий годовой ущерб России от этого процесса доходит до 50—60 млрд долл. 7. Изменение этнической структуры иммиграции. Возрастание доли цветных иммигрантов из Азии, Африки, Латинской Америки. Они образуют большие, однородные общины на территории принимающей страны. Общины живут в соответствии со своими традициями и культурой. Формируются замкнутые сферы экономической активности, или анклавы, с так называемой этнической экономикой. Между коренными жителями и иммигрантами наблюдаются социальные, политические, расовые, культурные различия. Возникают противоречия на этнической и религиозной почве, нередко проявляющиеся в конфликтах. На протяжении 80-х — 90-х годов массовые беспорядки с участием иммигрантов происходили во многих европейских городах. Зачастую мигранты заявляют о себе как об активной политической силе. Население стран-реципиентов, сталкиваясь с безработицей, другими социальными проблемами, порой негативно относится к приему иммигрантов. Вместе с тем иммиграция способствует формированию симбиоза традиций, мировоззрений, культур населения стран-реципиентов и стран-доноров. 8. Формирование «черного» рынка труда в современных центрах притяжения иностранной рабочей силы. «Черный» рынок труда — это механизм использования нелегальной трудовой миграции с целью увеличения прибылей путем использования Дешевого труда. Масштабы нелегальной миграции значительны. Общее число подпольных иммигрантов варьируется в США, например, от 2 до 13 млн человек. По оценкам международной организации труда, в странах Евросоюза незаконно проживают и работают около 6—7 млн иностранцев, в то время как 18 млн европейцев - безработные. 9. Расширение масштабов участия России в международной  трудовой миграции. Привлечение трудящихся мигрантов становится неотъемлемым элементом рынка труда в Российской Федерации. В 1997 г. численность иностранной рабочей силы здесь составила 240 тыс. человек. Общая численность трудовых иммигрантов (легальных и нелегальных) в России оценивается в 400—500 тыс. человек. 3. Мировые рынки рабочей силы. Международная экономическая интеграция - это процесс хозяйственно-политического объединения стран на основе развития глубоких устойчивых взаимосвязей и разделения труда между национальными хозяйствами, взаимодействия их воспроизводственных структур на различных уровнях и в различных формах. На микроуровне этот процесс идет через взаимодействие капитала отдельных хозяйствующих субъектов (предприятий, фирм) близлежащих стран путем формирования системы экономических соглашений между ними, создания филиалов за границей. На межгосударственном уровне интеграция происходит на основе формирования экономических объединений государств и согласования национальных политик. Бурное развитие межфирменных связей порождает необходимость межгосударственного (а в ряде случаев надгосударственного) регулирования, направленного на обеспечение свободного движения товаров, услуг, капиталов и рабочей силы между странами в рамках данного региона, на согласование и проведение совместной экономической, научно-технической, финансовой и валютной, социальной, внешней и оборонной политики. В результате происходит создание целостных региональных хозяйственных комплексов с единой валютой, инфраструктурой, общими экономическими пропорциями, финансовыми фондами, общими наднациональными или межгосударственными органами управления. Самая простая форма экономической интеграции — зона свободной торговли, в рамках которой отменяются торговые ограничения между странами-участницами и прежде всего таможенные пошлины. Другая форма — таможенный союз — предполагает наряду с функционированием зоны свободной торговли установление единого внешнеторгового тарифа и проведение единой внешнеторговой политики в отношении третьих стран. В обоих случаях межгосударственные отношения касаются лишь сферы обмена, с тем чтобы обеспечить для стран-участниц одинаковые возможности в развитии взаимной торговли и финансовых расчетов. Более сложной формой является общий рынок, обеспечивающий его участникам наряду со свободной взаимной торговлей и единым внешним тарифом свободу передвижения капиталов и рабочей силы, а также согласование экономической политики. Но наиболее сложной формой межгосударственной экономической интеграции является экономический (и валютный) союз, совмещающий все вышеуказанные формы с проведением общей экономической и валютно-финансовой политики. Экономическая интеграция обеспечивает ряд благоприятных условий для взаимодействующих сторон. Во-первых, интеграционное сотрудничество дает хозяйствующим субъектам (товаропроизводителям) более широкий доступ к разного рода ресурсам: финансовым, материальным, трудовым, к новейшим технологиям в масштабах всего региона, а также позволяет производить продукцию в расчете на емкий рынок всей интеграционной группировки. Во-вторых, экономическое сближение стран в региональных рамках создает привилегированные условия для фирм стран—участниц экономической интеграции, защищая их в определенной степени от конкуренции со стороны фирм третьих стран. В-третьих, интеграционное взаимодействие позволяет его участникам совместно решать наиболее острые социальные проблемы, такие, как выравнивание условий развития отсталых районов, смягчение положения на рынке труда, предоставление социальных гарантий малообеспеченным слоям населения, дальнейшее развитие системы здравоохранения, охраны труда и социального обеспечения. Однако взаимодействие национальных хозяйств развивается с разной степенью интенсивности, в разных масштабах, проявляясь более четко в отдельных регионах. Поэтому необходимо рассмотреть объективные факторы, обусловливающие этот процесс. Экономическая интеграция имеет в своей основе ряд объективных факторов, среди которых важнейшее место занимают: возросшая интернационализация хозяйственной жизни; углубление международного разделения труда; общемировая по своему характеру научно-техническая революция; повышение степени открытости национальных экономик. В процессе развития международного рынка труда в сферу его деятельности вовлекались все новые и новые страны. Постепенно сложилось несколько основных центров, в которых процессы миграции рабочей силы имеют наиболее активный характер. Западная Европа традиционно является регионом, в котором активно протекают процессы миграции. Странами, принимающими основную часть иммигрантов, являются Германия, Франция, Великобритания, Нидерланды. По данным на 1990 г. в Германии насчитывалось 4 630 тыс. иностранных рабочих ( в основном, турки, югославы, итальянцы), во Франции - около 4 млн. (в основном африканцы), в Великобритании - 1736 тыс. В конце 80-х годов проявилась новая тенденция в использовании иностранной рабочей силы в Западной Европе: ее доля уменьшилась в отраслях промышленности и строительства, но возросла в сфере услуг, в финансовых учреждениях, в торговле недвижимостью. Если первоначально центром трудовой миграции были в основном страны Западной Европы, то в 70-е годы стремительно сформировался рынок рабочей силы в районе нефтедобывающих стран Ближнего Востока. К началу 90-х годов здесь насчитывалось более 4,5 млн. трудящихся-мигрантов (в то время, как численность местных рабочих составляла 2 млн. человек). Удельный вес иностранной рабочей силы в общей численности рабочей силы весьма значителен. Он составляет в Объединенных Арабских Эмиратах около 97%, в Катаре - 95,6%, в Кувейте - 86,5%, в Саудовской Аравии и Бахрейне - по 40%. Главный экспортер рабочей силы в данном регионе - Египет, здесь также работают эмигрировавшие из Ирака, Ливана, Сирии, Иордании, из Пакистана, Индии, Бангладеш. Следует отметить, что падение цен на нефть в середине 80-х годов повлекло за собой сокращение потребности в рабочей силе в данном регионе. По оценкам западных экспертов в странах Персидского залива в начале 90-х годов безработица составляла около 3,7% трудоспособного населения. Видимо этот показатель в данном регионе будет расти, и не только в связи с неблагоприятной конъюнктурой на нефть, но и в связи с таким фактором, как быстрый рост экономически активного населения. Некоторые арабские страны являются одновременно и экспортерами, и импортерами рабочей силы, например, Иордания, Йемен. Традиционно крупнейшим центром, притягивающим мигрантов, являются Соединенные Штаты Америки. По оценкам специалистов в 80-е годы около половины прироста населения США приходилось на иммигрантов. В настоящее время там насчитывается около 3 миллионов легальных иностранных рабочих. Однако следует отметить, что иммиграция в эту страну традиционно носит ассимилированный характер, то есть основная часть въезжающих в страну мигрантов стремится остаться в ней. Таким образом, здесь в основном имеет место переселенческая миграция. Вместе с тем, здесь достаточно распространено использование труда нелегальных иммигрантов. В 1986 году был принят закон, предусматривающий наказание предпринимателей, использующих нелегальную рабочую силу, в виде штрафов и других санкций, вплоть до тюремного заключения. Но удельный вес использования труда нелегальных мигрантов все равно возрастает, особенно в сельском хозяйстве, строительстве, пищевой промышленности. Еще один центр международной миграции страны Азиатско-Тихоокеанского региона. Здесь основными импортерами рабочей силы являются Бруней, Япония, Гонконг, Малайзия, Пакистан, Сингапур, Республика Корея, Тайвань. Для этих стран характерны различные формы трудовой миграции. Во- первых, регулируемая трудовая миграция. Она характерна для Малайзии, Сингапура, Брунея, Гонконга. Во-вторых, скрытая или нелегальная миграция, которая развита в Восточной и Западной Малайзии, Гонконге, Пакистане, Тайване. В-третьих, миграция рабочей силы высокой квалификации, которая сопровождает прямые иностранные инвестиции, осуществляемые Японией, Тайванем, Гонконгом, Сингапуром, Австралией. Межстрановая миграция рабочей силы имеет место также и в Африке, и в Латинской Америке. В сферу международного рынка рабочей силы втягиваются все новые и новые страны. Миграционные потоки являются немаловажным фактором развития мирового хозяйства в целом. Россия стала участников международного рынка труда только в начале 90- х годов. До этого, в период административно-командной экономики население СССР, принимало минимальное участие в процессах международной трудовой миграции. Выезд за границы и въезд из-за границы были строго регламентированы государством. Советские специалисты выезжали на работу по трудовым контрактам в основном в страны третьего мира, которые провозглашали стремление идти по социалистическому пути развития. Организация процессов международной миграции производилась только государственными органами. В период перестройки экономики нашей страны, отхода от административно- командных методов управления во всех сферах жизни процессы международной трудовой миграции значительно интенсифицировались. Немалую роль здесь сыграл и распад СССР. Если раньше приезд на работу в Российскую Федерацию из Армении, Грузии или других республик являлся внутренней миграцией, то теперь аналогичные процессы относятся к международной трудовой миграции. Россия является в настоящее время, как страной-донором, так и страной- реципиентом. Немало российских граждан выезжает в развитые страны с целью заработка. Причем не всегда речь идет о работе по специальности. В связи с высоким уровнем безработицы люди нередко соглашаются выполнять низко квалифицированную работу, так как получают за это, по их мнению, относительно высокую заработную плату. В то же время, в Россию устремился поток трудовых мигрантов из республик ближнего зарубежья, так как уровень жизни в РФ относительно выше, чем уровень жизни на Украине, В Беларуси и других республиках СНГ. Характерной чертой участия России в процессах международной трудовой миграции является слабая роль государства в регулировании данных процессов. В результате этого большое число иностранных работников используются на нелегальных условиях. С другой стороны, не созданы механизмы использования положительных сторон эмиграции работников по трудовым контрактам, что не позволяет обеспечить должный приток валютных средств в экономику России как от фирм- посредников, так и от официальных переводов самих мигрантов на родину. 4. Последствия международной миграции рабочей силы. Подвижность населения и трудовых ресурсов – одна из важных особенностей современных международных экономически отношений. Страны-экспортеры и страны-импортеры трудовых ре­сурсов, международные организации по миграции совер­шенствуют законодательство, механизм регулирования ми­грационных процессов и потоков, руководствуясь принци­пами свободы и демократии с учетом национальных инте­ресов. Международная организация труда является уникальной среди всемирных организаций в том отношении, что при разработке ее политики представители трудящихся и пред­принимателей обладают равным количеством голосов с представителями правительств. Мировой опыт свидетельствует, что трудовая миграция обес­печивает несомненные преимущества как принимающим рабо­чую силу странам, так и поставляющим ее. Но она способна по­родить и острые социально-экономические проблемы. Какие положительные последствия трудовой миграции сего­дня признаются и используются? Прежде всего учитывается, что процессы трудовой миграции способствуют смягчению условий безработицы, появлению для страны–экспортера рабочей силы дополнительного источника валютного дохода в форме поступлений от эмигрантов, а также приобретению ими знаний и опыта. По возвращении домой они, как правило, пополняют ряды среднего класса, вкладывая заработанные средства в собственное дело, создавая дополни­тельные рабочие места. К отрицательным последствиям трудовой миграции следует отнести тенденции роста потребления заработанных за границей средств, желание скрыть получаемые доходы, «утечку умов», иногда и понижение квалификации работающих мигрантов и т.п. Для нейтрализации отрицательных последствий и усиления положительного эффекта, получаемого страной в результате тру­довой миграции, используют средства государственной полити­ки. Просчеты в выборе ориентиров миграционной политики вы­зывают нежелательную реакцию в виде роста нелегальной ми­грации и последующей социальной активности возвращающихся мигрантов и др. В этой области особенно очевидны неэффек­тивность жестких, директивных мер и необходимость косвен­ных, координирующих воздействий со стороны государств и правительств. В России создана правовая и организационная база эмиг­рации и иммиграции трудовых ресурсов, разработана фе­деральная миграционная программа, заключены двусто­ронние соглашения с рядом стран по миграции населения и трудовых ресурсов. Важным направлением интегрирова­ния России в мировое сообщество должна стать ратифика­ция международных конвенций, регламентирующих про­цессы трудовой миграции. Тема 6. Мировое движение капитала 1. Мировой рынок капиталов. 2. Международное кредитование. 3. Формы международных потоков капитала. 4. Прямые и портфельные зарубежные инвестиции. 1. Мировой рынок капиталов. Международное движение капитала, его активная миграция между странами является важнейшей составной частью и формой современных международных экономических отношений. Вывоз капитала разбил монополию вывоза товаров в эпоху углубленного развития мирового хозяйства. Дополняя и опосредуя вывоз товаров, он становится определяющим в системе международных экономических отношений. Согласно оценке организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) в 80-е годы (с 1983 г.) среднегодовой темп прироста прямых инвестиций (ПИ) составил примерно 34%, т. е. почти в 4 раза превышал темп увеличения мировой торговли. Движение капитала существенно отличается от движения товаров. Внешняя торговля, как правило, сводится к обмену товарами как потребительными стоимостями. Вывоз капитала (зарубежное инвестирование) представляет собой процесс изъятия части капитала из национального оборота в данной стране и перемещение его в товарной или денежной форме в производственный процесс и обращение другой страны. Поначалу вывоз капитала был свойственен для небольшого числа промышленно развитых стран, осуществлявших экспорт капитала на периферию мирового хозяйства. Развитие мирового хозяйства существенно раздвинуло рамки этого процесса: вывоз капитала становится функцией любой успешно, динамично развивающейся экономики. Капитал вывозят и ведущие промышленно развитые страны, и среднеразвитые страны, и развивающиеся, в особенности, "новые индустриальные страны". Каковы причины вывоза капитала? Основной причиной и предпосылкой вывоза капитала является относительный избыток капитала в данной стране, его перенакопление. В целях получения предпринимательской прибыли или процента он переводится за границу. Характерно, что экспорт капитала может осуществляться и при дефиците капитала для внутреннего инвестирования. К 90-м годам в мире образовались огромные массы резервного капитала, ищущего прибыльного применения. Страховые компании, пенсионные фонды, трастовые, инвестиционные и другие фонды аккумулируют эти средства. Только в США их активы превысили в 1995 г. 8 трлн. долл. Со второй половины XX века вывоз капитала непрерывно растет. Экспорт капитала опережает по темпам роста как товарный экспорт, так и валовой внутренний продукт промышленно развитых стран. На фоне резкого возрастания масштабов вывоза капиталов усиливается его международная миграция. Международная миграция капитала - это встречное движение капиталов между странами, приносящая их собственникам соответствующий доход. Многие страны одновременно являются импортером и экспортером капитала: происходят так называемые перекрестные инвестиции. Важнейшими причинами вывоза капитала ради большей прибыли являются: 1. Несовпадение спроса на капитал и его предложение в различных звеньях мирового хозяйства. 2. Появление возможности освоения местных товарных рынков. При этом капитал экспортируется для того, чтобы проложить дорогу экспорту товаров, стимулировать спрос на собственную продукцию. В этих целях не только осваиваются имеющиеся рынки, но и создаются новые. 3. Наличие в странах, куда экспортируется капитал, более дешевого сырья и рабочей силы. Так, к примеру, немецкий рабочий в обрабатывающей промышленности "стоит" в 4 раза выше тайваньского, в 9 раз выше бразильского или мексиканского и в 54 раза больше россиянина. 4. Стабильная политическая обстановка и в целом благоприятный инвестиционный климат в принимающей стране, льготный инвестиционный режим в специальных (свободных) экономических зонах. 5. Более низкие экологические стандарты в принимающей стране, нежели в стране - доноре капитала. 6. Стремление окольным путем проникать на рынки третьих стран, установивших высокие тарифные или нетарифные ограничения на продукцию той или иной международной корпорации. Например, Израиль и Южная Корея ввели запрет на импорт автомобилей из Японии. Однако, такой запрет не распространяется на ввоз автомобилей, производимых в филиалах японских фирм, функционирующих в США. На практике необходимость инвестирования определяется комплексом причин, включающих все составные части инвестиционного климата, а также принципом сравнительного преимущества отдельных рынков. Каковы факторы, способствующие и стимулирующие вывоз капитала? 1. Растущая взаимосвязь и взаимоувязка национальных экономик, являющихся движущей силой, активизирующей вывоз капитала. Интернационализация производства оказывает огромное воздействие на международное движение капиталов, способствуя его ускорению. Экспорт капитала, в особенности в форме прямых инвестиций, является главным фактором, способствующим превращению производства в международное и созданию так называемой международной продукции. Международная продукция - это продукция, реализуемая на глобальном международном рынке. Она является унифицированной и реализуется вне зависимости от географических, национальных или иных особенностей (автомобили, самолеты, радиоэлектроника, компьютеры и др.). 2. Международная промышленная кооперация, вложения транснациональных корпораций в дочерние компании. Так, отдельные юридически самостоятельные предприятия из разных стран в рамках одной международной корпорации устанавливают тесное сотрудничество в области отраслевой, технологической, подетальной специализации. Экспорт капитала обеспечивает эти связи. 3. Экономическая политика промышленно развитых стран, направленная на привлечение значительных объемов капитала для поддержания темпов экономического роста, уровня занятости, развития передовых отраслей промышленности. 4. Экономическое поведение развивающихся стран, стремящихся с помощью привлечения иностранного капитала дать существенный импульс для своего экономического развития, вырваться из "порочного круга бедности". 5. Важными стимуляторами являются международные финансовые организации, направляющие и регулирующие поток капиталов. 6. Международные соглашения об избежании двойного налогообложения доходов и капиталов между странами способствуют развитию торгового, научно-технического сотрудничества, привлечению инвестиций. Каковы основные формы международного движения капитала? Субъектами движения капитала в мировом хозяйстве и источниками его происхождения выступают частные коммерческие структуры, государственные, международные экономические и финансовые организации. Движение капитала, его использование осуществляется в форме: - прямых инвестиций в промышленные, торговые и другие предприятия; - портфельных инвестиций (в иностранные облигации, акции, ценные бумаги); - среднесрочных и долгосрочных международных кредитов (или займов) ссудного капитала промышленным и торговым корпорациям, банкам и другим финансовым учреждениям; - экономической помощи: бесплатно и в виде льготных кредитов (беспроцентных, низкопроцентных). 2. Международное кредитование. Международные кредитно-финансовые отношения охватывают систему отношений, связанных с движением ссудного капитала на мировом кредитном и финансовом рынках. Мировой рынок ссудных капиталов возник на основе международных операций национальных рынков ссудных капиталов, развиваясь в ходе их интернационализации. В конце XX века мировой рынок ссудных капиталов демонстрирует устойчивый динамичный рост. Такое развитие обусловлено долгосрочными тенденциями движения ссудного капитала. Расширению мирового рынка ссудных капиталов способствовало увеличение спроса на заемный капитал со стороны промышленно развитых и развивающихся стран, вследствие несбалансированности платежных балансов. Фактором ускорения стал энергетический кризис 70-х годов, повлекший за собой рост операций с "нефтедолларами". Другими причинами роста стали общая либерализация государственно-правовых норм, регулирующих это движение на национальном уровне, расширение сферы действия ценных бумаг, вызванное интеграционными процессами. Бурное развитие международных кредитно-финансовых отношений в последней четверти XX века привело к тому, что рынок ссудных капиталов стал одним из важнейших факторов современных международных экономических отношений. Институционально мировой рынок ссудных капиталов охватывает совокупность различных компаний, банков, валютно-кредитных учреждений, обеспечивающих движение ссудного капитала в международном масштабе. Объектами мирового рынка ссудного капитала являются национальные рынки ссудного капитала (внутренние операции) и международные рынки ссудного капитала, в том числе региональные рынки (евровалютные операции на еврорынках). В зависимости от сроков движения ссудного капитала, экономического содержания операций на этом рынке его можно подразделить на две части: - мировой денежный рынок; - мировой рынок капиталов. Мировой денежный рынок определяет спрос и предложение ссудного капитала, функционирующего в качестве международного покупательного и платежного средства. Этот рынок охватывает краткосрочные депозитно-ссудные операции (от одного дня до года) и рынок евровалют. Краткосрочный кредит традиционно используется во внешней торговле (особенно сырьевыми товарами) и международном обмене услугами. На мировом денежном рынке преобладают межбанковские ссуды и депозиты, депозитные сертификаты, векселя, банковские акцепты. На мировом рынке капиталов ссудный капитал выступает не как деньги, а как самовозрастающая стоимость. Заимствования осуществляются здесь на длительные сроки и в значительной мере используются для финансирования капиталовложений. Мировой рынок капиталов включает две основные составляющие: средне- и долгосрочные иностранные кредиты и еврокредиты (от одного года до 15 лет). По своему целевому назначению международные кредиты подразделяются на связанные и финансовые. Связанные кредиты имеют строго целевой характер, закрепленный в кредитном соглашении. К ним относятся, в частности, коммерческие кредиты, предоставляемые на закупку определенных товаров или уплату услуг; инвестиционные кредиты, предназначенные для строительства конкретных объектов и т. п. В отличие от них финансовые кредиты не имеют строгого целевого назначения. Они могут быть использованы по усмотрению заемщика на любые цели (закупку товаров, инвестиции, проведение финансовых операций, покрытие дефицита платежного баланса, погашение внешней задолженности и т. п.). Связанные и финансовые кредиты могут дополнять друг друга, например, при кредитовании подрядных работ, поставке комплектного оборудования (в последнем случае финансовые кредиты привлекаются для осуществления авансовых платежей). Приведенное выше деление мирового рынка ссудных капиталов на составные части является достаточно условным. Назначение и конечное использование заемных средств не всегда можно точно определить на практике. Мировой денежный рынок и мировой рынок капиталов органически связаны между собой. Их взаимодействие особенно наглядно проявляется в трансформации краткосрочных ресурсов в среднесрочные и долгосрочные кредиты и портфельные инвестиции. В систему международных финансов входит и мировой финансовый рынок, являющийся специфической формой мирового рынка капиталов. Мировой финансовый рынок - это та часть рынка ссудных капиталов, где в основном осуществляется эмиссия, купля - продажа ценных бумаг. Этот рынок включает также рынок иностранных займов, размещаемых заемщиками-нерезидентами на национальных рынках, и рынок еврозаймов (наднациональный рынок капитала), размещаемых на еврорынке. Еврорынок - это рынок, на котором проводятся операции по кредитам и займам в евровалюте. Евровалюта - это конвертируемая валюта какой-либо страны, переведенная на счета иностранных банков и используемая ими для операций во всех странах, включая страну эмитента этой валюты. Еврорынки не имеют статуса правительственных, государственных рынков. Их возникновение обусловлено потребностями предприятий, инвесторов, а также некоторых стран. Операции на еврорынках не подпадают под государственное валютное регулирование и налоговое законодательство конкретной страны. Еврорынки возникли в конце 50-х годов. К числу причин их возникновения относят: 1) появление предложений по размещению долларов вне США; 2) большой спрос на доллары в Европе; 3) регламентацию США, усложняющую валютные операции с долларом в этой стране по сравнению с операциями на свободном рынке; 4) желание европейских банков найти орудие финансирования международных операций. На рынке евровалют поначалу господствовал только евродоллар. Евродоллар - это американский доллар, полученный западноевропейским банком в качестве вклада. Доллар, записанный в пассив банка в качестве обязательства во французском или английском банке, является евродолларом. Постепенно евродоллар перерос в феномен евровалюты. Так, например, французский франк или немецкая марка в пассиве банка в Люксембурге или Великобритании является еврофранком или евромаркой. В нынешних операциях на еврорынках преобладают сделки с евродолларами (более 70%), евромаркой (20%) и швейцарским франком (6%). Следует отметить тот факт, что возникновению евродоллара во многом способствовали власти СССР. По свидетельству М. Пебро, советские власти не хотели ни вкладывать доллары в американские банки, ни размещать их на валютном рынке США. Это определялось прежде всего нежеланием укреплять финансовую мощь США, боязнью блокировки счетов СССР в случае возможных конфликтов и т. п. В результате доллары, которыми владел СССР, были вложены в Евробанк - филиал Госбанка СССР в Европе, а затем Московский народный банк в Лондоне. В свою очередь, британские банки также приложили усилия для создания евродоллара. Активное развитие еврорынков в 60-70-е годы привело к тому, что в 80-е - начале 90-х годов они заметно переориентировали свою деятельность. Начиная с 80-х годов происходит бурное развитие рынков ценных бумаг: еврооблигаций, евроакций, евровекселей, финансовых инноваций. Финансовые инновации означают, что инвесторы и заемщики из промышленно развитых стран управляют своими активами и пассивами на основе комбинации валют и сроков платежей. Они также получают возможность быстро покрывать и изменять соответствующие валютные и кредитные риски. Развитие еврорынков позволило создать возможность свободного соотношения спроса и предложения на финансовые ресурсы в мировом масштабе. Еврорынки дают возможность предприятиям удовлетворять потребности в финансировании, не обращаясь к внутреннему рынку капиталов. Они способствуют рациональному размещению финансовых ресурсов. Итак, еврорынки диверсифицируют свою деятельность и приобретают размеры мирового масштаба. Они предлагают операции по размещению капиталов и по кредиту всем международным операторам. Еврорынки мобилизируют все крупные международные банки, финансовые центры всего мира и все конвертируемые валюты. Развитие еврорынков привело к возникновению новых международных финансовых центров (Сингапур, Гонконг, Кувейт, Каймановы острова и др.). В декабре 1981 г. появилась свободная зона международных банковских услуг в Нью-Йорке. К концу 80-х годов в новых мировых финансовых центрах сосредоточивается до одной трети международных ва-лютно-финансовых операций всего мира. Развитие еврорынков и интернационализация международных финансовых рынков, начавшаяся с конца 80-х годов, представляет положительное явление для развития международных экономических отношений в той же степени, что и развитие и интернационализация товарных рынков в области международного разделения труда. 3. Формы международных потоков капитала. С территориально-географической точки зрения преобладающие потоки вывоза капитала осуществляются из промышленно развитых стран. Активная миграция капитала происходит и между этими странами. Миграцию капитала в рамках промышленно развитых стран следует рассматривать на нескольких уровнях: 1. Между странами "триады": США - Западная Европа - Япония. Так, по данным Европейско-американской торгово-промышленной палаты, взаимные инвестиции США и Европы в 1995 г. достигли 776 млрд. долл. (в 1994 г. - 500 млрд. долл.). Характерно, что европейские инвестиции в США в основном сконцентрированы в производственном секторе, обеспечивая 12,5% рабочих мест. 2. Между отдельными промышленно развитыми странами. 3. Между одними и теми же отраслями промышленно развитых стран. С точки зрения субъектов миграции капитала различают макро- и микроуровень. Макроуровень - межгосударственный перелив капитала. Статистически он отражается в платежном балансе стран. Микроуровень - движение капитала внутри международных компаний по внутрикорпорационным каналам. В послевоенный период наиболее интенсивным регионом миграции капитала становится Западная Европа. Лидирующие позиции в Европе занимают Великобритания, Германия, Франция К крупным экспортерам на Европейском контингенте относятся также Голландия, Швеция и Швейцария. США являются основным объектом инвестиций из стран ЕС. При этом половина инвестиций приходит из Великобритании. Затем по убывающей следуют Франция и Германия. 2/3 инвестиций из США в Европу приходится на Великобританию, далее идут Франция и Швеция. США лидируют среди других промышленно развитых стран по объемам привлеченных инвестиций и вывезенного капитала. В середине 90-х годов иностранные фирмы ежегодно вкладывали в экономику США в среднем по 60 млрд. долл. Почти 1/3 внутренних потребностей инвестиций США покрывается за счет импорта капитала. В середине 90-х годов на долю промышленно развитых стран приходилось до 85-87% мирового импорта заемных средств. При исчислении в процентах инвестиций к валовому внутреннему продукту самый большой приток капитала в середине 90-х годов был в Бельгии и Люксембурге, а крупнейшим инвестором стали Нидерланды. В соответствии с той же методикой исчисления в мировой классификации крупнейшими "донорами" капитала в первой половине 90-х годов являлись Япония (53%), Швейцария и Тайвань. А наиболее крупными "заемщиками" - США (27%), Великобритания, Мексика и Саудовская Аравия. Характерно, что взаимные инвестиции двух регионов - США и Западной Европы, затрагивают одни и те же ведущие отрасли: машиностроение и химическую промышленность. Среди современных тенденций вывоза капитала следует выделить растущее значение экспорта производительного капитала. Произошел отход от участия в предпринимательской деятельности через портфельные инвестиции к прямым инвестициям. Начиная с 50-х годов, наблюдается последовательная переориентация прямых заграничных инвестиций с добывающей на обрабатывающую промышленность, а также в сферу услуг. В последние два десятилетия отмечается опережающий рост инвестиций в сферу услуг по сравнению с инвестициями не только в добывающую, но и в обрабатывающую промышленность. В частности, в Японии и ФРГ, занимающих второе и третье место по объему прямых заграничных инвестиций после США, доля вложений в сферу услуг других стран приблизилась в начале 90-х годов к 50 процентам. Весьма заметной тенденцией 90-х годов является резкое возрастание роли фондового рынка в движении капитала. Еще в 1990 г. сумма банковских займов составляла 468 млрд. долл., против 756 млрд. долл., полученных на рынках ценных бумаг. К концу 1993 г. это соотношение сильно изменилось в пользу фондового рынка, где обосновался громадный частный капитал: 555 млрд. долл. банковских денег против 2,3 трлн. долл. на рынках капитала. В 90-е годы проявилась основная особенность процесса интернационализации рынков капитала. Она заключается в том, что, если в 70-80-х годах процесс интернационализации охватывал преимущественно развитые государства рыночной экономики, то в 90-е годы он распространился на развивающиеся страны, прежде всего государства Юго-Восточной Азии и Латинской Америки. Это связано с ростом их внутреннего финансового потенциала, укреплением валютного положения и ростом их кредитоспособности, развитием национальных финансовых рынков Важной чертой 80-х и начала 90-х годов является активизация миграции капитала между развивающимися странами и, в особенности, между "новыми индустриальными странами" и остальным развивающимся миром. По-прежнему активна на рынке капиталов Организация стран - экспортеров нефти (ОПЕК). Так, инвестиции частного сектора Кувейта за рубежом составляли в середине 90-х годов 100 млрд. долл. В свою очередь государственные вложения достигают 30 млрд. долларов. В 90-е годы рекордные объемы прямых инвестиций поступили в развивающиеся страны, главным образом, из промыш-ленно развитых стран. Основной поток инвестиций сконцентрирован в 10-15 развивающихся странах Азии и Латинской Америки. Заметно преуспел Китай как в привлечении иностранных инвестиций, так и в экспорте капитала. Так, за период 1989-1995 гг. приток иностранных капвложений в Китай составил 48,4 млрд. долл. Иностранный капитал привлекает прежде всего надежность, обеспечиваемая высокими темпами экономического развития Китая, и политическая стабильность. Судите сами: рост валового национального продукта (ВНП) Китая в 90-е годы колеблется между цифрами 10-13%. Одновременно за тот же период Китай вывез за границу 18 млрд. долл. Это позволило занять ему восьмое мес.то в мире среди крупнейших экспортеров капитала. Эксперты Организации экономического сотрудничества и развития полагают, что незаконный вывоз капитала из Китая в Гонконг составил за то же время 30-40 млрд. долл. По тем же оценкам вывоз капитала из Китая за 1989-1995 гг. превышал 100 млрд. долл., из которых 50 млрд. долл. не зарегистрированы. Китайские инвестиции концентрируются в Гонконге, Австралии, Канаде, США. При этом в Гонконге они вкладываются в торговлю и услуги; в Австралии и Канаде - в сырьевые, а в США - в технологичные отрасли. Развивающиеся страны, относящиеся к категории беднейших, представляют и, по мнению ряда экспертов, будут представлять небольшой интерес для инвесторов из промышленно развитых стран. На долю этих государств будет приходиться все уменьшающаяся часть мирового потока прямых инвестиций. В 90-е годы доля самых слаборазвитых стран составляла всего 5-6 процентов общего потока заграничных инвестиций. Важная особенность современных процессов миграции капитала состоит в том, что капитал, как правило, не навязывается странам, а наоборот, проходит довольно жесткая конкурентная борьба за его привлечение. В особенности за привлечение капитала в текстильную и швейную промышленность развивающихся и бывших социалистических стран. В 90-е годы увеличился поток иностранного капитала в страны Восточной Европы и СНГ. Основной поток идет в Венгрию, Польшу, Чехию. Так, только в 1990-1991 гг. эти страны получили 3,4 млрд. долл. Из них около 50% пришлось на Венгрию. В 1993 г. общий объем инвестиций Запада в восточно-европейскую экономику составил порядка 5 млрд. долл. Как свидетельствуют данные табл. 10, основную часть получают наиболее благополучные, сравнительно далеко продвинувшиеся по пути экономических реформ государства. Это общая тенденция, характерная для движения частного капитала в мировом хозяйстве, вне зависимости от географических или политических обстоятельств. Политическая стабильность, минимальный экономический риск, максимальная прибыльность являются незыблемыми ориентирами для частного капитала вне зависимости от времени и места его приложения. Этот вывод подтверждается и поведением частного капитала в развивающихся странах. Важнейшим фактором, оказывающим определяющее влияние на объемы и качественные параметры международного движения капитала в последней трети XX столетия, является либерализация условий его миграции, свойственная как промышленно развитым странам, так и в большей степени развивающимся странам. Так, в 1995 г. было отмечено 112 изменений в 64 странах, причем в 106 случаях режим облегчен. Воздействие промышленно развитых стран на движение капитала осуществляется, например, путем стимулирования экспорта-импорта капитала на национальном и межгосударственном уровнях. Политика государства в отношении перемещения капитала в форме займов, портфельных инвестиций и т. п. строится на основе устранения всех возможных ограничений в его движении. В отношении прямых иностранных инвестиций государство оставляет за собой право принимать любые ограничения, направленные на защиту национальных интересов в экономике. Характерно, что вывоз капитала за границу регулируется в меньшей степени, чем приток иностранных капиталов. 4. Прямые и портфельные зарубежные инвестиции. В мировой практике проводится четкое различие между перемещением капитала и иностранными инвестициями. Перемещение капитала включает: платежи по операциям с зарубежными партнерами, предоставление займов (на срок не более 5 лет), приобретение акций, облигаций и других ценных бумаг иностранных компаний исключительно с целью размещения капитала, диверсификацию портфеля ценных бумаг и т. п. Под иностранными инвестициями понимается такое перемещение капитала, которое преследует цель установления контроля и участия в управлении компанией в стране, принимающей капитал. К прямым инвестициям относят те капиталовложения в принимающей стране, которые позволяют участвовать в управлении объектом вложения. Основными формами прямых инвестиций являются: открытие за рубежом предприятий, в том числе создание дочерних компаний или открытие филиалов; создание совместных предприятий на контрактной основе; совместные разработки природных ресурсов; покупка или аннексия ("приватизация") предприятий страны, принимающей иностранный капитал; Прямые инвестиции составляют основу господства международных корпораций на мировом рынке. Они обеспечивают им либо полное владение зарубежными предприятиями, либо обладание такой частью акционерного капитала, которая обеспечивает фактический контроль со стороны инвестора. Как правило, это такие инвестиции, при которых у иностранного инвестора находится не менее 25% акционерного капитала компании. Статистика США, ФРГ, Японии прямыми инвестициями считает те, которые составляют 10 и более процентов акционерного капитала и дают возможность контролировать предприятие. По мнению П. X. Линдерта "различие между прямым и портфельным (непрямым) инвестированием сводится ... прежде всего к проблеме контроля" над фирмой, куда вкладывается капитал. Распределение зарубежных инвестиций по странам и отраслям промышленности во многом определяет структуру современной международной экономики, отношения между отдельными частями мирового хозяйства. Ведущими странами в, области прямых инвестиций являются основные промышленно развитые страны. Располагая примерно 4/5 ежегодного потока прямых инвестиций, они одновременно являются крупнейшими импортерами и экспортерами капитала. В 1990 году поток прямых инвестиций за рубеж оказался рекордным, превысив 200 млрд. долл. (см. табл. 8). Последовавший за этим спад сменился новым ростом. Мировой объем прямых зарубежных инвестиций в 1995 г. поднялся на 315 млрд. долл. и достиг общей суммы в 2,7 трлн. долл. Портфельные инвестиции - это акции, облигации, иные формы капиталовложений, не дающие возможности непосредственного контроля над деятельностью зарубежного предприятия. Инвесторы могут получить прибыль лишь в соответствии с установленными правилами о ценных бумагах. Портфельные инвестиции - важный источник привлечения иностранного капитала для финансирования облигационных займов, выпускаемых крупнейшими корпорациями, центральными (государственными) и частными банками. Посредниками в осуществлении зарубежных портфельных инвестиций выступают, как правило, крупные инвестиционные банки. На движение портфельных инвестиций значительное влияние оказывает разница в норме процентных ставок, выплачиваемых по облигациям в отдельных странах. В послевоенный период в структуре экспорта капитала произошли заметные изменения, отразившие особенности развития мирового хозяйства. Наиболее важным из них является огромный рост международных кредитов в 70-е - 80-е годы и образование мировой кредитно-финансовой сферы капитала. Резко возросла роль ссудного капитала. В 60-е годы для международного рынка ссудных капиталов были характерны краткосрочные операции. В 70-е - 80-е годы произошел огромный рост средне- и долгосрочных кредитов. Средне- и долгосрочные кредиты используются для пополнения основного капитала, кредитования и финансирования операций по приобретению акций, учреждению филиалов, строительству и реконструкции зарубежных инвестиций. В роли главных заемщиков выступают, прежде всего, международные корпорации. В 1995 г. на международных рынках капитала был установ лен новый рекорд в сфере объемов кредитования. По данным Организации экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), соглашения всех типов по бессрочным и срочным инструментам заимствования выросли до 388 млрд. долларов (258 млрд. в 1994 г.). Доля синдицированных кредитов в общем объеме финансирования достигла 29%, став самым важным международным финансовым инструментом. В 80-е годы стала активно использоваться такая форма ссудного капитала, как проектное финансирование, то есть предоставление крупных кредитов под конкретные промышленные объекты. Фактически, эта форма сходна с прямыми инвестициями. Касаясь вопроса о влиянии вывоза капитала в форме портфельных инвестиций и кредитов, следует отметить его двойственное влияние на мировое хозяйство. С одной стороны, обеспечивается международное воспроизводство капитала. В условиях его интернационализации и интеграции финансовых рынков повышается эффективность механизма международных экономических связей. С другой стороны, неконтролируемые переливы капитала вызывают нарушения равновесия платежных балансов стран и ведут к существенным колебаниям валютных курсов. В свою очередь, значительный импорт иностранного капитала способен привести к вытеснению национального капитала. Экономическую помощь, которая оказывается промышленно развитыми странами остальному миру бесплатно, а также в виде льготных кредитов, можно рассмотреть на примере США, занимающих второе место (после Японии) по оказанию помощи государствам мира. Так, в соответствии с "Законом о помощи иностранным государствам" США в 1994 финансовом году ассигновали на помощь 13 млрд. долларов (76% на экономические и 24% на военные цели). На первом месте в списке получателей кредитов - Израиль (3 млрд, долларов), на втором - Египет (2,1 млрд. долларов). 65% помощи оказывается бесплатно, 35% - в виде льготных кредитов. По данным госдепартамента, США предоставили России в первой половине 90-х годов в виде безвозвратной помощи 4,7 млрд, долл., из которых 2 млрд. долл. направлены на экономическое и техническое содействие, 1,7 млрд. долл. - на прямую гуманитарную помощь и закупки продовольствия и 1 млрд. долл. - на реализацию программы, предусматривающей сокращение ядерных вооружений в республиках бывшего СССР. Пик американской помощи России пришелся на 1994 г., когда он составил 1,6 млрд. долл. Тема 7. Международная валютная система 1. Валютные отношения и валютная система. 2. Эволюция мировой валютной системы. 3. Понятие валютного курса и факторы его определяющие. 4. Последствия изменений валютных курсов для страны. 1. Валютные отношения и валютная система. Внешняя торговля предполагает обмен между странами на­циональными денежными знаками. Все участники внешней торговли, как экспортеры, так и импортеры, нуждаются в об­мене денежных единиц своей страны на деньги принимающе­го их государства. Для возобновления торговых сделок им при­ходится закупать новые партии товаров, поэтому полученную выручку в деньгах одной страны они обменивают на свои на­циональные деньги. Необходимость содействия внешнеэкономическим отноше­ниям заставляет все государства: * накапливать денежные резервы иностранных государств; * организовывать механизм обмена своих денег на иност­ранные; * формировать соответствующую этим задачам инфра­структуру. Потребность в обмене национальных денег привела к обра­зованию особого рынка — валютного. В начале его главными фигурантами были экспортеры и импортеры товаров. Но уже в XX в. их потеснили экспортеры и импортеры капитала, осо­бенно финансового. Характеристика валютного рынка. Валютный рынок пред­ставляет собой специфическую область денежного рынка, об­служивающего обмен денежных знаков различных стран. На нем обращаются любые ликвидные активы, востребованные на мировом рынке, получившие название «валюта». Но часто под валютой понимается более узкое значение — денежные знаки в виде денежных банкнот и монет. Национальные деньги на­зывают национальной валютой, деньги иностранных госу­дарств — иностранной валютой. Пропорции обмена валют различных государств зависят от состояния спроса на них и предложения, колебания которых определяются состоянием внутренних рынков. На весы валют­ного рынка каждый раз кладутся разные динамики нацио­нальных экономик. Хозяйственные сферы, обслуживаемые валютным рынком путем купли-продажи валют различных государств, включают: • текущее движение товаров и факторов производства; • спекулятивные операции валютного рынка; • кредитование внешней торговли и движения капиталов; • отношения, связанные с внешними заимствованиями государства. Валютный рынок, постоянно меняясь, вызывает потреб­ность международных расчетов. На их основе каждый участ­ник валютного рынка может просчитать изменение своих по­зиций и скорректировать их при изменениях конъюнктуры мирового валютного рынка. Особенности валютного рынка заключаются в следующем: • затрагивает интересы различных государств; • подвергается корректировке со стороны государства в целях обеспечения национальной безопасности и реали­зации национальных преимуществ; • оказывается под воздействием международных правил валютного регулирования; • обладает неустойчивостью из-за большого оборота спе­кулятивного капитала. Спекулятивный денежный капитал обладает наибольшей динамичностью и зависимостью от случайных факторов. Эти два качества, соединенные вместе, способны в кратчайшие сро­ки лишить страну экономической стабильности. Россия в октябре 1994 г. столкнулась с шоком валютного рынка. В результате спекулятивных игр на повышение курса доллара доходы россиян на 1/3 упали за сутки, так как понизил­ся курс национальной валюты. В России этот эпизод назвали «черным вторником». Работа на валютных рынках невозможна без специальной системы защиты от валютных рисков. Формами защиты от валютных рисков являются: • хранение резервов денежных знаков различных стран; •специальные механизмы, используемые частным бизне­сом, в том числе и механизм хеджирования1. На валютном рынке в качестве товара выступают валюты различных стран. Валюта по ее принадлежности делится: • на национальную валюту — платежное средство на тер­ритории выпускающих ее стран (рубль в России, доллар в США, евро в ЕС, фунт стерлинга в Великобритании, иена в Японии); • иностранную валюту — платежное средство других стран, находящихся за пределами национального рынка. Страна, работая на международном рынке, сталкивается с палитрой национальных валют, каждая из которых отличается степенью надежности, масштабом распространения, режимом конвертации. Это обстоятельство заставляет определять каче­ство иностранной валюты. Особенно важна оценка качества иностранной валюты для решения вопроса, какую валюту сле­дует использовать для формирования резерва. Резервная валюта — ликвидные международные активы. Они, по существу, выполняют функцию мировых денег. К ре­зервным валютам относят доллар США, евро> японскую иену, английский фунт стерлингов. Участникам валютного рынка важно знать степень надеж­ности каждой валюты, ее уязвимость к обесценению. Хранить свои международные активы, конечно, лучше в валюте, кото­рая в меньшей степени подвержена рискам обесценения, по­этому международный валютный рынок выдвинул такое поня­тие, как твердая валюта. Твердая валюта — валюта, характеризуемая стабильным кур­сом. Это не обязательно резервная валюта. Многие малые го­сударства, валюта которых не может претендовать на роль ре­зервной, добились ее устойчивости. Валюта — это не новый тип денег, а их функционирование в сфере обслуживания сделок международного характера. Хеджирование представляет собой страхование валютных рисков за счет механизма товарных сделок. Допустим, одна и та же внешнеторговая органи­зация осуществляет одновременно экспортные и импортные операции. Если величина ее экспортных поставок будет равна величине ее импорта, то изме­нения на валютном рынке не приведут к ее потерям. Потери по одной опера­ции будут компенсироваться выигрышами по другой. Возможно более слож­ное хеджирование, состоящее из нескольких ходов. Подавляющая часть денег, обращающихся на валютном рынке, находится в безналичном обороте. Лишь незначитель­ная часть валютного рынка приходится на долю оборота на­личной валюты. Безналичный оборот валюты представляет собой чаще все­го депозиты до востребования, которые переводятся из банка одной страны в другой национальный банк. Перевод может осу­ществляться в разной валюте и предполагает возможность кон­вертации валют. Кроме того, действуют и аккредитивы, чеки, векселя и т.д. Банкам постоянно приходится заниматься кон­вертацией валют, поэтому они определяют котировки валют­ных обменных операций, которые регулярно публикуются в печати. К субъектам валютного рынка можно отнести: государство, проводящее внешнеэкономическую поли­тику; организации (коммерческие и некоммерческие), связан­ные с международными хозяйственными операциями; частных лиц: частных инвесторов, вкладывающих капитал в иностран­ную экономику; туристов, путешествующих по всему миру; граждан, получающих денежные переводы из-за рубежа. Посредниками в валютном обмене выступают: организации (коммерческие и некоммерческие), связан­ные с международными хозяйственными операциями; центральные и коммерческие банки, которые объявляют свои котировки на основе компьютерной, телефонной, телеграфной связи. Опираясь на эти котировки, банки ведут международные расчеты, выдают валютные креди­ты и совершают обменные операции; валютные биржи, организующие массовый обмен валют разных стран; международные корпорации (ТНК), которые постоянно совершают сделки, требующие валютного обмена, и вы­дают валютные товарные кредиты; инвестиционные компании, размещающие деньги кли­ентов по всему миру; пенсионные фонды, инвестирующие свои накопления в разные страны; брокерские конторы, которые собирают заявки на меж­дународные покупки и продажи, тем самым выявляя ве­личину необходимых валютных операций и требуемых валют по их обслуживанию. Кроме национальной информационной системы, валютный рынок опирается на международную службу коммуникацион­ных технологий. В нее входят:. наиэффективнейшая международная система передачи информации - СВИФТ (SWIFT). В ее организации участвовали 240 банков из 15 стран мира. Россия присо­единилась к этой системе в 1989 г. Подобную передачу информации осуществляет межбанковская телекоммуни­кационная система; британская компания «Рейтер», предоставляющая теку­щую информацию о состоянии мирового финансового рынка; международная электронная система пересылки чеков -система межбанковских клиринговых1 платежей - ЧИПС. Она ежедневно к концу рабочего дня оповещает своих кли­ентов о величине взаимопогашающихся потоков валютных операций. Валютный рынок выполняет определенные функции. Они призван обеспечить: * обмен валютами при текущих операциях международной торговли и движения капитала; * валютное кредитование международных сделок; * защиту от валютных рисков (хеджирование); * потребности валютных спекулянтов, перепродающих ва­люты; * клиринговые расчеты. Функционирование валютного рынка с его очень непрос­тыми функциями приводит в действие множество взаимосвя­занных хозяйственных отношений. Взаимозависимость валютных отношений свидетельствует об их системе, получившей название международной валютно-финансовой системы. 1 Клиринг - система взаимопогашающих расчетов (торг.). Бартер предпо­лагает простой клиринг. Сложный клиринг возникает, когда взаимопогащение осуществляется не по каждой товарной позиции, а по набору партии товаров. Международная валютно-финансовая система. Все процес­сы валютного рынка затрагивают интересы национальной бе­зопасности и определяют поведение государств на междуна­родной арене. В связи с этим каждое государство стремится сформировать четкий национальный режим обменных опера­ций, правила обмена валют. Но так как все валюты связаны между собой, приходится корректировать эти правила на между­народном уровне. В результате таких согласований сформиро­вался мировой валютный рынок, обслуживающий мировую валютную систему. Международные соглашения обязывают все страны придер­живаться единых правил валютных обменных операций. Они определяют и хозяйственное поле национальных режимов и степень их автономности. Международные согласования охватили четыре направления: 1) унификацию международных расчетов; 2) формирование единой правовой базы субъектов валют­ного рынка; 3) режим конвертации национальной валюты на иностран­ную; 4) регулирование механизма платежных балансов. 2. Эволюция мировой валютной системы. Эволюция валютных систем происходила на основе выде­ления резервной валюты в качестве мировых денег. Такая функ­ция выполнялась сначала золотом, затем долларом и фунтом стерлингов, обратимых в золото по фиксированному курсу. Потом любая свободная валюта могла выполнять такую роль. Ценность определялась по рыночному курсу. Современной ва­лютной системе предшествовали: а) система золотого стандарта; б) золотовалютный стандарт (Бреттон-Вудская система). Золотовалютный стандарт. Исторически золотой стандарт сформировался в Великобритании в начале XIX в. и к его кон­цу он действовал почти во всех развитых странах мира. До введения золотого Стандарта обмен золота на нацио­нальные деньги не регламентировался международными дого­воренностями, поэтому он был рискованным, что мешало долго­срочным стратегиям. Потребность в расширении международной торговли и ее долгосрочных стратегий потребовала устойчивых норм обме­на национальных валют через их пересчет на золотой эквива­лент. Мировое хозяйство официально закрепило золото в ка­честве мировых денег. Введение золотого стандарта потребовало от каждой стра­ны-участницы конвертировать свою национальную валюту в золото (и возможность проводить обратную процедуру). Со­блюдение этого правила гарантировало выполнение золотом функции мировых денег, что в свою очередь предполагало: • формирование монетного паритета валют на основе при­равнивания национальных валют к определенной массе золота; • свободный ввоз и вывоз золота из страны. Конвертиру­емость мировых денег тогда была полной; • регулирование платежного баланса резервами золота. Если баланс пассивный, то недостающая разница покры­валась из этих резервов. Золотой стандарт — разновидность фиксированного курса валют. Золотой стандарт снял многие риски международных хо­зяйственных операций, но жизнь ставила новые проблемы, которые он не мог решить. Объемы имеющегося золота пере­стали покрывать потребности мировой торговли, и страны ста­ли его замещать запасами национальных валют ведущих стран. Развитие внутреннего денежного хозяйства отклонялось от железных правил золотого стандарта, требующего стабильных норм не только при обмене валют, но и в ставке банковского процента. Но реально банковский процент менялся в резуль­тате использования кредитно-денежной политики государств, и курсы национальных валют на внутреннем рынке приобрели подвижный характер. Их отклонение от декларируемого пари­тета послужило новыми мотивами вывоза активов, особенно золота. Складывалась парадоксальная ситуация, когда страна, продвигаясь в экономическом росте, теряла накопленное бо­гатство страны - золото1. Такая ситуация не могла устраивать, и внешнеэкономические стратегии страны подвергались посто­янным корректировкам. При устойчивом золотом стандарте внешнеэкономическая политика не могла быть стабильной. Происходила череда де­вальваций и ревальвации национальной валюты, которые ме­няли ее золотое содержание2. Официально объявленные изменения золотого содержания национальной валюты вели к внешнеэкономическим шокам. При девальвации иностранные участники сделок автоматиче­ски теряли часть ожидаемых доходов при оплате ими торговых пошлин. При ревальвации при той же ситуации убытки несли национальные операторы. Устойчивость международной валютной системы подрыва­лась, так как реально паритеты приходилось менять, что не уст­раивало участников мирового рынка. Золотой стандарт оказал­ся неудобным и доя проведения внутренней кредитно-денеж­ной политики, поскольку любые ее усилия отклоняли реальный курс от номинального. Сложно было проводить и денежные эмиссии для покрытия военных расходов. Первая мировая вой­на с ее потребностями инфляционно финансировать военные расходы поставила крест на международной практике золото­го стандарта. Попытки реанимировать систему золотого стан­дарта по окончании Первой мировой войны не увенчались ус­пехом. Страны стали замещать золото запасами (резервами) национальных валют ведущих стран. В результате на валютно-финансовой конференции в Бреттон-Вуде в 1944 г. (США) резервными валютами провозгласи­ли доллар и фунт стерлинга. За этими валютами закреплялось право размениваться на золото, цена которого оставалась не­изменной. 1 Такое явление было вызвано спросом на деньги и на импорт при повы­шении деловой активности. При дефиците национальных платежных средств торгующие фирмы в условиях золотого стандарта закупали золото и распла­чивались им с импортером. Импортер увозил его, и страна теряла свои золо­тые запасы. 2 Девальвация означала официальное объявление о снижении золотого содержания национальной денежной единицы, а ревальвация - о повышении. Золотовалютный (девизный) стандарт. Бреттон-Вудская ва­лютная система. Бреттон-Вудская валютная система также ориентировалась на фиксированные валютные курсы и могла действовать до тех пор, пока не было значительных изменений в соотношении позиций экономик развитых стран. С 1944 г. образовался МВФ, который стал регулировать международную валютную систему, правила, обеспечивающие ее устойчивость и стабильность. Цель новой валютной системы состояла в том, чтобы со­хранить стабильность обменных курсов валют - одно из пре­имуществ золотого стандарта, но уменьшить при этом роль зо­лота. Система должна была помочь маневренности внутренне­го денежного рынка в его адаптации к официальному курсу валют. Бреттон-Вудская валютная система заключалась: • в формировании фиксированного паритета валют по от­ношению к золоту. Он был установлен по условиям, сло­жившимся на I июля 1944 г.; • разрешении каждой стране изменять золотое содержание своей валюты (девальвировать или ревальвировать ее); • признании двух резервных (ключевых) конвертируемых валют: доллара США и фунта стерлингов, которые обме­нивались на золото; • предоставлении возможности 1 %-го предела отклонений национального курса валют по отношению к паритету. Выход за эти пределы требовал от центрального.банка ин­тервенции иностранной валюты или ее закупок; • возможности устанавливать с согласия МВФ новый па­ритет обменного курса своей валюты, если ее рыночный курс отдалялся от действующего паритета более чем на 10 % в любую сторону. Беттон-Вудская система, по существу, сохраняла прежний механизм действия мировых денег, но адаптировала его к дей­ствующим реалиям: • был сохранен фиксированный курс валют; • золотое содержание национальной валюты оставалось основой сопоставимости различных валют; • сохранился принцип конвертации валют в золото, но он ограничился областью резервных валют. Бреттон-Вудская валютная система не могла задержаться на очень долгий срок. Она не лишала слабостей фиксированного курса, которые обостряли противоречия ее участников. В 1960-х гг. многие страны вырвались вперед (например, Япо­ния, Германия). Остальные страны-партнеры требовали от сво­их национальных валют установления более высокого паритета. Однако возрождающиеся экономики не спешили этого делать, поскольку слабая национальная валюта позволяла им расширять экспорт. Бреттон-Вудская валютная система была взорвана про­тиворечиями между ее странами-участницами. Слабостью этой системы являлось и то, что все ее участни­ки должны были брать на себя функцию и издержки поддер­жания курса доллара в его равновесном состоянии. Накопле­ние долларовых запасов меняло рыночную цену золота в дол­ларовом исчислении (т.е. доллар обесценивался). Странам приходилось менять свою валюту на доллары, искусственно по­вышая его курс и понижая курс своей валюты. Получилось, что функцию поддержания курса своей валю­ты США переложили на остальной мир, тем самым вынуждая его к определенным издержкам. Подобный механизм поддер­жания стабильности мировой валюты получил название «бес­платных завтраков для США». Накопление долларовых запасов во всех странах ставило под сомнение возможность их конвертации в золото, которое долж­ны были обеспечить США. Наступил момент, когда запасы долларов на мировых рынках стали превышать золотые запасы в несколько раз. Страны утрачивали доверие к доллару как мировым деньгам. Все стали требовать размена его на золото. США не могли удовлетворить это требование и в офици­альном порядке отказались от своих обязательств по обмену золота на доллар по фиксированной цене. В. результате 15 авгу­ста 1971 г. произошел дефолт. Страны отказались поддержи­вать курс доллара. Бреттон-Вудская система развалилась. С это­го периода началась эра плавающих курсов валют, которые меняются вместе с подвижностью коньюктуры мирового рын­ка. Рынок совершенной конкуренции стал утверждаться в сфере валютных отношений. Система плавающих курсов (Ямайская валютная система). Официально система плавающих курсов была провозглашена в 1978 г. на Ямайской конференции и записана в устав МВФ. Принятые соглашения не преследовали категоричного соблюдения 100 %-х принципов плавающих курсов, На внешних рын­ках сохранялась возможность валютных интервенций, поэто­му новую систему точнее называть скорректированным плава­нием. Валютная система коренным образом менялась. 1. Золото перестало играть роль мировых денег. Была от­менена официальная цена золота. Но за золотом осталась функ­ция служить резервным средством страны. В случае необходи­мости государство может его продавать, но по свободным ры­ночным ценам. Прекращен обмен доллара на золото. 2. Странам предоставлено право самостоятельно выбирать для себя валютный режим. Это может быть: * фиксированный курс; < свободно плавающий курс; * групповое или связанное плавание. Возможна привязка своей валюты к доллару, евро или к корзине валют. 3. Усилено межгосударственное регулирование мирового валютного рынка через МВФ. 4. Декларируется намерение создать систему валютных ре­зервов на основе расчетной единицы — специальных прав за­имствования (СДР). Этот резерв распределяется по странам, согласно их взносу в МВФ. СДР рассчитывается на основе кор­зины валют. СДР может быть спущен стране, и ее центральный банк мо­жет на эту сумму получить любую валюту. СДР выдается в целях: * финансирования сальдо платежного баланса, что препят­ствует снижению курса национальной валюты; * для покрытия внешних заимствований. ------10.11Плавающие курсы смогли решить следующие проблемы. 1. Теперь не только государство, но и сам международный рынок автоматически поддерживает платежный баланс за счет изменения курса своей валюты. 2. Ликвидируется паразитизм США на финансах всего мира, связанный с необходимостью поддерживать экономику этой страны и ее национальную валюту. 3. Валютные курсы начинают поддерживаться не сколько валютными интервенциями центрального банка, сколько внут­ренней макроэкономической политикой каждой страны. Плавающие курсы, решив одни проблемы, создали новые противоречия и угрозы. Из них наиболее опасны резкие коле­бания валютных курсов, которые: • придают мировому валютному рынку чрезмерную под­вижность и требуют мгновенной перестройки внешнеэко­номических стратегий, что часто недостижимо. Возника­ющие потери из-за этого очень высоки; • усиливают роль спекулятивного рынка, подверженного нарастанию ажиотажных процессов. На внутренний рынок страны стала давить разрастающаяся амплитуда конъюнктурных колебаний. Возникла реальная уг­роза потери достигнутой экономической стабильности. Стремление оградить себя от чрезмерных всплесков меня­ющихся валютных курсов привело к идее валютного коридора. Если курс национальной валюты выходит за установленные пределы, правительства соответствующих стран начинают про­водить согласованные стабилизирующие меры. Например, если курс валюты Германии (марки) повышал­ся, а Франции (франк) обесценивался, выходя за установлен­ные рамки, то Центральный банк Франции должен был выпу­стить в открытую продажу марки Германии из своих резервов. Центральный банк Германии при этом обязывался одолжить Франции недостающее ей количество своей валюты. В резуль­тате восстанавливался действующий ранее обменный курс меж­ду франком и маркой. Экономики, испытывающие хронический недостаток ино­странной валюты, подвержены постоянному обесценению на­циональных денег. В этой связи правительство стран с такими экономиками используют «мягкий» режим фиксированного курса - привязку своей валюты к корзине ключевых валют. Валютная корзина имеет четкую структуру, санкционирован­ную МВФ (табл. 1). Таблица 1 Структура валютной корзины Виды ключевых валют Удельный вес, % Доллар США 45 Евро 29 | Фунт стерлингов 1.1 Японская йена 15 Изменение национальной валюты при таком валютном ре­жиме будет формироваться на основе процентного влияния курса каждой ключевой валюты из состава корзины валют. Имеется практика привязки к «валютному якорю» — к ка­кой-либо одной устойчивой валюте. Выбор ключевой валюты определяется преобладанием того или иного иностранного го­сударства в международных операциях страны. Отдельные стра­ны Латинской Америки привязывали свою валюту к доллару США. Однако привязка лишь к одной валюте таит неудобства: возможны потери страны по внешним причинам, когда курс ключевой валюты меняется. Россия после дефолта 1998 г. выбрала для себя режим регу­лируемого плавания. Но это не означает, что она не опирается в своих стратегиях на валютную корзину. Во многих междуна­родных сделках с отсроченной оплатой российский бизнес ак­тивно использует механизм денежных расчетов, построенный на привязке к корзине валют. Сегодня каждая страна получила право выбирать наиболее удобный для себя вариант валютного режима Европа: формирование единой валюты (евро). Процесс сра­щивания хозяйственных связей в Западной Европе потребо­вал свободного перемещения ресурсов на общем европейском рыночном пространстве: товаров, рабочей силы и капитала. Подвижность ресурсов вела к выравниванию условий хозяй­ствования в этих странах. Европейские страны, оценивая не­избежность такой перспективы, стали специально ускорять сближение национальных стандартов макроэкономической политики. Предполагалось, что успешное продвижение в этом процессе позволит перейти к единой европейской валюте — евро, которая сделает еще более интенсивным процесс мобиль­ности капитала. Сам процесс передвижения, положенный на упрощенные международные расчеты и более низкие трансакционные издержки, окажется не только более быстрым, но и более дешевым. Европа сможет тогда более активно продви­нуться в освоении новых технологий и занять более устойчи­вые конкурентные позиции на мировом рынке. Были проработаны единые требования к макроэкономиче­ским параметрам в области финансов, долгосрочных процент­ных ставок и валютных курсов. Чтобы претендовать на участие в валютном союзе, страна на основе Маастрихтского соглаше­ния (1993) должна отвечать следующим требованиям: • ее бюджетный дефицит не должен превышать 3 % ВВП; • валовой государственный (правительственный) долг не должен быть больше 60 % ВВП; • инфляция потребительских цен не должна превышать инфляцию в трех странах-членах с наиболее низкой ин­фляцией более чем на 1,5 процентных пункта; • процентные ставки по долгосрочным долговым ценным бумагам правительства не должны превышать процент­ные ставки в трех странах-членах с наиболее низкой ин­фляцией более чем на 2 процентных пункта; • страна должна придерживаться пределов колебаний кур­сов валют, установленных для ЕС в течение двух лет пе­ред присоединением к валютному курсу, и не подвергать свою валюту девальвации по собственной инициативе. Выдвижение единых требований к макроэкономическим показателям страны стало непременным условием сближения финансовых систем европейских стран. Если у одной страны большой государственный долг, бюджетный дефицит и инф­ляция, а другой стране этого удалось избежать, то объединение их денежных систем заставит успешную страну финансировать процесс стабилизации в стране-партнере. Национальные ин­тересы страны-донора будут ущемляться. Подобный союз может вызвать конфликт национальных интересов. Равные же партнеры будут решать общие задачи, обогащая друг друга, не перекладывая свои проблемы на кого-либо из участников. Маастрихтское соглашение предусматривало к 1999 г. со­здать Европейский валютно-экономический союз, основанный на единой денежной политике единого Центрального банка ЕС. Предполагались формирование механизма надзора за эконо­мической политикой и подготовка к введению единой валю­ты. 1 января 2002 г. произошло событие, к которому Европа шла почти два десятилетия — был осуществлен выпуск в наличное обращение евро в виде банкнот и монет. Архитектура евро соответствует логике плавающих курсов, но в плавание Европа вступает уже с единой валютой для тех стран, которые вошли в ЕС. Великобритания стоит особняком в этом процессе. Она считает свои позиции достаточно силь­ными на мировом рынке. Кроме того, она не хочет нести бре­мя поддержки слабых партнеров, количество которых в послед­нее время растет в связи с расширением ЕС. Сохранили свою валюту и такие страны, как Дания и Швеция. --------10.11 3. Понятие валютного курса и факторы его определяющие. Валютный курс и покупательная способность денег. Котиров­ки валютного курса. Валютный курс - цена единицы нацио­нальной валюты, выраженная в единицах иностранной валю­ты. Он показывает, какой объем иностранных товаров (акти­вов) можно купить на определенную сумму национальных денег. Покупательная способность денег на внутреннем рынке показывает их способность обмениваться на товары этого рын­ка, на внешнем рынке валютный курс становится индикато­ром эффективности обмена национальных денег на иностран­ные товары. Валютный курс определяется в конечном счете степенью развитости реального сектора страны, уровнем ее конкуренто­способности. Но он обладает и обратным действием на поку­пательную способность национальных денег. Падение курса на­циональной валюты обязательно повлечет за собой повыше­ние внутренних цен по причине удорожания импорта. В России такая ситуация проявилась с особенным драматизмом после дефолта августа 1998 г. Тогда покупательная способность рубля резко упала. Валютный курс сопоставляет не только уровни внутренних цен стран, но и их динамику. Для владельца валютных активов важно знать перспективы возможностей увеличить или хотя бы сохранить свои сбереже­ния. Принятие решения зависит от информации о динамике внутренних цен тех стран, активами которых он располагает. Информация о более высоких темпах инфляции в какой-либо стране подскажет, что именно на этом рынке риски обесцене­ния активов будут наибольшими. Естественно, владелец валют­ных сбережений станет переводить активы в другую страну с более крепкой валютой. Сильной валютой считается та, курс которой растет, сла­бой - курс которой падает. Соотношение покупательной способности национальных денег, построенное по критерию сопоставимости уровней на­циональных цен, отражает понятие «реальный валютный курс», который рассчитывается на основе сопоставления уровней на­циональных цен: Ed/f=Pd/Pf где Edf - валютный курс; Pd - цена товара внутри страны; Рf - цена того же товара за рубежом. Понятие реального валютного курса акцентирует внимание на фундаментальных причинах различий в ценности нацио­нальных валют. Кроме них могут действовать и случайные фак­торы, меняя пропорции валютного обмена. В связи с этим но­минальный валютный курс, который складывается на валют­ном рынке, может отличаться от реального курса. Реальный курс называют якорем, который не дает слишком отдаляться номинальному курсу от реального под воздействием случай­ных конъюнктурных факторов. На основе реального курса валют формируется их абсолют­ный паритет покупательной способности (ППС). ППС рассчи­тывают не на основе цен на аналогичный товар, произведен­ный в разных странах, а по соотношению национальных цен набора товаров, входящих в потребительскую корзину. Изменение реального валютного курса рассчитывать не­сложно, если сравнивать между собой не абсолютные уровни национальных цен, а всего лишь их изменения (индексы инф­ляции). Использование такого приема и опора на прогнозы динамики внутренних цен позволяют предугадать изменения валютных курсов. В этом может помочь следующая формула: Ep=EA/B(PA/PB) где Еp — прогнозируемый валютный курс; ЕА/В — базовый валютный курс; РА и РB — индексы цен в странах А и В соответственно. В основе рассчитываемого таким образом валютного курса лежит относительный ППС. Обменный валютный курс в отличие от реального валют­ного курса является не абстрактной расчетной величиной, а конкретной рыночной ценой иностранной валюты. Валютный (обменный) курс как базовое соотношение двух валют может устанавливаться законодательно или в результате свободных колебаний спроса и предложения как равновесная цена ва­люты на валютном рынке. Каждый день работы рынка вы­ставляет определенный обменный курс, который получил на­звание валютной котировки. Валютная котировка - определение валютного курса на дан­ный момент времени. Обычно используются два основных ме­тода валютной котировки: прямой и обратный. Прямая коти­ровка предполагает сравнение национальной валюты с иност­ранной. Если мы обозначим единицу национальной валюты через А, иностранной со вдвое меньшей покупательной способ­ностью - через В, то прямая котировка примет следующий вид: А = 2В. При обратной котировке уже иностранная валюта сравнива­ется с национальной. Ее запись в нашем примере выглядит как: B=A/2. Кросс-котировка (расчетная) делается необходимой, когда торговля с партнером еще не устоялась и неизвестно, как вы­ставлять котировку. Тогда каждая сторона выставляет котиров­ки своей валюты к третьей признанной в мире валюте, обычно к доллару. На основе этого рассчитывается курс валют стран тор­говых партнеров по отношению друг к другу. Допустим, необхо­димо определить кросс-курс двух национальных валют стран А и В. Расчет кросс-курса данных валют будет выражен формулой Валюта страны A (умножить) ___Долл._________ Долл. Валюта страны B В большинстве стран при установлении курса националь­ной валюты используется прямая котировка, в Великобрита­нии - обратная, в США - обе. Валютные котировки зависят от спроса и предложения тех или иных валют, поэтому валютный рынок каждый раз распа­дается на два: рынок покупателя, где формируется спрос на валюту, и рынок продавца, который предлагает к продаже ту же валюту. (Одно и то же лицо может выступать как продавец и покупатель: продает одну валюту, а покупает другую.) На каждом из этих рынков устанавливается свой курс. Цена покупателя - курс, по которому банк-резидент поку­пает иностранную валюту. Цена продавца - курс, по которому банк-резидент продает иностранную валюту. Разница между курсом продавца и курсом покупателя назы­вается маржой. Маржа становится источником покрытия рас­ходов обменных операций и прибыли банков по валютным опе­рациям. Каждый банк заинтересован в большой марже, т.е при прямой котировке в более высокой цене продажи и заниженной цене покупки иностранной валюты. Обычно маржа становится меньше в конкурентной борьбе банков за клиентуру. Котировки валют различаются и по видам платежных доку­ментов, на основе которых совершаются обменные операции Обычно свои особенности имеет курс телеграфного перевода курс чеков, а также и курс банкнот (курс меняльных контор). Обменные валютные операции совершаются в различных интервалах времени. Если оплата торговой сделки совершается не сразу, а по истечении нескольких дней, то оплата будет более высокой. Причина этого явления заключена в том, что такая цена (оплата валютой) будет включать фактически и торговый кре­дит, который предоставил продавец, согласившийся на отсроч­ку платежа. В этой связи сделка в условиях немедленной оплаты имеет более низкую котировку, а при отсроченной оплате - бо­лее высокую. Такую тенденцию можно наблюдать на устойчи­вом валютном рынке, участники которого не ожидают шоковых перепадов курсов валют. Когда же на валютном рынке царит паника и его участники срочно стремятся сбросить неустойчи­вую валюту и купить более надежную, ситуация может изменить­ся. Тогда сделки на условиях немедленной оплаты могут иметь более высокие котировки. В результате специфики котировок валют по операциям с разными сроками оплаты сложились особые сегменты валютного рынка: рынок текущих (кассовых) операций и срочный рынок. Каждый из них имеет свою градацию. Рынок текущих операций представлен рынком обмена на­личной валюты и рынком спот. Рынок наличной валюты в развитых странах очень незначи­телен, так как его очень потеснил рынок пластиковых карто­чек. В России рынок наличной валюты намного шире. Рядо­вой частный клиент производит обмен наличной валюты на розничном рынке. Коммерческие банки производят обмен из­лишков валют на оптовом рынке, где функционируют фирмы, специализирующиеся на купле-продаже. Маржа здесь меньше, чем на розничном рынке, поскольку здесь выгоднее стратегии роста масштабов сделок. Рынок спот относится к оптовому рынку, в котором проис­ходит немедленная поставка валюты. Здесь операции по обме­ну валюты совершаются в форме отрывных чеков по банков­ским счетам в различных валютах. Операции по таким чекам банки обычно совершают в течение двух дней. Спот-курс считается базовым. По нему происходит урегули­рование текущих торговых и неторговых операций. Все осталь­ные разновидности котировок опираются на уровень, отражен­ный спот-курсом. На основе него осуществляются межбанков­ские валютные операции, скорость которых обеспечивают спутниковые системы передачи информации. Эффективность рынка спот кроется в его реактивности и минимальном расхож­дении между ценами продавца и покупателя. Срочный (форвардный) валютный рынок охватывает сдел­ки на покупку валюты с оплатой, превышающей два дня с даты заключения контракта. Наиболее характерные сроки состав­ляют неделю, месяц, три месяца, шесть месяцев. К сегментам срочного валютного рынка относятся: • рынок форвард; • рынок фьючерсов; • рынок опционов. Рынок форвард обслуживает более половины сделок на ва­лютном рынке. Суть этого рынка заключается в совмещении механизма обменных операций, не совпадающих по времени, с процессом страхования от валютных рисков. Форвард-курс устанавливается на конкретную будущую дату. Но цена фиксируется на момент заключения сделки и не ме­няется в зависимости от курса на день оплаты платежа. Форвардный курс может быть равным курсу спот или от­клоняться от него в ту или иную сторону. Если за поставку фор­вард плата выше, чем по сделке спот, получатель платежа обо­гащается разницей, получившей название премии. Если плата меньше, чем по сделке спот, образуется так на­зываемая скидка в виде дисконта. Размер форвардных премий (дисконта) рассчитывается по формуле Pf=(EfEs/Es)/100n где Pf — размер форвадных премий (дисконта), %; Ef — форвадный валютный курс; Es — курсспот; п — срок, рассчитанный как часть года (12 месяцев). Коэффициент п для трехмесячного контракта будет равен 4, поскольку год (12 месяцев) делится на 3. На форвардном валютном рынке при заключении сделок одновременно могут применяться как спот-курс, так и форвард-курс. Таковыми являются сделки своп. Сделки своп предполагают разновременность встречных обменов равных количеств двух валют. Допустим, первая сделка производится по курсу спот, а вто­рая - по курсу форвард. В этом случае иностранная валюта покупается по текущему курсу и используется в течение срока, оговоренного в контракте. Затем она возвращается по фикси­рованному, оговоренному ранее валютному курсу. Такая сдел­ка по существу становится кредитной. Она часто используется и при иностранном инвестировании. Ее достоинство заключа­ется в ярко выраженном свойстве хеджирования, т.е. уклоне­нии от валютного риска, связанного с колебанием валютных курсов. Сделки своп широко используются в межбанковском кре­дитовании центральных банков. С их помощью центральный банк имеет возможность временно пополнить свои валютные резервы. Фьючерсный рынок сравнительно молод. Он появился в Чи­каго всего лишь в 1972 г. как разновидность форвардного рын­ка. Но он разворачивается исключительно на биржевом рын­ке, в то время как рынок форвард обслуживает межбанковскую сферу. Это обстоятельство предопределило и остальные отли­чия фьючерсного рынка от форвардного. Они состоят: • в ограничении его действия рамками нескольких горо­дов, таких как Чикаго, Нью-Йорк, Лондон и Сингапур; • ограничении набора обращающихся валют; • размерах фьючерсного контракта, которые обычно мень­ше размеров форвардного; • более высоких комиссионных, делающих котировки это­го рынка более высокими. Фьючерсный рынок становится особым полем для спеку­лятивной игры. Она возможна, если курсы фьючерсного и фор­вардного рынков различны. Допустим, заключается прямая сделка на форвардном рынке и на ту же сумму обратная сделка на фьючерсном. Подобная операция может принести выигрыш (проигрыш) на разнице валютных курсов различных сегмен­тов валютного рынка. Рынок валютных опционов является небольшим сегментом валютного рынка. Он дает возможность отступных для поку­пателя за определенную плату. Он получает право купить или продать оговоренную сумму валюты (премии) по фиксирован­ной цене в любое время, не дожидаясь окончания срока конт­ракта. Премия обычно составляет от 1 до 5 % стоимости контракта. Рынок опционов снижает валютные риски, позволяет заб­ронировать доступ к валютным ресурсам и облегчает участие в спекулятивных операциях. Участники валютного рынка и виды валютных рисков. Участ­ники валютного рынка постоянно приспосабливаются к коле­баниям курсов валют. Их специальные адаптационные страте­гии определяются характером выбранного бизнеса. Импортеры и экспортеры товаров, а также прямые инвесторы выбирают стратегии, связанные с развитием реального сектора экономи­ки. На валютном рынке они стремятся обезопасить свои опера­ции по обмену валют и уйти от валютных рисков. Такие агенты валютного рынка получили название хеджеров, а совокупность их действий - рынком хеджеров, который становится сегментом валютного рынка. Хеджирование - действие участника валютного рынка, на­правленное на предотвращение потери будущего дохода при из­менении валютного курса. Спекулянты - другой круг участников валютного рынка. Обменные операции рассматриваются спекулянтами как само­стоятельное средство обогащения. Постоянные колебания кур­сов валют позволяют при верном прогнозировании будущих тенденций получать доход от перепродаж валюты. Доход будет определяться курсовой разницей ваяют. Действия спекулянтов на валютном рынке определяет рынок спекулянтов как сегмент валютного рынка. Спекуляции на валютном рынке - операции, позволяющие получать доход за счет курсовой разницы при конвертирова­нии одной валюты в другую. Рынки хеджеров и спекулянтов часто переплетаются, так как одна и та же фирма может выступать и как хеджер, и как спеку­лянт. Допустим, крупная ТНК, совершая торговые стратегии, пытается защитить себя от валютных рисков и использует хеджерные бизнес-операции. Но при размещении валютных до­ходов она пытается извлечь наибольший доход, в том числе и на валютном рынке, активно участвуя в спекулятивной игре на валютных курсах. Хеджеры, стремящиеся обезопасить себя от валютных рис­ков, должны прежде всего вычленить такие риски, произвести их мониторинг, измерить их величину и динамику. Это позво­лит хеджеру выбрать наилучший способ предотвращения по­терь от колебаний валютных курсов. Способы такой самоза­щиты варьируются в зависимости от степени и характера угроз со стороны возможных валютных рисков. Валютные риски — группа рисков, возникающих в связи с использованием нескольких валют в международных сделках. Выделяют два блока валютных рисков: 1) риски, связанные с пересчетами; 2) риски, сопровождающие сделки при изменении валют­ного курса. Изменение валютного курса требует переоценки стоимости активов и обязательств в той или иной валюте. Это означает необходимость валютных пересчетов. Любая ошибка в этой области может обернуться большими потерями. Сложности могут возникнуть и при задержке прохождения документов. Риски, связанные непосредственно с валютными сделками, нейтрализуются с помощью техники хеджирования. -------15.11 Действия хеджеров и спекулянтов на валютном рынке. Свою защиту хеджер строит на основе выбора варианта действий, к которым относятся следующие бизнес-стратегии. 1. Заключение форвардного контракта, предполагающего фиксацию валютной цены. 2. Использование опциона, позволяющего отказаться от обязательств при нарастании валютных угроз. 3. Привязка контракта к курсам нескольких валют, а не к курсу одной валюты. Тогда проигрыш по расчетам в одной ва­люте компенсируется по расчетам в другой (рынок валютных деривативов). 4. Заключение контрактов на одну и ту же сумму по импорт­ным и экспортным операциям. В этом случае потери по одной позиции будут компенсироваться выигрышем по другой. 5. Заключение контракта с привязкой к индексу цен на группу товаров (рынок товарных деривативов). 6. Использование мер по ускорению или задержке валют­ных платежей. Политика ускорения выплат платежей выгодна при угрозах повышения курса иностранной валюты, политика затягивания оплаты платежа - при прогнозировании обесце­нения иностранной валюты. Рынок хеджеров имеет ярко выраженный двухуровневый стабилизирующий эффект: • способствует увеличению участников валютного рынка, делая его менее опасным и расширяя емкость валютного рынка; • уменьшает амплитуду колебаний валютных курсов, пре­дотвращая опасные валютные шоки. Если бы в России в 1994 г. уже сложился рынок хеджеров, «черный вторник» не смог бы снизить столь значительно (на треть) реальные доходы россиян за счет резкого понижения курса рубля. Доллар тогда не вырос бы до столь высокой план­ки. К сожалению, противовесы долларовому давлению со сто­роны стратегий хеджеров не были выставлены. Спекулятивные сделки реализуется через валютные схемы, которые называются арбитражем. Различают пространствен­ный и временной виды арбитража. Пространственный арбитраж предполагает покупку валю­ты или другого актива (ценной бумаги, товара) на одном наци­ональном рынке и ее продажу на другом. Такой арбитраж спла­чивает отдельные рынки в единый мировой валютный рынок. Основной доход по таким операциям достигается за счет эф­фекта масштаба. Временной арбитраж предполагает получение прибыли за счет изменения валютного курса в течение определенного сро­ка. Существуют два варианта спекулятивных действий на ос­нове временного арбитража. 1. Спекулянт покупает валюту с целью ее перепродажи в будущем по более высокому курсу. 2. Спекулянт покупает валюту на одном сегменте валютно­го рынка (рынок спот), а затем продает ее на срочных рынках. Второй вариант временного арбитража строится на факте обычного превышения срочного курса над текущим обменным курсом. Возможна комбинация пространственного и времен­ного арбитражей. Операции валютных спекулянтов могут оказать двоякое воз­действие на макроэкономические процессы в зависимости от их влияния на амплитуду валютных колебаний (ее увеличение или сокращение). Спекулянты могут: • дестабилизировать глобальные макроэкономические про­цессы, поскольку спекулятивный рынок подвержен ажио­тажному поведению; • стабилизировать макроэкономические процессы, если направление сделок противодействует случайным коле­баниям валютных курсов. Работа на валютном рынке и прогнозирование валютного курса требуют знания факторов, влияющих на спрос и предло­жение иностранной валюты. Возможность обмена разных валют делает их движение взаимозависимым. Но рыночная динамика обмениваемых ва­лют будет противоположной. При повышении спроса на иностранную валюту она доро­жает, что приведет к желанию хранить сбережения в этой ва­люте. Это влечет за собой рост обменных операций национальной валюты на иностранную. Повышение спроса на нацио­нальную валюту означает одновременно рост предложения иностранной валюты. Спрос и предложение разных валют имеют обратные функ­циональные зависимости при плавающих курсах. Приведем пример с соотношением рынков доллара и евро. Если растет спрос на евро, то возрастает предложение доллара. При повышении спроса на доллар увеличится предложение евро. Разное направление в движении валютных курсов между национальной и иностранной валютами приводит к тому, что повышение курса одной валюты ведет к понижению другой Факторы спроса и предложения иностранной валюты. Равно­весный валютный курс. Валютные курсы, как и цены на любой товар или актив, определяются в результате взаимодействия спроса и предложения валюты. К факторам спроса на иностранную валюту относятся сле­дующие- 1. Импорт товаров и услуг, представляющий собой мощный .источник спроса на иностранную валюту. Для закупки новой партии зарубежного товара импортер должен обменять свою выручку на валюту страны-экспортера. Возможно, он будет вывозить и прибыль, которую также станет конвертировать в иностранную валюту. 2. Стремление хранить сбережения в иностранной валюте в условиях угрозы инфляции и ослабления национальной валюты. 3. Спрос на валютные кредиты. 4. Экспорт капитала или «бегство» капитала. Вывоз капи тала, как в ссудной форме, так и в предпринимательской, пред­полагает обмен национальной валюты на иностранную. Выво: предпринимательского капитала сопровождается обменом на­циональных денег на иностранные, поскольку на новом рынке приходится оплачивать деньгами местного рынка заработнук плату рабочим, страховку, сделки с местными партнерами и т.д. 5. Туристические поездки граждан за рубеж. 6. Помощь иностранным государствам в их валюте. Совершенно очевидно, что увеличение спроса на иностран­ную валюту вызовет рост ее цены, а значит, и повысит ее валют­ный курс на величину а - b (рис. 3). Появляется новая кривая проса — D2 При повышении валютного курса иностранной валюты обменные операции у владельцев иностранной валюты станут более выгодными, поэтому желающих обменять свои иностранные активы на данном валютном рынке станет боль­ше. В результате предложение иностранной валюты возрастет на величину d - с. Валютный курс, долл./руб. а h a h —. я», C — d млн. долл. Рис. 3. Зависимость валютного курса от роста спроса на иностранную валюту Увеличение предложения иностранной валюты происходит в результате двух взаимосвязанных процессов: притока иност­ранной валюты в страну и роста спроса на национальную ва­люту Каждый из них определяет особенности динамики еди­ного процесса взаимодействия валют разных стран (рис. 2). Приток иностранной валюты Спрос на национальную валюту Рис. 4 Механизм предложения иностранной валюты Приток иностранной валюты в страну неизбежно вызовет спрос на отечественную валюту, так как часть этих денег обме­нивается на национальную валюту для покупки местных това­ров и услуг. Однако при благоприятном инвестиционном кли­мате у иностранцев возрастает желание инвестировать в мест­ный рынок, что обусловливает обмен иностранного актива на отечественную валюту. К факторам предложения иностранной валюты относятся следующие. 1. Экспорт товаров и услуг. Экспортеры продают свои това­ры иностранцам и привозят свою валютную выручку в страну. 2. Поступление внешнего валютного займа. 3. Приезд иностранных туристов, которые для своих рас­ходов в стране нуждаются в местной валюте. 4. Импорт капитала. Рисунок 5 показывает, что рост предложения иностранной валюты (новая кривая предложения S2) приводит к увеличению обращения иностранной валюты (отрезок d - с) и ведет одно­временно к снижению ее курса на величину, равную а - b. Валютный курс, долл./руб. S1 C ---- D млн.долл. Рис.5 Зависимость валютного курса от роста объема предложения иностранной валюты Итак, при росте предложения иностранной валюты ее курс снижается. Равновесный валютный курс реально зависит от соотноше­ния спроса и предложения иностранной валюты. Когда курс иностранной валюты оказывается выше равно­весного, говорят, что она переоценена. В этом случае образует­ся ее излишек — и она обесценивается. Это происходит, если банки завышают котировки иностранной валюты в случае ажио­тажного спроса на нее. Когда курс иностранной валюты занижен, говорят, что она недооценена. Тогда образуется ее дефицит, и она дорожает. Именно такая ситуация наблюдалась в России накануне дефол­та 1998 г., когда Центральный банк укреплял рубль и соответ­ственно обесценивал доллар за счет валютных долларовых интервенций. Это привело к уменьшению золотовалютных ре­зервов Центрального банка и угрозам разрастающегося дефи­цита иностранной валюты. В результате иностранная валюта резко подорожала. Валютные курсы как результат сопоставления динамики раз­личных стран и соотношение макроэкономических показателей. Валютные курсы зависимы от сопоставлений динамики хо­зяйств стран, валюты которых взаимно обмениваются. Инди­каторами сопоставлений национальных валют служат: • процентные ставки по депозитам; • изменение денежной массы; • изменение внутренних цен; • динамика ВВП; • изменение сальдо чистого экспорта. Процентные ставки по депозитам. Деньги из одной страны переходят на депозитные счета другой страны, если там выше депозитный процент. Значит, курс валюты с меньшими процент­ными ставками затем будет уменьшаться, а курс валюты страны с более высокими процентными ставками увеличиваться. Изменение денежной массы. При сжатии денежной массы при политике дорогих денег возникает дефицит платежных средств. Предпринимателям для оплаты своих счетов придется часть сво­их валютных запасов обменять на национальную валюту. Тогда курс национальной валюты возрастет, а иностранной — умень­шится. При увеличении предложения денежной массы курс на­циональной валюты падает, а иностранной, наоборот, растет. Изменение внутренних цен. Там, где выше темпы инфляции, быстрее падает курс национальной валюты. Динамика ВВП. При росте ВВП при всех прочих равных ус­ловиях укрепляется национальная валюта, так как ее покупа­тельная способность возрастет. Но если в другой стране темпы роста еще выше, то в первой стране курс ее валюты может упасть. Это происходит потому, что крепкая валюта станет вы­теснять более слабую. Население свои сбережения начнет кон­вертировать в более сильную валюту. Изменение сальдо чистого экспорта. При превалировании экспорта товаров и услуг над импортом приток валюты превы­шает ее отток. Курс национальной валюты будет повышаться, соответственно иностранной — падать. Сопоставление сальдо чистого экспорта по странам покажет, в какой стране тенден­ции по укреплению национальной валюты станут более весо­мыми. У чемпиона в этой гонке курс национальной валюты укрепится, а у остальных ослабнет. 4. Последствия изменений валютных курсов для страны. Курс национальной валюты может понижаться и повышать­ся. И в каждом случае страна окажется втянутой в новый расклад последующих событий хозяйственной конъюнктуры. Для того чтобы извлечь из сложившейся ситуации наибольшие выигры­ши или хотя бы использовать возможности по минимизации по­терь, следует заранее знать сценарий последующих событий. Последствия падения курса национальной валюты. Падение курса национальной валюты означает ее обесценение. Оно яв­ляется следствием дефицита иностранной валюты. Все факто­ры, которые связаны с ростом спроса на иностранную валюту и падением ее предложения, ведут к обесценению национальной валюты. Денежно-кредитная политика центрального банка, на­правленная на увеличение предложения национальной валюты (политика дешевых денег), содействует ее обесценению. Падение курса национальной валюты происходит под вли­янием внешнеэкономических факторов, связанных: • с превышением товарного импорта над экспортом; • «бегством» национального капитала; • возрастанием государственного внешнего долга страны; • скачком курса иностранной валюты. Когда курс национальной валюты уже упал, можно ожидать закономерных изменений хозяйственной конъюнктуры. Последствия падения курса национальной валюты на рын­ке товаров заключается в следующем. 1. Дорожает импорт. В результате спрос на него уменьша­ется, и его объемы и удельный вес в ВВП падают. 2. Растет инфляция. Сначала дорожают импортные това­ры, затем все остальные (раскручивается инфляция издержек). 3. Снижается жизненный уровень населения, как следствие инфляции. 4. Падает ВВП, поскольку повышение цен уменьшает ко­личество продаж. 5. Формируются условия для последующего роста чистого экспорта. Экспортные товары страны с падающей валютой становят­ся для иностранцев дешевле, поэтому они их более охотно по­купают. Объем экспортных продаж возрастает. Увеличение объема экспорта и падение величины импорта создают тенден­цию, ведущую к увеличению разницы (сальдо) между ними, т.е. к росту чистого экспорта. Падение курса национальной валюты в стране будет угне­тать импорт товаров и одновременно стимулировать товарный экспорт. К последствиям падения курса национальной валюты на рынке капиталов относится следующее. 1. Возрастают выгоды для импортеров капитала при сохра­нении в стране экономического роста, так как валютные сред­ства можно конвертировать в больший объем материального богатства. 2. Появляется склонность размещать активы национального го капитала на других рынках по причине угроз их обесценения. При снижении покупательной способности национальной валюты иностранный капитал приходит в страну а свой «убегает». Обычно второй поток перекрывает первый. Ведь иностран­ный капитал приходит на чужой рынок, поэтому он очень ос­торожен. А национальные держатели денег спешно спасают свои сбережения от обесценения. Падение курса национальной валюты является естественным рычагом, устраняющим дефицит иностранной валюты. Пада­ющий курс обеспечивает ее приток, поскольку экспорт товаров увеличивается, а значит, возрастает масса валютной выручки, которая привозится в страну. В то же время уменьшается объем импорта, т.е. сокращается отток за границу иностранной валю­ты. Однако эти процессы могут проходить с разной скоростью. Если экспортное производство не может быстро расширить­ся, несмотря на повышенный спрос на его продукцию, то до­полнительная иностранная валюта не придет. Такая ситуация может возникнуть при ограниченном экспортном потенциале страны и отсутствии мощностей для его увеличения. Импортеры также не сразу могут свернуть свои поставки из-за действия прежних обязательств. Приток дополнительной валюты в страну зависим не толь­ко от изменений потоков, приводящих и уводящих валюту, но и от степени эластичности этих процессов. Спекулятивный валютный рынок обладает механизмом, уг­лубляющим обесценение национальной валюты. Спекулянты начинают скупать иностранную валюту, играют на ее повыше­ние и увеличивают в стране дефицит валютных средств. Когда центральный банк уже не может поддерживать свою слабеющую валюту путем интервенций иностранной валюты, он объявля­ет о девальвации своей валюты. Девальвация валюты — офици­ально объявленное снижение курса валюты при режиме фиксированного валютного курса. Девальвация, устанавливая более низкий курс националь­ной валюты, предотвращает ее дальнейшее падение. К ней обычно подталкивает и накопленный внешний долг. Невоз­можность расплатиться с ним фактически становится причи­ной отказа от его части. Оплата внешнего долга обесцененной валютой на основе ее девальвации представляет собой форму отказа от части долга. Страна-кредитор может обезопасить себя от потерь такого рода, предоставляя валютный кредит и требуя возврата долга в той же валюте. В этом случае обесценение национальной ва­люты приведет к возрастанию долга страны, так как каждая единица иностранной валюты теперь потребует для обмена большего количество национальных денег. Девальвация национальной валюты изменяет доходность раз­ных секторов внешнеэкономической деятельности. Выгодны­ми становятся экспортные операции и невыгодными - импорт­ные. Многие страны, зная это, девальвируют свою валюту, стре­мясь за счет роста экспорта увеличить ВВП или уменьшить объем импорта. Такая стратегия становится возможной только в том случае, если страны-партнеры имеют крепкие валюты. Если у партнеров валюты слабые, то им придется также девальвировать свои валюты, усиливая позиции своего товарного экспорта. Последствия повышения курса национальной валюты. В но­вый век Россия пришла с новой тенденцией повышения курса рубля по отношению к доллару. К типичным причинам повышения курса национальной валюты относятся: • укрепление экономики страны и роста конкурентоспо­собности ее товаров на мировом рынке (спрос на них обеспечивает и спрос на ее валюту); • снижение курсов валюты других государств; . проведение политики дорогих денег (политика сжатия денежной массы); • повышение курса национальной валюты, если она преж­де искусственно занижалась для стимулирования товар­ного экспорта. В России обесценение доллара на мировых рынках не стало мощным фактором укрепления рубля, так как спрос на доллар на внутреннем рынке остался очень высоким. Остальные же факторы повышения курса рубля в России активно действуют. Безусловно и то, что курс национальной валюты, как и в боль- шинстве стран с переходной экономикой, искусственно занижен. Курсы же валют развитых стран (Великобритании, Герма­нии, Франции, Японии, Швейцарии, Люксембурга) переоце­нены незначительно, отклоняясь от паритета. В России, по данным 2000 г., номинальный валютный курс превышает реальный, построенный на основе ППС валют, в 4,5 раза. Это значит, что рыночная стоимость рубля по отно­шению к доллару занижена в 4,5 раза. Поворот российской экономики на повышение ее валют­ного курса отражает рыночный процесс формирования валют­ных курсов на основе реальной покупательной способности национальных валют. Рассмотрим сценарий событий, последующих за повыше­нием курса национальной валюты сначала на рынке товаров. Экспортные товары для иностранцев повышаются в цене, поэтому они меньше их покупают. Импортные товары закупи­ли за рубежом по ценам того рынка. Когда же эти цены переве­ли в валюту другой страны, валютный курс которой повысился, оказалось, что здесь импортные товары подешевели. В связи с этим импортные товары стали больше покупать, и импортеры были вынуждены увеличивать объемы продаж.. НО повышение курса национальной валюты одновременно угнетает собственное экспортное производство и стимулирует импорт товаров, т.е. поощряет зарубежное экспортное произ­водство. Именно такой ход событий опасен для экспортоориентированных стран. Для того чтобы продолжать свою экспортную экспансию, им порой приходится искусственно снижать курс своей валюты. Теперь рассмотрим ситуацию с рынком капитала. Импорт капитала любого вида угнетается. При импорте ПИИ закупка оборудования на местном рынке потребует уже большей суммы иностранной валюты. Портфельным инвесторам также при­дется потратить большую сумму валюты своей страны для за­купки ценных бумаг. Ссудный капитал при открытии депозит­ного счета также потеряет на обменном курсе. Экспорт капитала стимулируется. Его вывоз выгоден тем, что в другой стране можно получить прибыль при обмене сво­их активов на национальную валюту местного рынка. При повышении курса национальной валюты усиливается вывоз своего капитала и тормозится приток чужого. Страна теряет инвестиционный потенциал Одним из последствий повышения курса национальной ва­люты служит ревальвация — повышение курса национальной валюты на законодательной основе. К ревальвации государство прибегает при значительных потерях, вызванных повышени­ем спроса на его валюту при сохранении валютного курса. Ес­тественно, в этом случае страна оценивает обмен валют как не­эквивалентный, с потерями для себя. Обычно ревальвация используется странами, успешно проводящими торговую экс­пансию на внешние рынки. В свое время Японии и Германии приходилось ревальвировать свою валюту. Еще одно последствие повышения курса национальной ва­люты связано с ловушкой «голландской болезни». «Голланд­ской болезнью» называют трудности экспортоориентированной страны, у которой результаты торговой экспансии начи­нают гасить ее экспортные возможности. Описание подобной ситуации было проведено в Голландии в начале 1970-х гг. Тогда Голландия, открыв у себя значительные запасы нефти, просчи­тала будущие угрозы на пути экспортоориентированной сырь­евой ориентации. При «голландской болезни» экспортные операции укреп­ляют национальную валюту и тем самым сокращают спрос на свой экспорт. Чтобы предотвратить угрозу спада и увеличить объемы экс­порта, страна искусственно снижает курс своей валюты. В ре­зультате производители, работающие на местный рынок, стагнируют. Процесс становится бесконечным. Страна обрекается: • на периодическое обесценение собственной валюты для того, чтобы остановить процессы, повышающие ее об­менный курс; • отраслевую несбалансированность национальной эконо­мики, связанную с отставанием развития отраслей, ра­ботающих на внутренний рынок. Голландия, просчитав подобные угрозы, выбрала для себя иное, инновационное развитие, стимулирующее внутренний рынок. Россия может извлечь следующие уроки из ситуации, неког­да бывшей в Голландии. Во-первых, устойчивый экономический рост не может строиться исключительно на экспорте сырьевых отраслей. Только сбалансированное развитие внутреннего рын­ка, построенное на диверсификации его отраслей, снимет или ослабит зависимость страны от колебаний мировых цен. Во-вто­рых, следует прорабатывать возможности выхода на мировой рынок продукции с более высокой добавленной стоимостью, что предполагает проведение структурных реформ, перекачку при­были из сырьевого комплекса в перерабатывающие отрасли, се­рьезную поддержку науки и образования. Тема 8. Платежный баланс 1. Определение и методика составления платежного баланса. 2. Регулирование платежного баланса. 3. Рыночный механизм восстановления равновесия платежного баланса. 4. Платежный баланс стран с развитой рыночной экономикой и Россией. 1. Определение и методика составления платежного баланса. Платежный баланс является сводным документом итогов внешнеэкономической деятельности страны. Он показывает величину доходов, полученных из-за границы, отражает объем выплат иностранным партнерам, выявляет и величину золото­валютных резервов центрального банка. Анализ состояния пла­тежного баланса и его статей позволяет прогнозировать буду­щие экономические события, определиться в направлениях экономической политики. Поэтому состояние платежного ба­ланса тщательно изучается. Платежный баланс - статистически зафиксированный по­ток платежей между гражданами страны и остальным миром за определенный период времени. Такие платежи сопровождаются передвижением иностранной валюты. Платежный баланс представляет собой бухгалтерскую запись валютных поступлений в страну и их отток. Он отражает также валютные обязательства страны перед иностранными партне­рами и обязательства ее партнеров. Последняя задача осуществляется с помощью системы двой­ной записи. Ее принцип заключается в том, что одна и та же опе­рация должна быть представлена двумя записями, имеющими одинаковое стоимостное выражение. В одной фиксируется из­менение стоимости товарной массы в результате сделки, в дру­гой - изменение в величине располагаемых финансовых акти­вов. Таким образом, одна и та же сделка должна регистрироваться дважды, но с различными знаками. Обратимся к проблемам движения валютных потоков, ко­торые регистрируются в платежном балансе. В платежном балансе валютные поступления записывают­ся со знаком «+» и попадают в графу «кредит»1. Трата валюты записывается со знаком «—» и попадает в графу «дебет». 1 Меркантилисты, исследующие внешнеэкономические отношения, экс­порт товаров, который обеспечивал стране приток золота, рассматривали как кредитование иностранного государства (товарный кредит). Меркантилисты заложили традицию определять приток валюты в стране как кредит. В балансе предприятия логика иная. Там под графой «кредит» объединяются опера­-ции, связанные с оттоком средств. Все сделки, осуществляемые страной с другим миром, вклю­чают три компонента. 1. Счет текущих операций, показывающий движение реаль­ных материальных ценностей (прежде всего товаров и услуг). 2. Счет движения капитала, который показывает источники финансирования движения реальных материальных ценностей. 3. Официальные резервы (резервные активы). Счет текущих операций. Счет текущих операций отражает ве­личину реальных ценностей, которыми страна обменивается с заграницей. Он включает: • торговый баланс; • баланс услуг; • движение дохода; • Движение текущих трансфертов. Среди блоков счета текущих операций главным является торговый баланс, который ярче остальных отражает участие страны в МРТ. Торговый баланс определяет соотношение экс­порта и импорта товаров. Экспорт (X) привлекает в страну при­ток иностранной валюты (+), импорт (Imp) приводит к ее от­току (-). Сальдо по счету текущих операций (Х- Imp) получило на­звание чистого экспорта (Хп). Положительное сальдо означает превышение объема экспорта над импортом (Х> Imp), отри­цательное - превышение величины импорта над экспортом (Imp > X). При положительном сальдо торгового баланса гово­рят, что он активный, при отрицательном - пассивный Баланс услуг. Услуги стали в последние годы весьма дина­мичным рынком, особенно в связи с ростом информационно­го и финансового пространства мира. Предоставление услуг (транспортные перевозки людей и грузов, телекоммуникаци­онные услуги, информационные и финансовые услуги страхования, туризма и т.д.) рассматривается как вклад в уве­личение ВВП, поэтому их движение фиксируется в счете теку­щих операций, который отражает оборот реальных ценностей Экспорт услуг приносит валюту (+), а импорт уводит ее из страны (-). Активным считается тот баланс услуг, при котором объем экспорта услуг выше объемов их импорта, пассивным - когда импорт услуг превышает их экспорт. Движение доходов. Международная статистика за получен­ными доходами видит созданные реальные ценности за теку­щий период. На этом основании она включила эту статью в счет текущих операций1. Доходы — группа статей счета текущих операций, отража­ющих оплату труда в иностранной валюте, а также валютные доходы с инвестиций (дивиденды от ранее вложенного капи­тала или проценты за предоставленный валютный кредит). Чистые доходы (дивиденды) от таких активов при поступ­лении их в страну дают приток иностранной валюты (+). Но если резидент тратит доходы от зарубежных активов за грани­цей, страна недополучает иностранной валюты (-). Как отток валюты расценивается и вывоз полученных доходов от вложен­ных инвестиций нерезидентами (—). Сальдо по статье доходов положительно (+), когда их пото­ки, идущие в страну из-за границы, выше, чем отток валютных выплат страны в зарубежье. Движение текущих трансфертов. Они объединяют все транс­ферты, при которых полученная валюта используется исклю­чительно как платежное средство (исключаются трансферты, предусматривающие передачу права собственности на основ­ной капитал или аннулирование долга кредитором). Текущие трансферты отражают одностороннее движение средств на без­возмездной основе. Это могут быть валютные переводы род­ственникам от работающих за границей, помощь и гранды от международных организаций и частных фондов, выплаты по страхованию, валютные возмещения нанесенного ущерба стра­не или ее гражданам. Баланс движения капитала. Резервные активы. Баланс дви­жения капитала отражает все сделки с активами. Он состоит из счета операций с капиталом и финансового счета. Счет операций с капиталом включает: • капитальные трансферты, связанные с передачей в соб­ственность права на основной капитал или аннулирование долга кредитором. Когда страна получает капиталь­ный трансферт, ее активы возрастают (+). Если ей при­ходится передать капитальный трансферт нерезиденту, валютные активы страны уменьшаются (—); • непроизводственные нефинансовые активы (оплата не­движимости, патентов, торговых знаков и др.). Если не­резидент покупает недвижимость иностранного государства или иной нефинансовый актив, происходит приток валюты в страну (+). Когда резидент покупает недвижимость (или иной нефинансовый актив) за границей, то наблюдается отток иностранной валюты (—). Финансовый счет охватывает операции, сопровождающиеся сменой собственности на зарубежные финансовые активы и внешние обязательства страны. По сути дела этот счет отража­ет реальный (а не потенциальный) международный инвести­ционный процесс. Финансовый счет включает: • прямые и портфельные иностранные инвестиции; • ссуды и займы; • движение депозитов. ПИИ предполагают вложения в основной капитал и реин­вестирование прибыли. Их приток (+) увеличивает поступле­ние валюты в страну, сворачивание таких инвестиций — отток (-). Когда ПИИ осуществляются на долевых началах, покупка акций компании обеспечивает им стратегическое управление. Финансовые активы в виде ценных бумаг (портфельные инвес­тиции) предполагают следующее: а) покупка ценных бумаг страны нерезидентами дает при­ток валюты (+): У портфельных инвесторов операции с ценными бумагами служат хозяйственным полем для приложения их стратегий, не связанных с управлением предприятия; б) покупка гражданами страны иностранных ценных бумаг означает трату валюты (-). Валютный заем и ссуды отражают краткосрочные финансо­вые отношения отечественных предпринимателей и частных лиц с внешним миром, иностранные трансакции кредитных институтов и краткосрочные кредиты, выданные в качестве поддержки развития. Когда страна получает валютный заем или кредиты от частного бизнеса, происходит приток валюты в стра­ну (+)• Но при выплате процента по займам и валютных кре­дитов наблюдается отток валюты из страны (-). Движение депозитов отражает прирост валютных средств в результате перевода своих счетов иностранными гражданами1. Баланс движения капиталов, особенно по займам, показывает инвестиционную позицию страны. Если поступления от движения капитала превышают размер их оттока, то позиции страны считаются сильными. Страну в этом случае рассматри­вают как чистого кредитора. Если долгов больше, чем поступ­лений, то страна рассматривается как чистый должник. Баланс движения капитала достижим, когда поступления от продажи активов равны расходам на покупку активов за границей. Резервные активы представляют запасы: • иностранной валюты центрального банка; • высоколиквидных активов страны и прежде всего ее зо­лотой запас. Международная статистика включает резервы в состав фи­нансового счета платежного баланса. Нов аналитических целях резервные активы выделяют в самостоятельный раздел, который обозначил возможности государства по защите его нацио­нальных интересов на международном валютном рынке. Резервные активы выполняют две важнейшие функции: за­щитную и контролирующую. Защитная функция резервов ис­пользуется при уравновешивании платежного баланса. Резер­вы тем самым защищают страну от дефицита платежного ба­ланса. Они уводят страну от бед, которые сопутствуют подобной диспропорции: обвал национальной валюты, угроза гиперин­фляции, отлучение от международных кредитов. При пассив­ном платежном балансе для защиты национальной валюты от обесценения центральный банк продает часть своих золотова­лютных резервов. В обмен центральный банк получает недо­стающую стране иностранную валюту. При активном платеж­ном балансе центральный банк, наоборот, закупает иностран­ную валюту, пополняя свои резервы. Естественно, что центральный банк стремится обезопасить себя валютным резервом и поддержать его на достаточном уровне, поэтому он проводит прямой финансовый контроль статей платежного баланса. Чем хуже обстоят дела с формированием валютного резерва страны, тем жестче будет контроль за его статьями. Учет и контроль позволят сохранить валютные по­зиции страны и противодействовать оттоку дефицитной иност­ранной валюты. 2. Регулирование платежного баланса. Первыми экономистами, которые увидели прямую связь между благосостоянием страны и ее внешнеэкономическими стратегиями, были меркантилисты. Они рекомендовали про­водить политику активного торгового баланса (тогда междуна­родного движения капитала еще не было). Пассивный баланс означал дефицит мировых денег в стране, что снижало возмож­ности покупки иностранных товаров. Активный баланс сулил повышение емкости внутреннего рынка. С тех пор многое изменилось, в том числе и взгляды на же­лательное состояние платежного баланса. Теперь благополучие страны связывается именно с равновесием платежного балан­са, а не его профицитом. Переориентация воззрений вызвана: • уходом золота с арены мировых денег; • обобщением негативных последствий нарушения равно­весия платежного баланса. Последствия дефицита платежного баланса. К краткосроч­ным эффектам отрицательного сальдо платежного баланса от­носятся следующие. 1. Лишение стабилизационных валютных резервов. 2. Возрастание склонности к внешним заимствованиям и потребности наращивания государственного внешнего долга. 3. Ослабление курса национальной валюты. 4. Рост инфляции, угрожающие размеры которой могут вызвать «бегство» капитала и сокращение источников инвес­тиционного роста. Укрепление движущих сил импорта капитала: он начи­нает получать поддержку принимающей стороны, так как с его помощью правительство страны надеется решать проблемы экономического роста. В свою очередь иностранный капитал активизируется. Обменный курс дает ему возможность полу­чать на свою национальную валюту больше активов. 6. Большая востребованность внешнеэкономической про­текционистской политики, стимулирующей товарный экспорт и сжимающей импорт товаров. Нарастание угроз дефицита платежного баланса предраспо­лагает к мерам, гасящим такую тенденцию. Ограничение им­порта и стимулирование экспорта - апробированные истори­ей меры, которые всегда применяются в таких случаях. Совре­менные правительства осознают, что в долгосрочном периоде ограничение товарного импорта ведет к сокращению объемов внешней торговли и тем самым к потерям для страны. Но кратко­срочные потери от снижения валютного курса оказываются значительно опаснее. Как говорят немцы, когда на двор зале­тает орел, о мухах никто не думает. Последствия профицита платежного баланса. Краткосрочные эффекты, сопутствующие положительному сальдо платежного баланса, заключаются в следующем. 1. Невостребованность резерва валюты, так как предложе­ние иностранной валюты превышает спрос на нее. 2. Снижение курса иностранной валюты и соответственно укрепление курса национальной. 3. Пополнение стабилизационного валютного фонда. Цен­тральный банк, воспользовавшись относительной дешевизной иностранной валюты и снижающейся потребностью страны в ее использовании, закупает ее, умножая резервы страны. 4. Активизирование мотивов вывоза капитала. Он стремит­ся на зарубежные рынки, где обменный курс позволит полу­чить более ценные активы, чем у себя в стране. 5. Угнетение экспорта товаров, поскольку при растущей национальной валюте выручка экспортеров сокращается. Ино­странцы, приезжающие в страну, также уменьшат свой спрос на товары отечественного рынка, так как они для них станут дороже. Меркантилисты рекомендовали придерживаться активно­го платежного баланса (его профицита), когда мировые деньги мало менялись в цене. Избыток золота не обесценивался, он превращался в сокровища. Сейчас ситуация иная. Следование рекомендациям меркантилистов в современных условиях со­пряжено с разрастанием экономических потерь. Ключевые валюты или имеют плавающий курс, или нахо­дятся в состоянии ограниченного (регулируемого) плавания. Теперь неиспользованный избыток валюты обесценивается. Потерь оказывается еще больше, поскольку страна пытается компенсировать проигрыши от обесценения валюты увеличе­нием ее резерва. Потенциал развития страны снижается. Еще более серьезны потери, связанные с угнетением товарного экс­порта и активизацией вывоза капитала. Оба эти процесса пре­пятствуют росту ВВП и представляют особую угрозу, которой опасаются правительства стран с растущей национальной валютой. Опасность резких скачков сальдо платежного баланса. Лю­бые отклонения от равновесия баланса сопряжены с нацио­нальными потерями. Они наиболее ощутимы, когда разраста­ются сверхбыстро. В этом случае неравновесие платежного ба­ланса происходит внезапно, резкими скачками Особенно опасны шоки внезапно возникшего дефицита платежного баланса. Они сопровождаются обвалом националь­ной валюты, оправиться от которого очень непросто. В стране набирает обороты инфляция, теряя управляемость. Угрозы ги­перинфляции становятся все более реальными. Инфляцию приходится гасить сверхскоростными методами, сокращая со­вокупный спрос и сжимая денежную массу. Подобный способ стабилизации сбивает инфляцию, но обрекает экономику на тяжелую депрессию. Деструктивной силой становится и «бегство» капитала, которое только сократит инвестиционный потенциал и углубит депрессию, сделав ее продолжительной. В такие периоды правительства, желая ослабить дефицит иностранной валюты, прибегают к самым большим внешним заимствованиям. Внешний долг, ослабив диспропорции, сокра­щает потенциал будущего развития, так как именно тогда на­станет время его оплачивать. Скачок дефицита платежного баланса создает шквал эконо­мической нестабильности. Быстродействующие средства гася­щие такой дефицит, сокращают емкость внутреннего рынка Резкий скачок положительного сальдо платежного баланса происходит не столь часто. Обычно положительное сальдо ха­рактерно для сильных экономик с сильной валютой. Такие стра­ны обладают достаточными средствами для нейтрализации подобной ситуации. Их центральный банк покупает иностранную валюту в целях повышения ее валютного курса и соответ­ственно обесценения собственной денежной единицы. Резкие скачки положительного сальдо платежного баланса могут вызвать обвал национальной валюты у иностранного го­сударства, выступающего как торговый партнер страны. Это может произойти, когда в страну партнера направится боль­шая доля экспорта. Глобализация ведет к усилению угроз обва­лов национальных валют у слабых экономик и соответственно создает угрозы скачков положительного сальдо платежного баланса у тех экономик, которые с ними торгуют. С глобализацией связывается высокая мобильность спеку­лятивного финансового капитала. Он со своим приходом на чужой рынок стремительно вливает в страну массированные потоки иностранной валюты. Курс национальной валюты в этом случае может быстро подняться. (Правда, он столь же стре­мительно будет падать, когда спекулятивные операции между­народного финансового капитала поменяют национальную арену своих действий.) Резкое повышение положительного сальдо платежного ба­ланса снижает выгоды работать на национальном рынке. Стра­на рискует довольно быстро потерять потенциал экономиче­ского роста. Следует обратить внимание, что при любом виде неравно­весия платежного баланса нарастает активность валютных спе­куляций. Ажиотажные валютные спекуляции ведут к нараста­нию неуправляемости экономики. Любые отклонения от равновесия платежного баланса при­водят к экономическим потерям. 3. Рыночный механизм восстановления равновесия платежного баланса. Платежные балансы под влиянием мирового движения то­варов и капитала меняются естественным рыночным способом, т.е. автоматически, стихийно. Однако такие перемены могут разрушить внутренний рынок, сократить ВВП, что не отвечает национальным интересам. В этой связи экономическая поли­тика и государства, и центрального банка пытается содейство­вать тому, чтобы платежный баланс уравновешивался, не ущем­ляя потенциала экономического роста. Дефицит платежного баланса приводит к обесценению на­циональной валюты, что снижает выгодность международных сделок. В результате происходит переориентация направлений и объемов миропотоков. Сценарий последовательных рыночных событий, толчком для которых стало понижение курса национальной валюты, заключается в следующем. 1. Понижение курса национальной валюты повышает спрос на ее товарный экспорт. В то же время возрастает пред­ложение со стороны импортеров капитала, получающих допол­нительные выгоды при обмене валюты. 2. В результате увеличивается товарный экспорт и импорт капитала. 3. Происходит рост вливаний иностранной валюты в оте­чественную экономику. Ее привозят указанные рыночные субъекты и обменивают на национальные товары. 4. Прирост предложения иностранной валюты ослабляет ее позиции. Автоматически укрепляется курс национальной ва­люты. Миссия уравновешивания платежного баланса оказалась выполненной. Стабилизационные эффекты рыночного механизма при де­фиците платежного баланса включают: • рост экспортных товарных операций, недостаток кото­рых делал ранее платежный баланс пассивным; • увеличение притока иностранного капитала с его влива­ниями в экономику иностранной валюты; • формирование временного заслона для дальнейшего обесценивания национальной валюты. Профицит платежного баланса приводит к укреплению кур­са национальной валюты в краткосрочном периоде. В долго­срочном периоде рыночные силы действуют уже в противопо­ложном направлении. Сценарий событий, следующих за повышением курса на­циональной валюты, состоит из пяти моментов. 1. Повышение уровня банковского процента по причине роста спроса на национальную валюту. 2. Сужение притоков импорта капиталов и рост оттоков вывоза капитала. Удорожание кредита заставляет владельцев капитала перемещать активы на зарубежные рынки. Повысив­шийся курс национальной валюты сделал невыгодными и стра­тегии по ввозу капитала на отечественный рынок. Значит, ос­лабевают капитальные потоки, которые формируют предложе­ние иностранной валюты (импорт капитала), и укрепляются те, которые предъявляют спрос на нее (экспорт капитала). 3. Уменьшение оттоков товарного экспорта и увеличение притоков товарного импорта. По счету текущих операций так­же происходит переориентация товарных потоков. Падают сти­мулы у экспортеров, теряющих часть выручки при обменных операциях внутри страны. Импортеры товаров, наоборот, вы­игрывают. В результате, экспортеры товаров сокращают объ­емы продаж, а импортеры — увеличивают. Это ведет к ослаб­лению товарных потоков предложения иностранной валюты (товарный экспорт). Товарные потоки, которые предъявляют спрос на нее (товарный импорт), напротив, укрепляются. 4. Обесценение национальной валюты вследствие укреп­ления иностранной. Подобный результат вызывается увеличе­нием спроса на иностранную валюту (со стороны импортеров товаров и экспортеров капитала) и уменьшением ее притока (со стороны экспортеров товаров и импортеров капитала). 5. Толчком для обесценения национальной валюты стано­вится уменьшение золотовалютных резервов центрального бан­ка. Такое направление экономической динамики неизбежно из-за воспроизводства недостатка валютных средств. Миссия урав­новешивания платежного баланса оказалась выполненной. Стабилизационные эффекты рыночного механизма при профиците платежного баланса связаны: • с уменьшением экспортных товарных операций, избыток которых делал платежный баланс активным; • сокращением притока иностранного капитала в страну, что уменьшило приток иностранной валюты и активные позиции платежного баланса; • падением курса ранее возросшей национальной валюты; • формированием временного заслона для дальнейшего укрепления национальной валюты. Для того чтобы рынок смог выполнять свою миссию — урав­новешивать платежный баланс, — он не должен встречать на своем пути препятствия. Ими могут быть: • административные меры, сковывающие подвижность валютного курса; • ограничения мобильности ресурсов. В условиях полностью плавающего курса валюты платеж­ный баланс уравновешивается автоматически. При дефиците платежного баланса курс национальной ва­люты падает, уменьшаются объемы импорта товаров, возраста­ют товарный экспорт и импорт капитала. В результате умень­шается объем операций, уводящих иностранную валюту из страны, и увеличивается объем сделок, способствующих ее притоку. Эти процессы автоматически убирают дефицит пла­тежного баланса. При профиците платежного баланса избыток иностранной валюты приводит к ее обесценению и соответственно к укреп­лению национальной валюты. Угнетаются товарный экспорт и приток иностранного капитала, сокращаются сделки, которые приносят в страну иностранную валюту. В результате убирает­ся профицит платежного баланса и автоматически восстанав­ливается его равновесное состояние. При фиксированном курсе национальной валюты автома­тизм поддержания равновесного платежного баланса не дей­ствует. При фиксированном валютном курсе его официальная ве­личина остается неизменной, поэтому объемы и направления движения ресурсов (товаров и капиталов) между странами ос­таются прежними. Они продолжают углублять те наметивши­еся ранее диспропорции. В результате обостряется потребность в принудительном устранении сложившихся диспропорций государством и центральным банком. Политика платежного баланса — первейшая задача руковод­ства страны. Оно не может полностью полагаться на действие рыночных сил, восстанавливающих равновесие платежного баланса. На то имеются достаточно веские причины: • автоматизм поддержания платежного баланса не произ­водится мгновенно. Сразу меняются лишь решения по вложениям нового капитала внешнеторговых организа­ций. Реальное же производство не может сверхгибко из­менять свои объемы вслед за колебаниями мировых цен; • не все страны имеют абсолютно свободный плавающий валютный курс, поэтому они сталкиваются с постоянны­ми дисбалансами в притоках и оттоках иностранной ва­люты, что ведет к ощутимым потерям; • рыночные силы могут привести к равновесию платежно­го баланса с ущербом для национальных интересов стра­ны. Государство же стремится, чтобы восстановление рав­новесия вело к экономическому росту; • государство, регулируя внутренний рынок, вынуждено оглядываться на возможные изменения в платежном ба­лансе. Невозможно добиться равновесия на внутреннем рынке при дисбалансах ва внешнеэкономической дея­тельности. Поскольку уравновешивание платежного баланса не про­исходит мгновенно, правительство и центральный банк долж­ны стремиться к выравниванию платежного баланса на основе долгосрочного роста ВВП. Мероприятия центрального банка по выравниванию платеж­ного баланса. Направления воздействия центрального банка на платежный баланс зависят от режима валютного курса: свобод­но плавающего или фиксированного. При свободном валютном курсе центральный банк не имеет возможности непосредственно воздействовать на спрос и пред­ложение иностранной валюты, так как их формирует свобод­ный рынок. Правительство может только повлиять на процесс развития отношений, разворачивающихся вокруг платежного баланса. Оно может, допустим, содействовать росту экспорта или тормозить импорт, если складывается дефицит платежно­го баланса. При системе управляемого плавания валютного курса цент­ральный банк воздействует на платежный баланс через регули­рование курса национальной валюты. Для этого он использует специальные инструменты: • операции на валютном рынке (продажа или покупка ино­странной валюты); • регулирование объема денежной массы на внутреннем рынке. В табл. 6 показаны действия центрального банка при нару­шении равновесия платежного баланса. Таблица 6 Тактика центрального банка при нарушениях равновесия пла­тежного баланса Нарушение равновесия Тактика Цель Дефицит Покупка иностранной валюты Сжатие денежной массы на внутреннем рынке Продажа иностранной валюты Расширение денежной массы на внутреннем рынке Профицит Удержание валютного курса от падения, которое увеличит дефицит платеж­ного баланса Препятствование повы­шению валютного курса, которое увеличит профи­цит баланса Политика центрального банка по предотвращению наруше­ний платежного баланса будет опираться на те же стабилиза­ционные меры, но с меньшей нагрузкой. Обычно центральный банк устанавливает пределы свобод­ных колебаний курса национальной валюты (валютный кори­дор). Такая политика облегчает регулирование платежного ба­ланса. Если цена иностранной валюты приближается к верх­ней границе валютного коридора, это свидельствует об угрозах нарастания дефицита платежного баланса. Валютная интервен­ция и политика дешевых денег становятся условием предотв­ращения дефицита платежного баланса. Приближение цены иностранной валюты к нижней грани­це центральный банк расценивает как угрозу нарастания про­фицита платежного баланса. Продажа валюты центральным банком и политика дорогих денег становятся условием ее пре­дотвращения. При режиме фиксированного валютного курса в экономике постоянно накапливаются дефицит либо излишки валютных средств, поскольку фиксированный курс, как правило, откло­няется от рыночного. При более низкой оценке национальной валюты по срав­нению с ее официальным курсом (номинальная национальная валюта завышена) теряются выгоды у экспортеров товаров и импортеров капиталов. Осознание постоянных потерь от внешне­экономических стратегий снижает их активность. В результате страна все больше теряет притоки иностранной валюты, нара­стает дефицит платежного баланса. При превышении реального курса национальной валюты над его официальным уровнем происходят противоположные действия. Теряются выгоды вывоза капитала и товарного им­порта. Страна лишается части притоков ресурсов такого рода, а профицит платежного баланса нарастает. Инструменты выравнивания платежного баланса при фик­сированном валютном курсе включают: * валютные интервенции при дефиците платежного ба­ланса; * девальвацию или ревальвацию национальной валюты. Следствием девальвации станут стимуляция товарного экспорта и «удушение» импорта. По этой причине будет происходить эффективный процесс сжатия дефицита платежного ба­ланса. При ревальвации будет наблюдаться обратная картина: «удушение» товарного экспорта и стимуляция импорта. В этом случае следует ожидать разрушения профицита платежного ба­ланса. Мероприятия государства по уравновешиванию платежного баланса. Экономические мероприятия государства по вырав­ниванию платежного баланса носят косвенный характер. Это означает, что государство формирует не сам баланс, а лишь усло­вия, которые в свою очередь будут влиять на процессы, вырав­нивающие платежный баланс. В то время как активный баланс относительно легко кор­ректируется, пассивный - постоянно ставит большие пробле­мы: золотовалютный резерв тает, государство не может креди­товать импортеров. Внутренний рынок дестабилизируется растущей инфляцией. Экономические меры государства в борь­бе с дефицитом платежного баланса можно устранить с помо­щью протекционистских мер, когда товарный экспорт стиму­лируется, а импорт тормозится. Политика «удушения» импорта при дефиците платежного ба­ланса. Хотя всем известно, что все ограничения внешнеэконо­мической деятельности в долгосрочном периоде вредят разви­тию экономики, страны с пассивным платежным балансом за­частую не имеют других возможностей улучшить свои платежные балансы, кроме мероприятий, ограничивающих импорт. С вхождением многих стран в ВТО резко уменьшились их воз­можности использовать традиционное защитное средство в виде повышения таможенных тарифов. Сейчас ВТО установила пре­делы таможенного тарифа в размере 3,8 % для стран-участниц Невозможность расширения рамок эксплуатации таможенной защиты заставила искать иные меры ограничения импорта и по мере их нахождения повысить их нагрузку. Этим объясняется расширение правовых процессов оттеснения импортеров с рын­ка. Чаще всего основанием для применения такой тактики слу­жат обвинения в демпинге, т.е. в экспорте по бросовым ценам В связи с этим стало более точно отрабатываться само поня­тие демпинга и его видов. Демпингом считается не обязательно продажа более дешевого импортного товара. Международные соглашения считают демпингом лишь продажу импортного то­вара по ценам более низким по сравнению с внутренним рын­ком импортера. Различают дотационный, социальный и валютный демпинг. Дотационный демпинг построен на субсидировании производ­ства правительствами экспортеров. В социальном демпинге мо­гут обвиняться страны с более низкой реальной заработной платой, в валютном демпинге - страны, которые девальвиро­вали свою валюту, или те, которые, несмотря на повышающий­ся профицит платежного баланса, не спешат с ревальвацией своей валюты. Подобные действия ведут к искуственному сти­мулированию экспорта и ограничению импорта и означают что страна перекладывает свои проблемы на другие государства Безусловно, юридически можно закрыть свой рынок для импортера при доказательстве наличия дотационного демпин­га. Упреки же в использовании социального или валютного демпинга могут иметь действие при формировании соглашений об интеграционных образованиях типа общего рынка, зон открытой торговли и т.д. К примеру, на переговорах о вступле­нии России в ВТО было выставлено требование повысить ее экспортные цены на энергоносители и газ в целях нейтрализа­ции более низких социальных издержек этих товаров. Политика поощрения экспорта при дефиците платежного ба­ланса. Можно выделить следующие направления возрастающей активности стимулирования экспортеров. 1. Государство активизирует свое участие в экономических рисках экспортеров, расширяя круг гарантий надежности за­ключенных договоров и поручительств. 2. Усиливается масштаб налоговых льгот и прямого доти­рования экспортеров. Государства или освобождают от нало­гов производителей при экспорте продукции, или использу­ют налоговые льготы. Возможны и прямые субвенции. К ним принадлежат, например, наличные доплаты, льготные креди­ты, экспортные премии, инвестиционная помощь и экспорт­ные кредиты. 3. Расширяется круг торговых соглашений и договоров, ко­торые заключает государство, стремясь расчистить дорогу для отечественного экспорта. Протекционистские меры, имеющие эффект в краткосроч­ном периоде, при дефиците платежного баланса или его угро­зах не способны кардинально решить проблемы уравновеши­вания платежного баланса, если не подкрепляются политикой развития внутреннего рынка страны и конкурентоспособнос­ти отечественного производства. Протекционизм не убирает глубинные причины болезни экономики, вызвавшие дефицит платежного баланса, а всего лишь борется с его последствиями. По прошествии времени страна, не добившаяся успехов в развитии внутреннего рынка, опять окажется в состоянии пассивного платежного баланса. Экономические болезни страны превращаются в хронические. Фундаментальные условия улучшения состояния платежно­го баланса должны решаться на основе долгосрочной страте гаи и соответствующей ей политики, содействующей развитию внутреннего рынка и инвестиционному росту. Такая политика должна быть направлена на повышение конку­рентоспособности отечественных товаров и на развитие импор­тозамещающих отраслей. Для России это особенно важно. 4. Платежный баланс стран с развитой рыночной экономикой и Россией. Административные меры представляют собой нерыночное вмешательство в сферу нешнеэкономических отношений Среди административных мер можно назвать контенгирование импорта и прямой контроль статей платежного баланса. По­следний включает следующие моменты. 1. По счету текущих операций происходит регламентация экспортных и импортных операций. При пассивном торговом балансе особенно тщательно контролируется товарный импорт (увеличиваются таможенные тарифы, уменьшаются квоты на импорт и т.д.). 2. По счету движения капиталов регулируются величины вывоза национального капитала, а также прилагаются усилия по реструктуризации внешнего валютного долга1. 3. По резервам происходит накопление золотовалютных резервов. При пассивном платежном балансе центральный банк прибегает к валютным интервенциям в целях сохранения ис­кусственного поддержания курса собственной валюты. Преде­лом возможностей такой политики центрального банка служит величина самих резервов. Их исчерпание ведет к неизбежной девальвации национальной валюты. Валютные ограничения становятся разновидностью прямо­го контроля статей платежного баланса. Они регламентируют не объемы торговли, а исключительно движение валютных по­токов. При угрозах дефицита платежного баланса валютные ограничения призваны создать заслоны для оттока валюты Валютные ограничения по счету текущих операций пред­ставлены такими вариантами, как: • замораживание валютных счетов экспортеров; • требование обязательной продажи валютной выручки экс­портеров центральному банку или на валютной бирже; • ограничение продажи иностранной валюты импортерам на текущем и срочном валютных рынках страны, что авто­матически сокращает объем импорта; • запрещение оборачиваемости иностранной валюты во внутренних сделках страны; • запрещение продажи товаров страны за рубежом с опла­той в национальной валюте. Валютные ограничения по финансовым операциям пассив­ного платежного баланса ставят цель сократить отток капита­ла и стимулировать импорт капитала. Для этого: • устанавливается предел вывоза иностранной валюты, зо­лота, ценных бумаг и других ценных активов; • вводится контроль за рынком ссудных капиталов, в том числе кредитов под зарубежные инвестиции, рынком цен­ных бумаг, создавая противовесы ажиотажу валютных спе­куляций; • замораживается оплата внешнего долга. Развитые рыночные страны, такие как Япония, Германия, став успешными экспортерами товаров, не раз оказывались в ситуации активного платежного баланса, который создавал опасность сокращения объемов их экспорта. В этой связи они стали применять меры, предотвращающие дальнейший рост курса их национальной валюты. Поскольку экспортеры това­ров и импортеры капитала доставляют на национальный ры­нок дополнительную иностранную валюту, именно к ним при­меняются сдерживающие меры. Стандартными мерами валютного контроля при активном платежном балансе являются: • препоны для притока иностранного капитала; • выдвижение ограничений для ввоза иностранной валю­ты в страну; • выдвижение требований по депонированию части иност­ранного кредита центральному банку страны. Очень часто можно услышать мнение, что страна, упова­ющая на прямой контроль, особенно на валютный, окажется бессильной решать балансирование платежного баланса на ус­тойчивой долгосрочной основе. В итоге активно рекомендуется переориентироваться на более либеральный режим балан­сирования платежного баланса. Однако продвигаться к более либеральному валютному ре­жиму следует с большой осторожностью. Ослаблять валютный контроль следует только по мере достижения позитивных макро-экономических результатов. Поспешность в этом отношении опасна экономическими шоками. При неблагоприятном пас­сивном платежном балансе можно постепенно снимать огра­ничения на вывоз иностранной валюты. Этому должны про­ложить дорогу успехи устойчивого экономического роста, со­провождающегося нарастанием поступлений иностранной валюты. Счет текущих операций России характеризуется сильными позициями экспортеров, т.е. он положителен. Торговый баланс делает активным экспорт сырьевых энергетических отраслей. Обрабатывающая же промышленность в целом еще не достиг­ла необходимой конкурентоспособности для того, чтобы вый­ти на мировой рынок. Счет движения капитала в 2005 г. имел отрицательное саль­до за счет: • погашения большого внешнего долга страны, в том чис­ле и досрочно; • оттока национального капитала за границу; • нежелания иностранных инвесторов далее направлять свой капитал в Россию. Потоки ПИИ пока еще не игра­ют существенной роли в экономическом росте России. 2005 г. в счете капитальных операций отразил значительное сокращение оттока отечественного капитала из частного сек­тора (почти в 5 раз). Этот факт вселяет надежды на то, что Рос­сия стала продвигаться на более выгодные позиции платежно­го баланса. Тема 9. Международная экономическая интеграция 1. Сущность, формы и этапы международной экономической интеграции. 2. Западноевропейская экономическая интеграция. Европейский союз. 3. Система международных организаций: их функции в регулировании международных экономических отношений. 4. Теории глобализации мирового хозяйства. 1. Сущность, формы и этапы международной экономической интеграции. Международный интеграционный экономический процесс осуществляется через переплетение хозяйственных связей меж­ду странами мира. Национальные рынки постепенно сливаются в единый глобальный рынок, с единым рыночным режимом Переплетение хозяйственных связей между странами вызы­вает потребность в смягчении и даже в снятии ограничений в торговых отношениях, движении капитала и рабочей силы т.е в либерализации национальных рынков, открывающихся' для иностранных экономических притоков. Возникший интеграционный процесс сам вызвал новые тен­денции развития мирового хозяйства. Произошло сближение национальных систем производства, обмена и потребления а также повышение динамизма и эффективности национальных хозяйств, обусловленных распространением по миру НТП информационной революции. Интеграционные процессы осуществляются на микро- и макроуровнях. Микроуровень охватывает международные стратегии част­ного бизнеса, макроуровень - сферу межгосударственных со­гласований национальных внешнеэкономических политик Этапы эволюции интеграционных процессов. Международ­ная экономическая интеграция прошла четыре этапа. 1) Выход национальных товаров на мировой рынок. 2) Выход национальных факторов производства (капиталов и рабочей силы) на мировой рынок. 3) Выход на мировую арену ТНК и региональных между­народных образований. 4) Глобализация. Рассмотрим суть процессов, происходящих внутри каждо­го этапа. Первый этап (начало XIX в.) знаменуется первыми шагами в превышении национальным производством узких границ внутреннего рынка. Поиски рынков сбыта усилили потребность во внешней тор­говле, в МРТ, подчинявшемся поиску эффективности внеш­неторговых потоков. Второй этап начался с 20-х годов XIX в. Тогда интеграцион­ные процессы стали охватывать не только международную тор­говлю, но и мировые потоки капиталов и рабочей силы. Вывоз капитала стал индикатором перемен хозяйственной жизни мира. Начиная с 1960-х гг. наметился значительный пе­реток капитала из стран Западной Европы в страны Америки, Австралию, а затем и царскую Россию, Наибольший отток ка­питала наблюдался в Британии - 9 % ВНП, примерно на том же уровне он был во Франции, Германии и Нидерландах. Процессы сближения национальных рыночных режимов стали четко обозначаться. Об этом свидетельствует и сокраще­ние разницы в ценах на товары между странами Европы и Аме­рики. К началу Первой мировой войны за вековой период раз­ница в ценах на товары сократилась на 81 %. Третий этап начинается с 1960-х гг. Его характеризуют три новых момента: 1) новые бизнес-стратегии транснационального капитала, связанные с размещением взаимосвязанного производства кор­порации в различных регионах мира; 2) международные институты, регулирующие интеграцион­ные процессы; 3) региональные интеграционные образования. Транснациональный капитал, будучи продуктом интеграци­онных процессов, внес в них новый импульс. В 1960-е гг. ТНК в своих зарубежных филиалах уже не ограничивались стратегиями дублирования производства, освоенного на родине. Они раздро­били МРТ, внедряя его в процесс производства частичного про­дукта прокладывая «единый мировой конвейер»: Подобная орга­низация производства позволила ТНК уменьшить продажные цены, повысив тем самым конкурентоспособность своих това­ров и планку эффективности интеграционных процессов. Переплетение хозяйственных оборотов различных стран базировалось на совершенствовании международного транс­порта и коммуникаций. Интеграционный процесс потребовал специальной и институциональной организации. Она осуществ­лялась по трем последовательным направлениям на основе: 1) двусторонних и многосторонних межгосударственных согласований. Их цель - коррекция условий, обеспечивающих соблюдение взаимных национальных интересов участников международных связей; 2) межгосударственных организаций, устанавливающих регламент движения хозяйственных миропотоков; 3) формирования региональных коллективных соглашений по формированию единого экономического пространства. Та­кие соглашения нацелены на снятие или уменьшение ограни­чений для рыночных потоков государств, входящих в регио­нальный блок и одновременно на сохранение торговых огра­ничений с остальными странами мира (рис. 1). Межгосударст- венные соглашения по коррекции взаимной внешне­экономической деятельности — Межгосударст­венные организации, регулирующие развитие взаимной внешнеэкономиче­ской деятельности - Формирование единого экономического пространства в рамках международного региона Рис. 2. Формы институциональной организации интеграционных процессов в рамках третьего этапа их эволюции Интеграционные группировки в международной экономи­ке возникают от случая к случаю. Они могут и исчезать. В сере­дине 1990-х гг. их было более 30 против 5-6 в 1980-е гг. Наибо­лее значимые из них сегодня — это: • ЕС; • североамериканское соглашение о свободной торговле между США, Канадой и Мексикой (НАФТА). Это согла­шение начало действовать с 1994 г.; • ASEAN. В ее составе такие страны, как Индонезия, Ма­лайзия, Филиппины, Сингапур, Таиланд, Бруней. С 1995 г. к нему примкнул и Вьетнам. Эта группировка поставила перед собой цель к 2008 г. создать для своих стран сво­бодную торговую зону. Для ее достижения следует прове­сти поэтапное снижение торговых тарифов внутри нее; • СНГ, образованное в 1992 г. на базе бывших республик СССР, за исключением стран Балтики. Развитие региональных группировок привело к междуна­родным структурным образованиям - региональным хозяй­ственным комплексам с единой инфраструктурой. Они могут иметь единую валюту, финансовые фонды, общие наднацио­нальные или межгосударственные органы управления. Наиболее яркое выражение получили интеграционные ре­гиональные образования в Западной Европе во второй поло­вине XX в. Начав в 1951 г. как Европейское объединение угля и стали, региональное соглашение стало носить более широкий характер. Оно охватывало уже не эти две отрасли, но и осталь­ные отраслевые рынки в странах, включившихся в формиро­вание регионального международного экономического про­странства. Была создана единая зона свободного перемещения товаров, капиталов и рабочей силы для стран — участниц со­глашения. Такая зона получила название Общий рынок. Ко­личество стран-участниц постепенно возрастало. С 1993 г. на основе Маастрихтских соглашений подобная региональная группировка получила новое название — Евро­пейский союз. Сегодня он уже практически завершил созда­ние основ единого рынка, системы межгосударственного уп­равления и уже перешел на единую валюту — евро. В настоя­щее время в состав ЕС входит 25 стран. 1 мая 2004 г. к «старым» странам — членам ЕС присоединились 10 новых. К странам — аборигенам ЕС относятся: Германия, Франция, Италия, Бель­гия, Нидерланды, Люксембург, Великобритания, Испания, Португалия, Ирландия, Финляндия, Швеция, Австрия, Греция, Дания. Новыми членами ЕС стали Венгрия, Кипр (греческая часть острова), Латвия, Литва, Мальта, Польша, Словакия, Сло­вения и Эстония. Территория объединенной Европы увеличи­лась почти на 1/4, а население - 1/s. К 1960-м гг. западноевропейские страны стали испытывать нарастающую потребность в освоении новых рынков сбыта. Острота проблемы усугублялась потерей старых освоенных ра­нее внешних рынков Восточной Европы и бывших колоний. Потребность в новых рынках вызывалась: перерастанием производством емкости внутреннего рын­ка, в том числе продукции наукоемких отраслей. Послед­ним требовались рынки развитых стран; * необходимостью дополнительных стимулов для повыше­ния конкурентоспособности национальной продукции. В 1960-е гг. шесть стран (Франция, Германия, Италия и Бе­нилюкс) договорились между собой о свободе перемещения товаров, а затем капиталов и рабочей силы. Такое решение предъявляло более жесткие требования к внутри страновой кон­куренции. Более эффективный капитал завоевывал лидерство в более широких границах, вытесняя малоперспективное про­изводство. Это дало мощный толчок для роста производитель­ности труда. Страны Общего рынка смогли противостоять кон­куренции на своем хозяйственном поле со стороны США. Кро­ме того, страны Общего рынка смогли избежать деформаций монополизации производства, легко достижимой на малень­ких рынках. Успешный процесс интеграции объяснялся и тем, что он сопровождался планомерными межгосударственными усили­ями по использованию структурной политики. Они стали чет­ко проявляться уже с 1970-х гг. и в дальнейшем нарастали. Прежде всего составлялись программы в области научных ис­следований по новым промышленным технологиям и комму­никациям. Наднациональные органы разрабатывали програм­мы по кооперированию в новейших областях науки и произ­водства, привлекая даже капиталы США и Японии. В 1990-х гг. в интеграционных процессах усилились меха­низмы сближения национальных политик, направленных на то, чтобы уровнять экономическое и социальное развитие стран-участниц. Слагаемые успеха западноевропейской интеграции заклю­чаются в том, что интеграционный процесс: • продуцируется внутренним хозяйственным развитием; • не ограничивается либерализацией рынков; • смыкается с решением задач по повышению конкурен­тоспособности производства; • базируется на активной структурной политике государств. Четвертый этап начался с 1990-х гг. и проходит под знаком глобализации. Мировой и национальный рынки по многим по­зициям становятся одним хозяйственным полем. Теперь уже недостаточны призывы к адаптации локального рынка к ми­ровому. Национальный рынок превращается во внутреннюю часть глобальных хозяйственных потоков. Формирование еди ной глобальной экономики сегодня проявляется по крайней мере по трем опорным позициям: 1) на основе Интернета действует глобальная информаци­онная система, одновременно охватывающая множество развитых стран. Она позволила создать международную комму­никационную сеть и совершать торговые и финансовые меж­дународные сделки, не выходя из собственного дома; 2) произошло образование единой международной сети финансовых услуг, основанной на электронной системе связи и использовании компьютерных технологий. Ведущие банки мира связаны между собой единой сетью базы данных, облег­чающих передвижение международных финансовых потоков. По сути именно финансовые рынки оказались наиболее восприимчивы к глобальным процессам. Они в большей мере, чем другие, опираются на рынок информации, а именно он и стал международным. Кроме того, финансовый рынок оперирует самым ликвидным товаром - деньгами, которые обладают высокой мобильностью. Деньги очень легко могут перемещать­ся по каналам мирового рынка, что способствует формирова­нию единого финансового мирового пространства; 3) образовались и международные сети продвижения това­ров и услуг, включая транспортировку, складирование, гаран­тийное обслуживание, страхование/маркетинг, рекламу и др. Заслуга в образовании такого рода инфраструктуры мирового рынка принадлежит ТНК, которые сформировали ее своими внешнеторговыми стратегиями. В настоящее время Россия модернизирует общее экономи­ческое пространство бывшего СССР на принципах рыночной экономики. Интеграционный процесс теперь должен созревать снизу, а политические решения - лишь содействовать его про­движению. Ранее же интеграция насаждалась сверху исключи­тельно политическим путем. Продвижение по новому пути интеграционного процесса будет происходить при совмещении проблем взаимодействия стран-участниц с процессами, происходящими на мировом рынке. Юридически процесс формирования регионального между­народного пространства начался с 1992 г. Тогда образовалось СНГ. Страны, подписавшие Договор о создании экономичес­кого союза (24 сентября 1993 г.), мыслили продвижение процесса интеграции как постепенный переход от более простых ее форм к более сложным. Углубление интеграции должно про­ходить ряд последовательных этапов: 1) ассоциации свободной торговли; 2) таможенного союза; 3) общего рынка. По существу страны СНГ поставили перед собой задачу пе­ренять опыт региональных международных образований ЕС. Сейчас же ЕС осваивает более сложную форму региональных образований - экономический и валютный союз. Для стран СНГ такая проблема еще недостижима. Страны СНГ стали демонстрировать различные скорости в реализации интеграционного процесса. В последнее время выделились четыре страны, которые больше всего продвину­лись в этом направлении - Россия, Белоруссия, Казахстан и Украина. Эти страны на саммите стран СНГ в Ялте (19 сентяб­ря 2003 г.) приняли решение о создании Единого экономичес­кого пространства. Но Украина теперь выпала из этого про­цесса, а остальные три страны будут формировать зону свобод­ной торговли. Но на повестке дня уже стоят вопросы более глубокой интеграции, ориентированные на свободное передви­жение товаров и услуг, рабочей силы и капитала. Кроме того, осознается и необходимость проведения единой внешнеэко­номической политики и выравнивания цен на энергоносите­ли в странах-участницах. Формы региональных интеграционных образований. Между­народными региональными образованиями стали: зона свобод­ной торговли, таможенный союз, общий рынок, экономиче­ский и валютный союз. Все послевоенные интеграционные региональные образования имеют двуединое начало. Они за­пускают мощный импульс свободной торговли и свободного перемещения факторов производства. Но одновременно опи­раются на протекционистский щит от конкуренции со сторо­ны стран мира, расположенных вне интеграционной зоны. Переход от одной формы интеграции к другой основан на прин­ципе восхождения от простого к более сложному. Сначала со­здаются условия для свободной торговли между странами ре гиона с отменой таможенных пошлин, затем условия для пере­мещения факторов производства. И только после этого начи­нается развитие региона на основе единой валюты и макроэко­номической политики. Зона свободной торговли образуется несколькими странами, которые упраздняют между собой все торговые барьеры (по­шлины и нетарифные ограничения). Но каждая из них сохра­няет импортные торговые барьеры по отношению к третьим странам. В такой зоне сохраняется таможенный контроль на границах стран — участниц соглашения. Таможенный контроль должен собрать таможенную пошлину или ограничить импорт из третьих стран. Таможенный союз поднимает проблему взаимной таможен­ной либерализации на новый уровень. Утвердился общий внеш­ний тариф для третьих стран и ликвидирована таможенная служба на внутренних границах между странами — участница­ми соглашения. Как зона свободной торговли, так и таможенный союз ка­саются лишь сферы товарообмена. Они содействуют реализа­ции равных возможностей в развитии взаимной торговли и финансовых расчетов. Развитие таможенного союза органически подготавливает образование платежного союза, который строится на механиз­мах взаимной конвертируемости валют и функционировании единой денежной единицы. Общий рынок в качестве базы интеграционного процесса бе­рет достижения таможенного союза. Но теперь единое эконо­мическое пространство образуется не только для взаимного то­варообмена. Оно вбирает и передвижение всех факторов про­изводства (капитала и рабочей силы). Как показала жизнь, идеям общего рынка может препят­ствовать разнонаправленность национальных экономических политик. Разный предпринимательский режим (налоговые ставки, уровень банковского процента и т.д.) создает предпо­сылки для возможного перемещения капитальных активов из одной страны в другую. Предотвращение подобных нежела­тельных процессов, угрожающих национальной безопасности каждой из стран-участниц, стало возможным при согласова­нии национальных экономических политик. Экономический и валютный союз считается на настоящий момент высшей формой международного регионального обра­зования. Он строится на базе Общего рынка, но при этом уни­фицируется экономическая политика, в том числе денежная, налоговая и социальная. Предусматривается единая политика в отношении торговли и движения капитала. Ярким примером экономического союза могут быть США, где 50 штатов объединено в полный экономический союз с об­щей валютой и единым Центральным банком (Федеральная ре­зервная система). Фискальная и монетарная политики, между­народная политика, военные расходы, пенсионное обеспечение программы здравоохранения едины и обеспечиваются единым федеральным правительством. Другие аспекты жизнедеятельно­сти американского социума (образование, культура, сохранение порядка) регулируются и финансируются штатами. Экономическим союзом называет себя и Европейское со­общество. В 2002.г. оно ввело единую валюту — евро. В настоя­щее время происходит унификация социально-экономической, денежно-кредитной политики в этих странах. Этот процесс будет развиваться и дальше. Обобщенная характеристика международных региональных объединений дается в табл.8. Таблица 8 Признаки международных региональных образований 1 Формы Свободная Единые Свободное Единая интегра- торговля тарифы движение экономиче- ционных внутри и квоты факторов ская поли- образо- региона к третьим производства тика стран 1 ваний странам внутри региона соглашения Зона + - - - свободной торговли Таможенный союз + + — — Общий рынок + + + — Экономиче­ский союз (полный) + + + + 2. Западноевропейская экономическая интеграция. Европейский союз. Свое наиболее полное развитие экономическая интеграция получила в Западной Европе. Помимо объективных экономических процессов, западноевропейская интеграция подпитывалась идеями единой Европы, выдвигаемыми многими европейскими политическими, общественными деятелями и мыслителями, среди которых В. Гюго, И. Кант и др. Современная история образования и развития Европейского Союза (ЕС) начинается с 1951 года. В апреле этого года был подписан договор о Европейском объединении угля и стали (ЕОУС), в который вошяи 6 стран - Франция, ФРГ, Италия, Бельгия, Нидерланды, Люксембург. Это была своего рода предыстория западноевропейской интеграции. Реальный отсчет ее возникновения и развития начинается с 1957 года, когда те же страны подписали договоры о создании Европейского экономического сообщества (ЕЭС) и Европейского сообщества по атомной энергии (Евратом). В состав общества вошли страны с высоким уровнем развития, что во многом определило высокие темпы его экономического роста на протяжении последующих 15 лет. Развитие западноевропейской интеграции с конца 50-х годов до настоящего времени протекало неравномерно и относительно противоречиво. Вместе с тем, цели и задачи, поставленные при образовании Европейского экономического сообщества на протяжении всего его осуществления, реализовывались достаточно последовательно и успешно. Процесс развития западноевропейской экономической интеграции можно условно разделить на 4 этапа. Первый этап (конец 50-х - середина 70-х годов) считается "золотым веком" в жизни Сообщества. Он ознаменовался досрочным созданием Таможенного союза, сравнительно успешным формированием единого аграрного рынка, вступлением в ЕЭС трех новых стран: Великобритании, Дании, Ирландии. Конкретными целями создания ЕЭС или, как часто называли его, "Общего рынка" были: - постепенное устранение всех ограничений в торговле между странами-участницами; - установление общего таможенного тарифа в торговле с третьими странами; - ликвидация ограничений для свободного передвижения "людей, капиталов, услуг"; - разработка и проведение общей политики в области транспорта и сельского хозяйства; - создание валютного союза; - унификация налоговой системы; - сближение законодательства; - разработка принципов согласования экономической политики. В целях реализации этих установок была создана комплексная управленческая структура - Совет Министров ЕЭС, Комиссия европейских сообществ, Европейский совет, Европейский суд, Европейский парламент. Своей первой целью ЕЭС поставило решение задачи создания общего рынка товаров, капиталов, услуг и рабочей силы стран-участниц. Для этого был создан Таможенный союз. Именно Таможенный союз лежит в основе ЕЭС. В рамках Таможенного союза были: - ликвидированы торговые ограничения во взаимной торговле стран-участниц; - установлен единый таможенный тариф по отношению к третьим странам; - достигнута свобода передвижения капиталов, кредитов, денежных переводов, предоставления услуг; - обеспечена свободная миграция рабочей силы и свобода выбора места жительства. Все эти меры способствовали ускорению промышленной интеграции. Одновременно делались попытки по осуществлению аграрной интеграции в форме установления коллективного протекционизма с помощью компенсационных сборов и финансирования через сельскохозяйственный фонд. Аграрная политика ЕС базируется на единой системе цен, которая гарантирует установление единой минимальной цены для многих сельскохозяйственных продуктов стран - членов ЕС. Формирование общего рынка ускорило процесс превращения национальных монополий стран ЕЭС в транснациональные, способствовало проникновению в экономику стран-партнеров. Развитие ЕЭС означало интенсивный переход стран - участниц Сообщества от замкнутых национальных хозяйств к экономике открытого типа, обращенной к внешнему рынку. Второй этап (середина 70-х - середина 80-х годов) вошел в историю ЕС в основном как застойный период. Хотя в этот период странам - членам ЕС удалось принять программу европейского валютного сотрудничества, создать механизм внешнеполитических консультаций, все же проявившиеся негативные тенденции привели к серьезному кризису западноевропейской экономической интеграции, получившему название евросклероз. В 70-е и начале 80-х годов разрыв в уровнях развития между странами ЕС увеличился. С вступлением в ЕС Греции в 1981 г. эта тенденция проявилась еще более отчетливо, поскольку ее экономика находилась на значительно более низком уровне по сравнению с другими участниками Сообщества. Третий этап (вторая половина 80-х - начало 90-х годов) - этап дальнейшего расширения состава Сообщества. В 1986 г. присоединение Испании и Португалии привело к обострению ранее существовавших межстрановых диспропорций. На момент вступления в ЕЭС душевой доход в Португалии составлял примерно половину среднего по ЕЭС, в Испании - около 3/4. В новых странах - участницах примерно один из пяти работал в сельском хозяйстве, в то время как в ЕЭС - один из тринадцати. Вместе с тем, именно этот период характеризуется новыми импульсами в развитии западноевропейской интеграции, связанными прежде всего с принятием Единого европейского акта (ЕЕА). В ЕЕА подтверждалась общая цель стран - участниц Сообщества - создание Европейского Союза - объединения, которое представляет собой политический альянс участников Сообщества и предусматривает не только высокую степень их экономического, валютно-финансового, гуманитарного сотрудничества, но и согласование внешней политики, включая обеспечение безопасности. Центральным положением ЕЕА явилась зафиксированная в нем цель создания единого экономического пространства, в котором разные страны - члены ЕЭС составляли бы единый хозяйственный организм. С принятием Единого европейского акта усилились интеграционные процессы стран - членов Сообщества в области микро- и макроэкономики, политики и права, науки и экологии, регионального развития, социальных отношений. В начале 90-х годов страны - члены ЕС практически завершили создание основ единого рынка и вплотную приблизились к формированию валютно-экономического и политического союзов. Четвертый этап (середина 90-х годов - начало XXI века). В соответствии с положением Единого европейского акта с 1 января 1993 г. было введено свободное передвижение факторов производства внутри границ Сообщества. Фактически в рамках Сообщества возникло единое экономическое пространство, означающее вступление ЕС в качественно новый этап экономической интеграции. На основании Маастрихтского договора (февраль 1992 г.) Европейское экономическое сообщество трансформировалось с 1 января 1994 г. в Европейский Союз с числом стран - участниц, возросших до 15. В рамках ЕС осуществляется создание полностью единого внутреннего рынка. Провозглашены цели дальнейшего интеграционного сотрудничества. Они включают создание единого Европейского банка с правами эмиссии единой валюты ЕВРО, образование единого западноевропейского пространства без внутренних границ. Поступательное развитие ЕС отнюдь не означает отсутствие противоречий и трудностей этого процесса. Выше уже отмечались межстрановые и внутристрановые диспропорции, возникшие в результате присоединения новых членов ЕС. Значительные проблемы возникали и возникают в процессе осуществления единой аграрной политики, единых централизованных цен на основные виды сельскохозяйственной продукции. Тревожит идеологов Евросоюза и падение конкурентоспособности европейских товаров на международных рынках, сокращение доли ЕС в мировой торговле, отставание от США в компьютеризации и др. Европейская ассоциация свободной торговли Экономическая интеграция в Западной Европе не ограничивается только границами ЕС: с начала 60-х годов существует Европейская ассоциация свободной торговли (ЕАСТ). ЕАСТ в отличие от ЕС не имеет наднациональных функций и межгосударственных координирующих институтов. ЕАСТ во главу угла ставит экономическое сотрудничество. В первую очередь она содействовала либерализации торговли и устранению таможенных барьеров. Страны - члены ЕАСТ (в 80-е годы их было 7, в середине 90-х годов - 4 - Норвегия, Исландия, Лихтенштейн, Швейцария) добровольно присоединяются к тому или иному торгово-экономическому соглашению с третьими странами, а также обладают суверенным правом устанавливать в отношении этих стран любые таможенные тарифы. В торговле между странами - членами Европейской ассоциации свободной торговли режим свободного беспошлинного торгового оборота действует только в отношении промышленных товаров, так как действие конвенции ЕАСТ не распространяется на сельскохозяйственную продукцию. В 1972 г. каждое государство, входящее в ЕАСТ, подписало соглашение с ЕЭС/ЕС, в соответствии с которым постепенно были снижены пошлины и количественные ограничения на промышленные товары. Беспошлинная торговля между этими странами базируется на системе сложных правил, разработанных в зависимости от происхождения товара. Из-за отсутствия единого таможенного тарифа внутри ЕАСТ свобода беспошлинной торговли существует только для товаров, произведенных в странах - членах. В 1994 г. ЕАСТ и ЕС подписали соглашение об образовании "единого экономического пространства" (ЕЭП), в которое из западноевропейских стран не вошла только Швейцария. Основополагающий принцип соглашения - свободное перемещение капиталов, товаров, услуг и физических лиц. Следует подчеркнуть, что ЕЭП не является таможенным союзом. Входящие в него государства в рамках структур ЕС и ЕАСТ не имеют ни единой торговой политики, ни общих таможенных тарифов по отношению к третьим странам. Единое экономическое пространство возглавляет совет, состоящий из министров государств - участников соглашения. Несмотря на высокий уровень развития входящих в нее государств и взаимных экономических связей между ними, ЕАСТ не стала полноценной интеграционной группировкой. Фактически она явилась своеобразным "подготовительным классом" для новых членов ЕЭС/ЕС. В настоящее время многие члены ЕАСТ рассматривают ее как потенциальную зону свободной торговли между восточноевропейскими и западноевропейскими странами. Европейская ассоциация свободной торговли приветствовала создание в начале 1996 г. центральноевропейской зоны свободной торговли из 12 стран. Не исключено, что со временем эти государства пополнят ЕАСТ, членство в которой станет для них первым шагом на пути в ЕС. Экономическая мощь ЕС, динамичность его расширения и сильная зависимость отдельных стран Западной Европы от торговли с ним, как считает Вольфганг Хойер, автор известной книги "Как делать бизнес в Европе", в ближайшем будущем поставят перед остальными странами альтернативу: либо вступить в ЕС и частично отказаться от своего суверенитета, но зато воспользоваться всеми возможностями крупнейших рынков мира, либо оставаться в стороне, отрезать себе путь к участию в процессе объединения Западной Европы со всеми отрицательными последствиями для собственной экономики. Центральноевропейское соглашение о свободной торговле После прекращения деятельности интеграционной группировки бывших социалистических государств - Совета экономической взаимопомощи (СЭВ), бывшие члены этой организации не отказались от углубленного сотрудничества. В 1990 г. они образовали свою интеграционную группировку "Вышеградскую тройку", в которую вошли Венгрия, Польша и Чехословакия. После распада Чехословакии эта группировка преобразовалась в "Вышеградскую четверку". С 1 марта 1993 г. в рамках этой группировки вступило в силу Центральноевропейское соглашение о свободной торговле (СЕФТА), предусматривающее постепенное взаимное снижение пошлин. Этот шаг был продиктован тем, что, несмотря на специальные так называемые "европейские соглашения" с ЕС, каждой из "Вышеградской четверки", их торгово-экономические отношения развиваются в целом малоудовлетворительно, Поэтому для сохранения и приумножения наработанных за последние десятилетия торгово-экономических связей Центральной Европы и была создана эта интеграционная группировка. С сентября 1995 г. СЕФТА приобрела статус открытой организации. Важным принципом деятельности СЕФТА стало то, что "внутренние рынки открываются не для конкуренции, а чтобы дополнять друг друга". К договору может присоединиться любое государство при условии его членства во Всемирной торговой организации и наличии у него договоров о свободной торговле с ЕС и каждым из участников СЕФТА. По прогнозам экспертов к началу XXI века в СЕФТА могут войти Болгария, Литва, Латвия, Эстония, Украина. Население, проживающее в этой зоне, составит свыше 120 млн. человек. При этом только 30% товаров, циркулирующих в рамках СЕФТА, будет облагаться налогами. В середине 1998 г. была учреждена новая международная региональная организация с участием ряда европейских государств - Черноморское экономическое сотрудничество (ЧЭС). Членами ЧЭС "стали 11 государств: Азербайджан, Албания, Армения, Болгария, Греция, Грузия, Молдавия, Румыния, Турция, Украина и Россия. Интерес к участию ЧЭС проявляют также Казахстан, Узбекистан, Франция, Иран. Фактически ЧЭС до ее официального создания уже функционировала в течение 5 лет. Реализации планов торгово-экономического сотрудничества в регионе серьезно мешает ряд конфликтов и нерешенных территориальных проблем, в частности, в Косово, Абхазии, Нагорном Карабахе. 3. Система международных организаций: их функции в регулировании международных экономических отношений. Нарастание интеграционных процессов на мировом рын­ке, затрагивающих национальные интересы множества ее уча­стников, привело к образованию международных организаций, призванных сформировать спектр институциональных и преж­де всего правовых механизмов многостороннего регулирова­ния внешнеэкономической деятельности. К настоящему времени насчитывается более 100 междуна­родных организаций, участвующих в регулировании экономи­ческих проблем взаимодействия различных стран. Наиболее значимыми из них являются МВФ, ВТО, Мировой банк, ООН. Эти организации возникли в конце 1940-х гг. Все международ­ные организации независимо от их специализации выполня­ют следующие функции общего характера: • определение общих позиций по организации мирохозяй­ственных связей на основе международных переговоров и конференций; . мониторинг (наблюдение) экономических процессов мирового хозяйства, предполагающий соблюдение обя­зательств стран предоставлять данные о своем экономи­ческом положении и проводить консультации; • регулирование мирохозяйственных связей, которое опирается не только на систему рекомендаций, но даже и на принуждение стран по их выполнению. Международные организации работают на основе распреде­ления специализированных функций в соответствии с приня­той областью деятельности: макроэкономической стабилизации (МВФ), торговой политики (ВТО), структурной политики (Ми­ровой банк), социальной политики (ООН), реагирования внеш­него долга (Парижский и Лондонский клубы). Рассмотрим, как работают международные организации в пределах отведенной им зоны ответственности. Начнем с ре­гулирования мировой макроэкономики. Регулирование международной макроэкономики. Регулирова­ние международной макрополитики осуществляется узким кру­гом высокоэффективных организаций: МВФ, Парижским и Лондонским клубами кредиторов, Мировым банком, Банком международных расчетов. Главную тяжесть выполнения миссии по стабилизации валютных и внешнеэкономических отношений взял на себя МФВ, созданный в 1944 г. в Бреттон-Вуде (США). Сейчас МВФ включает 182 страны, в том числе Россию. Он нацелен на це­ментирование макроэкономической стабильности мирохозяйства через регулирование финансово-денежных отношений: продвижение к всесторонней конвертируемости валют, укреп­лению мировой валютной системы и предоставление кредитов. Его функции: • регулирование валютных курсов и контроль за их соблю­дением; • контроль многосторонней системы платежей и устране­ния валютных ограничений • предоставление кредитных ресурсов странам-членам при валютных затруднениях, связанных с дефицитами пла­тежных балансов; • предоставление технической помощи правительствам стран-членов в области государственных финансов, стати­стики, банковского регулирования и платежного баланса. МВФ сосредоточился на борьбе с последствиями и угроза­ми макроэкономических дисбалансов, ведущих к дестабили­зации валютных курсов. Политика стабилизации успешна при ее опоре на прогно­зирование хозяйственной конъюнктуры мира, которое позво­ляет вовремя использовать необходимые финансовые рычаги и вписать развитие экономики отдельных стран в контекст хо­зяйственного мироздания. МВФ занимается прогнозированием мировой экономиче­ской ситуации на два-три года вперед. Такой прогноз составляется для каждой страны, а затем агре­гируется по группам стран и по миру в целом. Он опирается на следующие индикаторы: темпы роста реального ВВП, инфляции, бюджетных дефицитов, счета текущих операций платеж­ного баланса, размеров внешнего долга, условий торговли, меж­дународных резервов. Когда отдельные правительства обращаются к МВФ за по­мощью в исправлении макроэкономических дисбалансов, по­следний проводит углубленный надзор за развитием такой стра­ны. Механизм углубленного надзора был введен в 1985 г., когда страны-кредиторы потребовали от стран-должников принять решительные меры по выплате внешнего долга. С тех пор углуб­ленный надзор осуществляется в виде ежеквартального анали­за экономики страны. Финансовая помощь предоставляется странам с требованием выполнения ими определенных условий по реформированию экономики в целях выправления трудностей платежного балан­са. Ресурсами такой помощи служат собственные и заемные сред­ства МВФ. Собственные источники образуются за счет взносов каждой страны в уставный капитал в соответствии с квотой, а также за счет выплат процентов пользователями его ресурсов. Заемные источники образуются за счет кредитных линий от пра­вительств и центральных банков стран - членов МВФ. Финансовая помощь МВФ осуществляется в виде покупки национальной валюты на иностранную. По истечении срока страна должна обменять иностранную валюту на национальную. Техническая помощь МВФ осуществляется в виде миссий, направленных в центральные банки и министерства финансов и статистические органы стран, запросивших такую помощь. Такие органы действуют в течение двух-трех лет. Они укомп­лектовываются экспертами, которые должны подготовить за­конодательные документы. Кроме того, институт МВФ, Совместный институт, создан­ный МВФ, Мировым банком и Европейским банком реконст­рукции и развития, ЕС и ОЭСР проводят в Вене повышение квалификации сотрудников среднего звена государственных органов стран-членов. Парижский и Лондонский клубы кредиторов занимаются ре­гулированием внешней задолженности. Парижский клуб создан в 1956 г. правительствами стран-кре­диторов. Он поставил перед собой задачу проводить многосто­ронние переговоры с крупнейшими должниками в целях уре­гулирования их внешней задолженности. Основными членами Парижского клуба являются развитые страны - члены ОЭСР. Этим странам необходимо было создать единые правила пога­шения долгов. В противном случае должник сможет маневри­ровать выплатой долгов, отдавая долги одним странам, при этом ущемляя интересы остальных кредиторов. Кроме того, просро­ченные долги обрастали слишком высокими процентами. Си­туация становилась угрожающей для кредиторов, которые опа­сались вовсе не получить свои кредитные ресурсы. Им при­шлось сформировать новый более льготный режим погашения долга который отражал сложившиеся реалии. В настоящее время Парижский клуб по результатам много­сторонних переговоров с должниками определяет схему рест­руктуризации долга, в том числе и условия по обслуживанию долга и просроченных платежей. Лондонский клуб представляет собой комитет крупнейших частных банков-кредиторов, которые озабочены возвращением своих кредитных ресурсов странами-должниками. Лондонский клуб использует свои схемы реструктуризации долга, которой подлежат только выплаты основного долга, а все просроченные суммы должны быть выплачены в момент подписания соглашения о реструктуризации. Если должником является частная фирма, Лондонский клуб требует, чтобы долг оплачивало государство. В этом случае го­сударство покупает частный долг своих компаний со скидкой у иностранных банков. Кроме того, Лондонский клуб может потребовать обмена такого долга на собственность, т.е. на на­циональные активы (акции национальных компании). Мировой банк - специализированное учреждение ООН. Он призван содействовать своими кредитными ресурсами и консуль­тациями структурным реформам в PC, а теперь и в странах с пе­реходной экономикой. Кредиты Мирового банка имеют стро­гую целевую направленность. Они выдаются не на покрытие де­фицита государственного бюджета как такового, а на конкретную структурную реформу, например, на реформу финансового сек­тора поддержку рынка труда, усовершенствование системы об­разования, создание рабочих мест в депрессивных районах и т.д. Банк международных расчетов (БМР) регулирует междуна­родные расчеты и разрабатывает нормативные документы по банковскому надзору. Функции БМР облегчили движение по миру финансовых потоков и одновременно способствовали ук­реплению национальной экономической безопасности, про­тиводействуя угрозам банковских кризисов. Минимальные стандарты по банковскому регулированию и надзору, разрабо­танные БМР, используются большинством стран мира в наци­ональном банковском законодательстве. Регулирование международной торговли. Международная тор­говля товарами и услугами регулируется несколькими между­народными организациями. Но основную нагрузку несет ВТО. Определенную роль играет Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД). ВТО была создана в 1995 г. на основе преобразований быв­шего Генерального соглашения по тарифам и торговле (ГАТТ). ГАТТ с самого начала (1948) служил главным форумом перего­воров о снижении таможенных тарифов, а затем и о сокраще­нии нетарифных ограничений. ВТО расширила поле хозяй­ственного регулирования, включив не только международную торговлю товарами, но и торговлю услугами и интеллектуаль­ной собственностью. На сегодняшний момент около 90 % меж­дународной торговли по этим компонентам подчиняется пра­вилам ВТО. ВТО выработала принципы международной торговли, в ко­торые входят: • торговля без дискриминации; • либерализация международной торговли; • применение мер, ограничивающих импорт только на ос­нове правил ВТО; • предсказуемость торговой политики; • содействие конкуренции. Торговля без дискриминации предполагает создание единого режима торговли: *для отечественных товаров и импорта на внутреннем рынке; * для всех товаров, запрещая использование привилегий для любого его вида. Либерализация международной торговли предполагает, сни­жение тарифов более чем на 120 товаров. В результате средняя ставка тарифов падает с уровня 6,3 % в 1994 г. до 3,8 % в 2003 г. Применение мер, ограничивающих импорт только на основе правил ВТО, требует отказа стран от использования протекци­онизма в качестве средства торговой политики. Однако оста­ется возможность защищать свой внутренний рынок. Основа­нием для такой защиты служат: * продажа импортного товара по демпинговым ценам. Дем-­ пинг может рассматриваться и в случае субсидирования экспорта в стране импортера; * серьезные угрозы отечественным товаропроизводителям. Формами защиты национального рынка могут быть: * временное ограничение импорта при угрозах значитель­ного ущерба от него национальным товаропроизводи­телям; * антидемпинговые пошлины; * компенсационные пошлины, которыми обкладываются импортные товары в случае обнаружения факта субсиди­рования его на родине. Срок действия таких пошлин - четыре года. Предсказуемость торговой политики основывается на требо­вании отказа от односторонних нарушений принятых на себя обязательств. Главный механизм реализации этого принципа заключается в связывании тарифов, т.е. обязательстве не увели­чивать ставку импортного тарифа сверх установленного преде­ла. Предсказуемость торговой политики означает ее максималь­ную транспарентность и открытость, что побуждает страны к отказу от использования иных методов защиты внутреннего рынка, кроме опубликованного тарифа. Речь идет об использо­вании квот, внутренних налогов или субсидий местными про­изводителями. Содействие конкуренции означает отказ от практики демпин­га и экспортных субсидий. Соблюдение этого принципа пред­полагает применение санкций к экспортерам и странам, кото­рые используют указанные способы «несправедливой торговой политики». Считается, что содействовать конкуренции должно исполь­зование государственного страхования экспорта. ВТО взяла на себя функции урегулирования споров, разра­ботки стандартной внешнеторговой документации и процедур, технического содействия в области внешнеторговой политики и регулирования через проведение семинаров и «круглых сто­лов», посылки миссий в развивающиеся и посткоммунистичес­кие страны. Обсуждаются вопросы экологических требований к товарам и даже трудовые стандарты. На саммите ВТО в мексиканском городке Канкуне (2003) развитые и развивающиеся страны пытались договориться о перспективах взаимодействия своих рынков. Но глубокие про­тиворечия между сторонами переговорного процесса, по суще­ству, приостановили на какой-то срок реформирование ВТО. Камнем преткновения стали аграрные субсидии и торговые барьеры. PC потребовали сокращения субсидирования аграрного сек­тора правительствами развитых стран. Защищая свой рынок, особенно аграрный сектор, развитые страны установили высо­кие тарифы на аграрное сырье, а также на продукцию пищевой и легкой промышленности. Западные же страны хотят сниже­ния таможенных тарифов на промышленные товары, импор­тируемые из развитых стран. Страны, входящие в ВТО, предоставляют друг другу режим наибольшего благоприятствования, а к остальным могут при­менять запретительные меры. Вступление в ВТО России при­вело бы к расширению рынков сбыта для российских экспор­теров. Это важно, особенно если учесть, что экспортеры в Рос­сии приносят главные доходы в государственный бюджет. Кроме того, вступление в ВТО позволило бы поглощать боль­ший объем ПИИ. Как показала жизнь, ПИИ обычно приходят в страну по мере освоения внешнеторговых экспансий. Однако вступление в ВТО привлечет за собой и расшире­ние импортных операций за счет вынужденного снижения им­портных тарифов и нетарифных ограничений. Засилье импор­та может оказать депрессивное воздействие на многие отрасли и прежде всего на аграрный сектор. Китай, вступивший в ВТО, оговорил для себя ряд переход­ных мер, поэтапно защищающих внутренний рынок. Россия должна учесть его опыт. ЮНКТАД — организация, работающая в системе ООН. Она осуществляет регулирование международной торговли, отста­ивая интересы PC, а также оказывает техническую и финансо­вую помощь этим странам по программам ООН. Наиболее из­вестная инициатива этой организации состоит в провозглаше­нии так называемого «нового экономического порядка». Он призывал развитые страны отчислять 0,7 % своего ВНП в пользу официальной помощи PC. Направленность ЮНКТАД на под­держку наименее развитых стран может усилиться в связи с нарастанием разрыва в развитии стран мирового хозяйства. Регулирование международного движения факторов производ­ства. Движение факторов производства пока еще не вошло в сферу всестороннего международного регулирования. Регули­руются лишь отдельные стороны этого процесса. На рынке международного капитала действуют две значимые организа­ции: Многостороннее агентство по гарантии инвестиций (МАГИ) и Международный центр по регулированию инвести­ционных споров (ЦУИС). МАГИ, будучи автономной организацией Мирового Бан­ка, сконцентрировала свои усилия по снижению инвестици­онного риска. МАГИ ориентируется на страхование иностран­ных инвестиций. Гарантии предоставляются на 15—20 лет для инвестирования в страны с высокими политическими (неком­мерческими) рисками. ЦУИС - автономная организация Ми­рового Банка, созданная для урегулирования споров между пра­вительствами и иностранными инвесторами. Регулирование международной передачи технологий пока еще находится в начальной стадии. Оно осваивает два направления: 1) защиту интеллектуальной собственности; 2) финансирование технической помощи экономическому развитию. Первое направление связано с процессом снятия рисков при передаче технологий, второе регулирует движение технологий в рамках помощи развитых стран. Пока еще не освоено регу­лирование финансового аспекта коммерческой передачи тех­нологий. Защита интеллектуальной собственности регулируется дву­мя международными организациями: ВТО и Международной организацией по интеллектуальной собственности (МОИС). ВТО с 1995 г. регулирует вопросы по использованию в между­народной торговле торговых марок и знаков, географических названий и дизайна, а также копирайта. Финансирование технической помощи PC проводится по специальной программе в рамках ООН - Программе развития ООН (ПРООН). Она направлена на решение гуманитарных проблем и повышение технического уровня развития. На международном рынке труда действует Международная организация труда (МОТ). Она является специализированным агентством ООН и занимается разработкой и согласованием международных стандартов в области рынка труда. Главное на­правление ее работы связано с разработкой стандартов мини­мальной оплаты труда, равенства возможностей в области за­нятости, в системе социального страхования, охраны материн­ства, определения минимального возраста рабочей силы, защиты интересов мигрантов и т.д. Стандарты, разработанные МОТ, внедряются на добровольной основе. 4. Теории глобализации мирового хозяйства. Процессы глобализации сегодня оказались в центре массового сознания и научного дискурса. В тоже время идеи глобализации мира, а также последующих модернизации и информатизации не новы. В работах многих ученых формировались теории, освещающие данные процессы с разных точек зрения. Так в рамках формационного подхода К.Маркс, а в последствии и Г.Браверман высказывали идеи глобализации производства в условиях монополистического капитала, о переходе от общества с диктатурой пролетариата к обществу без классов. Теоретиками цивилизационного подхода (А.Тойнби, О.Шпенглер, Н.Я.Данилевский) процесс глобализации рассматривается через понятие единой земной цивилизации, возникающей за счет слияния других цивилизаций на основе диалога культур, не отрицающей многообразие культур, но базирующейся на этом многообразии как богатстве человеческого рода. Кроме того, можно выделить еще как минимум три аспекта глобализации, которыми занимались ведущие социологи, философы и политологи: - формирование мировых рынков, интернационализация экономики, рост взаимосвязи и взаимозависимости национальных и мировых хозяйств отражены в работах начала прошлого века Дж. Гобсона, Р. Гильфердинга, К.Каутского; - процесс модернизации, происходящий вследствие глобализации, в результате которого происходит трансформация традиционных ценностей, структур, отношений в модернизированные, "современные", рассматривался широким кругом ученых: М.Вебер, Э.Дюркгейм, К.Маркс, Р. Парк, Ф.Теннис, Г.Беккер, М.Леви, Т.Парсонс, У.Ростоу, Дж.Грегор, Р.Редфильд,С.Эйзенштаур, Д.Ношемейер, Г.Алмонд, А.Гершенкрон, Б.Мур и др.; - об информации (ее производстве, сохранении и распространении), занимающей центральное место в системе нового постиндустриального общества, писали А.Кларк, Ф.Махлупа, Д.Белл. Итак, глобализация стала одним из важнейших факторов развития в конце XX в. Однако, по мнению современных ученых, ее воздействие на социально-экономические процессы и положение отдельных стран и регионов, по крайней мере, неоднозначно. Последние несколько лет не раз велись дискуссии представителями науки, бизнеса и даже главами государств о характере влияния глобализации, которые зачастую сводились к перечню угроз, вытекающих из этого процесса. Данная точка зрения, по мнению автора, имеет существенный изъян, т.к. любая развивающаяся система (в том числе и современное общество на стадии глобализации) должна иметь как минимум два элемента (в данном случае это положительное и отрицательное влияние глобализации), противоречие между которыми и лежит в основе ее развития. В этом проявляется известный диалектический закон единства и борьбы противоположностей. Наиболее развернутое представление настоящей ситуации можно получить, рассмотрев процесс глобализации современного общества в рамках теории минимального универсума, т.е. на различных уровнях и подсистемах социума. Краткое содержание данной систематизации представлено в таблице. Действие процесса глобализации в современном обществе Структура социума Биполярные аспекты процесса глобализации уровни подсистемы Положительные Отрицательные Вещественно-энергетический природные и социальные общности Лечение многих болезней, увеличение продолжительности жизни человека, трудо- и ресурсосберегающие технологии, снижение зависимости от сырья и т.д. Природные, экологические, техногенные катастрофы Функционально-организационный политическая подсистема "Разгосударствление" системы международных отношений, рост международных правительственных и неправительственных организаций Интеграция мира в интересах Запада (американизация) экономическая подсистема Интернационализация экономики, возрастание роли транснациональных корпораций, рост уровня жизни населения, создание новых возможностей для всех людей в мире Усиление неравенства между развитыми и развивающимися странами, расслоение людей на имеющих и не имеющих доступ к новейшей информации, Интернету. Информационный массовая психология Приобщение всех слоев населения к миру информационных и коммуникационных технологий), формирование слоя населения, имеющего возможности к доступу новейшей информации. Необъективность и недостоверность информации, преобразование человеческого сознания через ИКТ в целях экономической и политической элиты. социальные нормы и ценности Активное взаимодействие культур в киберпространстве, широкие возможности реализации целей в виртуальной среде. Постмодернизация общества (свобода человека от догм культуры и норм общества, направленность на потребление) общественное сознание Развитие информационного мышления человека (способность анализировать и использовать большие объемы информации) Замена теоретического подхода информационным низкого уровня (только поиск информации). социальная информация и коммуникация Лучшее взаимопонимание между людьми, космополитизм. Единообразие миропонимания, уничтожение культурных форм (стандартизация)