Мировая экономика и международные экономические отношения

Мировая экономика и международные эконмические отношения Курс лекций рекомендован в качестве основного учебного материала студентам, получающим высшее образование в Курском институте менеджмента, экономики и бизнеса Мировая экономика и международные эконмические отношения – Курск: типография МЭБИК – 145с. Идентификатор публикации: MB-K-001-20-25 Краткий курс лекций по дисциплине «Мировая экономика и международные эконмические отношения» Пособие предназначено для студентов заочного отделения по направлениям «Экономика». Данное пособие поможет студентам самостоятельно освоить курс «Мировая экономика и международные экономические отношения». Для углубленного усвоения дополнительной литературой: теоретического курса можно воспользоваться 1. Мировая экономика и международные экономические отношения: Учебник / В.В. Любецкий. - М.: НИЦ ИНФРА-М, 2015. - 350 с. (ЭБС znanium.com) 2. Мировая экономика и международные экономические отношения: Учеб. / МГИМО (университет) МИД России; Под ред. А.С. Булатова, Н.Н. Ливенцева - Изд. с обновл. М.: Магистр: НИЦ ИНФРА-М, 2013. - 654 с. (ЭБС znanium.com) 3. Киреев А. П. Международная экономика. В 2-х ч. Ч. 1. Международная микроэкономика: движение товаров и факторов производства: учеб.пособие. – М.: Междунар. отношения,2001. 4. Киреев А. П. Международная экономика. В 2-х ч. Ч. 2. Международная макроэкономика: открытая экономика и макроэкономическое программирование: учеб.пособие. – М.: Междунар. отношения,2001. Раздел 1. Система международных экономических отношений Тема 1.1. Мировая экономика: сущность, строение, структура 1. Предмет, задачи, актуальность мировой экономики 2. Критерии и показатели, характеризующие мировое хозяйство 3. Классификация стран в мировом хозяйстве 1. Предмет, задачи, актуальность мировой экономики Мировая экономика как наука – часть рыночной экономики, которая изучает закономерности, взаимодействия хозяйствующих субъектов разной государственной принадлежности в сферах международной торговли товарами и услугами международного обмена факторами производства, финансирования и формирования межгосударственной экономической политики. Мировая экономика изучается в 2-х частях: - макроэкономика – изучает закономерности развития и взаимодействия открытых национальных экономик и мировое хозяйство в целом, процессы, происходящие в мире, - микроэкономика – изучает закономерности международного движения конкретных товаров, услуг, факторов производства (труд, земля, капитал, предпринимательские способности, достижения НТР). Предметом изучения является сложившиеся закономерности развития экономических процессов в мировом хозяйстве. Объектом изучения является состояние и тенденции развития мирового хозяйства и его экономических субъектов. Задачи мировой экономики: 1. Изучить состав, структуру, направления развития мирового хозяйства. 2. Изучит современный уровень использования и проблемы обеспеченности международного производства и национальных экономик разного рода экономическими ресурсами. 3. Выявить причины роста взаимозависимости и интернационализации национальных экономик (экономик отдельных стран). 4. Выявить степень влияния внешнеэкономических связей на внутриэкономическое равновесие отдельных стран. 5. Изучить теоретические основы развития мировой торговли международного движения труда, капитала, технологий, валютных инструментов и др. 6. Изучить направления, формы и методы государственной внешнеэкономической политики. 7. Изучить особенности развития экономики отдельных стран и регионов мира. Актуальность мировой экономики 1. В условиях углубления международного разделения труда, развития международной экономической специализации, международного кооперирования в производстве, международной экономической интеграции отраслевого и регионального характера, транснационализации, глобализации взаимозависимость стран растет, что требует изучения экономических процессов и т.д. 2. Развитие рыночных отношений в России требует изучения теоретических основ формирования и развития мирового рынка, рыночных отношений, зарубежного опыта в этой сфере и современного состояния конъюнктуры основных тенденций и проблем отдельных мировых рынков. 3. Повышение степени либерализации внешних связей России предполагает участие субъектов экономики (рыночных отношений) во внешнеэкономической деятельности, для чего необходима подготовка большого количества специалистов в этой сфере. 4. После распада СССР возникла объективная необходимость воссоздания единого экономического пространства, что возможно на принципах международной экономической интеграции (объединения). 5. Вступление России в ВТО и в другие международные структуры. 2. Критерии и показатели, характеризующие мировое хозяйство Для оценки состояния и развития мирового хозяйства в целом и отдельных национальных экономик используются макроэкономические показатели. Основные из них: 1. ВМП – валовой мировой продукт – суммарная стоимость товаров и услуг произведенных всеми национальными экономиками мира за год, измеряется в долларах США. 2. ВВП – валовой внутренний продукт – совокупная конечная стоимость товаров и услуг, произведенных во всех сферах экономики за год предприятиями, расположенными на территории страны, независимо от их национальной принадлежности. 3. ВНП – валовой национальный продукт – совокупная конечная стоимость товаров и услуг, произведенных во всех сферах экономики за год национальными предприятиями, независимо от их территориального расположения. 4. НД – национальный доход страны – совокупный доход, полученный резидентами страны от использования факторов производства, он наиболее реально отражает ситуацию в стране. 5. Объем промышленного производства. 6. Объемы производства по отраслям экономики, важнейшими для данной страны. 7. Объемы производства по видам продукции. Все показатели для международных сравнений рассчитываются в единой общемировой валюте (доллар США) с учетом паритета покупательной способности национальных валют. Для анализа мирового хозяйства используются различные экономические критерии, важнейшие из которых: 1. Уровень социально-экономического развития страны, который состоит из ряда показателей: А) ВВП или ВНП на душу населения Б) отраслевая структура экономики (аналог (структура ВВП)) (в развитых странах структура более разнообразна, преобладает сфера услуг), в развивающихся – промышленность, в неразвитых – сельское хозяйство) В) уровень благосостояния населения: - национальный доход на душу населения - уровень образования - средняя продолжительность жизни Г) эффективность производства в целом по стране и отдельным отраслям в сравнении с более развитыми (производительность труда, фондоотдача, энергоемкость, рентабельность) Д) сравнительная (себестоимость), качество) конкурентоспособность производства (факторы: цена Е) качество жизни населения (соотношение доходов и расходов, качество питания, качество и доступность жилья, качество и доступность услуг, медицина, образование) Ж) структура экспорта и импорта страны. Второй критерий 2. Социальная структура экономики А) соотношение форм собственности в стране Б) отраслевая структура населения В) социальная структура населения Г) состояние и параметры трудовых ресурсов и др. 3. Тип развития экономики А) экстенсивный тип, при котором развитие осуществляется за счет увеличения количества факторов производства Б) интенсивный тип, при котором развитие экономики осуществляется путем качественного улучшения факторов производства 4. Участие стран в международных отношениях А) степень открытости экономики Б) участие субъектов страны в разных формах международного разделения труда В) объекты внешней торговли, ввода и вывода капитала Г) направления, формы, методы государственной внешней политики 5. Экономический потенциал страны А) размер национального богатства страны Б) объемы ежегодных ВВП и ВМП в целом по стране. 3. Классификация стран в мировом хозяйстве В мировом хозяйстве насчитывается свыше 200 стран и территорий. Их классификацию проводят международные организации (ООН, МВФ, Мировой банк реконструкции и развития). Наиболее распространенной и универсальной является классификация ООН. Критерий этой классификации – уровень социально-экономического развития страны; в ней участвуют 185 стран (основная часть – члены ООН). Выделяется 3 группы стран: 1 – наиболее развитые страны: Зап. Европа, Сев. Америка (США, Канада), Япония, Австралийский союз (Австралия, Новая Зеландия), ЮАР, Израиль. Это страны с развитой экономикой, развитыми экономическими отношениями. В структуре экономики преобладает сфера услуг (наукоемкие), структура экономики разнообразна. Совокупный ВВП этих стран превышает 55% ВМП. Их доля в мировой торговле выше 70%. ВВП на душу населения примерно составляет 25 тысяч долларов. Среди этих стан – большая семерка. Экспорт занимает наукоемкая продукция. 2 – страны с переходной экономикой (28 стран): Центральная и Восточная Европа (или регион ЦВЕ) и территория бывшего СССР. Эти страны располагают высоким экономическим потенциалом, относительно развитой структурой экономики, в которой уже преобладает сфера слуг (более 50%). Из-за реформирования экономики и распада прежних связей в 1990-е годы экономика этих стран бола в глубоком кризисе, что повлияло на качество жизни населения. К концу 90-х ситуация стабилизировалась и наблюдаются темпы роста. В мировом производстве их доля не превышает 5%. В мировой торговле их доля невысока (примерно 2,5%). ВВП на душу населения - примерно среднемировой и ниже. 3 – развивающиеся страны (примерно 130): бывшие колонии и полуколонии: территория Латинской Америки, Азии, Африки, Океании. В этой группе наблюдается высокая степень дифференциации по уровню развития экономики, по темпам, направлениям развития, структуре экономики и т.д. следовательно, дополнительно выделяются подгруппы: 3.1 новые индустриальные страны (НИС). Эта подгруппа образовалась из стран Юго-Восточной Азии: Ю.Корея, Сингапур, Гонконг, Тайвань. Экономика этих стран имеет промышленную структуру. Экспорт промышленный с большой долей наукоемкой продукции. ВВП на душу населения примерно равен уровню развитых стран. Для них характерны высокая производительность, конкурентоспособность. Элементы моделей экономики этих стран: - активное привлечение иностранных инвестиций и новых технологий, - экспортная ориентация производства, - относительно дешевые и достаточно квалифицированные собственные трудовые ресурсы. 3.2 нефтеэкспортеры – экономика основаны на одной отрасли – нефтедобывающей.Страны Персидского залива, регион Азии (Саудовская Аравия, ОАЭ, Мрак, Иран, Ливия), страны Мексиканского залива (Венесуэла). Вышеперечисленные страны входят в Организацию производителей экспортеров нефти. Структура экспорта – сырьевая, ВВП на душу населения – высокий из-за увеличения стоимости нефти. Национальный доход резко дифференцирован погруппа населения, т.е. реально более 90% национального дохода принадлежит 7 – 10% населения (до 5%). 3.3 слаборазвитые страны с традиционной экономикой – эти страны – большинство развивающихся: Латинская Америка, Азия, Северная Африка, Океания. Структура экономики развита слабо. Преобладают 2 -3 отрасли – сельское хозяйство (слаборазвито), легкая промышленность, услуги (туризм), добывающая промышленность (пр.Египет, Индия, Пакистан).ВВП на душу населения низкий, ниже среднего. Основной фактор – низкие темпы роста ВВП, высокие темпы роста населения. Структура экспорта сырьевая, низкие грамотность и квалификация. 4 – неразвитые страны (НРС) – примерно 50 стран, население более 500 000 человек, Центральная Африка – более 30 стран (южнее Сахары), свыше 10 стран – Азия (Афганистан, др.).по определению ООН эти страны характеризуются признаками: - ВВП на душу населения не превышает 350 долларов в год, - уровень грамотности взрослого населения (от 15 лет) не превышает 20%, средний срок обучения = 1,5 года, - структура экономики не развита, представлена одной отраслью, чаще – сельским хозяйством (хотя сельское хозяйство не развитое), низкая производительность труда, низкая продуктивность, - ресурсный потенциал очень беден, многие запасы истощены или отсутствуют, получают помощь от ООН и развитых стран. Классификация Мирового Банка В этой классификации участвуют 210 стран, критерий – ВВП на душу населения. Выделяется 3 группы стран: 1 – страны с низким ВВП на душу населения – 63 страны, доход не превышает 785 долларов в год. 2 – страны со средним ВВП на душу населения * страны, с доходами ниже среднего уровня (63 страны), доходы в пределах 786 – 3115 долларов в год, * страны, с доходами выше среднего уровня (31 страна), от 3116 до 9635 долларов в год. 3 – страны с высокими доходами (53 страны), доходы превышают 9635 долларов в год. Средний показатель равен 25000 долларов в год. В мировой экономике используется множество других классификаций стран: по экономическому потенциалу, по уровню благосостояния, по структуре экономики и экспорта, по социальным показателям. Тема 1.2 Формирование мирового хозяйства и международное разделение труда (МРТ) 1. Этапы развития и современные тенденции в мировом хозяйстве. 2. Виды, факторы и показатели МРТ. 3. Формы и тенденции развития МРТ. 1. Этапы развития и современные тенденции в мировом хозяйстве Мировое хозяйство – исторически сложившаяся совокупность национальных экономик, связанных между собой системой всемирных экономических отношений. Формирование МХ охватывает всю историю человечества. Ряд исследователей считают, что еще в Древнем Риме, в Римской империи начала складываться система всемирного хозяйства. Другие полагают, что начало развитию мирового хозяйства, положили великие географические открытия 15-16 веков. Однако большинство исследователей сходятся в том, что хотя оно и начало складываться очень давно, окончательно сформировалось около ста лет тому назад. Обобщив большинство существующих точек зрения, можно выделить четыре этапаформирования мирового хозяйства: Первый этап возник на доиндустриальной стадии производства. В это время зарождается торговый обмен, первыми объектами которого стали излишки зерна, мяса и других благ, образовавшиеся у соседних племен, отдельных семей и лиц. Со временем товарное производство создавало все возрастающую массу продукции, которая поступала в регулярный обмен между разными государствами. С образованием сословия купцов начала развиваться международная торговля. Жители первого в мире государства – Египта – ещё 5 тысяч лет назад торговали с соседними племенами, покупая у них древесину, металлы, скот в обмен на продукты египетского ремесла и земледелия. К международной торговле товарами стали подключаться торговцы услугами. Финикийские и греческие торговцы не только торговали по всему Средиземноморью собственными и приобретенными в других странах товарами, но и оказывали услуги, перевозя чужие грузы и иноземных пассажиров. Район Средиземноморья и Черного моря вместе с прилегающими странами Западной Азии стал тем регионом мира, где еще в глубокой древности зародилось ядро МХ. Постепенно к нему присоединялись другие хозяйственные регионы мира – вначале Южная Азия, затем Юго-Восточная и Восточная Азия, Россия, Америка, Австралия и Океания и, наконец, труднодоступные районы Тропической Африки и Восточной Азии. Следующий этап возник в индустриальную стадию производства. Расширению МХ способствуют великие географические открытия. Быстрое развитие мореплавания привело к расширению международной торговли пряностями, драгоценными металлами и изделиями из них, а также «живым товаром» - рабами. Кроме того, значительную роль играет развитие рыночных отношений, сферы транспорта и крупного машинного производства. Внешняя торговля стала неотъемлемой составляющей практически каждой национальной экономики. Быстро богатевшие европейские купцы нового времени стремились к новым рынкам и новым источникам капитала. Жажда золота, новых земель, заморских товаров стимулировала одно из величайших предприятий человечества – волну экспедиций из Европы на поиски новых земель и торговых путей. Экспедиции Колумба, Васко да Гаммы, Магелана, Ермака раздвинули пределы тогдашнего мирового рынка во много раз, присоединив к нему огромные новые регионы. Хозяйственные связи с этими регионами упрочились после начала массового фабричного производства готовых изделий в 19 веке вначале в З. Европе, а затем в Сев. Америке, России и Японии. Постепенно складывались национальные рынки, и в то же время крупная промышленность все в большей степени нуждалась в международных рынках. Быстрыми темпами развивалась внешняя торговля. Объем мирового экспорта за 1720-1820 гг. увеличился в 2,4 раза. В 19 веке МТ развивалась еще более высокими темпами. С 1830 по 1913 г. объем мирового товарообмена вырос в 20 раз; в 1913 г. МТ достигла 33% всемирного производства, а в 1800 она составляла только 3%. В течение всего 19 века торговля росла более быстрыми темпами, чем производство. Экономика различных стран становилась более открытой: в 1913 . экспорт европейских стран составлял 14% их ВВП против 5,5% в 1830г. и 2-3% в 18 веке; общий объем мировой торговли оценивался в 800 млн. фунтов стерлингов в 1850г. и в 8 млрд. долл. в 1913г. Вместе с тем изменился характер международной торговли. Если в Средние века процветала торговля специями и пряностями, то в 18 и особенно в 19 веке доминировал обмен сырьевыми товарами, а в конце 19 века уже наблюдается переход к обмену промышленными товарами. В результате к концу 19 века сложился мировой (всемирный) рыноктоваров и услуг, т.е. совокупность национальных рынков товаров и услуг. Третий этап образования глобальной экономики наступил на рубеже 19-20 вв. Тогда впервые возникла мировая система мирохозяйственных связей, для которой характерен ряд особых признаков: 1.экономический раздел мира 2.территориальный раздел мира 3.новая роль колоний Окрепшему капиталу западных стран стало тесно в рамках внутреннего рынка. В погоне за новыми прибылями он устремился в другие страны. Усилившийся вывоз капитала и широкий международный обмен привели к формированию международных монополий. Они поделили между собой мировые рынки сбыта, источники сырья и области приложения капитала экономически (посредством договоров, аренды и т.п.) Раздел мирового экономического пространства создал для крупного капитала возможность извлекать монополистическую сверхприбыль на территориях все большего количества стран. У финансового капитала ведущих держав возникло стремление прочно закрепить за собой территории других стран путем установления над ними политико-административного господства. В результате этого в конце 19-нач.20в. резко усилилась колонизация ранее свободных народов. Как известно, это привело к завершению территориального раздела мира великими державами, которые захватили свыше 25 млн.кв. км территории, а численность населения колоний возросла на четверть миллиарда человек и составила 570 млн. В сложившейся в начале 20 в. мировой системе хозяйства существовало множество социально-экономических противоречий, которые делали её неустойчивой и вели в конечном счете к разрушению. Например, конфликты между главными капиталистическими странами привели к мировым войнам – борьбе за территориальный передел мира. Противоречия между колониями и метрополиями породили национально-освободительное движение, которое разрушило колониальную систему. Современный этап развития мирового хозяйства наступил с 60-х годов 20в., когда большинство колониальных стран освободились от политической зависимости. После того как мировое хозяйство сложилось на рубеже 19-20 вв., оно претерпело значительные изменения, пройдя через ряд периодов. Первый период – это 20-30-е гг. XXв., которые характеризовались кризисными явлениями в развитии мирового хозяйства. Так, в 1917г. из мирохозяйственных связей выпала Россия, которой западные страны объявили экономическую блокаду, что привело к разрушениюмирохозяйственных связей. Кризис МХ сопровождался нарастающей неустойчивостью экономических связей, вызванной первой мировой войной. Работа национальных экономик на военные действия, физическое уничтожение огромных производственных и человеческих ресурсов в ходе войны, экономическое разграбление захваченных территорий - все это привело к нарушению прежних хозяйственных связей. Великая депрессия конца 20-х – начала 30-х гг. обусловила тенденции в автаркии, росту протекционизма, привела к снижению роли экспорта товаров и капитала в МХ, усилила значение национальных сфер производства и сбыта. Экспортная квота ведущих стран в их ВВП в 30-е гг. была в 1,5-2 раза ниже по сравнению с 20-ми гг. например, в США за 1913-1938гг. она сократилась с 6,1 до 3,6%, в Дании – с 29,1 до 21,3%. Мировой ВВП в период с 1913 по 1929 год возрос лишь в 1,1 раза. Второй период – конец 40-х –80-е годы XX столетия. Характерные черты: 1. ломка социальной структуры хозяйства После Второй мировой войны происходит ломка социальной структуры хозяйства в связи с образованием мирового социалистического хозяйства, что привело к сужению сферы прежде единого МХ, но не разрушило систему МР. 2. интенсивного роста вывоза предпринимательского капитала в мировой капиталистической экономике. Этот период развития современного МХ протекал в условиях интенсивного роста вывоза предпринимательского капитала в мировой капиталистической экономике. Важным элементом в производственных связях стали ТНК, являющиеся носителями единичного разделения труда. ТНК сформировали интернациональные производственные комплексы, включающие создание продукта, него реализацию, расчеты, кредитование. 3. возрастающая роль ТНК 4. крах колониальной системы и формирование группы РС Кроме того, в условиях противостояния двух социальных систем произошло укрепление взаимосвязи между несоциалистическими странами. Например, в послевоенные годы страны Западной Европы получали экономическую поддержку от США, объявивших в 1947 г. о плане восстановления З.Европы (план Маршала), в соответствии с которым западноевропейским странам была выделена материальная и финансовая помощь. В дальнейшем, после завершения плана маршала (1951г.) по мере распада колониальных империй, программы помощи были переориентированы на РС в интересах сохранения их в системе взаимоотношений стран с рыночной экономикой. Состоявшийся в середине 60-х гг. развал колониальной системы привел к появлению большой группы стран РС, которые до сих пор занимают особое место в МХ. Прежние отношения колониальной зависимости сменились связями иного типа: отношения «СеверЮг». Немалую роль в формировании новых отношений сыграл вывоз частного предпринимательского капитала из ПРС в РС. 5. сближение уровней развития США и других ПРС Важной чертой этого этапа развития МХ стало проявившееся в 50-80-е годы сближение уровней развития США и других ПРС - Японии, стран Западной и Восточной Европы. Однако каждая отдельная страна не смогла достаточно близко подойти к уровню развития американской экономики. Вместе с тем общемировое экономическое доминирование США стало перерождаться в многополюсную систему. Это проявилось в формировании трех центров соперничества: США-Япония-З.Европа. Кризисная полоса в мировой экономике в 70-80-ех годах не сопровождалась тенденцией к экономической автаркии, как это было в 20-30-е годы. Наоборот, внешнеэкономические связи имели устойчивую тенденцию к расширению и углублению. Так, экспортная квота ПРС за 60-е - первую половину 80-х годов не только не уменьшилась, но даже возросла с 11 до 21%, а развивающихся стран - с 18 до 26%. Последнее десятилетие XX в. можно считать началом нового (третьего) периода в развитии мирового хозяйства. Происходят изменения в социальной структуре хозяйства: - развал социалистической системы распад СССР В результате большинство стран развиваются на принципах рыночной экономики, что усиливает процессы интеграции, интернационализации, специализации стран Государства стремятся к единению и сотрудничеству. Происходит глобализация МХ. Крупные сдвиги в развитии мирового производства произошли за вторую половину XX в. В этот период мировое производство возросло более чем в 6,5 раза, производство продукции обрабатывающей продукции - в 9 раз, а объём внешней торговли - в 31 раз. Т.О., МХ в процессе своего становления претерпело достаточно серьезные изменения и в настоящее время представляет собой сложную экономическую систему, основу которой составляют взаимосвязанные и динамично развивающиеся международное производство, мировые рынки факторов производства (в первую очередь капитала и рабочей силы), мировое научно-техническое и информационное пространство. 2. Виды, факторы и показатели МРТ. В основе развития мирового хозяйства лежит международное разделение труда (МРТ), которое в последние годы развивается ускоренными темпами. МРТ – это устойчивое производство определенных товаров и услуг в отдельных странах сверх внутренних потребностей в расчете на международный рынок и проявляется в обособлении отдельных видов трудовой деятельности. Причины МРТ (основные факторы, влияющие на развитие МРТ): 1. Природно-географические различия стран (природно-климатические условия, обеспеченность природными ресурсами, численность населения, особенности экономикогеографического положения и т.д.) Первоначально этот фактор играл решающую роль при определении специализации страны и ее места в МРТ. 2. Технический прогресс (состояние производительных сил, уровень развития науки и техники, направленность промышленного производства и т.д.) 3. Социально-экономические условия развития стран (особенности исторического развития, уровень социально-экономического развития, национальные традиции, социальная направленность экономики и т.д.) 4. Политические условия и взаимоотношения между странами. Политическая направленность мер межгосударственных объединений и организаций (ЕС, ООН и др.) 5. Экологический фактор. На современном этапе развития решающим фактором влияния на МРТ является НТП. Виды МРТ:    общее МРТ (между ведущими сферами экономики: с/х, промышленность); частное или частичное (внутри отрасли или подотрасли); единичное (внутри конкретного предприятия). Показатели участия страны в МРТ: 1. активность в мировой торговле: a. экспортная и импортная квота - это доля экспорта или импорта в ВВП(%); b. объём экспорта и импорта на душу населения; c. внешнеторговый оборот; d. внешнеторговое сальдо; e. коэффициент покрытия импорта – отношение объема экспорта к объему импорта f. экспортный потенциал страны - объём экспорта без ущемления внутренних g. 1. a. b. c. d. потребностей населения; соотношение доли страны в мировом экспорте и её доли в мировом производстве; участие страны в движении капитала: доля прямых инвестиций в ВВП; соотношение прямых зарубежных инвестиций данной страны и инвестиций других стран на её территории; объём внешнего долга страны и его соотношение с ВВП или объёмом экспорта золото-валютные резервы страны и их соотношение с общемировыми запасами и резервами других стран. Факторы МРТ: - географические (природные): географическое положение страны, территория, наличие природных ресурсов, климат, - социально – экономические: уровень развития экономики, структура экономики, трудовые ресурсы, исторические уровни развития, - научно – технические: научный потенциал страны, новые технологии. 3. Формы и тенденции развития МРТ. Традиционными формами МРТ являются: 1. международная специализация производства– ориентация отраслей подотраслей, отдельных технологических процесов предприятий национальных хозяйств на выпуск однородной продукции сверх внутренних потребностей с целью последующего экспорта. Показатели МСП: коэффициент МСП = доля товаров отрасли в экспорте страны / доля товаров отрасли в экспорте мира. Если данный показатель > 1, то специализация считается явно выраженной. экспортная квота отрасли - соотношение объёма экспорта отрасли к объёму производства отрасли. Показатель экспортной квоты свидетельствует о степени ориентации отдельных отраслей национальной экономики на внешние рынки;  уровне отраслевой международной специализации. Увеличение экспортной квоты отражает:  процесс интенсификации международных экономических связей; повышение уровня конкурентоспособности муждународно специализированной продукции. Конкретная специализация страны на производстве отдельных товаров и услуг зависит от    социально-экономических особенностей страны;      природно-географических условий; факторов международного характера; научно-технического взаимодействия стран; производственной кооперации; финансового и информационного сотрудничества стран. Формы МСП (по степени глубины):  Предметная (производство готовых продуктов в рамках отдельных стран). Например, Швейцария выступает крупнейшим производителем часов в мире. Кроме того данная форма специализации предполагает специализацию отдельных стран на выпуске различных видов продукции. Так, в тракторостроении США специализируется преимущественно на производстве тяжелых колесных и гусеничных тракторов, Великобритания – колесных тракторов средней мощности, Германия – тракторов малой мощности, а Япония – садово-огородной техники.  Подетальная (производство частей и компонентов, не имеющих самостоятельного потребления на территории отдельных стран). Данная специализация достигла наибольшего уровня в пределах интеграционных группировок и, в частности, в ЕС. Например, ещё в 70-х гг. начал выпускаться так называемый европейский грузовик. Его сборка проводилась в Великобритании, а комплектующие поступали из различных стран: двигатели – из Швеции, оборудование управления – из ФРГ, кузова – из Италии. В настоящее время ряд стран Западной Европы объединяют усилия для производства собственного суперкомпьютера производительностью более 1 трлн. операций в секунду.  технологическая или постадийная (осуществление отдельных операций и технологических процессов). Примером международной технологической специализации может служить поставка Венгрией в РФ глинозема и выплавка из него алюминия требует больших затрат электроэнергии, запасы которой у Венгрии ограничены. Выплавленный алюминий возвращается в Венгрию. Затраченный Россией труд Венгрия компенсирует поставками других своих товаров – одежды, обуви, фруктов и т.д. Цель специализации – повышение экономической эффективности производства. 2.международное кооперированное производство – форма взаимодействия между странами, при которой разделение труда предстаёт как форма объединения труда на различных стадиях производства и реализации товаров и услуг. Формы: Осуществление совместных программ, которое реализуется в двух формах. Это: 1.подрядное производственное кооперирование. Оно предполагает выполнение определенной работы исполнителем по поручению заказчика. Так, в настоящее время в Санкт-Петербурге ведется строительство Северо-Западной ТЭЦ - первой в России тепловой электростанции мощностью 1800 МВт с парогазовым циклом, что обеспечит повышение КПД станции до 54%. Строительство осуществляется ВО "Технопромэкспорт" на условиях генерального подряда при участии российских и иностранных организаций и фирм; 2.совместное производство (пример - производство европейского грузовика). Специализация в договорном порядке, или договорная специализация. Она предполагает разграничение производственных программ между участниками производственного кооперирования. Договаривающиеся стороны стремятся уменьшить или полностью устранить дублирование производства и прямую конкуренцию между собой на рынке. Широкое распространение договорные формы кооперации получили в связи с тем, что они привлекательны для ее партнеров своей экономичностью и "мягкостью" форм объединения совместных усилий. Эффективная концентрация производства и рыночного взаимодействия достигается при этом без таких жестких форм конкурентной борьбы, как поглощение и слияние фирм. Хотя такая возможность полностью не исключена, но слияние и образование корпоративных форм кооперации происходит не на стадии банкротства одного из партнеров, а на стадии подъема общего бизнеса. Создание совместных предприятий. Совместные предприятия (СП) - это так называемая интегрированная кооперация. В последнее время она получила широкое распространение в мире. При создании СП объединяются факторы производства (капитал, трудовые ресурсы и т.д.) различных стран-участниц для достижения взаимовыгодных целей. Следует отметить, что кооперирующиеся субъекты стремятся к достижению определенных совместных целей, не забывая при этом своих частных интересов. Инициатор коопераций среди действующих конкурентов выбирает относительно равных себе партнеров по конкурентному потенциалу, но имеющих богатый опыт и недостающие инициатору знания в интересующей его области. Более сильные конкурентные позиции имеют обычно крупные диверсифицированные компании, особенно ТНК. Но при существенном улучшении своего положения, достигнутого. *** Для успешного осуществления международной кооперации необходимо: a) наличие четко определённого объекта сотрудничества(области деятельности); b) использование соответствующих методов организации деятельности; c) выработка и использование международных нормативно-правовых норм и правил, с помощью которых участниками кооперации достигается выполнение совместно поставленных целей. Главные функции международной кооперации:  повышение производительности труда;  увеличение выпуска производимых материальных благ. Тенденции развития МРТ: 1. углубление МРТ идет на основе острой конкурентной войны, в которой значительную роль играет научный потенциал страны, т.к. наиболее конкурентоспособной является продукция наукоёмких и техноёмких отраслей. 2. НТП позволяет уменьшить зависимость производства от традиционных источников энергии и сырья, в результате чего снижается спрос, падают цены и уменьшаются доходы производителей данных отраслей. Вывод: чем выше влияние НТП, тем менее перспективна ориентация стран на экспорт сырья. 3. МРТ развивается не только вширь, но и вглубь. При этом возникают новые формы: международная экономическая интеграция, транснациональная форма МРТ. 4. усиливается кооперация производства, происходит углубление специализации, что способствует росту эффективности производства 5. под влиянием НТП происходит быстрый рост и обновление ассортимента товаров и услуг на мировом рынке. Причины: быстрое моральное старение, особенно в отраслях производящих ЭВТ и полупроводники, где цикл жизни продуктов - 3-5 лет. Тема 1.3. Международная Экономическая Интеграция 1. Предпосылки и цели интеграции 2. Этапы и экономические эффекты интеграции 3. Характеристика интеграционных группировок 1. Предпосылки и цели интеграции Международная экономическая интеграция – процесс хозяйственно – политического сближения национальных экономик на основе формирования глубоких и устойчивых взаимосвязей и развития МРТ. Интеграция развивается на нескольких уровнях: - на макроуровне – путем формирования тесных взаимосвязей между национальными экономиками; - на микроуровне – формирование взаимосвязей между предприятиями и фирмами различных стран; - на отраслевом уровне – взаимодействие национальных экономик в интересах ведущих отраслей; - на региональном уровне – объединение национальных экономик одного региона для решения острых задач, проблем (наиболее распространена). Предпосылки интеграции: - географическая близость стран относительно друг друга; - близкий уровень развития экономик; - наличие острых глубоких проблем экономического и социального характера; - эффект «Домино» - появляется, если большинство стран одного региона объединяются в союз, а не вошедшие в него страны испытывают отрицательные последствия, и, следовательно, они вынуждены участвовать в интеграции; - демонстрационный эффект – в результате интеграции в странах участницах наблюдаются положительные сдвиги в экономике и других сферах, что оказывает психологическое воздействие на другие страны; - необходимость использования определенных ресурсов. Цели интеграции: - использование преимущества экономии масштаба – увеличивается объем выпускаемой продукции из-за расширения рынка сбыта, упрощается доступ к ресурсам других стран, уменьшаются издержки производства; - предсказуемость и постоянство в сфере внешней торговле для стран участниц; - решение наиболее острых проблем в различных сферах; - экономическая поддержка национальных производителей; - использование эффекта «локомотива», функции которого выполняют развитые страны. Важнейшим признаком сегодняшней действительности является интенсивное развитие интеграционных процессов. Борьба за упрочение своего экономического положения побуждает страны к образованию различных интеграционных объединений. При этом всегда внутри объединения начинают действовать другие правила, чем вовне. Партнеры по объединению получают определенные преференции по сравнению с другими странами, но платят за это ответными обязательствами по отношению к партнерам. Слово «интеграция» происходит от лат. integrio, что означает объединение в целое каких либо частей, элементов. Международная экономическая интеграция - это процесс хозяйственнополитического объединения стран на основе глубоких устойчивых взаимосвязей и разделения труда между национальными хозяйствами. Процесс экономической интеграции сложен и противоречив. Он обусловлен не только экономическими, но и политическими причинами, хотя основной причиной интеграции являются требования высокоразвитых факторов производства, переросших рамки национальных хозяйств, исторически этот процесс складывался таким образом, что соотношение политических и экономических факторов на отдельных этапах менялось. Процесс интеграции может проходить как на микро- , так и на макроуровне. На микроуровне этот процесс идет через взаимодействие отдельных фирм близлежащих стран на основе формирования разнообразных экономических отношений между ними, в том числе создания филиалов за границей. На межгосударственном уровне интеграция происходит на основе формирования экономических объединений государств и согласования национальных политик. Предпосылки интеграции: — близость уровней экономического развития и степени рыночной зрелости стран; — географическая близость стран, наличие, как правило, общих границ и исторически сложившихся экономических связей; — общность экономических и других проблем; — демонстрационный эффект (в интеграционных группировках обычно происходят положительные сдвиги в экономике - экономический рост, снижение инфляции -эти процессы оказывают психологическое воздействие на другие страны, не входящие в эти группировки)Пример – данный эффект стимулировал страны ЦВЕ вступить в ЕС; — эффект “домино”- если большинство стран региона объединяются в группировку, то оставшиеся страны могут испытывать определённые трудности из-за переориентации экономических связей и будут пытаться тоже проникнуть в данную группировку. Например, так возникла «Группа трех» в Лат. Америке после того, как Мексика стала членом НАФТА (с ней подписали соглашение о свободной торговле Венесуэла и Боливия). Цели интеграции:      расширение рынков сбыта, доступ к ресурсам всей группировки; создание благоприятной внешнеэкономической среды: в политической, культурной, социальной и военной сферах; решение задач торговой политики, т.е. создание стабильной и предсказуемой среды; содействие структурной перестройке экономики, т.е. возможность обмена опытом в сфере рыночных отношений между более развитыми и менее развитыми странами в группировке; поддержка молодых отраслей экономики(защита от конкуренции третьих стран). 2. Этапы и экономические эффекты интеграции Интеграционные объединения на уровне стран проходят несколько последовательных (эволюционно сменяющих друг друга) стадий или этапов. Основным критерием при делении экономической интеграции на стадии является наличие ограничений в торговле между интегрирующимися странами: чем меньше ограничений в торговле товарами, услугами и факторами производства, тем выше уровень интеграции. (На последний стадиях добавляется общность экономической политики, приводящая в конечном итоге к использованию общей валюты). Формы (уровни) международной экономической интеграции. Уровень интеграции Снижение тарифов внутри группировки Отмена Единый тарифов тариф в внутри отношении группировки третьих стран Свободная мобильность труда и капитала внутри группировки Единая экономичес кая политика и единая валюта 1. Преференциальные + торговые соглашения - - - - 2. Зона торговли + - - - свободной + 3. Таможенный союз + + + - - 4.Общий рынок + + + + - 5. Экономический и + валютный союз + + + + уровень международной Далее более подробно экономической интеграции. охарактеризуем каждый Преференциальные торговые соглашения Это первоначальный этап интеграции, в рамках которого страны участницы договариваются установить более низкие (льготные) тарифы в торговле внутри группировки по сравнению с торговлей с третьими странами, не входящими в группировку. Каждая из продолжает проводить свою собственную политику, но торговая политика каждой включает преференциальное отношение к другим странам-членам группировки. В рамках такого соглашения сокращаются не только тарифы, но и другие торговые ограничения на некоторые товары и услуги. Вместе с тем не происходит общего снижения внутренних тарифов или введения единого внешнего тарифа. Примером такого рода торговых соглашений может служить преференциальный доступ на рынки ЕС товаров из стран Африки, Карибского бассейна и тихоокеанского региона (страны АКТ) в рамках Лемейских конвенций.  1) Зона свободной торговли (ЗСТ) Предполагает устранение всех барьеров в торговле внутри группировки при сохранении различных барьеров в торговле с 3-ми странами. ЗСТ может охватывать все или только часть торгуемых товаров. Участники ЗСТ отменяют внутренние тарифы и другие барьеры, которые ограничивают торговлю внутри ЗСТ, но не разрабатывают никакой единой торговой политики по отношению к третьим странам. Однако в соответствии с принципом недискриминации в рамках ГАТТ/ВТО в ЗСТ или таможенном союзе должны быть устранены барьеры в торговле всеми или практически всеми товарами. В такой зоне таможенный контроль на границах стран-участниц должен быть сохранен. Его целью в этом случае становится налогообложение или запрещение импорта из третьих стран, который мог проникнуть в зону благодаря низкому таможенному барьеру страны-участницы. Проблемы транзитной транспортировки (transshippingproblems) всегда возникают, когда страны одной группировки вводят различные тарифы на импорт из третьих стран. (ЕАСТ, НАФТА, МЕРКОСУР) 1. Таможенныйсоюз Страны вводят единый таможенный тариф в торговле с третьими странами при полном отсутствии тарифов в торговле внутри группировки (как это было уже в ЗСТ). Таможенный союз представляет собой форму коллективного протекционизма. В случае ЕС единый таможенный тариф был установлен на уровне, среднем из доинтеграционных тарифов стран-участниц. Необходимо отметить также, что функционирование таможенного союза отнюдь не предполагает унификацию таможеннотарифной политики для всего спектра производимых и потребляемых товаров. В сферу интеграционной деятельности на этом этапе постепенно попадают различные отрасли и секторы экономики. Интеграция происходит и в валютно-финансовой области, но такое сотрудничество, особенно на первых порах, не является приоритетным. Оно, скорее, играет роль обслуживающего фактора. Как правило, в рамках ТС создаваемые финансовые институты, банки, страховые компании играют второстепенную роль. Примером ТС может служить ЕЭС. 1. Общий рынок Свободная торговля распространяется с рынка товаров на рынки факторов производства (миграция трудовых ресурсов и капитала). Примером служит ЕС. Перерастание ТС в общий рынок обусловливается как чисто экономическими, так и политическими факторами. Несмотря на исчезновение тарифных препятствий в обмене, существуют и нетарифные – различия в технических нормах, законодательная защита национальных марок товаров и т.д. Кроме того, страны-участницы общего рынка, как правило, поддерживают фиксированные валютные курсы на национальные валюты друг друга. Для стран ЕС характерно свободное движение на рынке четырех элементов: товаров, услуг, труда и капитала. На этапе Общего рынка проводится также разработка общей политики развития отдельных отраслей и секторов экономики. Не случайно в ЕС при переходе к ОР в качестве таких приоритетных сфер были определены сельское хозяйство и транспорт. Данные шаги обусловливают согласование серьезных действий по гармонизации и унификации национальных законов. При этом особое место отводится введению системы мер, которые предотвращают нарушение норм регулирующих конкуренцию. Естественно, это предопределяет необходимость формирования специальных, в том числе наднациональных, органов управления и контроля. (В ЕС это Совет Европейского союза, Европейский парламент, Европейская комиссия, Европейский суд и др.). 1. Экономический и валютный союз Это наиболее развитая ступень интеграции, которая означает проведение общей экономической политики и введение единой валюты. Этого уровня очень трудно достичь, и столь же трудно его поддерживать, т.к. он подразумевает согласование между странами довольно широкого круга вопросов, включая микроэкономическую и макроэкономическую политику. Даже страны, которые достаточно близки с политической, экономической и культурной точки зрения, сильно различаются между собой, и поэтому достижение согласия бывает весьма проблематичным. Исторически страны очень неохотно расставались со своими национальным суверенитетом ради общих интересов экономического союза. В то время как политические границы имеют экономическое значение, экономические барьеры также имеют экономический подтекст. На этой стадии происходит гармонизация институциональных рамок с точки зрения политики конкуренции, поставок, результатом чего является высокая степень координации. На самом деле экономический союз, как правило, идет «в паре» с валютным союзом, в рамках которого проводится единая денежно-кредитная политика. Неоклассический подход к анализу экономической интеграции Каковы же последствия (эффекты) международной экономической интеграции? С первого взгляда может показаться, что это шаг в сторону свободной торговли. Однако в целом общие эффекты благосостояния, вытекающие из процесса интеграции, весьма неопределенны и требуют более тщательного анализа. Причина: МЭИ – противоречивый процесс. Это одновременно и политика протекционизма ( в отношении третьих стран), и шаг в сторону свободной торговли (внутри группировки). Канадский экономист Якоб Вайнер в своей работе «Проблемы таможенного союза» (1950г.), которая стала основой для последующих исследований, впервые дал четкий анализ способов, с помощью которых таможенный союз может влиять на торговые потоки и распределение ресурсов. Вайнер впервые показал, что любой вид регионального торгового соглашения будет нести в себе 2 типа противоположных эффектов: эффекты создания торговли (tradecreation) и эффекты отклонения или переключения торговли (tradediversion). Результат МЭИ будет зависеть от того, какой эффект окажется сильнее. Статические эффекты создания и отклонения торговли. В целом, статический эффект- это экономические проявляются немедленно после создания интеграционных союзов. последствия, которые Элемент либерализации торговли в процессе интеграции называется эффектом создания торговли, к нему приводит отмена тарифов в торговле между странами, т.к. более дешевый ( с более низкими издержками) импорт заменяет более дорогое местное производство определенного товара. Это действительно шаг в сторону более свободной и лучшей аллокации ресурсов (товары теперь производятся там, где это дешевле). МЭИ устраняет протекционизм внутри группировки и позволяет странам специализироваться и торговать на основе сравнительных преимуществ, используя потенциальную экономию от масштаба. Протекционистский элемент интеграции принято называть эффектом отклонения торговли. Данный эффект вызывает дискриминация торговых партнеров, не входящих в группировку. Дешевый импорт из третьих стран заменяется более дорогим импортом их стран-членов группировки. Это движение в сторону протекционизма и менее эффективного размещения мировых ресурсов. Графическая иллюстрация эффектов создания и отклонения торговли Рассмотрим случай малой страны А, предполагая, что отменяются барьеры на товар Х в торговле между группой стран, входящих в группировку. Im1 = D2 группировки. – S2 - первоначальный импорт до создания ЗСТ из стран нечленов Излишек потребителя = АВС Излишек производителя = СDF; Доход гос. бюджета = DBKL. Создаем союз, тарифы в торговле с ЧЛЕНАМИ (MEMBERS) отменяются, следовательно цена снижается до P1. P SD SM+tM+t P3 D B Snm+tNm + t d SmMembers P2 a P1 b c e SnmNon-members P0 L L K DD S0 S1 S2 D2 D1 D0 Q В торговле с Non-members тарифы сохраняются, соответственно цена остается на уровне Р2.. Р2 > Р1 , следовательно, торговля с Non-members становится невыгодной. итак, потребители страны А покупают S1 продукции у местных производителей плюс импортируют D1 + S1 , у стран -членов союза. Чистый выигрыш потребителей = а, в, с, d; потери производителей = а. Государство не получает доходов, так как весь импорт товара Х больше не облагается пошлинами (то есть потери бюджета = с, е. Зона «с», которая прежде отходила государству как доход от тарифов, теперь перемещается к потребителям в форме сниженных цен на товар Х. Область «в» - чистый выигрыш от увеличения эффективности (единицы товара Х между S 0 и S 3 первоначально высокими издержками). Этот выигрыш от эффективности – только одна часть торговообразующего эффекта интеграции. Область «d» - составляет другую его часть. Как только более дешевый импорт становится доступным, потребление возрастает с D 2 до D1. С каждой дополнительной единицей потребления стоимость для потребителей (представлена высотой кривой спроса) превышает альтернативные издержки производства (представлены высотой Sm). Общий объем эффекта создания торговли вследствие отмены тарифов на импорт между членами интеграционной группировки равняется сумме областей b и d. Эффект отклонения торговли Зона «е» иллюстрирует интеграционный эффект отклонения торговли. До начала интеграции весь импорт в страну А поступал из стран-нечленов, более дешевых производителей товара Х. После начала интеграции весь импорт стал поступать из странчленов, более дорогих производителей товара Х. Это переключение с дешевого импорта на дорогой и представляет собой отклонение торговли. До МЭИ область «е» была частью тарифных доходов местного правительства. после создания ЗСТ область «е» превращается в чистую потерю. Каждая единица импорта между S2 и D2 теперь производится по альтернативным издержками представленным высотой Sm, а не по более низким альтернативным издержкам, представленным высотой Snm. Общий эффект интеграции Общий эффект интеграции на благосостояние определяется сопоставлением эффектов создания и отклонения торговли. Экономисты вычисляют общий эффект интеграции методом калькуляции эффектов соответствующих зонам a, b, c, d и e для каждого торгуемого товара. (Например, применительно к Европейскому сообществу расчеты показали, что эффект создания торговли превышал эффект отклонения торговли). Если доминирует эффект создания торговли, то МЭИ ведет к увеличению благосостояния, а если эффект отклонения торговли – к его снижению. Необходимо отметить, что если страны-члены производят товар Х с более низкими издержками, то эффект отклонения торговли будет отсутствовать, и интеграция, безусловно, увеличит благосостояние. Отметим так же, что если тариф достаточно низок, чтобы цена импорта (включая тариф) из стран-нечленов была ниже, чем цена импорта без тарифов из стран-членов, то в этом случае интеграция не будет иметь ни эффекта создания торговли, ни эффекта отклонения торговли, так как не будет торговли между членами группировки. Можно выделить несколько факторов, способствующих доминированию эффектов создания торговли над эффектом отклонения торговли в таможенном союзе или зоне свободной торговли: 1. чем больше размер интеграционной группировки, тем больше появляется благоприятных возможностей для создания торговли, поскольку выше вероятность того, что в группировку войдут производители с более низкими издержками; 2. чем ниже уровень единого таможенного тарифа в условиях ТС по сравнению с уровнем тарифов, существующих до него, тем меньше отклонение торговли и тем более вероятен эффект создания торговли; 3. чем выше первоначальные тарифы стран-членов, при прочих равных условиях, тем более вероятен эффект создания торговли и повышения благосостояния. Таким образом, интеграция одних стран будет в большей степени расширять их благосостояние по сравнению с другими группами. особенно это относится к группировкам, объединяющим страны схожего уровня экономического развития, т.к. национальные экономики будут скорее конкурентными по отношению друг к другу, чем взаимодополняющими. Динамические эффекты интеграции Проявляются в долгосрочном периоде. 1. Расширение внутреннего рынка Это один из важнейших положительных эффектов. В отраслях, где возможен эффект масштаба, растущий объем рынка позволяет фирмам использовать экономию от масштаба и сокращать средние издержки, повышая тем самым свою конкурентоспособность на внешних ранках. Динамичный рост экспорта будет поощрять фирмы больше тратить на инвестиции, что приведет к увеличению темпов роста постоянных инвестиций в стране, а это в свою очередь, приведет увеличению темпов экономического роста. Расширение объема внутреннего рынка будет стимулировать приток иностранного капитала из трех стран в форме прямых инвестиций и последующего международного производства. увеличивающийся размер рынка может также дать группе стран некоторую монопольную власть на мировом рынке. Таким образом, группа «малых» стран может, объединившись, действовать как одна «большая» страна и вводить оптимальный тариф или налоги на экспорт. Кроме того, такое «объединение власти» может оказаться очень важным фактором при решении вопросов внутри международных организаций и в ходе других переговоров. Одна из наиболее часто упоминающихся причин создания Европейского сообщества в 1957 г. - это необходимость выступать единой, объединенной силой на переговорах с США. 1. Рост конкурентных преимуществ некоторых отраслей промышленности Поскольку торговые барьеры внутри группировки устраняются, отрасли сталкиваются с конкуренцией со стороны аналогичных отраслей других стран- членов. Можно предположить, что это будет стимулировать рост технологических инноваций, поскольку фирмы в отраслях высоких технологий сталкиваются с особенно острой конкуренцией и должны внедрять инновации, чтобы выжить. Монополизация и сопутствующая ей неэффективность менее вероятны на региональном рынке. Это также может способствовать более быстрому экономическому росту в странах группировки и распространению передовой технологии. Однако если в рамках союза будет «назначаться» отрасль приоритетного развития, то потенциальные выгоды растущей конкуренции могут оказаться весьма незначительными. Вопрос о «распределении» отраслей между странами внутри группировки всегда вызывает законное беспокойство, особенно в группировках развивающихся стран, члены которых очень стремятся к индустриализации. Очень часто этот вопрос становится своеобразным камнем преткновения в процессе продвижения региональной интеграции. 1. Перераспределение ресурсов между странами-членами К отрицательным динамическим эффектам интеграции можно отнести возможный отток ресурсов из менее развитых стран группировки в более развитые. На практике такая ситуация особенно характерна для региональных группировок развивающихся стран, когда неравномерное распределение выгод от интеграции приводит не только к трудностям развития, но зачастую и к распаду интеграционных союзов. Для предотвращения таких последствий интеграционные группировки проводят региональную политику с целью стимулирования экономического развития наиболее отсталых регионов. Такая политика весьма развита в рамках Европейского союза; в группировках развивающихся стран на нее часто не хватает необходимых финансовых ресурсов. 2. Характеристика интеграционных группировок В настоящее время в мировой экономике насчитывается несколько десятков интеграционных объединений со всеми рассмотренными выше формами интеграции (рис 1). Интеграционные объединения 1. Европа 2. Америка 3. Азия 4. Африка. 1.1. Европейский союз (ЕС) 2.1. ОАГ 3.1. АТЭС 4.1. ОАЕ 1.2. ЕАСТ 2.2. КАРИКОМ 3.2. АСЕАН 4.2. ЮДЕАК 1.3. ЕЭП 2.3. НАФТА 3.3. САЭЕ 4.3. ЭКОВАС 1.4. СНГ 2.4. МЕРКОСУР 3.4. ОЭС 4.4. САДК 1.5. ЧЭС 2.5. Андская группа 4.5. КОМЕСА 4.6. УЭМОА Рис. 1. Система межгосударственных интеграционных объединений Среди многочисленных интеграционных группировок можно выделить: в Западной Европе - ЕС, в Северной Америке - НАФТА, в Азиатско-Тихоокеанском регионе - АСЕАН, в Евразии-СНГ. Исторически наиболее четко интеграционные процессы проявились в Западной Европе, где во второй половине ХХ столетия складывалось единое хозяйственное пространство целого региона, в рамках которого формировались общие условия воспроизводства и создавался механизм его регулирования. Здесь интеграция достигла наиболее зрелых форм. Европейский союз (ЕС) является самым развитым развитым интеграционным образованием в мире и представляет собой высшую форму экономической интеграции. ЕС последовательно прошел все вышеназванные формы интеграции и в настоящее время находится на стадии политического объединения. Сейчас состояние этого объединения можно определить как промежуточное между самой высокой ступенью экономической и политической интеграции и начальной стадией образования единого конфедеративного государства. История развития ЕС чрезвычайно поучительна, особенно для нашего СНГ. Вот ее краткая летопись. 1952 г. – образование Европейского объединения угля и стали с участием ФРГ, Франции, Италии, Бельгии, Нидерландов и Люксембурга. Экономическая необходимость и экономические интересы подтолкнули недавних врагов (только 7 лет назад кончилась война) к объединению. 1957 г. – создание по Римскому договору Европейского экономического сообщества (ЕС), фактически зоны свободной торговли. 1968 г. – фактическое образование таможенного союза. За эти годы ЕС «обросло» множеством вспомогательных организаций, таких как аграрный фонд ЕС (ФЕОГА), призванный координировать аграрные политики стран Содружества. 1979 г. – создание Европейской валютной системы на базе единой расчетной единицы – ЭКЮ. 1985 г. – окончание создания полностью интегрированного общего рынка. Вообще-то, ЕС с начала его образования называли Общим рынком, но окончательно он оформился после подписания Единого европейского акта в 1985 г. 1991 г. – подписание Маастрихтского договора об образовании Европейского союза, предусматривающего единое гражданство ЕС (параллельно с национальным гражданством), формирование валютного, экономического и политического союзов. 1999 г. – начало перехода к единой валюте – евро. В 2004 членами ЕС становятся Эстония, Латвия, Литва, Польша, Чехия, Словакия, Венгрия, Словения, Кипр, Мальта. 9 октября2002Европейская Комиссия рекомендовала 10 государств-кандидатов на вступление в ЕС в 2004: Эстонию, Латвию, Литву, Польшу, Чехию, Словакию, Венгрию, Словению, Кипр, Мальту. Население этих 10 стран составило около 75 млн.; их совместный ВВП по ППП — примерно 840 млрд долларов США, примерно равный ВВП Испании. Это расширение ЕС можно назвать одним из самых амбициозных проектов ЕС на настоящее время. Необходимость такого шага была продиктована желанием подвести черту под разъединением Европы, длившимся с момента окончания Второй мировой войны, и прочно привязать к Западу страны Восточной Европы, чтобы не допустить их отката обратно к коммунистическим методам правления. Кипр был включён в этот список, поскольку на этом настояла Греция, которая в противном случае угрожала наложить вето на весь план в целом. По завершении переговоров между «старыми» и будущими «новыми» членами ЕС окончательное положительное решение было объявлено 13 декабря2002. Европейский парламент утвердил решение 9 апреля2003. 16 апреля2003 в Афинах 15 «старыми» и 10 «новыми» членами ЕС был подписан Договор о присоединении ([3]). В 2003 в девяти государствах (за исключением Кипра) были проведены референдумы, а затем подписанный Договор был ратифицирован парламентами. 1 мая 2004Эстония, Латвия, Литва, Польша, Чехия, Словакия, Венгрия, Словения, Кипр, Мальта стали членам Евросоюза. После присоединения к ЕС десяти новых стран, уровень экономического развития которых заметно ниже среднеевропейского, лидеры Евросоюза оказались в положении, когда основной груз бюджетных расходов на социальную сферу, дотации сельскому хозяйству и т. д. ложится именно на них. В то же время эти страны не желают увеличивать долю отчислений в общесоюзный бюджет сверх определённого документами ЕС уровня в 1 % ВВП. Вторая проблема состоит в том, что после расширения Евросоюза фактически неработающим оказался действовавший до сих пор принцип принятия важнейших решений консенсусом. В нынешней ситуации, если в любой из 25-ти стран референдум или парламентское голосование по проекту Конституции ЕС провалится, то весь Евросоюз может остаться без основного закона. Дальнейшее расширение Евросоюза — вхождение в него Болгарии и Румынии —1 января2007 года. Евросоюз предупредил эти страны, что Румынии и Болгарии предстоит еще немало сделать в области борьбы с коррупцией и реформирования законодательства. В этих вопросах Румыния, по мнению европейских чиновников, пока отстаёт, сохраняя пережитки социализма в структуре экономики и не отвечая стандартам ЕС. В случае, если Румыния и Болгария не устранят недостатки, Брюссель вправе отложить их вступление в ЕС на год. 17 декабря 2005 года официальный статус кандидата на вступление в ЕС был предоставлен Македонии. Североамериканская зона свободной торговли (НАФТА).Одним из наиболее заметных развивающихся интеграционных процессов стал процесс организации и функционирования североамериканской зоны свободной торговли — НАФТА. Существующая экономическая интеграция США с Канадой и их сотрудничество с западноевропейскими партнерами перестала удовлетворять США. В результате интеграционные процессы в Северной Америке вышли за пределы двух государств. Был заключен договор о североамериканской зоне свободной торговли, вступившей в силу 1 января 1994 года, по которому НАФТА, кроме США и Канады, включила Мексику. Территория блока составляет обширную территорию с населением 370 млн. человек и мощным экономическим потенциалом. Ежегодное производство товаров и услуг этими странами составляет 7 трлн. долл. На их долю приходится около 20% всего объема мировой торговли. Основные положения соглашения включают: — отмену таможенных пошлин на товары, которыми торгуют между собой США, Канада, Мексика; — защиту североамериканского рынка от экспансии азиатских и европейских компаний, пытающихся избежать американских пошлин путем реэкспорта своих товаров в США через Мексику; — снятие запрета на капиталовложения и конкуренцию американских и канадских компаний в банковском и страховом деле в Мексике; — создание трехсторонних групп для решения проблем, связанных с охраной окружающей среды. В течение 5 лет США отменяет тарифы на импорт из Мексики около шестидесяти пяти процентов наименований продукции. Наибольшую выгоду от заключенного соглашения должны получить потребители торгового блока, поскольку в результате усиления конкуренции и снижения тарифов снизятся цены на широкий круг товаров. В выгодном положении должны оказаться и американские промышленники, поскольку возрастет приток дешевой рабочей силы. Гарантированный рост доходов ожидается в таких секторах американской экономики как электроника, программное обеспечение компьютеров, стройматериалы, автозапчасти и др. В то же время убытки понесут американские фермеры, производящие сахар, цитрусовые, зимние овощи. Что касается Мексики, то она с помощью НАФТА планирует ускорить темпы своего экономического развития, рассчитывая примерно на 1,6-2,6% годового прироста ВВП. В итоге Мексика сможет сократить период реформирования своей экономики и приобщения к клубу промышленно развитых стран с полувека до 10-15 лет. Менее всех выгод от НАФТА поначалу получит Канада. Ее экономика тесно связана с США, но едва заметно — с Мексикой. Однако по мере развития НАФТА, Канада будет все больше втягиваться в интеграционные процессы и получать дивиденды от расширяющегося рынка. Первые два года функционирования НАФТА не оправдали надежд в отношении создания дополнительных рабочих мест за счет увеличения объемов экспорта. Кроме того, положительное торговое сальдо в торговле США с Мексикой исчезло, уступив место дефициту в 1995 г. В конечном счете, по планам создателей НАФТА, полноценный североамериканский общий рынок может быть создан к 2010 году. Уже сейчас американские экономисты моделируют создание самодостаточного панамериканского торгового блока протяженностью от Аляски до Огненной Земли. Южноамериканский общий рынок — МЕРКОСУР. Интеграционные процессы активизируются и в Южной Америке. В свое время (начало 60-х годов) здесь планировалось создать «зону свободной торговли», а затем образование Центральноамериканского общего рынка — ЦАОР. Однако политический и экономический кризис не позволил реализовать эти планы. К середине 90-х годов интеграционные процессы активизировались посредством заключения в 1991 г. торгового пакта МЕРКОСУР между Аргентиной, Бразилией, Уругваем и Парагваем. За годы своего существования общий рынок стран Южного Конуса — МЕРКОСУР превратился в одну из самых динамичных интеграционных группировок мира. Уже в 1998 г. почти 95% объема торговли между четырьмя участниками объединения не облагаются пошлинами, а оставшиеся тарифы к началу XXI века будут отменены. Создание МЕРКОСУР привело к резкому увеличению взаимной торговли, расширению торгово-экономического сотрудничества с другими региональными торговыми группировками. Заметно возросла взаимная инвестиционная активность, нарастают инвестиции из-за рубежа. Успешная деятельность МЕРКОСУР оказывает заметное влияние на политическую стабильность в регионе. В отличие от западноевропейской интеграции это южноамериканское объединение является показателем того, что разные по своему уровню государства могут не только сосуществовать в единой организации, но и успешно сотрудничать. Для этого требуется тщательная подготовка всех звеньев таких объединений, высококвалифицированное руководство их деятельностью; умение найти для каждой страны свое место в этом процессе, сгладить противоречия; желание и умение идти на компромиссы. Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество— АТЭС.В конце XX века набирают силу интеграционные процессы в Восточной Азии. Наиболее успешно на протяжении почти 30 лет действует Ассоциация стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН), в которую входят один из четырех азиатских «драконов» Сингапур, а также Малайзия, Индонезия. Тайланд, Бруней и Филиппины. Успех взаимного сотрудничества в рамках этой группировки тесно связан с бурным экономическим ростом большинства стран — участниц АСЕАН, сопоставимостью уровней их развития, хорошо налаженными и имеющими давние исторические традиции взаимными торговыми связями, а также отрегулированной формой сотрудничества. В планах АСЕАН до 2000 г. — снизить таможенные пошлины стран — участниц в среднем на 5% по 38 тыс. наименований товаров. В конце 1995 г. принято решение о создании полноценной зоны свободной торговли в 2003 году, а при благоприятном развитии событий — в 2000 году. Перспективы развития экономической интеграции в Восточной Азии в значительной степени связывают с созданием организации Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества (АТЭС). Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество (АТЭС) — это межправительственная организация, объединяющая 21 государство региона. АТЭС (англ. аббревиатура АРЕС) была создана в1989 г. по предложению Австралии с целью развития экономического сотрудничества в бассейне Тихого Океана. Первоначально в неё входили 12 стран: Австралия, Бруней, Канада, Индонезия, Япония, Малайзия, Новая Зеландия, Филиппины, Сингапур, Южная Корея, Тайланд и США. В последующие годы к ним присоединились Китай, Гонконг, Тайвань, Мексика, Чили, Папуа — Новая Гвинея, a в 1998 г. — Вьетнам, Перу и Россия. АТЭС формально имеет консультативный статус, однако в рамках его рабочих органов определяются региональные" правила ведения торговли, инвестиционной и финансовой деятельности, проводятся встречи отраслевых министров и экспертов по вопросам сотрудничества в тех или иных областях. В середине 90-х годов на страны АТЭС приходилось 38,2% населения мира и 55,7% его ВВП. В то время как на ЕС, например, соответственно, 6,7% и 20,5%. Близкие к ЕС удельные веса имеют и страны НАФТА. На АТЭС приходится также 43,9% объема мировой торговли товарами, 32,9% — услугами и 64,1% мирового экспорта технологий. По некоторым оценкам, среднегодовые темпы экономического прироста АТЭС до 2000 г. составят 3-3,5%. Причем, азиатские страны в этом отношении будут значительно опережать своих промышленно более развитых западных партнеров. Высокие темпы экономического развития, нарастающие внутрирегиональные потоки товаров, услуг, капиталов дают аргументы в пользу вывода, что в XXI веке АТЭС станет стержнем экономического роста мира. Содружество независимых государств было основано главами БССР, РСФСР и УССР путём подписания 8 декабря 1991 года в Вискулях под Брестом (Белоруссия) Соглашения о создании Содружества Независимых Государств (известно в СМИ как Беловежское соглашение). В документе, состоявшем из Преамбулы и 14 статей, констатировалось, что Союз ССР прекращал своё существование как субъект международного права и геополитической реальности. Однако, основываясь на исторической общности народов, связях между ними, учитывая двусторонние договоры, стремление к демократическому правовому государству, намерение развивать свои отношения на основе взаимного признания и уважения государственного суверенитета, стороны договорились об образовании Содружества Независимых Государств. Уже 10 декабря соглашение было ратифицировано Верховными Советами Белоруссии и Украины, а 12 декабря — Верховным Советом России. Российский парламент ратифицировал документ подавляющим большинством голосов: «за» — 188 голосов, «против» — 6 голосов, «воздержались» — 7. 13 декабря в городе Ашхабад состоялась встреча президентов пяти центральноазиатских государств, входивших в состав СССР: Казахстана, Киргизии, Таджикистана, Туркменистана и Узбекистана. Итогом стало Заявление, в котором страны выразили согласие войти в организацию, но при условии обеспечения равноправного участия субъектов бывшего Союза и признания всех государств СНГ в качестве учредителей. Впоследствии Президент Казахстана Н. Назарбаев предложил собраться в Алма-Ате для обсуждения вопросов и принятия совместных решений. В организованной специально для этих целей встрече приняли участие главы 11 бывших союзных республик: Азербайджана, Армении, Белоруссии, Казахстана, Киргизии, Молдавии, России, Таджикистана, Туркменистана, Узбекистана и Украины (из бывших союзных республик отсутствовали Латвия, Литва, Эстония и Грузия). Результатом стало подписание 21 декабря 1991 года Алма-Атинской декларации, в которой излагались цели и принципы СНГ. В ней закреплялось положение о том, что взаимодействие участников организации «будет осуществляться на принципе равноправия через координирующие институты, формируемые на паритетной основе и действующие в порядке, определяемом соглашениями между участниками Содружества, которое не является ни государством, ни надгосударственным образованием». Также сохранялось объединённое командование военно-стратегическими силами и единый контроль над ядерным оружием, фиксировалось уважение сторон к стремлению к достижению статуса безъядерного и (или) нейтрального государства, приверженность сотрудничеству в формировании и развитии общего экономического пространства. Констатировался факт о прекращении существовании СССР с образованием СНГ. Алма-Атинская встреча стала важной вехой в государственном строительстве на постсоветском пространстве, так как она завершила процесс преобразования бывших республик СССР в суверенные государства (ССГ).[3] Последними государствами, ратифицировавшими Алма-Атинскую декларацию, стали Азербайджан (24 сентября 1993 года) и Молдавия (8 апреля 1994 года), до этого являвшиеся ассоциированными членами организации. В 1993 году действительным членом СНГ стала Грузия. Первые годы существования организации в большей степени были посвящены организационным вопросам. На первой встрече глав государств СНГ, которая состоялась 30 декабря 1991 года в Минске, было подписано Временное соглашение о Совете глав государств и Совете глав правительств Содружества Независимых Государств, по которому учреждался высший орган организации, Совет глав государств. В нём каждое государство имеет один голос, а решения принимаются на основе консенсуса. Кроме того, было подписано «Соглашение Совета Глав Государств-участников Содружества Независимых Государств о Вооруженных Силах и Пограничных войсках», по которому государстваучастники подтверждали своё законное право на создание собственных Вооружённых Сил. Организационный этап завершился в 1993 году, когда 22 января, в Минске, был принят «Устав Содружества Независимых Государств», основополагающий документ организации. Согласно действующему Уставу Содружества Независимых Государств государствамиучредителями организации являются те государства, которые к моменту принятия Устава подписали и ратифицировали Соглашение о создании СНГ от 8 декабря 1991 года и Протокол к этому Соглашению от 21 декабря 1991 года. Государствами-членами Содружества является те государства-учредители, которые приняли на себя обязательства, вытекающие из Устава, в течение 1 года после его принятия Советом глав государств. Для вступления в организацию потенциальный член должен разделять цели и принципы СНГ, приняв на себя обязательства содержащиеся в Уставе, а также получить согласие всех государств-членов. Кроме того, Уставом предусматриваются категории ассоциированных членов (это государства, участвующие в отдельных видах деятельности организации, на условиях, определяемых соглашением об ассоциированном членстве) и наблюдателей (это государства, чьи представители могут присутствовать на заседаниях органов Содружества по решению Совета глав государств). Действующим Уставом регламентируется порядок выхода государства-члена из Содружества. Для этого государство-член за 12 месяцев до выхода должно известить в письменном виде депозитария Устава. При этом государство обязано полностью выполнить обязательства, возникшие в период участия в Уставе. СНГ основано на началах суверенного равенства всех его членов, поэтому все государства-члены являются самостоятельными субъектами международного права. Содружество не является государством и не обладает наднациональными полномочиями. Основными целями организации являются:       сотрудничество в политической, экономической, экологической, гуманитарной, культурной и иных областях; всестороннее развитие государств-членов в рамках общего экономического пространства, межгосударственной кооперации и интеграции; обеспечение прав и свобод человека; сотрудничество в обеспечении международного мира и безопасности, достижение всеобщего и полного разоружения; взаимная правовая помощь; мирное разрешение споров и конфликтов между государствами организации. К сферам совместной деятельности государств-членов относятся: обеспечение прав и основных свобод человека; координация внешнеполитической деятельности; сотрудничество в формировании и развитии общего экономического пространства, таможенной политики;  сотрудничество в развитии систем транспорта, связи;  охрана здоровья и окружающей среды;  вопросы социальной и миграционной политики;  борьба с организованной преступностью;  сотрудничество в области оборонной политики и охраны внешних границ. Высшим органом организации является Совет глав государств СНГ, в котором представлены все государства-члены и который обсуждает и решает принципиальные вопросы, связанные с деятельностью организации. Совет глав государств собирается на заседания два раза в год Совет глав правительств СНГ координирует сотрудничество органов исполнительной власти государств-членов в экономической, социальной и иных областях общих интересов. Собирается четыре раза в год. Все решения как в Совете глав государств, так и в Совете глав правительств, принимаются на основе консенсуса. Главы двух этих органов СНГ председательствуют поочерёдно в порядке русского алфавита названий государств-членов Содружества.    Тема 1.4 Глобализация и глобальные проблемы в мировой экономике на современном этапе 1. 2. 3. 4. 5. 6. Глобализация как особая фаза международных экономических отношений Глобальные проблемы: признаки, виды, эволюция Проблема нарастания отставания развивающихся стран Экологический кризис как глобальная проблема мирового хозяйства Проявление глобальной демографической проблемы на современном этапе Глобальная продовольственная проблема и международные аспекты ее решения Вопрос №1. Глобализация как особая фаза международных экономических отношений При обращении к проблемам глобализации вспоминается незамысловатая шутка: все говорят о глобализации, но никто не знает, что это такое. В этой шутке содержится немалая доля правды, отражающая необычайную многогранность, сложность и противоречивость этого процесса. «Глобализация» - одно из наиболее распространенных понятий в современной литературе, в деловых беседах и т.д. Из-за широкого употребления это понятие истрепалось, стало безразмерным как по смыслу, так и по временным параметрам. В расхожем представлении глобализация – это растущая свобода международных потоков информации, товаров, услуг и капиталов, все большая открытость национальных экономик и интегрирование их в мировое хозяйство. В отечественной литературе глобализация рассматривается как втягивание всего мира в открытую систему финансово-экономических, общественно-политических и культурных связей на основе новейших коммуникационных и информационных технологий. Все это действительно присуще процессу глобализации, поскольку она является одним из этапов длительного (многовекового) процесса интернационализации хозяйственной жизни. Это дало повод некоторым исследователям искать начало глобализации в конце 19 века, а то и в 16 веке. Отождествляя глобализацию с развитием международных торгово-экономических связей, с ростом финансовой взаимозависимости национальных хозяйств и т.п., они с изумлением обнаружили, что с 70-х годов 18века до 1914 года степень экономической взаимозависимости индустриальных стран по многим параметрам была не ниже чем в 20 веке. Так к появилось представление о двух или даже трех волнах глобализации. В действительности же глобализация экономики – это не просто ускорение прежних тенденций, усиливающих взаимозависимость национальных хозяйств, и даже не просто достижение мировой экономикой глобальных масштабов. Все это – лишь новые количественные параметры давно идущего процесса интернационализации хозяйственной жизни. В эпоху глобализации мировая экономика выходит на качественно новый уровень развития, когда степень взаимозависимости национальных хозяйств достигла такой степени, что стали неизбежны по меньшей мере три принципиально новых явления: 1. Мировое экономическое сообщество из рыхлой совокупности более или менее взаимосвязанных стран превращается в целостную экономическую систему, где национальные хозяйства оказываются составными элементами единого всемирного хозяйственного организма, объединенного уже не только МРТ, но и всемирными производственно-сбытовыми структурами, глобальной финансовой системой и информационной сетью. Если в середине 20 века открытость национальных экономик (измеряемая внешнеторговой квотой) составляла в среднем 16%, то в 2002 году она достигла 36%, а с учетом экспорта и импорта коммерческий услуг – 48,2%. Это значит, что в среднем половина потребляемых в мире товаров и услуг полностью или частично создается за пределами тех стран, где они потребляются. Воспроизводственная взаимозависимость большинства национальных экономик превратила их из более или менее автономных хозяйственных структур в составные элементы глобальн6ой экономики. Если к этому добавить появление в последние десятилетия всемирного финансового рынка и глобальной информационной паутины Интернет, становится очевидным, что мировое хозяйство наших дней принципиально отличается от того, каким оно было в первой половине 20 века, не говоря уже о более ранних этапах его развития. На наших глазах формируется наднациональная, игнорирующая государственные границы экономическая система, все более автономная и независимая от действий тех или иных правительств. 2. В условиях глобализации национальные и всемирные экономические отношения начинают меняться ролями. В прошлом ведущую роль играли первые. Наиболее развитые в той или иной период страны определяли характер международных отношений, как бы навязывая другим странам и мировому сообществу в целом способы хозяйственного общения. Внутриэкономические отношения были первичными, международные – вторичными.Например, Голландия 18 века или Англия 19 века были не только лидерами экономического прогресса, но и образцами для подражания со стороны остальных европейских стран. В 20 веке такая роль перешла к США. Однако по мере формирования наднациональных финансовых и прочих рынков и производственно-сбытовых структур всемирные экономические отношения все более обретают роль ведущих, определяющих, тогда как внутристрановые отношения даже очень крупных и весьма могущественных стран, не говоря уже об остальных, вынуждены приспосабливаться к реалиям глобальной экономики. 3. Глобализация объективно ведет к ослаблению регулирующих функций национального государства, которое уже не может, как прежде , защищать национальные интересы от нежелательных внешних воздействий. Оно тем более не в состоянии регулировать те экономические, социальные, культурные процессы, которые вышли за пределы национальных границ, в значительной мере обрели самостоятельность и становятся неуправляемыми. Национальные хозяйства теряют возможность эффективно использовать такие традиционные рычаги макроэкономического регулирования, как импортные барьеры и экспортные субсидии, курс национальной валюты и ставка рефинансирования центрального банка. В современных условиях правительства вынуждены пользоваться ими с оглядкой на другие государства, интересы которых могут быть при этом затронуты. Приходится считаться и с поведением влиятельных негосударственных субъектов МЭО – ТНК, ТНБ, международных инвестиционных фондов, которые своими ответными действиями могут свести на нет ожидаемый эффект от предпринимаемых на национальном уровне мер или даже обратить их во вред данной стране. Наконец, нужно учитывать и растущее давление со стороны международных общественных организаций, в том числе таких влиятельных, как «Гринпис», «Интернэшнелэмнисти» и др. Все это поставило пред человечеством беспрецедентную задачу – найти новые механизмы регулирования глобальной экономики и других сфер жизни человечества. Начался болезненный процесс трансформации существовавшей тысячелетия национально-государственной формы организации мирового сообщества в некую новую форму. Таковы сущность и принципиальные отличия глобализации от предшествующих этапов развития мирового хозяйства. Итак, глобализация – это качественно новая ступень развития давно идущего процесса интернационализации экономических, политических, культурных, правовых и других аспектов общественной жизни, когда взаимозависимость национальных хозяйств достигла такого уровня, что начались кардинальные перемены в жизни всего мирового сообщества, которое превращается постепенно в целостный общественный механизм. Ничего подобного не было ни в 16, ни в 19, ни в первой половине 20 века. Все это впервые в истории человечества. 2. Глобальные проблемы: признаки, виды, эволюция Глобальные проблемы экономики – это проблемы, касающиеся всех стран мира и требующие разрешения только в результате совместных усилий членов мирового сообщества. Выделяют следующие проблемы: 1. Проблема преодоления бедности и отсталости. 2. Проблема мира и демилитаризации. 3. Продовольственная проблема. 4. Проблема природных ресурсов (энергетическая и сырьевая). 5. Экологическая проблема. 6. Демографическая проблема. 7. Проблема развития человеческого потенциала. Особенностями глобальных проблем являются: 1. Стратегический характер, решающее влияние на будущее положение мирового сообщества и дальнейшее развитие производительных сил или даже гибель цивилизации. 2. Обусловленность множеством слабо контролируемых факторов – технических, экономических, социальных, природных. 3. Масштабность. Они прямо или косвенно касаются всего или большей части населения каждого из шести с лишним миллиардов её жителей, то есть носят общемировой характер. 4. Срочность. То есть настоятельность решения. В одном случае речь идёт о незамедлительных действиях, так как миллионы людей на планете ежегодно гибнут от голода, в другом случае история отводит для этого несколько лет или даже десятилетий, однако достаточно продолжительное время мириться с их существованием нельзя. 5. Тесная взаимосвязанность. Например, решение демографической проблемы уже само по себе снижает остроту проблемы голода. 6. Возможность решения проблем совместными действиями всего мирового сообщества. 3.Проблема нарастания отставания развивающихся стран Крайне противоречивое влияние глобализация оказывает на разрывы в экономическом развитии и уровне жизни народов стран мирового сообщества. При рассмотрении данной проблемы существуют две крайние точки зрения: одни считают, что в последней трети прошлого века разница в уровне доходов населения разных стран мира возросла, а другие – что она уменьшилась. Для того, чтобы выбрать ту или иную точку зрения рассмотрим некоторые очевидные тенденции развития мировой экономики. Глобализация и интеграция сопровождается его фрагментацией. мирового экономического пространства С одной стороны, нарастает уровень и степень взаимодействия в группе развитых стран. На них приходится подавляющая часть так называемой новой высокотехнологичной экономики, мировой торговли (и их прироста) и особенно международного оборота капитала, потребления наибольшей доли мировых ресурсов топлива и сырья. Уровень жизни у этих странах далеко оторвался от среднемирового. К этой группе непосредственно примыкает группа НИС, развивающихся в направлении постиндустриализации. Среди них – Малайзия, Сингапур, Тайвань, Юж. Корея, а также Аргентина, Бразилия и Мексика. Быстрый экономический рост этих стран в значительной мере связан с развитием массового производства современной продукции на основе технологий, разрабатываемых в ПРС. Немалые выгоды от глобализации получают крупные поставщики на мировой рынок энергоресурсов и сырья, и прежде всего нефтедобывающие страны Ближнего Востока, Африки и Латинской Америки. ВВП на д.н. в некоторых из них приближается к уровню ПРС. Мощный рывок к современному уровню делает Китай, заметно ускорилось развитие Индии, Индонезии, Филиппин, хотя в этой части мира сохраняется бедность значительной части населения. Все отмеченные страны в той или иной степени приобщены к современным процессам экономического развития, связанным с глобализацией, и в основном с положительным для себя итогом. С другой стороны, на протяжении второй половины 20 века в мире постепенно складывается группа стран, которые из-за отсутствия ценных природных ресурсов, малой емкости внутреннего рынка, крайне низкого уровня грамотности и квалификации рабочей силы оказались в стороне от процесса экономического развития. Их экономика остается слаборазвитой, застойной, патриархально-примитивной, слабо включенной в глобализационные процессы. 1,2 млрд. человек живут на доход менее 1 долл. в день. Голод и болезни, нехватка воды, высокая смертность населения, особенно детская, при высокой рождаемости – таков удел многих сотен миллионов людей. Действительно, в 70-х годах в мире насчитывалось 31 страна с 11,1% мирового населения, которые имели нулевые или отрицательные темпы роста дохода на д.н. В 90-е годы число таких стран выросло до 48, а их население – до 22,5%. Хотя определенную роль в этом сыграла острота внутренних противоречий, однако немаловажным было и влияние глобализации, которая либо обходила их стороной, либо воздействовала на них негативно. Т.о., в мире как будто происходит формирование двух подсистем государств – развитые и развивающиеся: в каждой из них нарастает взаимодействие. Усиливают этот процесс и выявившиеся два разных пути включения стран в глобальную экономику. Большинство малых и средних стран не обладают необходимым набором ресурсов и отраслей, способных обеспечить экономический рост и повышение доходов населения на внутренней основе. Поэтому перейти к интенсивным методам рост они могут лишь путем полной интеграции в глобальную экономику. Но такая интеграция означает, что структура экономики страны определяется внешними рынками, которые обеспечивают и приток капитала и технологий. А поскольку страна не может ощутимо воздействовать на общее экономическое пространство, то она вынуждена включаться в игру по правилам, навязанным развитым центром мировой системы. Поэтому результаты этой интеграции в значительной степени непредсказуемы. Крупные же страны и интеграционные группировки, которые способны развиваться на внутреннем потенциале, с одной стороны, вынуждены играть по общим правилам, а с другой – ориентироваться на внутреннюю эффективность. Поэтому здесь происходит не интеграция в глобальную экономику, а адаптация или взаимодействие с ней. Естественно, что такие страны и структуры получают наибольшие выгоды от глобализации, но одновременно нарастает неравномерность распределения прибылей и убытков между отдельными странами и их группами. Таким образом, глобализация оказалась достаточно выборочным процессом, выхватывающим отдельные страны из мирового хозяйства, способствуя дифференциации мирового экономического пространства. Это связано как с интересами инициаторов глобализации в наиболее развитых странах, так и с объективными причинами - уровнем социально-экономического развития, остротой этнических, социальных, конфессиональных и политических противоречий. Кроме того, само продвижение глобализации заметно отличается от сложившихся или пропагандируемых представлений: во всяком случае она не выглядит действительно всемирным процессом. Поскольку глобализация ухудшила положение довольно значительного числа стран, то в конце 90-х в них возникли антиглобалистские движения. Добиться прекращения глобализации эти силы врядли смогут, т.к. в ее основе лежит МРТ, которое необратимо. Однако их давление может изменить ее формы и методы с тем, чтобы приспособить ее к интересам производителей, обслуживающих внутренний рынок, и менее развитых стран 4. Экологический кризис как глобальная проблема мирового хозяйства Проблема экологического кризиса наиболее обострилась со второй половины XIX столетия по мере развития индустриализации планеты. За последние 100 лет было уничтожено около 1/4 обрабатываемой земли и около 2/3 лесов нашей планеты. Каждое десятилетие в мире теряется 7% плодородных почв. В настоящее время ежегодно с полей выносится 26 млрд. т. плодородного слоя. Кризисный характер проблема приобрела уже с конца 50-х — начала 60-х годов нашего столетия. Масштабы надвигающейся катастрофы иллюстрируют следующие примеры — каждые два года прибавляется 12 млн. га опустыненных земель; интенсифицируется массовое сведение лесов на планете, каждую секунду их площадь сокращается на полгектара, а каждые два года — на площадь, равную всей Финляндии. И если этот процесс будет продолжаться такими же темпами, то для полного выведения из производства земли не понадобится и 50 лет, а оставшиеся леса могут быть полностью уничтожены до 2000 года. Наступление экологического кризиса идёт высокими темпами во всех странах мира, на всех континентах. Объем вредных выбросов в атмосферу составляет приблизительно 30 млрд. т в год. Из них почти половина приходится на Северную Америку, более 1/3 на западную Европу и Японию. Основными направлениями, влияющими на развитие экологических проблем традиционно принято считать следующие: • вывод из землепользования постоянно увеличивающиеся площади культивируемых земель в результате чрезмерного употребления химических удобрений, засоления почв, ветряной и водной эрозии и т.д.; • постоянно растущее химическое воздействие на продукты земледелия и животноводства, воду, среду обитания человека, уничтожение лесов и т.д. — всё это в конечном счёте влияет на жизнь и здоровье людей, а так же на темпы самовоспроизводства природных ресурсов. Плюс, появление генномодифицированных продуктов, животных и удобрений, влияние которых на человека и окружающую среду до сих пор до конца не изучено; • растёт объём выброса в атмосферу Земли различного рода загрязнителей (сотни тысяч тонн окиси углерода, углеводородов, сернистого ангидрида и т.д.), что ведет к уничтожению озонового защитного слоя Земли, появлению «безжизненных» зон, где опасно жить и вести хозяйство; а так же к глобальному потеплению, что, по мнению ученых, в скором времени приведет к затоплению части материковых зон, в следствие таянья полюсных ледников — уникального ресурса пресной воды и природного регулятора уровня кислорода Земли; • стремительное наращивание отходов, превращение значительных земельных площадей в свалки различных промышленных отходов. В результате сокращаются полезные площади земли и расширяются территориальные очаги с повышенной опасностью для жизни; • опасность представляет так же рост количества атомных электростанций, точнее последствия аварий на этих станциях, ведь сами АЭС по экологическим показателям считаются самыми чистыми (практически стопроцентное отсутствие выбросов СО2 и др. Загрязнителей), но последствия аварий катастрофически для обширных территорий и для людей. Причем последствия таких аварий ощутимы на протяжении жизни не одного поколения людей. Примерами служат аварии на Чернобыльской АЭС, на заводе «Маяк» (Челябинск).На экологическую обстановку влияют в том числе и локальные войны: во Вьетнаме, Кампучии, Лаосе, Афганистане, Африке, Центральной Америке по причине военных действий оказались буквально выжженными огромные пространства джунглей, веками нетронутые человеком — легкие планеты. Экологические проблемы тесно связаны со всеми остальными группами глобальных проблем, о которых говорилось выше. Экологические проблемы напрямую связаны с международной и национальной безопасностью, есть даже термин «экологическая безопасность». Для примера, в последнее время увеличилось число ценами и тайфунов, в том числе и сверх мощных (Индонезия, побережье США). Результатом которых становятся не только гибель людей и уничтожение строений, но и масштабный урон экономикам пострадавших районов, кризис которых, в свою очередь, ведет к волнообразному ухудшению экономик в близлежащих и зависимых странах. А это, в свою очередь ведет к ухудшению политической безопасности. Для того чтобы сконцентрировать усилия на обеспечении экологической безопасности, предотвращении экологической катастрофы, жизненно необходимы: • адекватное понимание масштабности, и глубины проблемы, признание абсолютной приоритетности её решения для будущего; • соответствующие этому пониманию статус, правовое, законодательное, финансовое, техническое и профессиональное обеспечение экологических программ; • совершенствование производственно-отраслевой структуры экономики, ориентированной на использование чистых, ресурсосберегающих и малоотходных технологий; • реальная ответственность всех и любых природопользователей за нарушение природоохранных законодательств и за опасные их последствия; • осуществление программ фундаментальных исследований в области изучения биосферы и научного обеспечения природоохранной деятельности; • создание системы специального охраняемого биосферного фонда, основой которого должен быть биосферно-заповедный фонд; • проведение обязательной независимой экологической экспертизы проектируемых, строящихся и действующих объектов, являющихся источником повышенной опасности; • обеспечение глобальной и национальной безопасности через систему эффективности природоохранного взаимодействия всех государств мирового сообщества; • всемерное развитие биосферно-экологического и природоохранного воспитания и образования подготовка профессиональных кадров в этой сфере деятельности. 5. Проявление глобальной демографической проблемы на современном этапе Глобальная демографическая проблема состоит из двух частей: 1. быстрый и слабо контролируемый рост населения развивающихся стран 2. старение населения развитых стран и многих государстве переходной экономикой. История развития демографической проблемы Никогда за всю историю человечества темпы роста населения мира не были столь высокими, как во второй половине XX — начале XXI в. За период с 1960 по 1999 г. население планеты удвоилось (с 3 млрд до 6 млрд чел.), а в 2007 г. составило 6,6 млрд чел. Хотя среднегодовые темпы прироста населения мира снизились с 2,2% в начале 60-х гг. до 1,5% в начале 2000-х гг., абсолютный годовой прирост возрос с 53 млн до 80 млн чел. Демографический переход от традиционного (высокая рождаемость — высокая смертность — низкий естественный прирост) к современному типу воспроизводства населения (низкая рождаемость — низкая смертность — невысокий естественный прирост населения) завершился в развитых странах в первой трети XX в., а в большинстве стран с переходной экономикой — в середине прошлого столетия. Тогда же, в 1950-1960-е гг., начался демографический переход в ряде стран и регионов остального мира, который начинает завершаться лишь в Латинской Америке, Восточной и Юго-Восточной Азии и продолжается в Восточной Азии, Африке южнее Сахары, на Ближнем и Среднем Востоке. Быстрые темпы роста населения по сравнению с темпами социально-экономического развития в этих регионах ведут к обострению проблем занятости, бедности, продовольственного положения, земельного вопроса, к низкому уровню образования, ухудшению здоровья населения. Эти страны видят решение своей демографической проблемы в ускорении экономического роста и одновременном снижении рождаемости (примером может быть Китай). Демографическое старение и его последствия для современного общества В странах Европы, в Японии и ряде стран СНГ с последней четверти XX в. происходит демографический кризис, проявляющийся в медленном росте и даже естественной убыли и старении населения, стабилизации или сокращении его трудоспособной части. Демографическое старение (увеличение доли населения в возрасте старше 60 лет свыше 12% общей численности населения, старше 65 лет — сверх 7%) — это закономерный процесс, в основе которого лежат успехи медицины, повышение качества жизни и другие факторы, способствующие продлению жизни значительной части населения. Для экономики развитых и переходных стран увеличение продолжительности жизни населения имеет как положительные, так и отрицательные последствия. К первым относится возможность продления трудовой деятельности пожилых граждан сверх нынешнего порога пенсионного возраста. Ко вторым следует отнести проблемы как материального обеспечения пожилых и престарелых граждан, так и их медицинского и бытового обслуживания. Принципиальный выход из такого положения лежит в переходе к накопительной пенсионной системе, в которой ответственность за размер своей пенсии несет прежде всего сам гражданин. Что касается такого аспекта демографической проблемы в этих странах, как сокращение экономически активного населения, то его решение видится прежде всего в притоке иммигрантов из других стран. 6. решения Глобальная продовольственная проблема и международные аспекты ее Еще один комплекс проблем связан с обеспечением продовольствием. С точки зрения обеспеченности продовольствием в послевоенные десятилетия окончательно определились географические районы Земли, характеризующиеся определённо выраженными чертами. Это, во-первых, индустриальные зоны мира, включая Западную и Северную Европу, Северную Америку, Австралию и Японию — регионы, которые сталкиваются не с дефицитом продовольствия, а с его избытком. Во-вторых, это районы юга Европы и Средней Азии, а также большинство стран Латинской Америки, страны Магриба и АСЕАН, в которых продовольственное обеспечение находится на уровне, приближающемся к норме, с точки зрения ВОЗ ООН. В-третьих, это страны Восточной Европы, СНГ и Прибалтийские страны, а также Индия, Египет, Индонезия, продовольственное обеспечение которых находится на <допустимом> уровне, отклонения от норм по стандартам ВОЗ ООН. В-четвёртых, это развивающиеся страны, подавляющая часть населения которых как раз и испытывает все тяжести продовольственного кризиса (яркий пример — страны южнее Сахары). По оценкам ФАО, общая численность людей, страдающих от острого голода, в начале 70-х годов составляла 400 млн. человек, в 1980 г. она уже приблизилась к 500 млн. человек, а в последствии (в начале 90-х годов) в связи с кризисной продовольственной ситуацией в Африке колебалась от 600 до 700 млн. человек. На сегодняшний момент количество голодающих в мире приближается к 1 млн. человек. Высокий процент при этом составляют дети. Следует отметить, что критерием голода в данной оценке принята его крайняя степень, определяемая критическим уровнем энергетических потребностей организма, достаточным лишь для выживания. Поэтому число недоедающих или скудно питающихся в статистику, как правило, не входит. А это еще около 500-600 млн. человек. В силу того, что продовольственная проблема особо ощутима в развивающихся странах, главным направлением решения данной проблемы в этих странах является повышение урожайности на единицу обрабатываемой площади, увеличение надоев и при весов на голову скота, т.е. внутренний фактор является, в конечном счёте, определяющим. Чтобы реализовать это, необходимо изменить структуру хозяйства. Во большинстве стран с высоким процентом голодающих степень развития с/х очень низкая. Там ведется экстенсивное хозяйство и практически не применяются новые технологии, позволяющие увеличить урожайность и понизить риски потери урожаев из-за природных явлений. Для развития нужны инвестиции. Следовательно страны первой группы могут на определенных условиях такие средства предоставлять. К тому же необходимо наладить постоянные, регулярные масштабные поставки продовольствия голодающим из стран, имеющих переизбыток. Попытки такой помощи уже делаются, например, в рамках ВОЗ, но они не достаточны. Кардинальное решение продовольственной проблемы самым тесным образом связано с ограничением и сокращением вооружений, разоружением, созданием международной экономической безопасности. Целенаправленное сдерживание гонки вооружений во всех регионах мира позволило бы высвободить часть средств, расходуемых на военные цели, на устранение голода и решение других жизненно важных проблем человечества. Раздел 2. Теория международной торговли Тема 2.1. Эволюция взглядов на роль внешней торговли. 1. Меркантилизм 2. Ситуация абсолютного преимущества. Причины возникновения абсолютных преимуществ в международной торговле 3. Сравнительные преимущества в международной торговле Торговля является традиционной и древнейшей формой МЭО. Возникнув много столетий назад, она и поныне продолжает сохранять важные позиции в общем комплексе мирохозяйственных связей. В простейшем случае торговля представляет собой обмен товарами и услугами между двумя партнерами, в роли которых могут выступать государства, фирмы или отдельные индивидуумы. Торговые партнеры могут быть резидентами одной и той же станы или разных стран. В связи с этим выделяют внутреннюю и международную(внешнюю) торговлю. Во внутренней торговле участвуют резиденты одной страны, а в международной – резиденты разных стран. Предметом нашего изучения будет преимущественно международная торговля. Международную торговлю образуют два встречных потока товаров и услуг – импорт и экспорт. Под импортом понимается приобретение товаров за рубежом (ввоз), а экспорт является продажей товаров за границей (вывоз). Сумма экспорта и импорта дает торговый оборот, а их разность – торговое сальдо. Превышение экспорта товаров над импортом обеспечивает стране активное торговое сальдо. В противном случае, когда объём импорта больше, чем объём экспорта, торговый баланс страны принято называть пассивным. В макроэкономике экспорт за вычетом импорта принято называть чистым экспортом, который может иметь положительное или отрицательное значение. 1. Меркантилизм Экономическая мысль на протяжении, по крайней мере, трех последних столетий пытается теоретически осмыслить проблемы международной торговли и ответить на следующие вопросы: a. Почему страны торгуют? А точнее, что определяет, какие товары следует импортировать и какие экспортировать? b. Как международная торговля влияет на производство и потребление в каждой стране? c. Как международная торговля влияет на благосостояние страны? Можем ли мы сказать, что страна выигрывает или проигрывает от торговли? d. Как торговля влияет на распределение благ и доходов между отдельными группами населения в стране? Можем ли мы определить те группы, которые выигрывают от торговли, и те, которые проигрывают? Первоначально теоретически осмыслить проблемы международной торговли пытались, используя доктрину меркантилизма, господствовавшую на протяжении 17-18 веков. Среди видных представителей меркантилизма можно назвать Т. Мена, А. Монкретьена, сэра Уильяма Петти. Основные идеи меркантилизма: 1. благосостояние или богатство страны основывается на количестве золота и серебра, которым она располагает; 2. основным источником увеличения богатства нации является торговля (купцы, вовлеченные в эту торговлю, а особенно в экспорт, извлекали из нее выгоду, что и дало название меркантилизм этому учению, от итал. торговец, купец); 3. для получения нацией наибольшей прибыли необходимо государственное регулирование торговли (без государственного регулирования торговцы преследовали бы только свои собственные интересы, а не интересы нации). Исходя из вышесказанного, меркантилистская школа внешней торговли полагала, что для укрепления национальных позиций государство должно: 1. поддерживать положительный торговый баланс – вывозить товаров больше, чем ввозить, т.к. это обеспечивает приток золота в качестве платежей, что, в свою очередь, позволит увеличить внутренние расходы, производство и занятость; 2. регулировать внешнюю торговлю для увеличения экспорта и сокращения импорта с целью обеспечения положительного торгового сальдо с помощью тарифов, квот и других инструментов торговой политики; 3. запретить или ограничить вывоз сырья и разрешить беспошлинный импорт сырья, которое не добывается внутри страны, но используется при производстве экспортной продукции: это позволяет держать низкими экспортные цены на готовую продукцию; 4. запретить торговлю колоний с другими странами, кроме метрополии, которая единственная может перепродавать колониальные товары за рубеж, и запретить колониям производить готовые товары, превращая их тем самым в поставщиков сырья в метрополии; 5. установить контроль за использованием и обменом драгоценных металлов, в том числе запретить вывоз золота и серебра частными лицами. Таким образом, по мнению меркантилистов экспорт товаров считался благом для государства, а импорт (за исключением сырья, не производимого в стране) – злом. Если страна экспортирует товаров больше, чем приобретает (импортирует), то иностранцам приходится расплачиваться за превышение своих покупок золотом или серебром. если страна больше импортирует, то она вынуждена расплачиваться с иностранцами золотом и серебром. Импорта опасались, потому что на время войны его можно было лишиться. Рост запасов золота был особенно полезен для правителей, поскольку помогал содержать армию. На основании воззрений меркантилистов правительства вводили множество налогов и ограничивали импорт и финансировали, поощряли экспорт. Из-за особенного отношения к золоту меркантилисты считали торговлю деятельностью с нулевой суммой – одно страна получает выигрыш за счет другой, поскольку положительное сальдо международного торгового баланса одной страны должно быть отрицательным для другой . Стремление развивать экспорт и ограничивать импорт создавала благоприятную ситуацию для внутренних производителей (как для отраслей, производящих экспортную продукцию, так и для тех, кто производит продукцию, конкурирующую с импортом). Смит и экономисты после него отмечали, что стремление меркантилистов больше экспортировать и меньше импортировать привело к тому, что социальные приоритеты были перевернуты с ног на голову. В настоящее время национальное богатство основывается на способности потреблять товары (и другие «блага», например, свободное время, чистая окружающая среда). Важность национального производства и экспорта проявляется косвенно: они обеспечивают доход для приобретения товаров потребления. Импорт составляет часть растущего национального потребления, к которому стремится страна, а не зло, которое следует пресекать. Экспорт желателен не сам по себе, а скорее как способ расплатиться за импорт. Следовательно, торговые отношения между странами приводят к выигрышу обеих сторон – т.е. торговля является деятельностью с положительной суммой. На самом деле, даже накопление золота может быть саморазрушительной деятельностью, если это накопление ведет к увеличению внутренней денежной массы и к инфляции (этот аргумент был приведен Давидом Юмом еще до опубликования работы Смита). Вклад меркантилистов в развитие теории международной торговли: 1. впервые отметили значимость международной торговли для экономического развития стран; 2. разработали одну из возможных моделей внешней торговли; 3. впервые описали то, что в современной экономике называется платежным балансом. Главным недостатком данной теории является то, что меркантилисты не смогли понять, что обогащение одной нации может происходить не только за счет обнищания других, с которыми она торгует. Однако, не смотря на то, что ложность представлений меркантилистов была доказана и страны больше не стремятся к накоплению золота и серебра, меркантилистские идеи все еще живы в наше время, в основном основываясь на проблеме занятости. А именно: экспорт является благом, т.к создает рабочие места. импорт плох, потому что отнимает эти рабочие места и отдает их иностранцам. И снова торговля рассматривается как деятельность с нулевой суммой, которая не может приносить выигрыш всем участникам (включая взаимовыгодное создание рабочих мест – тенденция, наблюдающаяся во всем мире). 2. Ситуация абсолютного преимущества. Причины возникновения абсолютных преимуществ в международной торговле Самый сильный удар по меркантилистским воззрениям на внешнюю торговлю нанесли экономисты, представлявшие школу, которая позже получила название классической, и, в частности, её основоположник, английский экономист Адам Смит (17231790). Смит развивал теорию свободной торговли, сравнивая страну с домохозяйством. Поскольку любое домохозяйство предпочитает производить только некоторые из товаров и услуг, в которых оно нуждается, и покупать другие, следовательно, этот принцип следует применить и к государству в целом. В большинстве семей рачительный хозяин не станет производить дома то, что дешевле купить. Портной не станет шить себе обувь, предпочтя купить ее у сапожника. Что разумно в отношении семьи, разумно и в отношении целого государства. Если иностранное государство может поставить нам товар по цене ниже той, которую мы затратим на его производство внутри государства, разумнее его обменять на товары своей промышленности, в производстве которых у нас есть некоторое преимущество. ( Смит А. Исследование о природе и причинах богатства народов). Предпосылки теории абсолютных преимуществ: 1. в торговле участвуют две страны, которые производят два товара; 2. трудовая теория стоимости; 3. свободная торговля; 4. постоянные издержки производства; 5. совершенная мобильность труда внутри страны и полная немобильность в отношениях между странами; 6. отсутствие транспортных расходов. Резюмируя основные положения теории А.Смита, необходимо отметить следующее: 1. правительствам не следует вмешиваться во внешнюю торговлю, поддерживая режим открытых рынков и свободы торговли; 2. страны, так же как и частные лица, должны специализироваться на изготовлении товаров, в производстве которых у них есть абсолютные преимущества, и торговать ими в обмен на товары, абсолютным преимуществом в производстве которых обладают другие страны; Под абсолютным преимуществомпонимаются либо более низкие затраты труда на производство единицы продукции, либо большее количество продукции, изготовленное с использованием единицы ресурсов. 3. концентрация ресурсов стран на производстве товаров, по которым они имеют абсолютное преимущество, приводит к увеличению общих объёмов производства, росту обмена между странами продуктами своего труда; 4. сводная торговля между странами обуславливает эффективное распределение мировых ресурсов, обеспечивая прибыль любой и каждой торгующей стране. Рассмотрим условный пример: две страны (Аргентина и Бразилия) производят два товара (зерно и сахар). Пусть, например, Аргентина на единицу затрат может произвести 50 т зерна или 25 т сахара, или любую комбинацию объемов этих продуктов в указанных пределах, а Бразилия при аналогичных затратах — 40 т зерна или 100 т сахара, или любую их комбинацию в указанных пределах (см. рисунки 1 и 2). В этом случае, максимальные объемы потребления зерна и сахара в этих странах будут заданы кривыми производственных возможностей (жирными линиями на рисунках 1 и 2). Для упрощения анализа мы пока предполагаем, что издержки замещения остаются постоянными, и поэтому эти линии прямые. В нашем примере Аргентина обладает абсолютным преимуществом по зерну (то есть на единицу затрат в Аргентине можно произвести больше зерна), а Бразилия — по сахару. Эти абсолютные преимущества могут, с одной стороны, порождаться естественными факторами — особыми климатическими условиями или наличием природных ресурсов. Естественные преимущества играют особую роль в сельском хозяйстве и в отраслях добывающей промышленности. С другой стороны, преимущества в производстве различной продукции (прежде всего, в отраслях обрабатывающей промышленности) могут быть и приобретенными, т.е. обусловленными развитием технологии, повышением квалификации работников, совершенствованием организации производства и т.д. Бразилия Аргентина Зерно Зерно торговых возможностей Линия производственных возможностей Линии 100 550 Линия Линии торговых возможностей А’ производственных возможностей В’ 440 А В 25 50 Сахар 100 Сахар В условиях, когда внешняя торговля отсутствует, каждая страна может потреблять только те товары и только то их количество, которое она производит, а относительные цены этих товаров на внутреннем рынке определяются относительными издержками их производства. В нашем примере эти цены составят: 1 т зерна = 0,5 т сахара в Аргентине и 1 т зерна = 2,5 т сахара в Бразилии. Относительные цены на одни и те же товары в разных странах всегда различны (в результате различий в обеспеченности факторами производства, в используемых технологиях, квалификации рабочей силы и т.д.). Если эта разница превышает затраты на транспортировку товаров из страны в страну, то имеется возможность получать прибыль от внешней торговли. Так, в нашем примере производитель зерна в Аргентине при реализации его на внутреннем рынке может в обмен на 1 т. его получить только 0,5 т сахара, а в Бразилии этот же товар стоит в 5 раз дороже (2,5 т сахара). Этот условный пример показывает, что после установления тортовых отношений между странами направления внешнеторговых потоков будут определяться разницей в соотношениях издержек производства. Аргентине будет выгодно экспортировать зерно, и импортировать сахар, а Бразилии будет выгодно экспортировать сахар и импортировать зерно. Чтобы торговля была взаимовыгодной, цена какого-либо товара на внешнем рынке должна быть выше, чем внутренняя цена равновесия на тот же товар в стране-экспортере, и ниже, чем в стране-импортере. Для нашего примера мировая цена на зерно должна устанавливаться в пределах: 0,5 т сахара < 1 т зерна < 2,5 т сахара Если цена на мировом рынке установится, например, на уровне 1 т сахара = 1 т зерна, то максимальные объемы потребления сахара и зерна уже будут определяться линиями торговых возможностей (пунктирные линии на рисунках 1.1 и 1.2). Наклон этих линий определяется соотношением цен на зерно и сахар на мировом рынке. Выгода, получаемая странами от внешней торговли, будет заключаться в приросте потребления, который может быть обусловлен двумя причинами: а) изменением структуры потребления; б) специализацией производства. В первом случае специализации не происходит, и сложившаяся в странах структура производства, определяемая, прежде всего, структурой спроса, остается неизменной. Пусть, например, структура производства в Аргентине определяется точкой А на ее кривой производственных возможностей (рисунок 1), а в Бразилии — точкой В (рисунок 2). Продавая на внешнем рынке часть продукции, по которой она обладает преимуществом», страна в обмен может теперь получить гораздо больше другого товара» Изменяя таким образом структуру потребления, страна увеличивает его общий объем, выходя за пределы границы производственных возможностей . Еще больший выигрыш можно получить, если обе страны будут полностью специализироваться на производстве того товара, по которому они обладают преимуществом, и торговать между собой. В этом случае обе страны могут увеличить объемы потребления и зерна, и сахара (например, точка А' для Аргентины и точка В' для Бразилии). Это можно показать на простом цифровом примере (см. таблицу 1). Таблица 1. До специализации Страна Производст во Экспорт(-)/ Импорт (+) Потреблен ие Аргентина зерно 20 20 сахар 15 15 зерно 12 12 сахар 70 70 Бразилия Пр ирост потребле ния После специализации Аргентина зерно 50 -20 30 сахар +20 20 +1 +5 Бразилия зерно +20 20 +8 сахар 100 -20 80 +1 Таким образом, согласно теории А.Смита, развитие национального производства на основе абсолютного преимущества и свободной торговли позволяет каждой стране одновременно получать выгоду от международной торговли, продавая товары по мировым ценам. Каждая из стран выходит на такой уровень потребления, который был недоступен в условиях автаркии. Следовательно, странам выгодно проводить специализацию производства на международном уровне и осуществлять торговлю на основе принципа сравнительного преимущества. Однако теория Смита не является универсальной. Её ограниченность состоит в том, что она оставляет открытыми следующие вопросы: 1. Что произойдет, если страна не обладает абсолютным преимуществом ни по одному товару? 2. Сможет ли такая страна быть полноправным партнером во внешней торговле? 3. Согласятся ли другие страны торговать с ней? и т.д. 3. Сравнительные преимущества в международной торговле Давид Рикардо (1772-1823) развил теорию абсолютных преимуществ и показал, что торговля выгодна каждой из двух стран, даже если ни одна из них не обладает абсолютным преимуществом в производстве конкретных товаров. Он продемонстрировал то, что впоследствии стало называться принципом (законом) сравнительного преимущества: страна, как и человек, получает выигрыш от торговли, когда продаёт товары, по которым она располагает наибольшим сравнительным преимуществом в производительности, и импортирует те товары, по которым у неё наименьшее сравнительное преимущество. Даже, если одна страна имеет наибольшую производительность (абсолют. преимущество) при изготовлении всех товаров, а другая – наименьшую, они обе будут получать выигрыш от обмена этими товарами между собой до тех пор пока сохраняются различия в сравнительных преимуществах (издержках производства). Обратимся вновь к нашему примеру, немного изменив его. Пусть Аргентина на единицу затрат по-прежнему может произвести 50 т зерна или 25 т сахара, но Бразилия при аналогичных затратах теперь производит 67 т зерна или 100 т сахара (см. рисунки 3 и 4). Другими словами, Бразилия теперь обладает абсолютным преимуществом и по сахару, и по зерну. Однако до тех пор, пока в соотношениях внутренних цен между странами сохраняются различия, каждая страна будет располагать сравнительным преимуществом, т.е. у нее всегда найдется такой товар, производство которого будет более выгодно при существующем соотношении издержек, чем производство остальных. Бразилия Аргентина Зерно Зерно торговых возможностей Линия производственных возможностей Линии 100 550 Линия Линии торговых возможностей А’ В’ В А производственных возможностей 667 25 50 Рис. 3 Сахар 100 Сахар Рис. 4 В нашем примере, хотя Аргентине производство обоих товаров обходится абсолютно дороже, чем Бразилии, но зерно оказывается относительно дешевле: 1 т зерна = 0,5 т сахара по сравнению с 1 т зерна = 1,5 т сахара в Бразилии. Таким образом, по зерну Аргентина обладает сравнительным преимуществом и может экспортировать зерно в обмен на сахар. В свою очередь, Бразилии будет выгодно экспортировать сахар, и импортировать зерно. Если страна специализируется на производстве того вида продукции, по которому она обладает сравнительным преимуществом, то это позволяет ей расширить объемы потребления. Более того, увеличится и совокупный объем выпуска продукции в масштабах всей мировой экономики. Он будет наибольшим тогда, когда каждый товар будет производиться той страной, в которой ниже альтернативные издержки. Выигрыш стран от внешней торговли при наличии сравнительных преимуществ можно проиллюстрировать на цифровом примере (см. таблицу 2). Таблица 2. До специализации Страна Произво дство Экспорт (-)/ Потребл ение Прирост потребления Импорт (+) Аргентина зерно 20 20 сахар 15 15 зерно 16 16 сахар 76 76 Бразилия После специализации Аргентина зерно 50 -20 30 +10 сахар +20 20 +5 зерно +20 20 +4 сахар 100 -20 80 +4 Бразилия Сравнение ситуаций абсолютного преимущества и сравнительного преимущества позволяет сделать важный вывод: в обоих случаях выигрыш от торговли проистекает из того факта, что соотношения издержек в отсутствие торговли (наклоны линий производственных возможностей) в разных странах различны, т.е. направления торговли определяются относительными издержками, независимо от того, имеет ли страна абсолютное преимущество в производстве какого-либо продукта или нет. Главным достоинством теории сравнительных преимуществ является доказательство того, что международная торговля выгодна всем её участникам, что страна получает выигрыш от торговли, не нанося ущерб другим странам, а изыскивая возможности развития торговли внутри страны и отказавшись от введения торговых барьеров. Недостатки: эта теория исходит из наличия лишь двух стран и двух товаров; подразумевается свободная торговля; отсутствие транспортных затрат, не объясняет причины возникновения сравнительных преимуществ. Тема 2.2 Развитие теории сравнительных преимуществ с позиции соотношения факторов производства 1. Теория международной торговли Хекшера-Олина 2. Критический анализ теории соотношения факторов производства. Парадокс Леонтьева 1. Теория международной торговли Хекшера-Олина Теория сравнительных преимуществ объясняет направления международной торговли межстрановыми различиями в относительных издержках, но оставляет в стороне ключевой вопрос: в силу чего возникают эти межстрановые различия? Стремясь ответить на этот вопрос, в 20-30-е г.г. XX в. шведский экономист Эли Хекшер и его ученик Бертиль Олин сформулировали новую теорию международной торговли. По их мнению, межстрановые различия в относительных издержках, или в форме кривых производственных возможностей, объясняются главным образом тем, что, во-первых, в производстве различных товаров факторы используются в различных соотношениях и, во вторых, неодинакова относительная обеспеченность стран факторами производства. Согласно теории Хекшера-Олина, страны будут стремиться экспортировать товары, требующие для своего производства значительных затрат факторов производства, которыми они располагают в относительном избытке, и небольших затрат дефицитных для них факторов, в обмен на товары, производимые с использованием факторов в обратной пропорции. Таким образом, в скрытом виде экспортируются избыточные факторы и импортируются дефицитные факторы производства, т.е. передвижение товаров из страны в страну компенсирует низкую подчеркнуть, что речь здесь идет не о мобильность факторов производства в масштабах мирового хозяйства. Необходимо количестве имеющихся у стран факторов производства, а об относительной обеспеченности ими (например, о количестве пригодной для обработки земли, приходящейся на одного работающего) Если в данной стране какого-либо фактора производства относительно больше, чем в других странах, то цена на него будет относительно ниже. Следовательно, и относительная цена того продукта, в производстве которого этот дешевый фактор используется в большей степени, чем другие факторы, будет ниже, чем в других странах. Таким образом, и возникают сравнительные преимущества, которые определяют направления внешней торговли. Теория Хекшера-Олина успешно объясняет многие закономерности, наблюдаемые в международной торговле. Страны действительно вывозят преимущественно продукцию, в затратах на производстве которой доминируют относительно избыточные у них ресурсы. Однако структура производственных ресурсов, которыми располагают промышленно развитые страны, постепенно выравнивается. Кроме того, на мировом рынке все больше возрастает доля торговли "подобными" товарами между "подобными" странами. 2. Критический анализ теории соотношения факторов производства. Парадокс Леонтьева Теория соотношения факторов производства, несмотря на все ее недостатки и абстрактный характер продолжает оставаться одной из наиболее популярных теорий, объясняющих развитие международной торговли. Она многократно подвергалась эмпирическим проверкам на огромных массивах статистические данных и применительно к различным странам, товарам и факторам производства. Леонтьев путем нескольких эмпирических тестов показал, что условия теории Хекшера - Олина на практике не соблюдаются. После II Мировой войны СШАсчиталась одной из самых богатых и капитало - насыщенных стран с относительно высоким по сравнению с другими государствами уровнем оплаты труда, поэтому в соответствии с теорией они должны были экспортировать капиталоемкие товары. Чтобы проверить эту гипотезу, Леонтьев подсчитал, сколько требуется капитала и рабочей силы, чтобы произвести товары для экспорта стоимостью 1 млн. долл. и товары также стоимостью 1 млн. долл., которые прямо конкурируют с импортными товарами. Для каждой отрасли промышленности он рассчитал затраты капитала и труда на единицу товара, причем не ограничивался только готовой продукцией, такой как автомобили, а делал соответствующие расчеты для промежуточной продукции (сталь, стекло, резина). Затем, использовав структуру экспорта США в 1947 году, он вычислил соотношение затрат капитала и труда, необходимое для производства экспортных товаров на 1 млн. долл. По структуре импорта США в том же году, из которой он исключил товары, которые в стране не производились, Леонтьев вычислил соотношение капитала и труда, необходимое для производства американских товаров, которые могли бы прямо заместить импортные. Фактически он сравнил соотношение капитала и труда, необходимое для производства единицы американского импорта (K/L).m, с соотношением капитала и труда, необходимых для производства единицы американского экспорта (K/L)x. В соответствии с этим соотношением, получившим название «статистики Леонтьева», страна может считаться капитало насыщенной, если: Страна может считаться трудо - насыщенной, если: Леонтьев ожидал, что в соответствии с теорией Хекшера - Олина расчеты покажут, что экспортные американские товары требуют больше капитала на одного занятого, чем американские товары, прямо замещающие импорт (фактически американский импорт). Результат оказался прямо противоположным: капиталоемкость американского импорта на 30% превосходила экспорт, что означало, что США совсем не являются капитало - избыточной страной, а, напротив, трудо - избыточной, что никак не вписывалось в существовавшие представления. Посчитав, что II Мировая война внесла сильные искажения в статистические данные, Леонтьев повторил расчеты для 1951 года. Американский импорт опять оказался более капиталоемким по сравнению с экспортом, но только на 6%. Последователи Леонтьева пересчитали все для 1962 года: американский импорт оказался на 27% более капиталоемким по сравнению с экспортом. Были сделаны расчеты и для других стран. Оказалось, что Япония, которая в 50-е годы была трудо - избыточной страной, экспортировала капиталоемкие товары. Индия с ее огромными трудовыми ресурсами экспортировала в целом трудоемкие товары, но ее экспорт в США был более капиталоемким. Результаты вошли в историю экономической науки под названием «парадокс Леонтьева». Парадокс Леонтьева - теория соотношения факторов производства Хекшера - Олина не подтверждается на практике: трудо - насыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капитало - насыщенные - трудоемкую. Объяснения парадокса - Необходимо делить рабочую силу на квалифицированную и неквалифицированную и рассчитывать удельные затраты на производство экспортных товаров каждой из групп отдельно. США экспортируют продукты квалифицированного труда, который, учитывая затраты на его подготовку и обучение, можно рассматривать как капитал. - США импортируют большое количество сырья, добыча которого требует больших затрат капитала. Поэтому, если экспортные товары требуют большого количества капиталоемкого сырья, это делает американский экспорт капиталоемким. - Один и тот же товар может быть трудоемким в трудо - избыточной стране и капиталоемким в капитало - избыточной стране. Например, рис, производимый в капитало избыточной стране США, является капиталоемким товаром, поскольку производится с помощью передовой технологии. Тот же рис, производимый в трудо - избыточной стране Вьетнам, является трудоемким товаром, поскольку производится почти исключительно с использованием ручного труда. Тема 2.3. Взаимодействие спроса и предложения в международной торговле. Формирование мировой цены Теория международной торговли, в частности теория сравнительных преимуществ, утверждает, что в результате развития внешнеторговых отношений все участвующие в них страны получают выигрыш в виде прироста общего благосостояния. Вместе с тем, одним из ключевых является вопрос, как распределяется этот выигрыш. С одной стороны, очевидно, что он не может распределяться равномерно между странами, поскольку его размер зависит от того, на каком уровне установятся мировые цены. С другой стороны, выигрыш от внешней торговли, который получает страна в целом, распределяется внутри страны между потребителями и производителями, экспортерами и импортерами также не поровну. Наконец, следует иметь в виду, что в результате специализации происходят изменения в распределении ресурсов между отраслями и, следовательно, изменяются доходы владельцев факторов производства. Выигрыш от внешней торговли Распределение выигрыша от международной торговли как внутри страны, так и между странами в конечном итоге определяется тем, на каком уровне устанавливаются цены на те товары, которыми страны торгуют между собой, и каковы объемы торговли. Для того, чтобы ответить на этот вопрос, недостаточно знать только потенциальные возможности предложения этих товаров на мировой рынок, которые можно объяснить с помощью теории сравнительных преимуществ или других теорий международной торговли, рассмотренных в предыдущей главе. Как уже было показано, даже если страна обладает сравнительным преимуществом в производстве какого-либо товара, это преимущество может быть реализовано лишь в том случае, если мировая цена на этот товар будет выше внутренней. Поскольку и уровень цены, и объем продаж на мировом рынке являются результатом установления равновесия между предложением и спросом, теория международной торговли должна быть дополнена анализом спроса. Чтобы показать, как устанавливаются мировые цены и определяются объемы взаимной торговли, рассмотрим, как и в первой главе, условный пример. Пусть две страны — Аргентина и Бразилия — производят один и тот же продукт — зерно. Кривые внутреннего предложения зерна в Бразилии S и в Аргентине S (см. рисунки 2.1а и 2.1в соответственно), показывающие соотношение между объемами производства и уровнем цен, определяются предельными издержками, динамика которых, в свою очередь, зависит от обеспеченности стран факторами производства, используемой технологии и т.д. Кривые спроса на зерно (DА в Аргентине и DБ в Бразилии), показывающие соотношение между объемом спроса и уровнем цен, определяются вкусами и предпочтениями потребителей при данном уровне дохода. Предположим, что при отсутствии внешней торговли характеристики спроса и предложения таковы, что равновесие на рынке зерна (пересечение кривых спроса и предложения) в Аргентине устанавливается при цене 120 долл. за 1 т, а в Бразилии — при цене 200 долл. за 1 т. Цена на зерно в Бразилии выше, чем в Аргентине, поэтому аргентинским производителям должно быть выгодно экспортировать свою продукцию, а потребителям в Бразилии — покупать более дешевое импортное зерно. Таким образом, первоначальная разница в ценах создает возможности для экспорта и импорта, но все зависит от того, на каком уровне установится мировая цена. Зная характеристики внутреннего спроса и предложения в обеих странах, мы теперь можем определить размеры предложения зерна на экспорт, спроса на импортное зерно и, следовательно, уровень равновесной мировой цены. Важно подчеркнуть, что в условиях свободной торговли внутренние цены изменяются до уровня мировой цены. Аргентинским производителям будет выгодно расширять производство зерна и экспортировать его, если мировая цена будет выше первоначальной внутренней цены в Аргентине (Р > 120). Чем выше будет мировая цена, тем больше производители в Аргентине будут расширять предложение зерна, но одновременно будет расти и внутренняя цена, и потребители в Аргентине будут сокращать предъявляемый на рынке спрос. Таким образом, размеры предложения зерна на мировом рынке (S) будут определяться разницей между предложением и спросом на внутреннем рынке Аргентины, возникающей в условиях роста цен на зерно: S =S -D. С другой стороны, бразильским потребителям будет выгодно приобретать импортное зерно, если мировая цена на него будет ниже первоначальной внутренней цены в Бразилии (Р < 200). Чем ниже будет мировая, а следовательно, в условиях свободной торговли и внутренняя цена, тем больше потребители в Бразилии будут увеличивать спрос на зерно, но одновременно бразильские производители будут сокращать объем предложения. Таким образом, величина спроса на зерно на мировом рынке (D ) будет определяться разницей между спросом и предложением на внутреннем рынке Бразилии, возникающей в условиях падения цен на зерно: D, -= D, - Sg. Итак, по мере налаживания торговых связей цена на зерно в Аргентине растет, и его предложение для продажи на внешнем рынке увеличивается, а цена в Бразилии снижается и спрос на импорт растет. На рисунке 2.16 показаны кривые спроса на импорт и экспортного предложения, которые пересекаются в точке, соответствующей цене равновесия. В нашем примере равновесие на мировом рынке достигается при цене 150 долл. за 1 т зерна. При такой цене избыточный спрос в Бразилии (80 - 20 = 60) соответствует избыточному предложению в Аргентине (90 - 30 == 60). При более высокой цене предложения зерна на мировом рынке превысит спрос, что будет способствовать снижению цены. При более низкой цене, наоборот, спрос превысит предложение, и мировая цена будет расти, пока не достигнет равновесного значения. Торговля и интересы потребителей Модель спроса и предложения, описанная выше, позволяет показать, что хотя свободная торговля является взаимовыгодной для стран в целом, однако внутри этих стран одни труппы населения выигрывают, а другие проигрывают. Рассмотрим влияние внешней торговли на интересы потребителей. До установления торговых отношений между странами потребители в Бразилии подпали 50 тыс. т зерна по цене 200 долл. за 1 т, а потребители в Аргентине — 60 тыс. т по цене 120 долл. за 1 т. Приобретая зерно по этим ценам, потребители получали выигрыш (так называемый излишек потребителя), равный разнице между максимальной суммой, которую потребители были согласны заплатить за зерно, и суммой, которую они фактически платили исходя из сложившейся рыночной цены. На графике этот выигрыш представляет собой площадь между кривой спроса и линией рыночной цены: для потребителей зерна в Бразилии он был равен области d (рисунок 2.1а), а для потребителей в Аргентине — области g+h+k (рисунок 2.1в). После установления торговых отношений Бразилия становится импортером зерна и цена на ее внутреннем рынке снижается с 200 до 150 долл. за 1 т. В результате потребители увеличивают закупки зерна с 50 до 80 тыс. т, и их совокупный выигрыш теперь составляет область а + b 4- с + d, из которого область а+Ь+с — это чистый выигрыш, полученный в результате внешней торговли. Обратная картина наблюдается в Аргентине как стране-экспортере зерна. Внутренняя цена в Аргентине повышается со 120 до 150 долл. за 1 т. что приводит к падению спроса на зерно и. соответственно, его закупок. Потребительский излишек в Аргентине теперь равен только области k, и значит потребители несут чистые потери от внешней торговли в размере области g + h. Таким образом, в результате развития международной торговли потребители в странеимпортере выигрывают, поскольку имеют возможность покупать больше необходимого им продукта по более низкой цене. С другой стороны, в стране-экспортере потребители проигрывают, так как в результате роста цены вынуждены сокращать объем закупок. Торговля и интересы производителей Рассмотрим теперь влияние международной торговли на интересы производителей. До установления внешнеторговых отношений производители в обеих странах получали выигрыш от продажи зерна — так называемый излишек производителя, представляющий собой разность между выручкой от продажи продукта по рыночной цене (в нашем примере 50 х 200 в Бразилии и 60 х 120 в Аргентине) и суммой, которую бы они выручили при продаже по минимально возможной цене (площадь под кривой предложения). Таким образом, выигрыш производителей от продажи продукта по сложившейся рыночной цене может быть измерен как площадь между кривой предложения и линией рыночной цены: для производителей зерна в Бразилии он был равен области а + е (рисунок 2.1а), а для производителей в Аргентине — области/ +J (рисунок 2.1в). После установления внешнеторговых отношений аргентинские производители зерна становятся экспортерами и получают дополнительные стимулы для увеличения объемов производства в виде более высоких цен и расширившихся рынков сбыта. В этих новых условиях их совокупный выигрыш составляет область (f+J+g+h + i), а чистый выигрыш от развития торговли — (g + h + i). Что касается бразильских производителей зерна, то они, в силу меньшей конкурентоспособности своего производства, уступают свои позиции на внутреннем рынке иностранным конкурентам и сокращают производство. Их совокупный выигрыш теперь составляет только область с, то есть они несут чистые потери в размере области а. Таким образом, в результате развития международной торговли производители в импортозамещающих отраслях проигрывают, поскольку конкуренция со стороны более эффективных иностранных производителей вынуждает их снижать цены и сокращать объемы производства. С другой стороны, производители в экспортных отраслях выигрывают, так как, выходя на мировой рынок, они получают возможность расширить производство и продавать продукцию по более высоким ценам. Чистый выигрыш от международной торговли страны в целом Зная влияние международной торговли на интересы потребителей и производителей, мы можем теперь оценить изменение благосостояния в стране-экспортере и стране-импортере в целом. Если в Бразилии как стране-импортере чистый выигрыш потребителей составляет область а+b+ с, а чистые потери производителей в отраслях, конкурирующих с импортом, составляют область а, то совокупный эффект для страны в целом будет равен: (а +b+ с) -а == b+ с. В Аргентине как стране-экспортере производители имеют чистый выигрыш в размере g+h+ i, а потребители, напротив, теряют область g + /2. Следовательно, чистый эффект для благосостояния экспортирующей страны составит: (g + h + i) - (g + h) = i. Конечно, следует иметь в виду известную некорректность такого непосредственного сравнения выгод и потерь разных групп населения, поскольку их субъективные оценки могут существенно различаться (один доллар потерь для бедного человека, очевидно, значит гораздо больше, чем один доллар дополнительного выигрыша для человека состоятельного). Поэтому здесь речь идет лишь о первоначальном чисто стоимостном подходе к исследованию последствий внешней торговли, который затем может быть дополнен более углубленным социально-экономическим, политическим и т.д. анализом. В целом, рассмотрение рыночного равновесия с использованием модели "спроспредложение" еще раз подтверждает вывод о том, что развитие международной торговли дает выигрыш всем странам. Однако если в стране-импортере этот чистый выигрыш возникает в результате того, что выгоды потребителей намного превосходят потери производителей продукции, конкурирующей с импортом, то в стране-экспортере, наоборот, общий прирост благосостояния обеспечивается за счет большого выигрыша производителей, хотя потребители несут потери. Этот вывод принципиально важен для объяснения причин государственного вмешательства в сферу внешней торговли. Распределение выигрыша от торговли между странами Как можно видеть из рисунка 2.1а, размер чистого выигрыша страны-импортера (область b + с) зависит от физического объема импорта (80—20 = 60) и того, насколько понизилась цена (200 — 150 = 50). Аналогично, величина чистого выигрыша страны-экспортера (область i на. рисунке 2.16) зависит от физического объема экспорта (90 — 30 = 60) и того, насколько повысилась цена (150 -- 120 = 30). Для того, чтобы наглядно показать распределение выигрыша от торговли между странами, удобнее использовать графики спроса и предложения на мировом рынке (рисунок 2.16), где имеется вся необходимая для этого информация: равновесный объем экспорта/импорта и уровни цен до и после установления торговых отношений. Легко убедиться, что на этом графике чистый выигрыш страны-импортера равен площади между кривой спроса на импорт D и линией мировой цены, а чистый выигрыш страны-экспортера — площади между линией мировой цены и кривой экспортного предложения S. Поскольку объем внешней торговли у обеих стран одинаков, распределение выигрыша зависит только от того, насколько в этих странах изменились цены. Если в стране-экспортере цены выросли на х процентов (относительно мировой цены), а цены в стране-импортере снизились на у процентов, то выигрыш страны — экспортера = х выигрыш страны — импортера у В нашем примере цена в Бразилии упала на 33,3% [(200 — 150):150х100%], а цена в Аргентине выросла на 20% 1(150 — 120):150х100%]. Поэтому в результате выигрыш Бразилии оказался больше на 66,7%. Таким образом, хотя международная торговля и является взаимовыгодной, выигрыш от нее распределятся между странами) неравномерно. Больше выигрывает та страна, в которой цены изменились в большей степени. Другими словами, чем ниже эластичность спроса на импорт или экспортного предложения, тем больше выигрыш от торговли. Условия торговли Для оценки того, насколько выгодна стране внешняя торгом ля, используется показатель "условия торгован" — соотношение экспортных цен рассматриваемой страны к се импортным ценам. или Рx/Рm . В общем случае, рост этого показателя (улучшение условий торговли) означает повышение благосостояния нации, а его падение (ухудшение условий торговли) свидетельствует о снижении благосостояния. В самом деле, если цены на экспортные товары данной страны на мировом рынке увеличиваются по сравнению с ценами на ту продукцию, которую она импортирует, это означает, что на единицу своего экспорта страна теперь может приобрести больше импортных товаров. Следовательно, страна получает больший выигрыш от внешней торговли. На практике показатель условий торговли рассчитывается для отдельных стран или групп стран на основе индексов иен для экспорта и импорта (обычно используется индекс Ласпейреса). Условия торговли в году / по сравнению с базовым годом О (ТОТ't0) можно представить следующим выражением: р(х)' — отношение экспортной цены товарной группы / в году t к ее цене в базисном году О; р(т)' — отношение импортной цены товарной группы / в году t к ее цене в базисном году О, SX'g — доля экспорта товарной группы / в совокупном экспорте из данной страны в базовом году О-, sm'q — доля импорта товарной группы i в совокупном импорте в данную страну в базовом году 0. Изменение условий торговли служит одним из показателей, характеризующих изменение положения страны в мировой торговле. Сами условия торговли, в свою очередь, зависят от колебаний спроса как на мировом, так и на внутреннем рынках, от изменений в технологии и условиях производства, от степени монополизации рынков отдельных товаров и т.д. Вместе с тем, следует иметь в виду, что размер выигрыша, который получает страна от внешней торговли, зависит не только от цен, но и от (физических объемов экспорта и импорта. Поэтому не всегда правомерно делать выводы об изменении благосостояния страны только на основании изменения индекса условий торговли. В частности, если снижение цен на экспортную продукцию обусловлено ростом эффективности ее производства, то при достаточно эластичном спросе на мировом рынке страна сможет увеличить физические объемы своего экспорта и получить больший выигрыш, хотя условия торговли для нее и ухудшились. Следует, однако, обратить внимание на так называемую проблему разоряющего роста, когда расширение экспорта приводит к такому ухудшению условий торговли, что благосостояние нации снижается. Эта проблема, которую впервые проанализировал американский экономист Я. Бхагвати в 1958 г., может возникнуть, в частности, для многих развивающихся стран, в которых возможности экономического роста обусловлены расширением добычи и экспорта сырья. Поскольку спрос на сырье на мировом рынке часто характеризуется низкой эластичностью, быстрое наращивание физических объемов экспорта приводит к такому падению мировых ценна сырье, которое перекрывает положительный эффект от самого экономического роста. В этом случае экспорторасширяющий рост может стать для страны невыгодным. Тема 2.3. Международная торговля, распределение доходов и экономический рост 1. Воздействие внешней торговли на распределение доходов между группами населения, представляющими различные факторы производства. Теорема СтолпераСамуэльсона. 2. Влияние изменений в структуре спроса и предложения на мировую торговлю. 1. Воздействие внешней торговли на распределение доходов между группами населения, представляющими различные факторы производства. Теорема СтолпераСамуэльсона. Развитие свободной международной торговли приводит к изменению цен, объема спроса и предложения на рынке и к специализации, то есть увеличении производства в отраслях, ориентированных на экспорт, и сокращению производства в отраслях, конкурирующих с импортом. Поэтому международная торговля делит общество на тех, кто в результате выигрывает и тех, кто теряет. Однако до сих пор мы анализировали эту проблему с точки зрения разделения общества на потребителей и производителей. Теория Хекшера-Олина дает возможность оценить последствия развития внешней торговли для владельцев различных факторов производства (рабочих, землевладельцев, собственников капитала и т.д.), поскольку изменения цен на товары приводит к росту вознаграждения одних факторов производства за счет других. 1.1 Изменение спроса на факторы производства и доходов в краткосрочном периоде. Теория Хекшера-Олина утверждает, что страна экспортирует товары, требующие для своего производства значительных затрат факторов, относительно избыточных для этой страны, и небольших затрат относительно дефицитных факторов. Используем снова пример, когда две страны (РФ и США) производят два товара (сахар и зерно). Предположим, что для производства этих двух товаров используются два фактора производства – земля и труд, причем в то время как производство сахара – более трудоемкий процесс. Пусть в РФ относительно избыточным фактором производства является земля, а в США – труд. В этом случае, в соответствии с теорией Хекшера-Олина, РФ будет выгодно специализироваться на производстве зерна и экспортировать его, а США станут экспортировать сахар. Как изменятся доходы владельцев земли и рабочих? Кто выиграет и кто проиграет? Ответ на эти вопросы во многом зависит от рассматриваемого периода времени, т.к. краткосрочные и долгосрочные последствия развития внешней торговли оказываются различными. Специализируясь на производстве зерна РФ увеличивает производство → увеличивается спрос на земельные участки, пригодные для выращивания зерновых → увеличивается уровень арендной платы за землю → растут доходы землевладельцев. Кроме того, для выращивания зерна необходимы сельхоз рабочие, спрос на труд которых также растет → увеличивается средняя з/п в отрасли, так как в краткосрочном периоде количество рабочих, обладающих необходимыми знаниями и квалификацией для работы в этой отрасли, также ограничено. С другой стороны, РФ начинает импортировать более дешевый американский сахар. Цены на сахар в РФ снижаются → сокращается отечественное производство → снижается спрос на труд рабочих, а также на земельные участки, на которых выращивалась сахарная свела → снижаются доходы землевладельцев, часть рабочих оказываются безработными, средний уровень заработной платы в отрасли снижается. Обратная ситуация наблюдается в США. Таким образом, в краткосрочном периоде внешняя торговля обуславливает перераспределение доходов в зависимости от того, к какой отрасли занят данный фактор производства: растут доходы тех, кто связан с экспортными отраслями, и падают доходы в отраслях, конкурирующих с импортом. 1.2 Изменение спроса на факторы производства и доходов в долгосрочном периоде. В долгосрочном периоде значительную роль играет мобильность факторов производства, их перемещение между отраслями. Владельцы факторов производства будут реагировать на образовавшуюся после вступления в торговлю разницу в ценах. Они будут стараться приспособиться к изменившейся структуре спроса и найти себе применение в растущих отраслях. Часть рабочих, занятых в сахарной промышленности РФ найдут себе применение в зерновой промышленности, что приведет к снижению з/п в сахарной отрасли. Некоторые российские владельцы земельных участков, отведенных ранее под выращивание сахарной свеклы переориентируются на выращивание зерна, что постепенно приведет к выравниванию ставок арендной платы. Аналогично американские фермеры и землевладельцы захотят получить более высокую прибыль в производстве сахара, вызывая тем самым снижение доходов в сахарной отрасли и увеличение доходов в зерновом производстве. Таким образом, со временем на рынках факторов производства восстанавливается нарушенное равновесие между спросом и предложением и уровень доходов постепенно выравнивается. Но при этом возникает вопрос: «Когда факторы производства переместятся в лучше оплачиваемую отрасль, реагируя на изменение доходов , вернуться ли заработные платы и ренты к своему первоначальному уровню, существовавшему до начала торговли?» Нет. В долгосрочном периоде уровень з/п всех российских работников окажется ниже, а з/п американских работников будет выше, в то время как земельная рента в РФ будет выше, а в США – ниже (по отношению к уровню существовавшему до начала торговли в каждой их стран). Это обусловлено тем, что зерно боле землеёмкий и менее трудоемкий товар, чем сахар. Таким образом, количество каждого фактора, потребляемого в экспортоориентированной отрасли, будет стремиться компенсировать количество каждого фактора, высвобождающегося в импортозамещающей отрасли, до тех пор пока цены на факторы не уравновесятся. В РФ, например, расширение производства зерна создаст спрос на большое количество земли и лишь небольшое число рабочих, в тоже время сокращение производства сахара приведет к сокращению большого количества рабочих мест и небольшого количества земли. Единственное , что может приблизить занятость к сложившемуся в стране предложению факторов производства, это изменение факторных цен. Переход к землеемкой и трудосберегающей зерновой культуре вызовет рост ренты и снижение заработной платы на всей территории РФ в долгосрочном периоде. Рост ренты и снижение з/п будет продолжаться до тех пор пока производители не перейдут к более землесберегающей и трудоёмкой технологии производства зерна и сахара. После этого рента и з/п стабилизируются, но в конечном итоге рента установится выше, а з/п – ниже, чем это было до начала торговли. Обратный процесс в США. Таким образом, в долгосрочном периоде развитие внешней торговли приводит к росту доходов с фактора, активно используемого в растущей отрасли, и к снижению реальной прибыли с фактора, интенсивно используемого в сокращающейся отрасли. Данный вывод, который в 1941 г. доказали американские экономисты Столпер и Самуэльсон, известен как теорема Столпера-Самуэльсона. Она справедлива при определенных допущениях:  Существование совершенной конкуренции  Свободное перемещение факторов производства между отраслями  Неизменность общего предложения факторов производства. Вопрос №2. Влияние изменений в структуре спроса и предложения на мировую торговлю. Связь международной торговли с экономическим ростом всегда являлась предметом серьезных споров: с одной стороны, увеличение производства может привести к расширению предложения более дешевых товаров на экспорт и завоеванию новых рынков, но с другой стороны, тем самым за рубеж через более дешевые экспортные цены уходят те преимущества, которые возникают в стране в результате ускорения экономического роста. Экономический рост, с точки зрения его воздействия на международную торговлю может быть:  Экспорторасширяющий рост – увеличение производства товара, который страна экспортирует, ведущее к ухудшению условий торговли страны в пользу ее торговых партнеров.  Импортозамещающий рост – увеличение производства того товара, который страна импортирует, ведущее к улучшению условий торговли страны по отношению к ее торговым партнерам.  Нейтральный рост – увеличение физического объема международной торговли без изменения условий торговли между странами. Другие аспекты влияния экономического роста на международную торговлю:  Эффект (закон) Энгеля – при постоянных ценах и демографических переменных увеличение дохода приводит к снижению доли потребительских расходов на предметы первой необходимости и росту доли расходов на предметы роскоши.Последствия закона Энгеля для международной экономики заключаются в том, что при росте дохода страны вследствие его перераспределения возрастет спрос на товары длительного пользования и другие предметы роскоши и, как следствие, их цены. Это улучшит условия торговли тех стран, которые занимаются их производством и экспортом. В то же время страны, производящие и экспортирующие продовольственные товары, столкнутся с ухудшением условий их торговли, поскольку спрос на них упадет и продовольствие подешевеет Еще одну закономерность изменения в спросе в результате сдвигов в уровне доходов установил шведский экономист СтаффанЛиндер, кото¬рый рассматривал причинные связи в цепочке «доход - предпочтения - технология - внешняя торговля». Эта закономерность имеет форму гипотезы.  Гипотеза преобладающего спроса Линдера – страна экспортирует те товары, удельный вес которых велик в ее собственном потреблении. Рост доходов в странеполучателе приводит к увеличению спроса на предметы роскоши, что побуждает совершенствовать технологию их производства. Совершенствование технологии опережает рост обусловившего их спроса, что ведет к снижению цен и экспорту этих предметов роскоши. Влияние предложения факторов на доходы от производства Английский экономист Рыбчинский в 1955 году, будучи еще студентом, обратил внимание на то, что быстрое развитие одних отраслей промышленности нередко угнетающе воздействует на другие, и доказал теорему соотношения роста предложения фактора и увеличения производства. Рыбчинский показал, что существует прямая взаимосвязь между ро- стом факторов производства в одной из отраслей и депрессией или даже падением производства в других. Теорема Рыбчинского - увеличивающееся предложение одного из факторов производства приводит к непропорционально большему процентному увеличению производства и доходов в той отрасли, для которой этот фактор используется относительно более интенсивно, и к сокращению производства и доходов в отрасли, в которой этот фактор используется относительно менее интенсивно. Теорема Рыбчинского свидетельствует, что расширение производства на экспорт с помощью относительно избыточного фактора приведет к падению производства в других отраслях, для которых данный фактор не является относительно избыточным. В этих отраслях вырастет потребность в импортных товарах. Напротив, расширение относительно недостаточного фактора приведет к росту производства в импортозамещающих отраслях и сократит потребность в импорте. Понятие «голландской болезни» связано с теоремой Рыбчинского. В международной экономике наблюдается такой феномен: разработка новых экспортируемых ресурсов может обернуться для страны-экспортера рядом проблем. Во-первых, расширение экспорта может привести к падению мировых цен и ухудшению финансового положения государства (пример: экспорт кофе из Бразилии). Такая ситуация называется разоряющим ростом. Вовторых, как это было вГолландии, рост экспорта природного газа подавил промышленный экспорт, возник спад в промышленных отраслях, т.е. приток денег от экспорта ресурсов не привел к их реинвестированию. Наоборот, началась деиндустриализация. Раздел 3. Торговая политика Тема3.1 Внешнеторговая политика Несмотря на то, что свободная торговля приводит к возрастанию экономического благосостояния всех стран — как экспортеров, так и импортеров, на практике международная торговля практически нигде и никогда не развивалась действительно свободно без вмешательства государства. История международной торговли — это одновременно и история развития и совершенствования государственного регулирования международной торговли. В ходе развития внешнеторговых отношений сталкиваются экономические интересы различных социальных групп и слоев населения, и государство неизбежно оказывается вовлеченным в этот конфликт интересов. Кроме того, в современных условиях национальная экономика становится все более открытой, и государство должно учитывать в своей политике тесную взаимосвязь процессов, происходящих внутри экономики и в сфере внешнеэкономических связей. Сегодня государство не может достичь внутреннего экономического равновесия (например, полной занятости иди стабильности цен), не используя мер внешнеэкономического и, в частности, внешнеторгового регулирования. Инструменты, используемые государством для регулирования международной торговли, можно разделить на тарифные (основанные на использовании таможенного тарифа) и нетарифные (квоты, лицензии, субсидии, демпинг и т.д.). 1. Таможенный тариф на импорт Наиболее распространенным видом ограничения торговли является таможенная пошлина на импорт, представляющая собой государственный денежный сбор с ввозимых товаров, пропускаемых через границу страны под контролем таможенного ведомства. При введении тарифа отечественная цена импортного товара поднимается выше мировой цены. Существуют два основных вида таможенных пошлин: специфические и адвалорные. Специфические пошлины определяются в виде фиксированной суммы с единицы измерения (веса, площади. объема и т.д.). Внутренняя цена импортного товара (Рd) после обложения специфическим тарифом будет равна: Рd = Рim + Тs где: Рim — цена, по которой товар импортируется (таможенная стоимость товара); Тs — ставка специфического тарифа. Адвалорная пошлина устанавливается в виде процента от таможенной стоимости товара. При применении адвалорного тарифа внутренняя цена импортного товара составит: Рd = Рim х (1 + Т аv) где: Т — ставка адвалорного тарифа. Таможенный тариф в узком смысле представляет собой перечень товаров, облагаемых таможенными пошлинами, применяемыми данной страной к импортируемым товарам, систематизированный в соответствии с товарной номенклатурой внешнеэкономической деятельности. Однако в экономической литературе понятие таможенного тарифа часто используется в широком смысле - и как особый инструмент внешнеторговой политики, и как конкретная ставка таможенной пошлины. В дальнейшем изложении понятия таможенная пошлина и таможенный тариф мы будем использовать как синонимы. Таможенный тариф на импорт и благосостояние потребителей Поскольку развитие свободной торговли, как это было показано в предыдущей главе, затрагивает интересы различных групп людей, изменяя их благосостояние, очевидно, что и государственная внешнеторговая политика, ограничивающая свободную торговлю, также должна оказывать воздействие на уровень благосостояния этих групп людей. Покажем сначала последствия введения тарифа на импортные товары для благосостояния потребителей. Продолжая использовать уже известный нам пример, рассмотрим рынок сахара в Аргентине (см. рисунок 3.1, где Dd — кривая спроса на сахар, а Sd — кривая внутреннего предложения). Предположим, что мировая цена на сахар Р ниже внутренней цены равновесия, поэтому Аргентине будет выгодно импортировать этот продукт. Если первоначально в Аргентине существует режим свободной торговли, то цена на сахар на ее внутреннем рынке не будет отличаться от мировой цены. По этой цене национальные производители могут обеспечить предложение сахара только в размере Qs, тогда как величина спроса оказывается значительно больше и составляет Qd. Разница между спросом и предложением при внутренней цене, равной мировой, покрывается импортом сахара, объем которого в этом случае будет равен (Qd— Qs). Приобретая сахар по относительно низкой мировой цене, потребители получают выигрыш, размер Которого может быть измерен как площадь между кривой спроса и линией мировой цены. Предположим теперь, что правительство Аргентины в целях защиты национальных производителей от иностранной конкуренции устанавливает специфический таможенный тариф размером Т за 1 т импортируемого сахара. Цена импортного сахара на внутреннем рынке возрастет на величину Т и составит Рw + Т. В этих условиях потребители, которые раньше приобретали импортный продукт, несут потери, так как при неизменном уровне доходов вынуждены покупать этого продукта меньше и платить за него дороже. Импорт сокращается, и поскольку часть спроса на сахар оказывается неудовлетворенной, потребители предъявляют повышенный спрос на отечественную продукцию. Однако введение таможенного тарифа приводит к росту цены не только импортируемого продукта. Ведь именно низкий уровень мировой цены делал аргентинских производителей сахара недостаточно конкурентоспособными, и они были заинтересованы во введении тарифа для того, чтобы цена на сахар стала выше, а их собственная продукция — более конкурентоспособной. Однако расширение производства и сбыта сопряжено с ростом издержек, и оно будет выгодно аргентинским производителям лишь в том случае, если вырастет цена и на их продукцию. Таким образом, наряду с подорожанием импортного сахара, происходит рост цен и на сахар отечественного производства. Через некоторое время равновесная (с учетом импорта) цена на внутреннем рынке устанавливается на новом более высоком уровне: Pd= Рw + Т. В результате, введение тарифа и последующее повышение цен приводит к тому, что отечественное производство сахара возрастает с Qs до Q's внутреннее потребление снижается с Qd до Q'd, а импорт сокращается до величины (Q'd— Q's). Мы видим, что от введения таможенного тарифа в первую очередь страдают потребители, так как они вынуждены платить дороже за весь сахар (отечественный и импортный) и, следовательно, потреблять его меньше. Чистые потери потребителей от введения тарифа образуют область (а +b+с+ d).. Таможенный тариф на импорт и интересы производителей Введение таможенного тарифа на импорт отвечает интересам отечественных производителей товаров, конкурирующих с импортом. С одной стороны, они могут расширить продажи, так как импортные товары становятся дороже и потребители предъявляют растущий спрос на отечественную продукцию. С другой стороны, как уже было показано, подорожание импортных товаров позволяет отечественным производителям также повысить цены и получить дополнительный выигрыш. Так, в нашем примере в результате введения пошлин на импорт сахара внутренняя цена повышается с Р до Рd, что дает возможность аргентинским производителям сахара увеличить производство и, соответственно, продажи с Qs до Q's. Выигрыш (излишек) производителей, представляющий собой разность между выручкой от продажи продукта по сложившейся рыночной цене (произведение объема продаж на величину рыночной цены) и издержками на его производство, увеличивается. Размер этого дополнительного выигрыша производителей в отрасли, конкурирующей с импортом, соответствует области а (рисунок 3.1). Мы видим, что дополнительный выигрыш производителей от введения импортного тарифа (область а) существенно меньше, чем потери потребителей (область а+Ь+с+ d). Это объясняется тем, что отечественные производители выигрывают от повышения цен только на свою продукцию, в то время как потребители платят дороже за весь приобретаемый продукт (и отечественный, и импортный). Фактический уровень таможенной защиты Таможенный тариф, как было показано, приносит дополнительный выигрыш производителям продукции, конкурирующей с импортом, и, следовательно, защищает их интересы. Однако для того, чтобы объективно оценить уровень этой защиты, следует принять во внимание, что различные производства могут быть технологически взаимосвязаны. Это означает, что защищая таможенным тарифом одну отрасль, государство одновременно защищает и связанные с ней отрасли производства (например, использующие ее продукцию в качестве сырья, полуфабриката для дальнейшей обработки и т.д.). Поэтому фактический уровень таможенной защиты, которой пользуется та или иная отрасль, может существенно отличаться от того номинального тарифа, которым облагается конкурирующий импорт. Рассмотрим для наглядности числовой пример. Пусть в условиях свободной торговли цена на сахар на внутреннем рынке Аргентины составляет 300 долл. за 1 т, из которых 200 долл. приходится на материальные затраты (стоимость сырья, оборудования и т.п.), а 100 долл. — на добавленную стоимость, созданную собственно при производстве сахара. В целях защиты национальных производителей Аргентина вводит таможенный тариф, в соответствии с которым ставки пошлин на разные товары различны. Предположим, что импорт сахара облагается 20%-ной адвалорной пошлиной, а ставка пошлины на импорт необходимых для производства сахара элементов материальных затрат составляет только 10%. Какова будет фактическая степень защиты производителей сахара в этом случае? Номинальный уровень таможенной защиты отрасли составляет 20%. Цена на сахар на внутреннем рынке поднимется до 360 долл. (мировая цена плюс тариф), стоимость материальных затрат увеличится на 10% и составит 220 долл. на 1 т сахара. Это значит, что добавленная стоимость (цена минус материальные затраты) будет теперь равна 140 долл. (360 долл. — 220 долл.). Таким образом, доход производителей сахара, получаемый от продажи единицы продукции, возрос в результате функционирования всей тарифной системы со 100 до 140 долл., то есть на 40%, что и составляет фактический уровень таможенной защиты отрасли. Фактический уровень таможенной защиты (Т^) может быть определен по формуле: где: Тn — номинальный уровень таможенной пошлины на импорт конечного продукта; Тim — номинальный уровень таможенной пошлины на компоненты материальных затрат; а — доля стоимости импортных компонентов материальных затрат в цене конечного продукта при отсутствии таможенного тарифа. Как следует из приведенной формулы, фактическая степень таможенной защиты той или иной отрасли будет совпадать с номинальным уровнем тарифа на конкурирующую импортную продукцию тогда, когда в материальных затратах этой отрасли нет импортных компонентов (а = 0) или когда ставка таможенной пошлины на конечную продукцию отрасли и на компоненты материальных затрат одинакова (Тn = Tim). Фактическая степень таможенной защиты будет выше номинального уровня тарифа, если ставка тарифа на конечную продукцию больше, чем на импортные компоненты материальных затрат. Кроме того, фактическая степень таможенной защиты будет тем выше, чем больше доля импортных компонентов материальных затрат в стоимости конечной продукции. Другими словами, больше защищены таможенными пошлинами те отрасли, где относительно меньше созданная добавленная стоимость. Наконец, важно отметить, что даже если отрасль защищена таможенным тарифом, фактическая степень защиты может оказаться отрицательной, если ставка пошлины на компоненты материальных затрат значительно превышает ставку пошлины на конечную продукцию. Расчет фактического уровня таможенной защиты позволяет увидеть, кого именно защищает таможенный тариф и, следовательно, позволяет принимать правильные решения в области внешнеторговой политики, делая ее более селективной, защищая одни отрасли и стимулируя конкуренцию в других. Таможенный тариф как доход государства Кроме того, что таможенный тариф оказывает воздействие на Интересы потребителей и производителей, он также является важным источником дохода для государственного бюджета Размер этого дохода равняется произведению ставки тарифа на объем импорта T''(Q'd-- Q's), или область с на рисунке 3 1 Конечно, следует подчеркнуть, что таможенный тариф будет приносить доход государству лишь в том случае, если он не настолько высок, чтобы полностью перекрыть дорогу импортным товарам. Запретительный тариф дохода государству не принесет. Говоря о доходах государства от введения таможенного тарифа, необходимо иметь в виду, что одновременно государство будет нести и определенные расходы, связанные с разработкой самого тарифа, ведением необходимой документации, содержанием таможенной службы и т.д. Другими словами, доходы от тарифа частично будут "съедены" самой тарифной системой, следовательно, чистый эффект для государства будет меньше, чем ожидалось. Чистый эффект от таможенного тарифа на импорт для общества в целом Проведенный выше анализ показал, что от введения таможенного тарифа на импорт в выигрыше оказались производители и государственный бюджет, а в проигрыше — потребители. Это означает, что введение таможенного тарифа на импорт приводит к перераспределению доходов от потребителей в пользу государственного бюджета и производителей в импортозамещающих отраслях. Вместе с тем, мы видим, что совокупный выигрыш производителей и государства, равный (а + с) оказывается меньше, чем проигрыш потребителей, составляющий (а + b + с + d). Таким образом, введение таможенного тарифа на импорт приводит к чистым потерям благосостояния общества, соответствующим области (b + d) Как видно из рисунка 3 1, для того, чтобы количественно оценить эти чистые потери, надо знать размер вводимого тарифа, а также сокращение объема импорта или эластичность спроса на импорт по цене. Возникновение чистых потерь от тарифа объясняется двумя причинами, во-первых, потребители вынужденно сокращают потребление продукции, поскольку она становится дороже; во-вторых, снижается эффективность распределения ресурсов, поскольку расширяется производство у недостаточно конкурентоспособных отечественных фирм с более высоким ур Аргументы «за» и «против» тарифов Исторически основной спор между сторонниками и противниками протекционизма концентрировался на обсуждении аргументов «за» и «против» использования тарифов как средства экономической политики. Аргументы, традиционно приводимые сторонниками и противниками тарифов, используются в тех или иных вариантах практически во всех странах, включая Россию, и поэтому заслуживают самостоятельного рассмотрения. Противники тарифов обычно строят свою аргументацию на следующем: • Тарифы замедляют экономический рост. Анализ на основе теории общего равновесия показывает, что экономическое благосостояние малой страны снижается от введения импортного тарифа в любом случае. Экономическое благосостояние большой страны также снижается во всех случаях, кроме одного, когда эффект улучшения условий торговли перекрывает экономические потери, возникающие от введения тарифа. Но поскольку импорт большого государства является экспортом других стран или группы стран, то условия торговли большой страны могут улучшиться только за счет ухудшения условий торговли, а следовательно, и уровня благосостояния в странах, являющихся ее торговыми партнерами. Следовательно, в любом случае воздействие тарифов на мировую экономику в целом отрицательно, поскольку они ведут к снижению объема международной торговли. • Одностороннее введение тарифов нередко приводит к торговым войнам, которые подрывают стабильность международной торговли и международной экономики в целом. Торговые партнеры страны, применившей в одностороннем порядке импортный тариф для защиты своих производителей от наплыва более дешевых товаров из-за рубежа, рискуют испытать на себе ответные тарифные санкции, которые чаще всего затрагивают основные товары их экспорта. События могут развиваться по схеме «действие—противодействие» до тех пор, пока торговля не сократится настолько и отрицательные экономические последствия этого будут настолько велики, что страны сядут за стол переговоров и согласуют уровни тарифов, которые устраивают каждую из них. • Тариф приводит к увеличению налогового бремени на потребителей, которые из-за тарифа вынуждены покупать как импортные, так и аналогичные местные товары по более высоким ценам. Тем самым часть доходов потребителей перераспределяется в государственную казну и их располагаемый доход снижается. Такое скрытое перераспределение доходов в пользу государства (особенно в небогатых странах, где среднедушевой доход не очень велик) может привести к возникновению новых и усугублению существующих социальных противоречий. Кроме того, импортный тариф приводит к общему повышению уровня цен и, как неизбежное следствие, стоимости жизни в стране. • Тариф на импортные товары косвенно подрывает экспорт страны, осложняя проблемы платежного баланса. Во многих странах экспортные товары включают в себя импортные детали и компоненты, рост цен на которые приводит к росту издержек на производство экспортной продукции, которая становится менее конкурентоспособной на мировых рынках. Кроме того, тариф, сокращая импорт, который является экспортом другой страны, сокращает ее экспортные доходы и, следовательно, возможность импортировать из первой страны. Спрос на экспортные товары уменьшается, что ведет к сворачиванию производства и обострению проблем занятости. Исследования влияния импортного тарифа на экспорт семи латиноамериканских стран в послевоенное время показали, что по меньшей мере половина номинального размера импортного тарифа оплачивается экспортерами, которые страдают от его введения. • Тариф ведет к сокращению общего уровня занятости. Защищая рабочие места на местных предприятиях, производящих товары, конкурирующие с импортом, импортный тариф в то же время приводит к сокращению занятости в экспортном и других связанных с ним секторах. Сокращение экспорта из-за ограничения импорта может оказаться настолько значительным, что положительное влияние от введения тарифа на уровень занятости в отраслях, конкурирующих с импортом, может быть перекрыто отрицательным влиянием на занятость в экспортных отраслях. Более того, занятые в отраслях, конкурирующих с импортом, из-за растущих издержек производства будут требовать повышения своей зарплаты. Чтобы не допустить оттока рабочей силы в эти отрасли, экспортные секторы тоже поднимут зарплату, что скажется на росте издержек и сократит конкурентоспособность производимых ими товаров и, следовательно, экспорт в целом. Аргументы в защиту тарифов Несмотря на столь убедительную аргументацию сторонников свободной торговли, в реальном мире импортные тарифы используются как главный способ государственного регулирования внешней торговли практически всеми странами мира. Набор аргументов в защиту таможенных тарифов как средства торговой политики государства весьма широк, и каждая страна делает особый акцент на те из них, которые больше подходят к ее местным условиям. Судя по обсуждениям в парламенте и дискуссии в средствах массовой информации, для России наиболее актуальны следующие аргументы в защиту таможенных тарифов. • Тариф — защита молодых отраслей (infantindustryargument). Новые отрасли промышленности, которые еще только нарождаются в одних странах, но уже достаточно сильно развиты в других, нуждаются во временной таможенной защите со стороны государства. Без такой защиты, хотя бы на период становления, наплыв дешевых иностранных товаров погубит новую отрасль, не дав ей развиться. • Тариф — средство стимулирования отечественного производства. Этот аргумент, интенсивно эксплуатировавшийся развивающимися странами, был несколько позже подхвачен и в России. Поскольку местная промышленность не в состоянии конкурировать с более дешевыми товарами, производимыми за рубежом с помощью более совершенной технологии, постольку она нуждается в защите с помощью импортного тарифа. Более того, его отсутствие может привести к потере рабочих мест в результате сокращения производства, что наложит дополнительное бремя на бюджет, делая необходимыми выплаты пособий по безработице. В результате растущей безработицы упадет жизненный уровень, возникнут социальные трения. Сторонники этого аргумента пренебрегают перераспределительным характером любого тарифа, который может обеспечить одной стране выгоду только за счет другой. Страны, сокращая с помощью тарифа импорт и сохраняя занятость в отраслях, конкурирующих с импортом, косвенно сокращают и свой экспорт. Из-за тарифа иностранные партнеры получают за свой экспорт меньшую выручку, которую можно было бы использовать на закупку товаров, экспортируемых данной страной. • Тариф — важный источник бюджетных доходов. Этот аргумент в пользу введения таможенных тарифов также традиционно активно эксплуатируется развивающимися странами и странами с переходной экономикой, включая Россию. В условиях низкой финансовой и налоговой дисциплины многие из этих стран просто не в состоянии собрать причитающиеся государству налоги с населения и предприятий и, следовательно, не могут поддерживать на необходимом уровне социальные выплаты, финансирование обороны, охрану общественного порядка и пр. Налог на импорт или экспорт, каковым являются таможенные пошлины, организационно собрать гораздо легче, чем многие другие виды налогов, поскольку в большинстве стран он должен уплачиваться в момент физического пересечения товаром таможенной границы государства. Контроль за ключевыми дорогами, пересекающими границу, и портами с помощью небольшой таможенной службы во многих случаях оказывается намного дешевле, чем создание разветвленной государственной системы сбора налогов, которая была бы в состоянии обеспечить их уплату всеми субъектами экономической жизни. Тариф — защита национальной безопасности, международного престижа страны, ее культуры и традиций. Эти аргументы относятся к разряду внеэкономических аргументов, периодически возникающих в защиту тарифа у тех или иных заинтересованных политических сил и групп. Аргументы такого типа обычно высказываются группировками, лоббирующими за те отрасли, которые либо неконкурентны на мировом рынке, либо производят продукцию, находящуюся на поздних стадиях своего жизненного цикла. Очень часто подобные аргументы выдвигаются политически весомыми монопольными производителями неконкурентной продукции, которые собираются получить весь экономический выигрыш от введения тарифа. Соображения национальной безопасности, обязывающие каждую страну иметь на своей территории минимум необходимого производства на случай возникновения чрезвычайных обстоятельств, исторически неоднократно служили аргументом, обосновывающим введение импортного тарифа во многих странах, например на нефть в США в 1959 — 1973 годах. Однако после нефтяного кризиса выяснилось, что куда разумнее и дешевле создать стратегические запасы нефти по ценам мирного времени, нежели поддерживать с помощью тарифа менее эффективное по сравнению с зарубежным национальное производство. Итак, существует ряд специфических проблем, связанных с тарифами. Ставка тарифа может оказаться настолько высокой, что перекроет импорт вообще. Поэтому возникает проблема нахождения оптимального уровня тарифа, обеспечивающего максимизацию уровня национального экономического благосостояния. Страны могут использовать тарифную квоту — разновидность переменных таможенных пошлин, ставки которых зависят от объема импорта товара: при импорте в пределах определенных количеств он облагается по базовой внутриквотной ставке тарифа, при превышении определенного объема импорт облагается по более высокой сверхквотной ставке тарифа. Экспортный тариф, существующий в некоторых странах, играет в основном фискальную и балансировочную функцию. Противники тарифов подчеркивают, что они в большинстве случаев снижают уровень экономического благосостояния страны и во всех случаях — мира в целом, ведут к торговым войнам, увеличивают налоговое бремя на потребителей, подрывают экспорт и сокращают занятость. Сторонники тарифов обосновывают их введение необходимостью защиты неокрепших отраслей национальной промышленности, стимулирования отечественного производства, увеличения доходов бюджета и защиты национальной безопасности. Тема 3.2 Нетарифные методы торговой политики Квотирование Наиболее распространенной формой нетарифного ограничения внешней торговли является квота, или контингент. Квотирование (контингентирование) представляет собой ограничение в количественном или стоимостном выражении объема продукции, разрешенной к ввозу в страну (импортная квота) или вывозу из страны (экспортная квота) за определенный период. Как правило, квотирование внешней торговли осуществляется путем ее лицензирования, когда государство выдает лицензии на импорт или экспорт ограниченного объема продукции и одновременно запрещает нелицензированную торговлю. Лицензирование может иметь и самостоятельное значение как инструмент внешнеторговой политики, когда, например, государство предоставляет право какому-либо импортеру ввозить товары без ограничения или только из указанных стран (Так называемая генеральная лицензия). Существует также практика автоматического лицензирования, когда для ввоза или вывоза определенных товаров требуется получить лицензию, что позволяет государству осуществлять наблюдение за торговлей этими товарами и в случае необходимости быстро вводить ограничительные меры. Рассмотрим в качестве примера экономические последствия установления квот на импорт. Предположим, что страна является импортером зерна (см. рисунок 4.1, где Dd — спрос на зерно в данной стране, a Sd— внутреннее производство зерна). В условиях свободной торговли внутренняя цена на зерно не отличается от мировой цены и равна Рw . При такой цене отечественные производители не могут обеспечить всю потребность страны в зерне, и объем импорта составляет Do — So. Если правительство хочет ограничить объем импорта и устанавливает квоту размером Q, то общее предложение зерна на внутреннем рынке с учетом импорта может быть представлено в виде кривой Sd + Q. Теперь при цене равной мировой возникает разрыв между спросом и предложением: в результате количественного ограничения импорта часть спроса на зерно оказывается неудовлетворенной и это приводит к росту внутренней цены до Рd. Более высокий уровень внутренней цены стимулирует рост отечественного производства зерна до S„ но одновременно спрос сокращается до D . Мы можем теперь оценить последствия квотирования импорта для благосостояния. Потребители в результате роста цены несут потери (область а+b+с+d+ е). Отечественным производителям ведение квоты выгодно — они расширяют объемы производства и реализуют свою продукцию по более высокой цене. Размер их дополнительного выигрыша составит область а. Область с + d представляет собой либо доход государства, если лицензии продаются (цена лицензии в условиях конкуренции должна будет примерно соответствовать ожидаемому приросту внутренней цены), либо дополнительный выигрыш импортеров, если они получают лицензии бесплатно. В любом случае этот выигрыш распределяется между теми, кто выдает лицензии, и теми, кто их получает. Таким образом, в результате введения импортной квоты возникают чистые потери для страны в целом, равные области b + с, то есть результаты воздействия квоты и тарифа на уровень благосостояние идентичны (конечно, это справедливо, если объем лицензированного импорта меньше, чем спрос на импорт на внутреннем рынке). Разница лишь в том, что при введении тарифа государство всегда получает дополнительный доход, а при установлении квоты этот доход полностью или частично может достаться импортерам. Почему же в этом случае государство часто предпочитает использовать именно квоты как средство ограничения импорта? Во-первых, квота дает гарантию, что импорт не будет превышать определенную величину, поскольку лишает иностранных конкурентов возможности расширять продажи на рынке путем снижения цен. Таможенный тариф такой гарантии не дает Во-вторых, квотирование является более гибким и оперативным инструментом политики, поскольку изменение тарифов обычно регламентируется национальным законодательством и международными соглашениями. В-третьих, использование квот делает внешнеторговую политику более селективной, поскольку путем распределения лицензий государство может оказывать поддержку конкретным предприятиям. Вместе с тем, использование квот на импорт может приводить к дополнительным негативным эффектам. С одной стороны, ограничивая ценовую конкуренцию и гарантируя отечественным фирмам определенную долю национального рынка, квота может способствовать монополизации экономики. С другой стороны, само распределение лицензий редко происходит на открытых аукционах в условиях честной конкуренции импортеров, и поэтому в лучшем случае приводит к произвольным и потому недостаточно эффективным административным решениям, а в худшем — к развитию коррупции. В настоящее время положения ГАТТ/ВТО разрешают водить количественные ограничения импорта в случае резкого неравновесия платежного баланса. Добровольные экспортные ограничения С начала 70-х гг. широкое распространение получила особая форма количественного ограничения импорта — добровольные экспортные ограничения (ДЭО), когда не странаимпортер устанавливает квоту, а страны-экспортеры сами берут на себя обязательства по ограничению экспорта в данную страну. В настоящее время заключено несколько десятков подобных соглашений, ограничивающих экспорт автомобилей, стали, телевизоров, текстильных изделии и т д главным образом из Японии и новых индустриальных стран в США и страны ЕС. Конечно, на деле такие экспортные ограничения являются не добровольными, а вынужденными: они вводятся либо в результате политического давления страны-импортера, либо под влиянием угроз применить более жесткие протекционистские меры (например, возбудить антидемпинговое расследование). В принципе ДЭО представляют собой ту же квоту, но вводимую не страной-импортером, а страной-экспортером. Однако последствия такой меры по ограничению внешней торговли для экономики страны-импортера носит еще более негативный характер, чем при использовании тарифа или импортной квоты. Если импорт в данную страну в результате соглашения с торговыми партнерами о ДЭО составляет величину Q (см. рисунок 4.2), то внутренняя цена растет, спрос сокращается, предложение со стороны отечественных производителей увеличивается и т.д. Однако вместо того, чтобы получить доход от таможенных пошлин или от продажи импортных лицензий на аукционе, государство теперь как бы отдает эту часть выигрыша зарубежным экспортерам (область с + d). Кроме того, даже после введения ДЭО обычно сохраняется тариф, которым раньше облагался импорт данного товара (на рисунке 4.2 Рw — мировая цена, Рt — внутренняя цена с учетом тарифа, Рd — внутренняя цена после введения ДЭО). Поскольку импорт сокращается, то сокращается и доход государства от импортного тарифа (область f+g). Почему несмотря на дополнительные потери, государства-импортеры часто настаивают, чтобы их торговые партнеры вводили ДЭО? Основная причина, очевидно, состоит в том, что будучи достаточно действенным инструментом количественного ограничения импорта и защиты внутреннего рынка, ДЭО раньше формально не запрещались положениями ГАТТ. За годы действия ГАТТ-1947 было заключено несколько сот таких соглашений (сталь, автомобили, электроника, обувь и т.п.). Инициаторами большинства таких соглашений являлись США и Евросоюз. Соглашение ВТО по защитным мерам запретило применение мер серой зоны членами ВТО и установило, что эти меры должны быть устранены к концу 1999 года. В настоящее время применение таких мер правилами ВТО запрещено. Экспортные субсидии Для защиты национальных производителей государство может не только ограничивать импорт, но и поощрять экспорт. Одной из форм стимулирования отечественных экспортных отраслей являются экспортные субсидии, то есть льготы финансового характера, предоставляемые государством экспортерам для расширения вывоза товаров за границу. В результате таких субсидий экспортеры получают возможность продавать товар на внешнем рынке по более низкой цене, чем на внутреннем. Экспортные субсидии могут быть прямыми (выплата дотаций производителю при его выходе на внешний рынок) и косвенными (путем льготного налогообложения, кредитования, страхования и т.п.). Последствия предоставления экспортной субсидии показаны на рисунке 4.3. Производителям, получающим субсидию, становится выгоднее экспортировать, чем продавать товар на внутреннем рынке. Но чтобы расширить поставки на внешний рынок, они должны снизить экспортные цены Субсидия покрывает убытки от снижения цен, и объемы экспорта растут. Вместе с тем, поскольку из-за роста экспорта меньше товара поступает на внутренний рынок, внутренняя цена на него увеличивается (с Р до Рd). Рост цены обусловливает увеличение предложения с S0дo S1 и сокращение спроса с D0 до D1. В результате потребители несут потери (область а +b), а производители получают дополнительный выигрыш (область а+b+c+d+е). Но чтобы оценить последствия субсидирования экспорта для страны в целом, надо учесть затраты на субсидию, которые будет нести государственный бюджет (то есть налогоплательщики). Для этого надо размер субсидии на единицу экспортируемого товара умножить на новый объем экспорта (S 1— D1) Даже если предположить, что внутренняя цена вырастет на всю величину субсидии (что возможно при бесконечно большой эластичности спроса на импорт на мировом рынке), затраты государства будут равны (Ь + с + d + e+f), а значит потери благосостояния страны в целом составят область (b + f) Однако в реальности эти потери будут еще большие. Эластичность спроса на импорт в странах-импортерах, очевидно, не бесконечно велика, поэтому внутренние цены в стране-экспортере увеличатся на меньшую величину, чем предоставляемая субсидия, и следовательно, бюджетные затраты будут больше, чем площадь прямоугольника (b +с+d+е+f) Рисунок 4.3 В соответствии с правилами ГАТТ/ВТО применение экспортных субсидий запрещено. Если они все-таки используются, то импортирующим странам разрешено принимать ответные меры путем взимания компенсационных импортных пошлин. Демпинг Распространенной формой конкурентной борьбы на мировом рынке является демпинг, когда экспортер продает свой товар на зарубежном рынке по цене, ниже нормальной. Обычно речь идет о продаже по цене ниже цены аналогичного товара на внутреннем рынке страныэкспортера Демпинг может являться, во-первых, следствием государственной внешнеторговой политики, когда экспортер получает субсидию (этот случай рассмотрен выше). Во-вторых, демпинг может стать результатом типично монополистической практики дискриминации в ценах, когда фирма-экспортер, которая занимает монопольное положение на внутреннем рынке, при неэластичном спросе максимизирует доход, повышая цены, тогда как на конкурентном зарубежном рынке при достаточно эластичном спросе она добивается максимизации дохода путем снижения цены и расширения объема продаж Такого рода дискриминация в ценах возможна, если рынок сегментирован, то есть затруднено выравнивание цен внутреннего и внешнего рынка путем перепродажи товара из-за высоких транспортных расходов или установленных государством ограничений торговли. В соответствии с правилами ГАТТ/ВТО в целях защиты от демпинга государство-импортер может вводить антидемпинговые пошлины, чему должно предшествовать специальное расследование с целью установления самого факта демпинга и ущерба от него. Однако часто фирмы, производящие импортозамещающую продукцию, инициируют антидемпинговые расследования, когда демпинга как такового нет, а низкие цены импортных товаров объясняются более низким уровнем издержек у иностранных конкурентов. В этом случае существует опасность злоупотребления антидемпинговым законодательством и превращения его в чисто протекционистский инструмент, что может увеличить цену импортных товаров и ограничить конкуренцию на внутреннем рынке. Антдемпинговые пошлины, как и обычные таможенные пошлины, приводят к повышению внутренних цен и потерям в благосостоянии страны. Вместе с тем, если введение антидемпинговой пошлины вынудит фирму, осуществляющую демпинг, еще более снизить экспортную цену, то страна-импортер может получить выигрыш, как в случае с оптимальным тарифом, рассмотренном нами в предыдущей статье. Скрытые методы торговой политики 1. Требования к содержанию результатов отечественного производства(ТСРОП) В соответствии с ТСРОП определенная часть конечного продукта должна производится отечественной промышленностью. ТСРОП широко используются РС, стремящимися переориентироваться со сборочных операций на выпуск собственных комплектующих. Для отечественных производителей деталей и комплектующих ТСРОЛ обеспечивают такую же защиту, как и импортная квота. Но для фирм, покупающих детали на отечественном рынке, последствия ТСРОП будут иными: ТСРОП не налагает строгих ограничений на импорт. они позволяют фирмам покупать больше деталей за рубежом при условии, что они увеличат объемы своих закупок на внутреннем рынке. Это означает, что фактическая цена исходных деталей и материалов, используемых фирмой, будет иметь среднее значение между ценами отечественного и мирового рынка. ТСРОП не обеспечивают доходов ни государству, ни иностранным фирмам, вместо этого усредненная разность цен импортных и отечественных деталей учитывается в цене готовых изделий и оплачивается потребителями. 2. Технические барьеры(требования о соблюдении национальных стандартов, о получении сертификатов качества, о специфической упаковке , маркировки и т.д.) 3. Государственные закупки – требования к государственным органам предприятиям покупать определенные товары только у национальных производителей. и Раздел 4. Международное перемещение факторов производства Тема 4.1 Международное движение капитала 1. Сущность и формы движения капитала Вывоз капитала (зарубежное инвестирование) представляет собой процесс изъятия части капитала из национального оборота в данной стране и перемещение его в товарной или денежной форме в производственный процесс и обращение другой страны. Экспортирующие страны (откуда уходит капитал) называются странами базирования. Импортирующие страны называются принимающими. Важнейшими причинами вывоза капитала являются: 1. Несовпадение спроса на капитал и его предложения в различных звеньях мирового хозяйства. 2. Появление возможности освоения местных товарных рынков. Капитал экспортируется для того, чтобы проложить дорогу экспорту товаров, стимулировать спрос на собственную продукцию. 3. Наличие в странах, куда экспортируется капитал, более дешевого сырья и рабочей силы. 4. Стабильная политическая обстановка и в целом благоприятный климат в принимающей стране, льготный инвестиционный режим в специальных экономических зонах. 5. Более низкие экологические стандарты в принимающей стране, чем в стране-доноре капитала. 6. Стремление окольным путем проникать на рынки третьих стран, установивших высокие тарифные и нетарифные ограничения. В зависимости от собственника вывоз капитала делится на 3 вида: 1) частный вывоз капитала (крупные компании и банки); 2) государственный вывоз капитала; 3) вывоз капитала международными финансовыми компаниями. В зависимости от срока вывоз делится на краткосрочный (до года) и долгосрочный (более года). Вывоз капитала может происходить в товарной (оборудование, патенты) и денежной форме. Рис.4.1. Движение капитала между странами Движение капитала осуществляется в 2-х формах: 1. Вывоз (ввоз) ссудного капитала или перемещение капитала (займы, кредиты, банковские депозиты и средства на счетах в финансовых институтах, платежи по операциям с зарубежными партнерами); 2. Вывоз (ввоз) предпринимательского капитала или иностранные инвестиции: 2.1. прямые зарубежные инвестиции; 2.2. портфельные инвестиции. Прямые зарубежные инвестиции (ПЗИ) представляют собой потоки предпринимательского капитала в форме, соединяющей управленческий опыт с кредитованием. Это такая форма инвестирования, когда инвестор владеет управленческим контролем над объектом, в который вложен капитал. Основными формами прямых инвестиций являются: открытие за рубежом предприятий, создание совместных предприятий, совместная разработка природных ресурсов, покупка или аннексия (приватизация) ПП страны, принимающей капитал. Доходы, получаемые прямыми инвесторами, состоят из дивидендов, процентов, лицензионных платежей и платежей за управленческие услуги. Портфельные инвестиции – это капиталовложения в ценные бумаги иностранных инвесторов (акции, облигации). Они не дают возможности непосредственного контроля над деятельностью зарубежного предприятия. Движение капитала в масштабах мирового хозяйства выступает, прежде всего, в виде международного кредита. Чтобы показать воздействие международного заимствования и кредитования на благосостояние, рассмотрим условный пример движения капитала между двумя странами — США и Мексикой (рис. 4.1). Причины перелива капитала из страны в страну могут быть разнообразными (в том числе и политическими, особенно если речь идет о государственных кредитах), но мы будем исходить из того, что единственной причиной, побуждающей капитал передвигаться из страны в страну, является разница в уровне дохода на капитал. На графике по горизонтальной оси откладывается объем инвестированного в двух странах капитала, а по вертикальным осям — уровень дохода на вложенный капитал (процентная ставка r). Совокупный капитал в двух странах составляет величину ОО'. Кривые MPKus и MPKMex показывают динамику предельной производительности капитала, определяющей величину спроса на капитал: по мере увеличения запаса капитала величина предельного продукта сокращается и, следовательно, снижается уровень дохода на вложенный капитал. Соответственно площадь под кривыми предельной производительности капитала показывает объем инвестированного капитала. производимой продукции при разной величине Предположим, в США значительный запас капитала (отрезок ОА), но возможности для прибыльного инвестирования ограниченны. Поэтому если весь капитал инвестирован в национальную экономику (международные финансовые операции запрещены), то при данном запасе капитала конкуренция между инвесторами вынуждает их соглашаться на относительно низкий уровень дохода — в 4% годовых (точка D на кривой MPK US. В этом случае объем продукции, производимой в США, соответствует площади (а + b + с + d + e + f). В Мексике запас капитала значительно меньше (отрезок О'А), но есть возможности для прибыльных инвестиций, поскольку предельная производительность капитала высока. При незначительном объеме инвестиций конкуренция между заемщиками подталкивает уровень доходности капитала вверх до 10% годовых (точка F на кривой МРК Мех). Объем производства в Мексике составит площадь (i + j + k). Предположим теперь, что все ограничения на международное движение капитала сняты. Если степень риска при кредитных операциях в обеих странах одинакова, то собственникам капитала в США будет выгодно предоставлять кредиты Мексике, где на финансовом рынке сложилась более высокая норма дохода на капитал. В свою очередь мексиканские заемщики будут предпочитать брать кредиты в США, поскольку на американском рынке ставка процента ниже. Капитал начнет перетекать из США в Мексику, что приведет к снижению ставки процента на мексиканском рынке и к её повышению на рынке США. Если какие-либо ограничения на движение капитала отсутствуют, то его перелив из страны в страну должен привести к выравниванию предельной производительности и уровней доходности капитала в США и Мексике (точка Е). Предположим, что новый равновесный уровень дохода на капитал составляет 7% годовых. Объем капитала, инвестированного в США, сократится до ОБ, а величина американского капитала, предоставленного в кредит Мексике, составит ВА. Совокупный объем производства в двух странах увеличился на величину (g + h). Этот выигрыш объясняется тем, что часть американского капитала нашла себе более прибыльное применение в Мексике. Как распределяется этот выигрыш между странами? B США объем производства за счет инвестиций внутри страны теперь составляет площадь (а + b + с + d). Кроме того, США получают доход на вложенный в экономику Мексики капитал под 7% годовых, соответствующий площади (е + f + g). Таким образом, при свободной миграции капитала США получают чистый выигрыш в размере области g. В Мексике, как и раньше, объем производства за счет инвестиций собственного капитала внутри страны составляет площадь (k + i + j). Однако теперь страна получает дополнительный доход от использования американского капитала (область g + h). Часть этого дохода Мексика выплачивает американским кредиторам в виде процента (область g), но другая его часть представляет собой чистый выигрыш Мексики (область h). Таким образом, мы видим, что международное кредитование приносит дополнительный выигрыш и стране-кредитору, и стране-заемщику, т.е. является взаимовыгодным, что аналогично выводу, полученному при анализе международной торговли. Однако так же, как и в случае с международными товарными потоками, международные потоки капитала делят общество на выигравших и проигравших. В странекредиторе выигрывают собственники капитала, получающие возможность предоставлять займы под более высокий процент, но заемщики проигрывают, поскольку вынуждены за взятый кредит платить дороже. Противоположная картина наблюдается в стране, в которую притекает иностранный капитал: там заемщики выигрывают, но кредиторы несут убытки в результате более жесткой конкуренции на финансовом рынке. 2. Мотивы осуществления прямых зарубежных инвестиций Прямым зарубежным инвестированием является любое предоставление кредита или приобретение собственности в зарубежном предприятии, которое в значительной степени находится в собственности резидентов страны-инвестора. В США формально признается прямым зарубежным инвестированием всякое вложение, если инвестор располагает или получает 10% собственности фирмы. В настоящее время свыше 70% прямых частных заграничных инвестиций приходится на промышленно развитые страны. Миграция капитала осуществляется между основными центрами современного капитализма (США, Западная Европа, Япония). Возрастает экспорт капитала из ряда развивающихся стран, особенно нефтедобывающих. Прямые инвестиции включают в себя все виды инвестирования – приобретение новых акций или простое кредитование, лишь бы инвестирующая фирма имела необходимый процент акций зарубежной фирмы. Прямое инвестирование намного сложнее портфельного, поскольку инвестор в значительной степени контролирует деятельность зарубежного филиала. Подконтрольный филиал часто напрямую получает доступ к управленческим навыкам, торговым секретам, технологии, праву использовать торговую марку родительской компании. Одновременно он получает и указания, например, на какие рынки внедряться, а какие оставить конкурентам. Мотивы осуществления прямых инвестиций за рубежом: 1. Основной причиной является стремление к наиболее выгодному вложению капитала, что достигается производством товаров и услуг на месте. 2. Технико-экономическая причина. Часть прямых инвестиций нацелена на создание за рубежом собственной инфраструктуры внешнеэкономических связей или, иначе говоря, товаро- и услугопроводящей сети для обеспечения сбыта. 3. Стремление избежать налогообложения. Чем выше уровень налоговых ставок, тем сильнее стимул к поиску легальных и нелегальных путей уклонения от налогов. Прямые инвестиции позволяют решить эту проблему двумя способами: а) международные монополии могут располагать свои филиалы в странах с минимальным обложением; б) компании могут, используя трансфертные цены и другие инструменты, заявлять свои прибыли в странах с низким уровнем налогообложения, хотя сами прибыли получены в странах с высокими налогами. Итог таких операций – чистое сокращение сумм уплачиваемых налогов. 4. Экономическая и политическая нестабильность в стране, необходимость «отмывания» незаконных средств и т. п. Кроме того, для объяснения массовых прямых инвестиций требуется включение в анализ понятия преимуществ фирмы. В прямом инвестировании важнейшую роль играют особые преимущества фирмы. Выделяют два основных подхода. 1. Подход С. Хаймера. Стефан Хаймер считает, что зарубежный инвестор – это монополия (или чаще олигополия) на каком-то рынке. Зарубежное инвестирование осуществляется для удушения конкуренции и сохранения контроля над рынком. Инвестор настаивает на сохранении контроля над предприятием, отказывается разделить собственность с целью оградить эти предприятия от конкуренции. Если прямое инвестирование действительно ведет к узурпации контроля на отдельных рынках, правительства должны контролировать действия иностранных вкладчиков. Деятельность олигополии или монополии, стремящейся к контролю над рынком, противоречит национальным интересам. Правительство принимающей страны может ограничить действия компании, выступающей против конкуренции, или предложить ей вообще прекратить операции в стране. 2. Теория присвоения. Согласно этой теории, преимущества дают фирме монопольное право только в области факторов производства (менеджмент, информация, патенты, ноу-хау и т. д.). Такие преимущества весьма редко предоставляют фирме контроль над рынком, но обеспечивают ей возможность получать экономическую ренту. Специфические преимущества фирмы подталкивают ее к прямому зарубежному инвестированию по тем же причинам, которые заставляют фирму на внутреннем рынке создавать новые производственные мощности, а не просто покупать их у других предприятий. Чтобы в полной мере присвоить потенциальные выгоды, вытекающие из преимуществ, фирма часто предпочитает сохранить за собой контроль и собственность. Если она не закрепляет такой контроль и делит с кем-либо собственность на зарубежное предприятие, специфические производственные преимущества этой фирмы могут быть утрачены. Теория присвоения может помочь в определении перспектив прямого инвестирования. Она четко предопределяет преимущественное развитие прямого инвестирования в высокотехнологических отраслях, поскольку зависимость фирм в этих отраслях от сложных и ценных знаний заставляет их (фирмы) осознать преимущества сохранения прямого контроля над зарубежными предприятиями. Проблема возникает в том случае, когда весьма трудно гарантировать, что плоды технологического преимущества фирмы будут присвоены ею самой при развертывании операций в других странах. Если у фирмы есть опасения по поводу эффективности контроля над зарубежными филиалами, ей лучше воздержаться от производственных зарубежных инвестиций. Это приводит к потерям для всех сторон: фирмы, принимающей стороны, мира в целом. Поскольку большинство преимуществ фирмы имеют производительный характер, правительство принимающей страны должно либо проводить политикудерегулирования (полностью отойти от регулирования), либо поощрять прямое инвестирование. Центр ООН по ТНК выделяет четыре наиболее типичных случая прямых капиталовложений, связанных с организацией производства товаров и услуг в зарубежной стране: 1. Предпринимательская деятельность за рубежом осуществляется потому, что ввоз некоторых товаров и услуг в зарубежную страну невозможен или затруднен из-за различных ограничений или из-за свойств этих товаров и особенно услуг. Часто единственный способ продать услугу покупателю – это оказать ее на месте. 2. Торговля с другой страной ведется без существенных ограничений, однако производство товаров и услуг на месте оказывается более эффективным способом обслуживания этого зарубежного рынка (например, из-за экономии на транспортных расходах). 3. Страна приложения предпринимательского капитала оказывается наиболее дешевым местом производства товаров и услуг для поставки их на мировой рынок, включая и рынки страны происхождения инвестиций. 4. Производство организуется за рубежом и в тех случаях, когда важны послепродажное обслуживание, консультационные и другие услуги, требующие постоянного присутствия производителя на рынке. Как правило, это производство технически сложных видов продукции. В этом случае иметь собственное производство за рубежом более выгодно, чем организовать там чисто сбытовую фирму и, тем более, чем сбывать продукцию через посредников 3. Последствия экспорта и импорта капитала Международное движение капитала оказывает огромное влияние на мировую экономику: 1. Способствует росту мировой экономики. Приток зарубежных инвестиций для стран-реципиентов помогает решить проблему нехватки производительного капитала, увеличивает инвестиционную способность, ускоряет темпы роста. 2. Углубляет международное разделение труда и международное сотрудничество. 3. Увеличивает объемы взаимного товарооборота между странами. Между интересами экспортеров и импортеров капитала существуют объективные противоречия. Первые заинтересованы в наиболее прибыльном размещении своих свободных средств, вторые стремятся к их наиболее дешевому получению, по возможности на льготных условиях или безвозмездно. Для стран-реципиентов последствия: импорт капитала имеет следующие положительные - преодолеваются проблемы внутреннего производства, проблемы ограниченности ресурсов и их эффективного использования; - создаются новые рабочие места; - иностранный капитал приносит новые технологии, эффективный менеджмент; - ускоряются темпы НТП; - расширяется товарный экспорт, т.к. вывоз капитала становится средством поощрения вывоза товаров за границу; - приток капитала способствует улучшению платежного баланса страны. Отрицательные последствия импорта капитала: - приток иностранного капитала вытесняет местный капитал из прибыльных отраслей. Это может привести к однобокости развития страны и угрозе ее экономической безопасности; - бесконтрольный импорт капитала может сопровождаться загрязнением окружающей среды; - импорт капитала часто связан с проталкиванием на рынок страны-реципиента товаров, уже прошедших свой жизненный цикл, а также снятых с производства в результате недоброкачественных свойств; - импорт ссудного капитала ведет к увеличению внешней задолженности страны. К числу последствий для стран, экспортирующих капитал, можно отнести: - вывоз капитала за рубеж без адекватного привлечения иностранных инвестиций ведет к замедлению экономического развития; - вывоз капитала отрицательно сказывается на уровне занятости; - перемещение капитала неблагоприятно сказывается на платежном балансе страны. Влияние прямых зарубежных инвестиций проявляется следующим образом. Страна базирования выигрывает, потому что выгоды для инвесторов больше, чем потери рабочих и других категорий лиц в этой стране. Потери рабочих вызваны тем, что прямые зарубежные инвестиции означают экспорт рабочих мест из страны базирования. В менее выигрышном положении оказываются также налогоплательщики, поскольку прибыли ТНК сложнее облагать налогом и правительство вынуждено либо перекладывать недополученную сумму налоговых поступлений на других плательщиков, либо сокращать расходы на социальные программы. Но, чтобы сделать вывод, что страна базирования в целом выигрывает, нужно рассматривать инвесторов как принадлежащих этой стране. Если у инвесторов нет права голоса как полномочных граждан страны базирования, нужно исключить их доход от инвестиций из суммы выигрыша нации от прямого инвестирования. В этом случае страна базирования несет убытки в результате оттока прямых инвестиций и, естественно, должна ограничить прямые зарубежные инвестиции. У страны базирования могут быть и другие причины вводить налоги и ограничивать отток прямых зарубежных инвестиций: 1) необходимость установления оптимального налога; 2) необходимость обратить в свою пользу возможные положительные побочные эффекты, сопровождающие прямые зарубежные инвестиции; 3) желание избежать возможного за лоббистской деятельности ТНК. искажения внешней политики из- Принимающая страна в целом выигрывает от притока инвестиций. Трудящиеся и поставщики, обслуживающие новые предприятия, наряду с местными властями, получающими налоги, выигрывают больше, чем теряют конкурирующие местные инвесторы. Широкое привлечение иностранного капитала способствует снижению безработицы в стране. С организацией производства в стране тех изделий, которые раньше ввозились, отпадает необходимость в их импорте. Компании, выпускающие конкурентоспособную на мировом рынке продукцию и ориентированные в основном на экспорт, в значительной степени способствуют укреплению внешнеторговых позиций страны. Главными экспортерами капитала традиционно являются промышленно развитые страны (США, Великобритания, Германия, Франция, Япония, Нидерланды, Швейцария). К банковскому капиталу добавились институциональные инвесторы – страховые компании, пенсионные, инвестиционные, доверительные фонды. Важным направлением экспорта капитала стала «официальная помощь развитию», т.е. предоставление безвозмездной экономической и технической помощи и различного рода кредитов развивающимся странам. Однако эти же страны являются и главными импортерами капитала. Они используют его для решения своих хозяйственных задач (модернизация промышленности, создание новых отраслей), а также макроэкономических задач (покрытие дефицита бюджета и платежного баланса, борьба с инфляцией). Особенно широко финансовые ресурсы Запада привлекают развивающиеся государства. Они добились высоких темпов развития в 90-х гг. XX в. прежде всего за счет превращения задачи преодоления отсталости в основную цель экономической политики. Более половины всех средств, поступающих из частных источников, приходится на ПЗИ. Притоку ПЗИ содействовали следующие факторы: - общая либерализация экономики развивающихся стран; - облегчение доступа иностранного капитала; - высокая оценка перспектив развития в ряде стран (особенно Азии); - дешевизна рабочей силы; - ослабление протекционизма и облегчение доступа продукции развивающихся стран на рынки развитых стран. Приток ПЗИ ускорил развитие промышленности развивающихся стран и общую модернизацию экономики, получили развитие туризм, банковская и др. современные сферы экономики. Притоку портфельных инвестиций содействовали: - создание фондовых рынков и допуск на них иностранных инвесторов; - более высокая доходность ценных бумаг; - включение в глобальную сеть. На базе вывоза капитала возникают огромные компании, имеющие предприятия в разных странах, - так называемые международные монополии. В мировом хозяйстве действуют два вида международных корпораций: 1. Транснациональные корпорации интернациональные по сфере деятельности. (ТНК), национальные по капиталу, но 2. Межнациональные корпорации (МНК) – интернациональные и по капиталу, и по сфере деятельности. Ведущим типом международных монополий являются ТНК. Теоретическая экономика уделяет транснациональным корпорациям много внимания. Первоначально ТНК изучались в рамках теории фирмы, затем стали разрабатываться их самостоятельные концепции. Ч.П. Киндлебергер соединил теорию роста фирмы с теорией монополистической конкуренции и на этой базе обосновал выход компании за национальные границы: нормально развивающаяся фирма должна постоянно расти, используя свои монополистические преимущества. Р. Вернон в своей концепции жизненного цикла продукта объяснял феномен ТНК прежде всего стремлением национальных монополий нанести своим зарубежным конкурентам как бы упреждающий удар. Дж. Гэлбрейт считает, что генезис ТНК обусловлен технологическими причинами: современная продукция более сложна, чем в XIX веке, ее сбыт и обслуживание за рубежом требуют от фирмы создания товаро- и услугопроводящей сети. Марксистская концепция сводится к тому, что ТНК – это прежде всего результат наложения процесса капиталистической концентрации и централизации на процесс интернационализации производства. Последняя по времени появления – концепция интернализации. Она опирается на идеи английских экономистов Р. Коуза и Н. Калдора о том, что внутри большой корпорации между ее подразделениями действует особый внутренний рынок, регулируемый руководителями корпорации и ее филиалов. Создатели этой концепции – Л. Бакли, М. Кассон, Дж. Мак-Манус, А. Рагмен, Дж. Даннинг и другие – считают, что значительная часть формально международных операций является фактически внутрифирменными операциями между подразделениями больших хозяйственных комплексов, называемых ТНК. В 1901 году всего 18 корпораций США имели за рубежом дочерние предприятия (их было 47); накануне первой мировой войны – соответственно 39 и 116. В начале 80-х годов центр ООН по ТНК относил к транснациональным корпорациям 10 тысяч компаний со 100 тысячами филиалов. В 1992 году в мире насчитывалось 40 тысяч ТНК, которые имели 270 тысяч зарубежных филиалов. Сейчас ТНК рассматривают в качестве главной цели своей деятельности не «максимизацию прибыли», а «максимизацию рынка». В результате формируется глобальная сеть производства и сбыта, когда эти корпорации уже не довольствуются созданием производства с законченным циклом в отдельных странах, а стремятся специализировать каждое предприятие глобальной сети на наиболее рациональном производстве какого-либо компонента, узла для сбора конечной продукции там, где это выгоднее всего. Таким образом, проявляется глобальная мобильность производственных факторов и предприятий, которые перемещаются в направлении тех стран, где уровень прибыльности выше, а условия деятельности наиболее благоприятны. 4. Международный кредит Движение ссудного капитала в сфере внешнеэкономических связей выступает в форме международного кредита. Международный кредит – это ссуда в денежной или товарной форме, предоставляемая кредитором одной страны заемщику из другой страны на условиях возвратности, срочности и уплаты процентов. В широком смысле это понятие включает в себя также заграничные портфельные инвестиции – вложения капитала в иностранные облигации, акции зарубежных компаний и другие ценные бумаги с целью получения дохода, а не установления контроля за хозяйственной деятельностью заемщика. В условиях стабильности и предсказуемости мировой экономики международное кредитование может быть эффективным с глобальной точки зрения. Воздействие международного кредита идентично воздействию на благосостояние мер по либерализации торговли или миграции рабочей силы. Устранение ограничений на пути международных финансовых потоков приносит выигрыш миру в целом и тем группам, для которых свобода означает дополнительные возможности, но наносит ущерб группам, для которых свобода означает более жесткую конкуренцию. Либо страна-кредитор, либо страна-заемщик может ввести на международный кредит налоги. Если финансовая мощь страны достаточно велика, чтобы она могла влиять на уровень процента международного рынка капитала, эта мощь может использоваться в ее собственных интересах. Ограничивая предложение ссудного капитала на внешних рынках, она может вынудить зарубежных заемщиков платить более высокую ставку и добиться чистых односторонних выгод. Страна-заемщик, ограничивая свои займы, может вынудить кредиторов пойти на более низкий уровень доходности. Если обе стороны пытаются ввести налог на один и тот же международный капитал, мировая экономика будет двигаться к финансовой автаркии, что означает потери для всех. Анализ налогообложения международного кредитования и заимствования предполагает, что уйти от налогов нельзя. На практике же это часто удается. Кредиторы и должники могут изобрести тысячи способов скрыть наличие сделки. Самым распространенным инструментом является «трансфертное ценообразование». Между кредиторами и должниками часто существуют не только сделки ссуды, но и сделки купли-продажи. Если они стараются представить дело таким образом, будто никаких кредитов не было выдано, то могут сделать это, введя нерыночные цены на товары и услуги своего внутреннего товарообмена, например, подписать соглашения, в которых заемщик продает кредитору некоторые товары за наличный расчет в данный момент времени, а кредитор продает заемщику товары за наличные позднее. Можно сделать так, что кредитор недоплачивает за некоторые товары в настоящее время и/или заемщик переплачивает за какие-то товары позднее. Так фальсифицированные цены осуществляют «трансферт» дополнительных процентных платежей от заемщика кредитору. Заемщик получает средства во временное пользование, кредитор получает проценты, но правительства при этом не получают никаких налогов с международных кредитных сделок. Международный кредит часто выходит из состояния равновесия. Главной причиной периодической повторяемости международного кризиса задолженности является наличие сильной мотивации к отказу платежей по долгу суверенными задолжниками. Нельзя заставить суверенных должников заплатить по долгам, если у них чет такого желания. Даже если правительства откажутся платить в срок по долгам, кредиторы не имеют возможности обратиться в суд или наложить арест на активы должников. Нация-должник может привлекать иностранные кредиты до того момента, пока сумма кредитов будет превышать сумму оттока средств по обслуживанию накопленной суммы долга (то есть выплаты процентов и основной суммы), а затем объявить о прекращении платежей. Прекращение платежей может быть представлено как отсутствие возможности платить из-за неполадок в экономике в последнее время – спада производства, ухудшения условий торговли, стихийных бедствий, войн и т.д. Как правило, правительства, намеревающиеся отложить платежи или отказаться от них, – это не те правительства, которые договаривались о займах, и они пытаются оправдаться тем, что долговые обязательства брали на себя их предшественники. Желание отказаться от выплат по долгу оказывается очень сильным, когда твои активы не могут быть заморожены кредиторами. Отказ от выплат происходит в тех случаях, когда это выгодно странам-должникам, а не строго в тех случаях, когда страна не имеет средств. Мотивы к прекращению платежей суверенными должниками помогают объяснить и некоторые черты поведения международных кредиторов. Одна из них – настойчивость в установлении более высокой процентной ставки по кредитам зарубежным правительствам по сравнению с кредитами частным и государственным заемщикам в своей стране. Требование более высокой процентной ставки является способом получения своего рода страховой премии на случай отказа выплат по долгам: пока нет кризиса, кредиторы получают эту премию, но в случае кризиса они несут крупные потери. Другой чертой кредитования заемщиков, имеющих суверенный статус, являются широкие колебания объемов кредитов. (Кредиторы сначала летят «толпой», а затем разлетаются в панике, потому что знают, что кредитование заемщика без надежного залога можно осуществлять лишь коллективно.) «Реструктуризация задолженности» – пересмотр сроков и порядка выплаты долга, прочно вошло в международные валютные отношения с легкой руки стран-кредиторов Аргентины, растянувших ее долг в 1956 году. С этим понятием тесно связана деятельность Парижского клуба. Парижский клуб является неформальной организацией, которую создали промышленно развитые страны для обсуждения проблем, возникающих в результате неплатежеспособности некоторых стран- должников. Столкнувшиеся с неплатежеспособностью государства-должника страны-кредиторы имеют обыкновение встречаться в рамках Клуба, чтобы совместно с должником попытаться отыскать решение проблемы. Сначала эти встречи проходили в разных столицах европейских стран, что определялось фигурой должника и степенью тесноты его связей с той или иной европейской страной. С 70-х годов фиксированным местом их проведения стал Париж; особая роль Франции закрепилась за ней в ходе переговоров по проблеме задолженности самых бедных стран (переговоры проходили в 1978 году в Женеве под эгидой ЮНКТАД). Этот клуб – в значительной степени «западный», так как кредиторами государств, испытывающих сложности с погашением задолженности, являются, в основном, промышленно развитые страны. Однако такие развивающиеся страны как Бразилия уже участвовали в некоторых встречах на стороне кредиторов. Одним из новых методов урегулирования внешней задолженности является трансформация долговых обязательств развивающихся стран в акции их предприятий. Поиному такая операция называется конверсией или капитализацией внешней задолженности, а в международной экономической практике – «debtequityswap» (сделки «долги в обмен на акции»). Капитализация внешней задолженности позволяет заемщикам из развивающихся стран достичь нескольких целей: – сократить долг в валюте; – повысить эффективность национальной экономики путем привлечения иностранного капитала; – улучшить распределение задолженности между расширения вторичного рынка долговых обязательств. кредиторами посредством Для регулирования операций по конверсии внешних долговых обязательств некоторые развивающиеся страны приняли специальные государственные программы капитализации задолженности. Сердцевиной механизма конверсии служат устанавливаемые нормы и правила, порядок и процедуры. Вначале выделяются виды долговых обязательств, которые могут подлежать конверсии. Затем определяются разрешенные виды конверсионных сделок (конверсия в акции, наличные, материально-вещественные объекты) и приоритеты среди них. Определяются отрасли и регионы, в которые разрешается производить капиталовложения, а также оговариваются прочие условия. Среди них – создание трудоемких и экспортоориентированных производств, запрет на приобретение акций уже существующих предприятий. Устанавливаются ограничения на использование акций и других ценных бумаг, приобретенных за счет конвертации обязательств государства по внешнему долгу. Вводятся временные ограничения на перевод прибылей и репатриацию капитала, полученных в результате инвестирования конвертированных средств. При этом практически всегда и всюду капиталовложение, финансируемое за счет конвертированных средств, рассматривается в качестве иностранной инвестиции с правом последующей выплаты и перевода дивидендов в свободно конвертируемой валюте. 5. Влияние движения капиталов на платежный баланс Существует такое понятие, как «бегство» капитала. В узком смысле – ускоренное и внезапное перемещение краткосрочных капиталов из страны за рубеж; в широком смысле – массовый отток капитала из одной страны в другие в разных формах и на разные сроки в поисках более прибыльных и надежных сфер его приложения. Основная причина «бегства» капитала – экономическая и политическая нестабильность в стране, инфляция, недоверие к национальной валюте, неэффективная экономическая политика, вызывающая кризисные потрясения, повышение различных рисков, высокие налоги. Различаются следующие формы «бегства» капитала: 1) нелегальные (оставление за рубежом части инвалютной выручки, упущенная выгода на внешнеэкономических сделках, например, при бартерных сделках, авансовые платежи по фиктивным контрактам, контрабандный вывоз капитала и товаров и др.); 2) по легальным каналам (увеличение зарубежных активов предприятий, банков), приобретение недвижимости за рубежом, не декларируемый вывоз инвалюты и др.); 3) отмывание «грязных» денег, связанных с противоправными действиями юридических и физических лиц и внедрением их в легальные финансовые потоки; 4) внутреннее «бегство» капитала к инвалютам в форме долларизации экономики. Оценить размеры «бегства» капитала трудно. В мировой практике для их оценки применяются следующие методы: 1) общий метод – сумма прироста иностранных активов (кроме официальных резервов) и статья «Ошибки и пропуски» платежного баланса; 2) определение долга частного сектора – увеличение внешней задолженности за счет переводов банков и небанковских учреждений и статья «Ошибки и пропуски» платежного баланса; 3) метод углубленного анализа – сумма краткосрочных переводов капитала из небанковского частного сектора и упомянутая статья платежного баланса; 4) косвенный метод – доля иностранных активов, не декларируемых для налогообложения. По оценке МВФ, по косвенному методу до 2/3 вывоза капитала может рассматриваться как «бегство» капитала. «Бегство» капитала - глобальное явление, периодически охватывающее то одни, то другие страны. По некоторым оценкам, в России незаконный перевод активов в зарубежные банки достиг 50 млрд. долл. США, а общая сумма составила 230 млрд. (март 1998г.). «Бегство» капитала подрывает экономический, особенно финансово-инвестиционный, потенциал страны, вызывает финансовые потери в виде упущенной выгоды от традиционного вывоза капитала (проценты, дивиденды), ограничивает возможности внутренних капиталовложений, подрывает национальную безопасность. Приток иностранных капиталов оказывает двоякое влияние и на платежный баланс страны-импортера: вначале увеличиваются поступления, но с наступлением сроков платежей страны-должники вынуждены уплачивать сумму долга, а также проценты и дивиденды. Иностранные капиталы оказывают положительное влияние на платежный баланс страныдолжника при условии их самоокупаемости, если использование капиталов приносит доходы, часть которых направляется на погашение внешней задолженности. Они могут способствовать уменьшению импорта товаров страной-должником. Например, многие виды продукции, которые страны Западной Европы раньше ввозили из США (автомобили, сельскохозяйственное оборудование, нефтепродукты, электротовары), ныне производятся на американских предприятиях в этих странах. Отрицательное воздействие прямых инвестиций на платежный баланс страны – импортера капитала проявляется, когда сумма вывозимых прибылей превышает приток новых капиталовложений страны – инвестора капитала. По истечении срока окупаемости иностранных предприятий (обычно 7-8 лет для американских, 10-11 лет для английских) первоначальные инвестиции превращаются в накопленный капитал. Уменьшается доля внешних источников финансирования иностранных предприятий. Одновременно растут иностранные инвестиции за счет использования местных капиталов в форме кредитов, размещения акций и облигаций. ТНК в этих целях широко используют мировой рынок ссудных капиталов. По мере покрытия капиталовложений иностранных инвесторов за счет местных и международных источников сокращаются приток капитала из родительских компаний, реинвестирование их прибылей и соответственно возрастает вывоз прибыли. Отрицательные последствия портфельных инвестиций для платежного баланса страны приложения капитала связаны с их репатриацией (от лат. repatriaire – возвращение на родину) размещенного за рубежом капитала в период экономического, политического и валютного кризисов в стране инвестирования. Кроме того, отлив прибылей по портфельным инвестициям нередко превышает новый приток иностранного капитала. Негативное влияние иностранных капиталов на платежный баланс может быть связано с установлением контроля крупных иностранных монополий над экономикой ввозящей их страны, включая структуру и географическое направление экспорта товаров. Например, иностранные фирмы поощряют импорт товаров и услуг из страны – экспортера капитала по линии поставок родительских компаний своим филиалам. Причем ТНК прибегают к махинациям с помощью трансфертных цен по внутрифирменным поставкам, которые составляют примерно половину экспорта и импорта США. Особенность современного международного движения капитала заключается в концентрации в промышленно развитых странах примерно 2/3 иностранных инвестиций в мире. В условиях глобализации мировой экономики нарастает взаимопроникновение капиталов США, Японии, стран Западной Европы, что усиливает партнерство и соперничество между ними. Тема 4.2. Международная миграция трудовых ресурсов. оптимального размещения трудовых ресурсов в мировой экономике Проблемы Миграция рабочей силы - переселение трудоспособного населения из одних государств в другие сроком более чем на год, вызванное причинами экономического и иного характера. Иммиграция (immigration) - въезд трудоспособного населения в данную страну из-за ее пределов. Эмиграция (emigration) - выезд трудоспособного населения из данной страны за ее пределы. Реэмиграция (re-emigration) - возвращение эмигрантов на родину на постоянное место жительства. Репатриация – насильственная высылка на родину нежелательных мигрантов. Миграционное сальдо – разность эмиграции из страны и иммиграции в страну. Различают внутреннюю миграцию рабочей силы, происходящую между регионами одного государства, и внешнюю миграцию, затрагивающую несколько стран. Внешние миграции могут различаться по своему характеру, причинам, территориальному охвату, продолжительности и т.д. Виды миграции: 1. 2. 3. 4. 5. 6. вынужденная миграция (по неэкономическим причинам) трудовая миграция (экон. причины) безвозвратная (на ПМЖ) временно-постоянная (на срок от 1 до 6 лет) сезонная маятниковая (ежедневный или еженедельный выезд на работу в соседнее государство) Международная миграция проявляется в двух формах: - перемещение неквалифицированной и низкоквалифицированной раб. силы – «утечка мускулов» - перемещение высококвалифицированной раб. силы – «утечка умов» Первая форма получила свое развитие еще при рабовладельческом строе и продолжает существовать до сих пор. Вторая форма получила развитие во второй половине 20 века и впервые формулирована как проблема в 1961 году по поводу значительного оттока ИТР из Великобритании в США, а затем из стран Зап. Европы. В научной экономической и социологической литературе нет единого подхода к оценке явления "утечки умов". Во многом это объясняется тем, что "утечка умов" - это комплексный процесс, относящийся к различным отраслям науки: демографии, социологии, экономике, геополитике. В России также довольно часто применяется сходный по смыслу термин "утечка мозгов". Миграция специалистов имеет отличные от миграции неквалифицированных рабочих последствия для стран. Миграция неквалифицированных рабочих достаточно благоприятна для страны-донора, так как позволяет уменьшить безработицу и связанные с ней социальные издержки и расходы, а также эмигранты, пересылая часть заработка на родину или привозя его домой по возращении, снабжают тем самым отечественную экономику валютными ресурсами. При эмиграции высококвалифицированных рабочих и инженерно-технического персонала, ученых и специалистов страна-донор оказывается в большом проигрыше. Она теряет все капитальные затраты, вложенные в подготовку этих кадров. Отечественный рынок теряет интеллектуальную элиту, творческий потенциал, который служил основой развития экономики в условиях НТР. Таким образом, страна-донор ухудшает свое сегодняшнее положение, теряет перспективы развития в будущем. Соответственно все потери страныдонора оборачиваются выигрышем для другой страны. По самым скромным подсчетам, экономия США лишь в сфере образования и научной деятельности составила за последнюю четверть века более 15 млрд. долларов. Прибыль, получаемая от использования иностранных специалистов, в Канаде в 7 раз, в Великобритании в 3 раза выше суммы, выделяемой в качестве помощи развивающимся странам. Международные миграции получили свое развитие еще в древности, но значительный всплеск трудовой миграции приходится на 19-начало 20 века. В середине XIX в. было отмечено самое значительное явление в истории современной миграции населения. В 40-х гг. XIX в. произошел взрыв эмиграции из Ирландии в США вследствие "картофельного голода". Причинами широкомасштабной миграции рабочей силы стали аграрное переселение в некоторых европейских странах, безработица, более благоприятные условия работы в США и, конечно, благоприятные условия для широкого развития собственного дела, повышение уровня жизни. Новая волна миграции из Европы в США отмечена в 20-х гг. текущего столетия. К уже упомянутым причинам здесь следует добавить трудности послевоенной жизни в Европе. После Второй мировой войны отмечены три новых потока в миграции рабочей силы в США. Во-первых, это «утечка умов» – устойчивый поток высококвалифицированных специалистов и членов их семей в Северную Америку. Во-вторых, потоки беженцев из Венгрии (1956 г.) после подавления антикоммунистического восстания и из Вьетнама (1974-1975 гг.) после завершения вьетнамской войны, а также с Кубы (1980 г.). В-третьих, самым крупным потоком этого периода является наплыв рабочей силы из Мексики, стран Карибского бассейна и Азии в Соединенные Штаты. В 90-х гг. 84% всех иммигрантов прибыли из этих регионов. Если в первых двух случаях причины были главным образом политические, переселенческие, то в последнем случае – чисто экономические. Так, число желающих мигрировать из Мексики точно соответствует спросу на дополнительных рабочих в США при плате 4 долл. в час. В Европе после Второй мировой войны, в особенности с начала 60-х гг., также отмечены достаточно интенсивные процессы миграции рабочей силы. Рабочая сила из Испании, Португалии, Греции, Югославии, Турции активно использовалась в экономике промышленно развитых стран Европы.. Использование иностранной рабочей силы стало немаловажным фактором успешного функционирования хозяйства стран Европейского союза. Вместе с тем, как свидетельствует Евростат – статистическое ведомство ЕС, – с 1993 г. Европа стала терять свою притягательную силу для переселенцев. Многие иммигранты покидают европейские государства. Такая ситуация складывается в результате усиления регулирующей политики европейских государств в отношении иммигрантов. Иммиграционная политика приобретает все более селективный характер. Особо следует сказать о миграции в рамках бывших социалистических стран, а также в СНГ. СССР импортировал рабочую силу из Болгарии, Вьетнама, Северной Кореи. С возникновением Российского государства к числу этих стран добавились рабочие из Китая. В настоящее время, по официальным данным, в России трудятся 40 тыс. китайцев. Наряду с организованным импортом рабочей силы имеет место стихийный приток мигрантов из Китая на территорию России. По некоторым данным существует опасность колонизации российского Дальнего Востока и Сибири его многонаселенным соседом. В 90-е годы возникла миграция рабочей силы в Россию из стран ближнего зарубежья: Украины, Белоруссии, Молдавии. Причины этой миграции чисто экономические - рабочие из этих стран едут на заработки в Россию. Крупнейшим импортером рабочей силы является Москва - в ней работают около 70 тыс. иностранных рабочих и специалистов из 78 стран мира. Иммигранты составляют 46% московских строителей, 34% работников столичного транспорта. За ней идут Ханты-Мансийский и Ямало-Ненецкий автономные области (соответственно, 27,3 и 18,2 тыс. человек). Подавляющее большинство - 247,2 тыс. человек, т. е. 85% от общей численности задействованы в отраслях материального производства. Основными причинами привлечения иностранных работников на российские предприятия является нехватка рабочих отдельных профессий и специальностей, а также нежелание местного населения выполнять предлагаемую работу. Такая ситуация характерна практически для всех отраслей производства, но чаще всего для предприятий добывающей промышленности, строительства, сельского хозяйства. Одна из основных причин использования иностранной рабочей силы из стран ближнего зарубежья в приграничных регионах - ее экономическая выгодность. Прежде всего, низкие транспортные расходы на доставку рабочей силы, а также отсутствие существенных затрат на размещение и обустройство в случае маятниковой миграции. Наиболее актуальная проблема, в области импорта рабочей силы из стран ближнего зарубежья, связана с волной нелегальных трудящихся-иммигрантов, которую трудно решить из-за "прозрачности" российских границ со странами СНГ и либеральным иммиграционным законодательством. По данным Министерства труда России доля легальной иностранной силы в середине 90 - х в общей массе иностранцев, работающих на российских объектах, не превышала 8%. Экстраполируя эти цифры на все народное хозяйство, можно прийти к заключению, что в середине 90-х годов Россия имела около 2 млн. иммигрантов-нелегалов. Помимо миграции рабочей силы существует проблема беженцев и вынужденных переселенцев. По оценкам экспертов ООН 7 млн. человек в республиках бывшего СССР покинули в 1991-1995 гг. места своего постоянного проживания. В России по различным оценкам насчитывается от 500 до 700 тыс. беженцев из дальнего зарубежья. Многие из них находятся на территории России незаконно, а количество беженцев и вынужденных переселенцев из стран СНГ, по оценкам специалистов, достигает 5 млн. человек. В странах СНГ проживает около 25 млн. русских. При неблагоприятной экономической и политической конъюнктуре в этих странах многие из них также могут оказаться в числе мигрантов. Помимо иммиграции из стран ближнего зарубежья ожидается ее увеличение из Китая, Северной Кореи, Турции (сельскохозяйственные рабочие, строители, работники сферы обслуживания), США, Франции, Германии, Японии (инженерно-технические работники, преподаватели, работники сферы обслуживания и другие специалисты). По прогнозам их число должно стабилизироваться на уровне 100-150 тыс. человек в год. В настоящее время можно выделить следующие страны и регионы, являющиеся точками притяжения мигрантов из других стран: 1. США, Канада и Австралия. Будучи наиболее экономически развитой страной, США является основным направлением миграции как низкоквалифицированной, так и высококвалифицированной рабочей силы. Каждый год туда приезжает больше иммигрантов, чем во все остальные страны вместе взятые. Основные потоки низкоквалифицированной рабочей силы направляются в США из близлежащих латиноамериканских стран - Мексики, стран Карибского бассейна. Высококвалифицированные работники иммигрируют практически из всех стран мира, включая Западную Европу, Латинскую Америку, Россию, Индию и другие. Приток иммигрантов в США и Канаду к концу 90-х годов оценивается в 900 тыс. человек в год. 2. Западная Европа. Наиболее развитые западноевропейские страны, и, прежде всего страны, притягивают рабочую силу из менее развитых западноевропейских стран (Португалии, Мальты, Испании), арабских стран Северной Африки и Ближнего Востока, стран Африки к югу от Сахары, восточноевропейских стран и республик бывшего СССР. Миграции работников из африканских стран - бывших колоний западноевропейских государств способствуют общность языка, исторически сложившиеся традиционные торговые и иные связи. Притоки иммигрантов в Западную Европу к концу 90-х годов оцениваются на уровне 180 тыс. человек в год. Более того, в рамках западноевропейской интеграции создан и развивается общий рынок рабочей силы, предполагающий свободу перемещения работников между странами Европейского союза и унификацию трудового законодательства. 3. Ближний Восток. Нефтедобывающие страны этого региона привлекают дешевую рабочую силу на тяжелые низкооплачиваемые работы. Рабочие приезжают в основном из соседних арабских стран, а также из Индии, Пакистана, Бангладеш, Кореи, Филиппин. Более половины рабочей силы Саудовской Аравии, ОАЭ, Катара, Бахрейна, Кувейта и Омана составляют иностранные рабочие. Особую группу эмигрантов на Ближнем Востоке составляют евреи. За период с 1989 по 2000 год из стран СНГ в Израиль выехали свыше 500 тыс. человек. Причины бегства евреев из стран бывшего коммунистического региона являются следующие: возвращение на этническую родину, уход от политической неопределенности и экономических трудностей, желание воссоединиться с родственниками и по религиозным мотивам. Влияние миграции на рынок труда Экономические эффекты трудовой миграции для страны, принимающей рабочую, силу: повышение конкурентоспособности ее товаров вследствие уменьшения издержек производства, связанных с более низкой ценой иностранной рабочей силы;  иностранные рабочие, предъявляя дополнительный спрос на товары и услуги, стимулируют рост производства и дополнительную занятость в стране пребывания;  при импорте квалифицированной рабочей силы принимающая страна экономит на затратах на образование и профессиональную подготовку;  иностранные рабочие часто рассматриваются как определенный амортизатор в случае кризисов и безработицы, так как они первыми могут быть уволены;  иностранные работники не обеспечиваются пенсиями и не учитываются при реализации разного рода социальных программ. Для стран, экспортирующих рабочую силу, также имеется целый ряд преимуществ. Основные из них следующие:  1. Экспорт рабочей силы рассматривается как весьма важный источник поступления в страну свободно конвертируемой валюты. Имеется три основных прямых источника валютных доходов от экспорта рабочей силы:    налоги с прибыли фирм-посредников переводы мигрантов на родину на поддержку семей и родственников; личное инвестирование мигрантов (привоз на родину средств производства и предметов длительного пользования, наличных средств, используемых на инвестиционные цели). По данным Международного валютного фонда средняя норма прибыли при экспорте товаров составляет 20%, а услуг - 50%. Бывшая Югославия в 80-е годы имела поступления от экспорта товаров и услуг ежегодно около 10 млрд. долл., практическая прибыль от этого экспорта составляла примерно 2,5 млрд. долл. От экспорта же рабочей силы только в виде переводов страна получала 3,5 млрд. долл., а по возвращении работников домой из-за рубежа еще столько же. В итоге фактические поступления достигали 7 млрд. долл. Экспорт рабочей силы являлся, таким образом, главным источником валюты для Югославии. По расчетам российских экономистов валютная эффективность экспорта рабочей силы, как минимум, в 5 раз выше валютной эффективности товарного экспорта. Расчеты зарубежных специалистов показывают, что роль частных переводов особенно велика для стран со средним уровнем развития. Для них экспорт рабочей силы представляет значительный источник валютного дохода, в отдельные годы превышающей поступления по остальным видам внешнеэкономических связей. 2. Экспорт рабочей силы означает уменьшение давления избыточных трудовых ресурсов и, соответственно, социального напряжения в стране. 3. Бесплатное для страны-экспортера обучение рабочей силы новым профессиональным навыкам, знакомство с передовой организацией труда и др. В то же время страны-экспортеры рабочей силы сталкиваются и с некоторыми негативными явлениями. Главное, это так называемая "утечка умов", отток квалифицированных, инициативных кадров, столь необходимых национальной экономике. Международная миграция рабочей силы имеет существенные и неоднозначные экономические и социальные последствия как для страны эмиграции, из которой происходит отток рабочих, так для принимающей страны, где имеет место приток иммигрантов. Очевидно, что человек, решивший искать себе работу в другой стране, идет на значительный риск и должен быть готов к существенным издержкам как материального (расходы на переезд, устройство на новом месте жительства и т.д.), так и психологического плана (отрыв от привычного уклада жизни, друзей и родственников, необходимость приспосабливаться к традициям и нравам в чужой стране и т.п.). Если человек идет на эти издержки, значит, он рассчитывает на значительный выигрыш. Этот выигрыш также может носить Разный характер, поскольку иммиграция может порождаться не только экономическими причинами. Часто иммигрант стремится к приобретению политической или идеологической свободы. В ряде случаев стимулом к переезду в другую страну становится чисто психологическая "охота к перемене мест". Однако эти политические, идеологические или психологические факторы, несмотря на все их значение в жизни людей, с трудом поддаются количественной оценке. Поэтому мы будем исходить из того, что основным фактором, порождающим перемещение рабочих между странами, является Разница в уровне реальной заработной платы, и рассмотрим на этой основе чисто экономические последствия миграции рабочей силы для функционирования рынков труда. В конце 40-х гг. П.Самуэльсон доказал теорему, известную как теорема о выравнивании цен на факторы производства, или теорема Хекшера-Олина-Самуэльсона. Согласно этой теореме, при выполнении целого ряда предпосылок внешняя торговля ведет к выравниванию цен не только на товары но и на факторы производства. Однако в реальной действительности в результате действия целого ряда противодействующих факторов (несовершенства конкуренции на мировом рынке, активного вмешательства государства в сферу внешнеторговых отношений и т.д.) эта теоретическая возможность не реализуется. и цены на факторы производства в разных странах существенно различаются. Рассмотрим условный пример. Предположим, что происходит миграция рабочих из страны с более низким уровнем жизни (Мексики) в страну, где средний уровень реальной заработной платы выше (США). Для упрощения предполагаем, что на рынках труда в этих странах существует совершенная конкуренция, причем качество труда (уровень квалификации, профессиональной подготовки и т.п.) — одинаково. Если миграция между двумя странами запрещена, то равновесие на рынках труда в Мексике и США будет определяться соотношением спроса и внутреннего предложения (точка А на рис. 5.2а и точка Е на рис. 5.26). Пусть в этом случае равновесная ставка заработной платы за труд одинаковой квалификации составит 10 долл. в час в США и 5 долл. в час в Мексике, а количество занятых соответственно 120 и 40 млн. человек Если США и Мексика снимут все ограничения на миграцию рабочей силы, то мексиканские рабочие, стремясь получить большую оплату за свой труд, будут эмигрировать в США. Предложение труда в Мексике будет сокращаться (графически это может быть показано сдвигом кривой предложения влево в положение Smex -Smig на рис. 5,26). При прежнем уровне спроса на труд это приведет к повышению часовой ставки заработной платы. В США, наоборот, предложение на рынке труда будет за счет иммигрантов расти (сдвиг кривой предложения вправо в положение Sus+Smig на рис. 5.2а). Растущая конкуренция между рабочими на рынке труда США обусловит снижение равновесной часовой ставки заработной платы. Теоретически эмиграция мексиканских рабочих должна была бы продолжаться до тех пор, пока в США уровень заработной платы будет выше, чем в Мексике. Это значит, что свободная миграция должна была бы через некоторое время привести к выравниванию уровней заработной платы в двух странах. Однако более реалистичным будет предположение, что такого полного выравнивания не произойдет, поскольку, как уже отмечалось, переселение в другую страну связано для мигранта со значительными издержками. Поэтому выигрыш в зарплате для мексиканских рабочих должен быть достаточным, для компенсации этих издержек. Предположим, что в результате притока мексиканских рабочих часовая ставка заработной платы в США снизится с 10 до 9 долл., а в Мексике возрастет с 5 до 7 долл. Разница в 2 долл. в уровнях заработной платы будет достаточна, чтобы 8 млн. мексиканских рабочих (44 млн. — 36 млн. на рис. 5.26) предпочли переехать в США В свою очередь в США снижение ставки заработной платы приводит к возникновению дефицита на рынке рабочей cилы (124 млн. — 116 млн. на рис. 5.2а), который покрывается за счет притока мексиканских рабочих. Каково же воздействие миграции рабочей силы на благосостояние в обеих странах? Оно неоднозначно. В Мексике отток рабочих снижает конкуренцию за рабочие места и уровень заработной платы растет. Поэтому рабочие, оставшиеся в стране, выигрывают (область d на рис. 5.26). Однако мексиканские предприниматели несут потери, потому что растут их затраты на выплату заработной платы рабочим (область d + е +f). Таким образом, страна эмиграции в результате оттока рабочей силы несет чистые потери (проигрыш предпринимателей больше выигрыша оставшихся в стране рабочих). Вместе с тем, мы должны учесть, что та часть мексиканских рабочих, которая решила эмигрировать в США, определенно выигрывает, поскольку получает за свой труд более высокую оплату. Однако было бы неправильно исчислять размер Их выигрыша путем умножения количество эмигрантов на прирост заработной платы. Номинально мексиканские рабочие получают за свой труд в США на 4 долл. в час больше, чем раньше (9 долл. — 5 долл.). Но реально их заработная плата возросла лишь до 7 долл 9 долл , полученных в США равноценны 7 долл , полученным в Мексике, поскольку остальное уходит на покрытие издержек миграции Поэтому выигрыш эмигрантов составит область с +/+ g (произведение количества эмигрантов на прирост заработной платы в стране эмиграции). Если мы учтем этот выигрыш, то есть если мы будем считать, что мексиканские рабочие уехали за рубеж временно и попрежнему являются гражданами Мексики, то в этом случае страна эмиграции будет иметь чистый выигрыш Обратные процессы происходят в принимающей стране (США) Растущая конкуренция на рынке труда приводит к снижению заработной платы, в результате чего американские рабочие несут потери (область а на рис. 5.2а). Предпринимателям в США, напротив, выгоден дополнительный приток рабочей силы, их прибыли растут и они получают дополнительный выигрыш в размере области а+b+ с. В целом для США приток иностранных рабочих выгоден (выигрыш американских предпринимателей больше проигрыша американских рабочих). Таким образом, мы видим, что как и в случае с международной торговлей, свободная международная миграция рабочей силы с чисто экономической точки зрения делит общество на выигравших и проигравших, что предопределяет как неоднозначное отношение общества к мигрантам, так и неизбежность государственного регулирования миграционных процессов. Анализ экономических последствий международной миграции рабочей силы будет неполным, если мы не примем во внимание ее влияние на доходы и расходы государства как в стране эмиграции, так и в принимающей стране, С этой точки зрения нуждаются в корректировке полученные нами выводы об изменении благосостояния и стран в целом, и отдельных групп населения. Начнем с самих мигрантов Переезд из одной страны в другую означает для них существенные изменения в налогообложении Физические лица платят разнообразные налоги — подоходный налог, налог на собственность, акцизы и т.д. Мигранты перестают платить налоги в своей родной стране, но должны теперь платить их в новой стране пребывания (конечно, речь идет о легальных иммигрантах) Поэтому изменение благосостояния иностранных рабочих во многом зависит от того, повысилось или понизилось для них налоговое бремя Кроме того, в каждой стране человек пользуется такими общественными благами, как охрана общественного порядка, услуги пожарных, освещение улиц, охрана окружающей среды и т д , что существенно влияет на общий уровень его благосостояния Однако в разных странах набор и качество этих общественных благ могут оказаться разными Наконец, в результате переезда в другую страну для рабочего-мигранта могут существенно измениться размеры таких важных трансфертных платежей, как государственные пенсии, пособия по безработице, Выплаты по социальному страхованию и др Однозначно оценить последствия для мигрантов перехода из одной системы государственных финансов в другую практически невозможно. Иностранные рабочие — это, как правило, выходцы из бедных развивающихся стран. Приезжая в богатые промышленно развитые страны, они обычно сталкиваются с весьма высоким уровнем налогообложения, но одновременно получают доступ к широкому набору общественный благ и к развитой системе социальных гарантий. Для государственных финансов в стране эмиграции отток рабочей силы означает, с одной стороны, сокращение налоговых поступлений. С другой стороны, снижается нагрузка на государственный бюджет за счет сокращения трансфертных платежей и социальных расходов. Что касается общественных благ, то расходы государства на их производство обычно очень слабо связаны с количеством потребителей этих благ. Поэтому отъезд части потребителей за границу скорее всего не приведет заметной экономии бюджетных средств. Следует подчеркнуть, что человек в разные этапы своей жизни играет разную роль с точки зрения государственных финансов. Дети, Молодые люди, получающие образование, пенсионеры — это преимущественно потребители государственных средств. Люди в активном трудоспособном возрасте, наоборот, уплачивая налоги, выступают в большей степени как источник дохода для государственного бюджета. Эмигранты — это, как правило люди, которые уже получили образование и приобрели необходимую квалификацию в своей стране (часто за счет государственных средств) Но, находясь в трудоспособном возрасте, налоги они будут платить в другой стране В этой связи, государственные финансы в стране эмиграции, скорее всего, будут нести чистые потери Важным финансовым результатом оттока рабочей силы для страны эмиграции является значительный поток денежных переводов, направляемых эмигрантами оставшимся дома родственникам и друзьям Этот денежный поток не входит непосредственно в государственные финансы, но увеличивает уровень доходов населения и, кроме того, улучшает платежный баланс страны. Что касается принимающей страны, то иностранные рабочие, конечно, создают дополнительную нагрузку для государственных финансов за счет роста трансфертных платежей, расходов на поддержание общественного порядка и некоторых социальных расходов (особенно, если иммигранты приезжают вместе со своей семьей). Однако, с другой стороны, принимающая страна получает уже готовую рабочую силу, не неся затрат на образование и профессиональное обучение, и при этом в государственную казну поступают дополнительные налоги. Важно подчеркнуть, что принимающая страна получает доход даже от нелегальных иммигрантов, которые все равно уплачивают такие косвенные налоги, как акцизы, налог с продаж и др. Поэтому финансовый результат от иммиграции для принимающей страны, скорее всего, окажется положительным. Государственное регулирование международной миграции Согласно Всеобщей декларации прав человека, принятой Генеральной Ассамблеей ООН в 1948г, «каждый человек имеет право свободно передвигаться и выбирать себе место жительства в пределах каждого государства; каждый человек имеет право покидать любую страну, включая свою собственную, и возвращаться в свою страну» (ст.13). Однако не смотря на это свободное перемещение трудовых ресурсов допускается лишь в рамках международных соглашений и правовых актов ряда стран. В каждой стране вырабатывается национальная миграционная политика – комплекс законодательных, организационных и иных мер, направленных на регулирование въезда в страну и выезда из нее, предоставление и лишение гражданства, использование в стране иностранной рабочей силы, создание системы социальной защиты работников – мигрантов в период их работы за рубежом, регламентирование потоков беженце и их социальную защиту. Миграционная политика может развиваться в двух направлениях: 1. стремление стран к повышению степени открытости национальных экономик, а следовательно, к свободе перемещения трудовых ресурсов; 2. стремление стран к протекционизму и ограничениям в области международных миграций. На современном этапе многие страны проводят политику протекционизма в отношении иммиграции. Протекционизм в этой области располагает набором инструментов ограничения движения трудовых ресурсов:     требования к профессиональной квалификации иммигрантов (подтверждение квалификации – диплом международного образца, стаж работы - 3-5 лет и т.д.) ограничения личного характера6 состояние здоровья, возраст (20-40 лет), соц. статус – принадлежность к нежелательным политическим партиям, националистические требования, судимость и т.д. квотирование – количественные ограничения иммигрантов, въезжающий в течение года временные ограничения – устанавливается максимальный срок пребывания в данной стране  экономическое регулирование миграции, т.е. устанавливаются финансовые ограничения с целью сокращения числа иммигрантов. Кроме того, разрешение на наем иммигрантов связано с объемами производства фирмы, объемами торговли 9товарооборотом), выплатой налогов в бюджет.  географические приоритеты (предпочтения) Трудовые миграции, особенно нелегальные приносят множество проблем странеимпортеру, поэтому страны разрабатывают различные программы по борьбе с нелегальной иммиграцией, используя при этом 2 группы методов: 1. 2. экономические или цивилизованные методы:  программы по оказанию материальной помощи в виде единовременных пособий лицам, которые согласны уехать из страны на родину. При этом устанавливается условие, запрещающее этим лицам повторный въезд в страну. Однако эффективность этих программ невысока.  Программы профессиональной подготовки иммигрантов в соответствии с требованиями экономики стран-экспортеров.  Программы экономической помощи странам массовой эмиграции (создание совместных предприятий и т.д.) принудительные методы:  высылка из страны нежелательных мигрантов  наложение административных взысканий, штрафов, судебных санкций в отношении найма на работу нелегальной рабочей силы  квотирование найма иностранной рабочей силы на предприятиях страны. Категории желательных мигрантов 1. лица, готовые за минимальную плату выполнять любую работу 2. специалисты новых перспективных отраслей 3. представители редких профессий (ювелиры, реставраторы, врачи, практикующие нетрадиционные методы лечения) 4. специалисты с мировым именем 5. крупные бизнесмены, переносящие свою деятельность в принимающую страну, инвестирующие капитал и создающие новые рабочие места Тема 4.3. Международные валютно-финансовые и кредитные отношения При анализе международной торговли для упрощения мы абстрагировались от денег, используя относительные цены, т.е выражали стоимость единицы одного товара в определенном количестве другого товара в натуральном выражении. Однако хотя бартерная торговля в современных условиях все еще существует, общим правилом все же является выражение цены товара в национальных денежных единицах. Наличие в государстве денежной единицы, подобно флагу, гербу, гимну, является непременным атрибутом национального суверенитета. В этом отношении характерен тот факт, что сразу же после распада СССР и преобразования союзных республик в суверенные государства в каждом из них появилась своя национальная денежная единица. Денежные единицы в рамках национальных экономик выполняют ряд внутренних функций: средства обращения, счетной единицы, средства сохранения стоимости. В экономических отношениях между странами национальные денежные единицы выполняют роль мировых денег. Денежные единицы, используемые в международных расчетах, принято называть валютой (currency). Если рассматривать валюты как специфический товар, то они, как и любой другой товар, имеют цену. Но цену валюты нельзя определить в той же валюте (цену рубля нельзя выразить в рублях, цену доллара в долларах и т.д.), поэтому их цена выражается в других валютах: рубля в долларах, доллара – в евро и т.д. Цена единицы национальной валюты, выраженная в единицах иностранной валюты называется валютный (обменный) курс (exchangerate). Валютный курс играет важную роль в развитии международной торговли и движении капитала. Например, сама по себе цена «Ауди» в 20 тыс. долл. мало что говорит нам, до тех пор, пока мы не узнаем, что за каждый доллар нам придется заплатить 30 руб. Таким образом, с помощью валютных курсов производители и потребители приводят цены на товары в сопоставимый вид и формируют на этой основе международные потоки товаров. Фиксирование курса национальной денежной единицы по отношению к иностранным денежным единицам принято называть валютной котировкой (currencyquotation). Существует 2 метода котировки валют: прямая и обратная. Наиболее распространенной является прямая (американская) котировка, при которой единица иностранной валюты выражается в национальной валюте. Например, 1 долл. США = 30 руб. При обратной (европейской) котировке за основу принимается единица национальной валюты, курс которой выражается в определенном количестве иностранной валюты. В нашем примере обратная котировка составит 1/30 = 0,0333… рубля за 1 доллар. Существуют также понятия кросс-курса или кросс-котировки. Кросс-курс – это соотношение между двумя валютами, вытекающее из их курса по отношению к третьей валюте, обычно доллару. Кросс-курс применяется, когда валюты двух стран либо не обмениваются друг на друга, либо этот обмен совершается в незначительных масштабах, либо когда невыгодно осуществлять непосредственно покупку интересующей валюты. Например, средний курс фунт стерлингов / евро определяется на основе средних курсов 1 фунта стерлинга = 1,875 долл. США и 1 долл США = 1,8685 евро. Результат получаем составлением простого цепного уравнения, при этом 1 фунт стерлингов = 1,875 x 1,8685 = 3,5034 евро. При заключении сделок по купле - продаже на валютном рынке используются следующие виды курсов: 1. Спот-курс – это текущий (кассовый) курс по сделкам, совершаемым сейчас, т.е. в течении двух банковских дней. 2. Срочный (форвардный) курс – это курс по операциям, которые осуществляются на срок (3 месяца, полгода, год и т.д.), т.е. это цена, по которой данная валюта продается и покупается при условии ее поставки на определенную дату в будущем. Форвардный курс получается следующем образом: к курсу спот на момент заключения сделки прибавляется или вычитается дифференциал, который зависит от процентных ставок на данный период. В первом случае он называется премией (репот), во втором – дисконт (депорт). Кроме того, валютные курсы различаются в зависимости от того, совершается покупка или продажа валют. По курсу покупателя (bid) банк приобретает валюту. По курсу продавца (offered) банк продает валюту. Разница между ними называется «маржа» или спрэд, она является прибылью банка по валютным операциям. Курс той или иной валюты определяется взаимодействием спроса и предложения на валютном рынке. В зависимости от изменяющихся рыночных условий она может расти в цене (ревальвировать), или, напротив, обесцениваться ( девальвировать). Однако, спрос на валюту и ее предложение устанавливают курс валюты только в тех пределах, которые определяются характером действующей в стране валютной системы. Существует две полярно противоположные системы валютных курсов – система свободно плавающих (гибких) валютных курсов, и система фиксированных валютных курсов. При системе свободно плавающих (гибких) валютных курсов Центральный банк не вмешивается в деятельность валютного рынка, валютный курс свободно колеблется день ото дня и понижается или повышается в зависимости от изменения рыночной конъюнктуры. Равновесный валютный курс может изменятся под воздействием ряда факторов:  Увеличение спроса со стороны внешнего мира на товары данной страны приводит к росту спроса на валюту этой страны, соответственно увеличивается предложение иностранной валюты при данном уровне валютного курса. В результате валюта этой страны подорожает.  Увеличение импорта, напротив, буде сопровождаться ростом спроса на иностранную валюту, что приведет к обесценению национальной валюты. При системе фиксированных валютных курсов Центральный банк фиксирует валютный курс и берет на себя обязательство поддерживать неизменным его уровень. В случае отклонения зафиксированного уровня валютного курса от его равновесного значения Центральный банк осуществляет интервенцию на валютном рынке, т.е. покупает и продает иностранную валюту с целью поддержания объявленного уровеня валютного курса. Если Центральный банк не имеет достаточных резервов для поддержания фиксированного валютного курса в течение длительного периода, он рано или поздно официально объявит о повышении и понижении цены национальной валюты. В практических целях для оценки темпов экономического развития используется несколько расчетных видов валютных курсов. Номинальный валютный курс (nominalexchangerate) – курс между двумя валютами, цена единицы национальной валюты, выраженная в единицах иностранной валюты. En = СF СD , En – номинальный валютный курс; CF – иностранная валюта; СD- национальная валюта. В большинстве случаев, говоря о валютном курсе, понимают номинальный валютный курс. Однако номинальный валютный курс более применим для измерения текущих сделок и расчетов с клиентами, но для оценки тенденций в долгосрочном периоде он не удобен, т.к. стоимость как иностранной, так и национальной валюты изменяется, как и у любого другого товара, параллельно с изменением общего уровня цен в стране. Так же как и цены на товары и другие макроэкономические показатели (ВНП, НД) для межвременной сопоставимости переводят из текущих цен в постоянные, так и валютный курс может быть переведен в реальное измерение. Для этого нужно принять во внимание уровень инфляции как в своей стране, т.к. он влияет на стоимость национальной валюты, так и в зарубежном государстве, т.к. он влияет на стоимость иностранной валюты, к которой котируется национальная валюта. Изменение общего уровня цен в странах оценивается чаще всего с помощью индекса потребительских цен, который лучше всего отражает уровень инфляции. Учет уровня инфляции в обеих странах при оценке валютного курса позволяет перенести номинальный валютный курс в реальный. Реальный валютный курс (realexchangerate) – номинальный валютный курс, пересчитанный с учетом изменения уровня цен в своей стране и в той стране, к валюте которой котируется национальная валюта.  ER= En где ER – реальный валютный курс, PF – индекс цен зарубежной страны, PD - индекс цен своей страны. PF PD , Если темп инфляции в данной стране превышает зарубежный, то реальный валютный курс национальной валюты будет выше номинального. Факторы, определяющие валютные курсы. Паритет покупательной способности (ППС). Валютный рынок, как и любой другой, подвержен изменениям спроса и предложения, которые проявляются через колебания валютных курсов. Рассмотрим основные факторы, влияющие на эти колебания: 1. Объем денежной массы. На международном, как и на национальном рынке, стоимость валюты тем меньше, чем больше ее находится в обращении. 2. Процентные ставки. Показателем доходности капитала в разных странах являются учетные процентные ставки. Рост процентных ставок означает удорожание, а значит, приводит к повышению курса национальной валюты. При наличии гарантий возврата капитала и процента капитал будет вложен в ту страну, где реальная процентная ставка выше, следовательно можно получить более высокий доход, следовательно привлекательность и стоимость данной валюты увеличивается. Однако, повышение процентных ставок возможно лишь до определенного уровня, т.к. рост валютного курса ослабляет позиции национальных экспортеров, товары которых становятся менее конкурентоспособными из-за высоких цен. 3. Объем ВНП Общий спрос на денежных рынках возникает прежде всего как средства обращения. Он зависит от годового объема сделок и связан с объемом ВНП. Как правило, экономические агенты выбирают валюты тех стран, в которых они собираются осуществлять наибольшие расходы. Тот, кто хочет купить американский продукт, должен иметь на руках доллары, т.к. продавцы американских товаров, как правило, в качестве валюты платежа выбирают доллар. Спрос на доллары представляет, таким образом, спрос на право покупки части ВНП США. Этот спрос должен быть пропорционален ВНП данной страны независимо от того, откуда проистекает этот спрос. То же самое относится к валюте других стран. Например, если в стране производится мало привлекательных для иностранцев товаров и услуг, если качество их низкое, а цены при этом относительно высокие, можно предположить, что спрос на валюту этой страны будет ее обменный курс. 4. Факторы государственного регулирования Составляющие государственного регулирования: налоги, квоты, пошлины, лицензии; кредитная и эмиссионная политика; законы, указы; деятельность Центрального банка и т.д. Например, пошлины на ввозимые товары используемые для защиты местных производителей; квоты на экспорт (в первую очередь предотвращающие истощение природных ресурсов) влияют на ВНП. Денежная эмиссия (для покрытия дефицита государственного бюджета) приводит к избытку денежной массы не имеющей товарного покрытия, что негативно отражается на формировании валютного курса. Паритет покупательной способности (ППС) Наиболее известной теорией определения валютного курса является теория ППС. Курс по ППС является идеальным курсом обмена валют, рассчитанным как средневзвешенное соотношение цен для стандартной корзины промышленных, потребительских товаров и услуг двух стран. Данная теория базируется на законе единой цены, который утверждает, что товары, являющиеся объектами международной торговли, не могут продаваться на разных рынках по разным ценам, т.к. такое положение активизировало бы деятельность спекулянтов и в результате привело бы к выравниванию цен. Следовательно, в долгосрочном периоде цены на товары, предназначенные для международного обмена, исчисленные в одной и той же валюте и очищенные от налогов и тарифов, должны быть одинаковыми. Так как в соответствии с теорией ППС, цена товара в одной стране должна соответствовать цене на такой же товар в другой стране, то ППС может быть выражен следующей формулой: P(m) = SxP(n), P(m) – цена на товар внутри страны, S – курс спот P(n) – цена на товар за рубежом. Данная формула говорит о том, что курсы валют изменяются чтобы компенсировать разность в уровнях инфляции в двух странах. Например, товар продается в США по 400 долл за 1 кг, а в Великобритании – 250 фунтов стерлингов. Курс фунта стерлингов к доллару = 1,6. Если в США инфляция 8% годовых, а в Великобритании – 12%, то прогнозируемый через год спот курс = 1,5434. Однако, существуют факторы, вследствие которых теория ППС реально не соответствует колебанию валютных курсов:  В любой стране определенная часть ВНП приходится на редко продаваемые и покупаемые на международном рынке товары, такие как, например, недвижимость.  Утверждение теории ППС о том, что валютные курсы определяются исключительно изменениями относительных уровней цен, базируется на явно нереальном предположении, что все товары в обеих странах идентичны.  В действительности валютные курсы ориентируются не на полную потребительскую корзину товаров и услуг (которая по международным стандартам должна включать в себя 500 видов товаров и услуг), а на весьма «усеченную» корзину незначительного круга товаров, которыми в действительности обмениваются страны. Таким образом, ППС не работает в краткосрочном периоде, а в долгосрочном подходит только для общего приблизительного определения курсов. Валютный рынок и основные валютные операции. Процесс международного движения товаров, услуг и капитала, производственное и научно-техническое сотрудничество, миграция рабочей силы, туризм порождают денежные требования и обязательства участников МЭО. Международный платежный оборот, связанный с оплатой денежных обязательств экономических субъектов разных стран, обслуживается валютным рынком. Валютный рынок – это сфера экономических отношений, проявляющихся при осуществлении операций по купле-продаже иностранной валюты и ценных бумаг в иностранной валюте, а также операций по движению капитала иностранных инвесторов. Функции валютного рынка: 1. обеспечивает валютно-кредитное и расчетное обслуживание экспортно-импортных операций 2. хеджирование , т.е страхование валютных рисков 3. позволяет осуществлять валютные спекуляции, т.е играть на будущей цене валюты Особенности современного валютного рынка: 1. усилилась интернационализация валютных рынков на базе широкого использования электронных средств связи 2. операции совершаются непрерывно в течении суток попеременно во всех частях света 3. техника валютных операций унифицирована 4. широкое развитие валютных операций с целью страхования валютных и кредитных рисков. Валютные операции Торговля валютой на мировом валютном рынке осуществляется в виде кассовых сделок( с немедленной поставкой) и срочных сделок. Кассовая сделка осуществляется на условиях спот – купля-продажа валюты на условиях ее поставки банками-контрагентами на 2-ой рабочий день со дня заключения сделки по курсу, который был зафиксирован в момент заключения сделки. В последнее время на валютном рынке наметился значительный рост сделок, исполнение которых происходит в будущем. Срочные сделки – это валютные операции, при которых стороны договариваются о поставке обусловленной суммы иностранной валюты через определенный промежуток времени после заключения сделки по курсу, зафиксированному в момент ее заключения. Среди срочных сделок выделяют форвардные, фьючерсные и опционные сделки. Форвардная сделка имеет следующие особенности: курс сделки фиксируется в момент ее заключения; передача валюты осуществляется через определенный период; в момент заключения сделки никакие задатки не вносятся. Форвардный контракт- это соглашение между двумя сторонами о будущей поставке предмета контракта, которое заключается вне биржи и обязательно для исполнения. Участники валютного рынка используют этот вид операции для страхования от изменения валютного курса. В конце 70-х гг. 20 века началось бурное развитие фьючерсов. Фьючерсная сделка – соглашение о покупке или продаже валюты по заранее согласованной цене в течение определенного периода в будущее. У рынка фьючерсов есть ряд особенностей: их выставляют на торг только централизованно на биржах с соблюдением определенных правил; контракты сильно стандартизированы; поставка финансовых инструментов осуществляется через расчетную палату, которая гарантирует выполнение обязательств по контракту всеми сторонами. Существует два основных участника финансовых фьючерсов: хеджеры и спекулянты. Цель хеджирования – снижение неблагоприятного изменения уровня процентных ставок или валютных курсов посредством открытия позиции на фьючерсной бирже в сторону, противоположную имеющейся на рынке спот. Цель спекулирования – получение прибыли путем открытия позиции в том или ином фьючерсном контракте в ожидании благоприятного для спекулянта изменения цен этого контракта в будущем. Опцион – это двусторонний договор о передаче прав (для покупателя) и обязательств (для продавца) купить или продать определенный актив (валюту) по фиксированному курсу в заранее согласованную дату или в течение согласованного периода времени. Валютный опцион – это контракт, дающий право одному из участников сделки купить или продать определенное количество иностранной валюты по фиксированной цене в течение некоторого периода времени, а другой участник за полученную денежную премию обязуется обеспечить реализацию этого права. Премия – это цена опционного контракта. Форвардные валютные контракты Форвардные операции ( forwardoperation или сокращенно - fwd ) - это сделки по обмену валют по заранее согласованному курсу, которые заключаются сегодня, но дата валютирования отложена на определенный срок в будущем. При этом валюта, сумма, обменный курс и дата платежа фиксируются в момент заключения сделки. Срок форвардных сделок колеблется от 3 дней до 5 лет, однако наиболее распространенными являются даты в 1, 3, 6 и 12 месяцев со дня заключения сделки. Форвардный контракт является банковским контрактом, поэтому он не стандартизирован и может быть подобран под конкретную операцию. Рынок форвардных сделок срочностью до 6 месяцев в основных валютах достаточно стабилен, на срок более 6 месяцев - неустойчив, при этом отдельные операции могут вызывать сильные колебания обменных курсов. Форвардный курс слагается из спот-курса на момент заключения сделки и премии или дисконта, т.е. надбавки или скидки в зависимости от процентных ставок межбанковского рынка на данный срок. Форвардный курс обычно отличается от спот-курса и определяется дифференциалом процентных ставок по двум валютам. Форвардный курс не является предсказанием будущего спот-курса. Если исполнение форвардного контракта происходит до 1 месяца, то он считается заключенным на короткие даты. Форвардные операции применяются в следующих случаях: • хеджирование (страхование) валютных рисков; • спекулятивные операции. Хеджерыпытаются снизить риск изменения будущей цены или процентной ставки с помощью заключения форвардных контрактов, которые гарантируют будущий валютный курс. Хеджирование не увеличивает и не понижает ожидаемые доходы участника рынка, а лишь изменяет профиль риска. Принцип хеджирования состоит в том, что движение курсов валютного рынка компенсируется равным и противоположным движением цены хеджевого инструмента. Банк может осуществлять страхование рисков своих клиентов. Например, внешнеторговые организации, имеющие платежи и поступления в разных валютах, используя форвардные контракты, также способны застраховать риск изменения валютных курсов. Если компания хорошо знает график продаж и закупок, она может хеджировать риск возможного изменения курса в неблагоприятную сторону, при этом, зная заранее обменный курс, компания в состоянии просчитать свои будущие издержки и наметить правильную инвестиционную и ценовую политику. За рубежом рынок форвардных контрактов гораздо более популярен, чем в России. Этапы развития мировой валютной системы(МВС) МВС прошла 3 этапа эволюции: 1. «Золотой стандарт» (Парижско-Генуэзская система) 2. Бреттон-Вудская система фиксированных валютных курсов 3. Ямайская система плавающих валютных курсов. Система «золотого стандарта» (1867-1914гг.) Начало функционирования ЗС экономисты относят к 1821г, а юридически она была оформлена межгосударственным соглашением на Парижской конференции в 1867г., которое признало золото единственной формой мировых денег. Характерные черты системы ЗС: 1. 2. 3. 4. правительства всех стран привязали свои валюты к определенному количеству золота конвертируемость каждой валюты в золото как внутри страны, так и за ее пределами свободный экспорт и импорт золота поддержание жесткого соотношения между национальным золотым запасом и внутренним предложением денег. ЗС, по мнению большинства современных экономистов, был и остается самой эффективной валютной системой в истории мировой экономики. Он обеспечивал автоматическую конвертируемость валют на основе их золотого паритета (валютный курс на основе содержания золота), упрощая тем самым международные расчеты и обеспечивая валютную стабильность мировой экономике. Поэтому эпоху ЗС называют также «золотым веком» мировой экономики. Парадоксально, но период самого свободного развития капитализма (1870-1914), который знала история, сопровождался фиксированными (казалось бы, нерыночными, несвободными) валютными курсами. Особенно благоприятно ЗС воздействовал на международную торговлю, которая за этот период возросла более чем в 10 раз. Тем не менее, при использовании ЗС многие страны испытывали достаточно серьезные экономические трудности, которые, в конце концов, привели к его разрушению. Недостатки ЗС: 1. странам приходилось держать весьма значительные золотые резервы, что связано с существенными государственными расходами 2. темпы экономического развития стран тали опережать физические объемы золотодобычи 3. жесткая привязка валютного курса к золотому паритету ограничивала возможности стран проводить независимую кредитно-денежную политику, особенно актуальную с началом Первой мировой войны. Поскольку между отдельными странами не существовало формальных соглашений о поддержании неизменных цен на золото, правительства некоторых стран под давлением внутренних обстоятельств шли на изменение золотого эквивалента своих валют, даже на приостановление конвертируемости их на золото. Все эти трудности, а так же некоторые другие, например, возникшая в годы Первой мировой войны инфляция, привели к тому, что ЗС рухнул. Межвоенный период Если эра ЗС до 1814г. являлась классическим примером международной устойчивости валюты, то период между двумя мировыми войнами характеризуется как «темный »век, как экономический кошмар, повторения которого власти стараются избежать. Платежные балансы и обменные курсы хаотично колебались, среагировав на два потрясения: Первая мировая война и великая депрессия. С началом войны воюющие страны приостановили конвертируемость валют в золото и наложили эмбарго на экспорт золота, чтобы защитить свои золотые резервы. Вскоре после этого большинство других стран приняло ту же политику, и классический ЗС умер. В 1922г. на международной конференции в Генуе была предпринята безрезультатная попытка восстановить ЗС. Десятилетие Великой депрессии было периодом открытой экономической войны между странами. В течение 1931-1935гг. международное сотрудничество достигло своей низшей точки. В 1936г. появился некоторый признак сотрудничества между Великобританией, Францией и США, но эта попытка была прервана началом Второй мировой войны и валютная реформа была отложена до конца войны. Бреттон-Вудская валютная система (1944-1971гг.) В 1944г. в Бреттон-Вуде на международной валютно-финансовой конференции был осуществлен переход к новой валютной системе. Была осуществлена попытка восстановить стабильность валютных курсов, увеличив гибкость их регулирования за счет уменьшения роли и значения в этом процессе золота. Был предложен следующий метод фиксации валютных курсов: все валюты фиксировались в долларах США, сам же доллар был зафиксирован в золоте. Основные принципы Бреттон-Вудской системы: 1. за долларом сохранялась функция окончательных денежных расчетов между странами 2. доллар обменивался на золото Центральными банками других стран в казначействе США по курсу 35 долларов на одну унцию (31,1гр)золота 3. курсовое соотношение валют и их конвертируемость стали осуществляться на основе фиксированных паритетов, выраженных в долларах 4. каждой стране предоставлялось право понижать или повышать курс национальной валюты. но при этом рыночные курсы валют не должны были отклоняться от фиксированных золотых и долларовых паритетов более чем на 1 % в ту или иную сторону. 5. созданы МВФ и МБРР, которые должны были осуществлять межгосударственное регулирование валютных отношений. С конца 40-х до начала 70-хгг. 20 в. Бреттон-Вудская система, базировавшаяся по существу на долларе, достаточно успешно поддерживала фиксированные обменные курсы валют. однако в конце 60-х в результате возрастания экономической мощи и влияния стран Зап. Европы и Японии возникает дефицит внешнеторгового баланса США. Принцип Бреттон-Вудской системы об обмене доллара на золото оказался обременительным для США. Доверие к доллару оказалось подорванным и в 1971г. президент США Ричард Никсон отказался от конвертируемости доллара в золото по фиксированной цене. Таким образом, Бреттно0Вудская система вначале 70-хгг. фактически развалилась. Ямайская (современная) валютная система В январе 1976г. на очередном заседании МВФ в Кингстоне (Ямайка) были определены основы современной валютной системы (плавающих валютных курсов). Основные принципы системы: 1. функции золота в качестве меры стоимости и точки отсчета валютных курсов упразднялись. Золото превратилось в обычный товар. Произошла демонетизация золота (потеря функции средства платежа) 2. валютные отношения основаны не на одной, а на нескольких ключевых валютах 3. странам предоставлялось право выбора любого режима валютного курса. Колебания курсов определяются двумя основными факторами: 1. реальными соотношениями покупательной способности валют на внутренних рынках стран; 2. соотношением спроса и предложения национальных валют на международных рынках. 4. усилена роль МВФ в качестве регулятора валютно-финансовых отношений. Тема 4.4. Платежный баланс Понятие и структура платежного баланса Официальные органы любой страны для выбора правильной денежной, налоговой, валютной, внешнеторговой политики должны хорошо разбираться в механизмах взаимодействия макроэкономических показателей на международном уровне. Необходимо следить за изменениями в международных экономических отношениях, чтобы во время выявить возникающие в них проблемы. Неоценимую помощь в этом оказывает система счетов платежного баланса. Они не могут показать нам, что идет хорошо, а что – плохо или что вызывает те или иные явления, но они показывают, что же происходит, и помогают тем самым сделать собственные выводы. Платежный баланс (ПБ) (balanceofpayment) представляет собой систематические записи экономических сделок между резидентами этой страны и остальным миром в течение данного периода времени. Это определение достаточно ясное. Однако возникают вопросы: «Кто является резидентом?» и «Что такое экономическая сделка?» Резидент (resident) – физическое или юридическое лицо, проживающее в данной стране более года, независимо от гражданства и паспортного статуса. Большое значение, придаваемое месту жительства, связано с тем, что люди склонны иметь валюту тех мет, где они живут большую часть времени. Экономическая сделка (transaction) – любой обмен стоимости, т.е. акт, в котором передается право собственности на товар, услугу или актив от резидента данной страны к резиденту другой страны. Ведущим принципом составления ПБ является двойное отражение операций (doubleentrybookkeeping). Суть этого принципа сводится к тому, что каждая международная сделка записывается дважды: по дебету и по кредиту. К кредиту относятся те сделки, в результате которых происходит отток ценностей и приток валюты в страну (они записываются со знаком «+»). Например, продажа самолетов за границу, предоставление услуг иностранным туристам, получение пенсий из-за рубежа, покупка иностранцами акций отечественных компаний записываются в кредит, т.к. эти сделки отражают поступления иностранной валюты. К дебету относятся сделки, в результате которых страна расходует валюту в обмен на приобретаемые ценности (они записываются со знаком «-»). Здесь отражаются, например, такие сделки как импорт автомобилей, покупка лицензий, переводы прибылей иностранных компаний из данной страны, предоставление долгосрочных займов. Данные сделки приводят к уменьшению запасов иностранной валюты на счетах резидентов. Принцип двойной записи предполагает, что каждая международная сделка автоматически заносится в платежный баланс два раза: один раз в дебет, а другой раз в кредит. Справедливость этого принципа основывается на том, что каждая операция имеет образно говоря, две стороны: если вы покупаете что-либо у иностранца, то вы должны каким-то образом заплатить ему за этот товар или услугу, а он в свою очередь, должен будет направить полученные от вас средства на потребление или накопление. Примеры использования принципа двойной записи. 1. Предположим, что Вы покупаете принтер у итальянской фирмы и расплачиваетесь за покупку чеком на сумму в 1000 долл. Ваш платеж за покупку товара у иностранного резидента попадает на счет текущих операций РФ со знаком минус. Но какой тогда будет компенсирующая запись в разделе кредита? Российский продавец итальянского принтера должен каким-то образом использовать ваш чек – предположим, что он перевел его суммы на счет фирмы в Сбербанк России. В этом случае итальянская фирма осуществила продажу, а Сбербанк – покупку российских активов (банковского депозита на сумму в 1000 долл), и эта сделка будет отражена в российских счетах движения капитала. Такая операция создает две компенсирующие бухгалтерские записи в платежном балансе РФ: Кредит Покупка принтера российский импорт) (текущий счет, Дебет - 1000 долл Продажа банковского депозита, + 1000 долл осуществляемая Сбербанком (счет движения капитала, экспорт российских активов) 2. Предположим, что вы путешествуете по Франции и платите 100 евро за обед в ресторане «Золотая улитка2. не имея наличных, Вы рассчитываетесь с помощью карточки «Visa». Ваш платеж, представляющий собой вид туристических расходов, с точки зрения РФ будет рассматриваться как импорт услуг. Какова же будет здесь компенсирующая кредитовая запись? Ваша подпись на бланке позволит ресторану получить 100 евро от компании, выпустившей вашу карточку «Visa». Следовательно, этот платеж является активом, т.е. требованием на получение денег от компании, выпустившей карточку «Visa» в будущем. Поэтому, когда вы расплачиваетесь за свой обед за границей с помощью кредитной карточки, вы продаете активы другой стране, в данном случае Франции, и обеспечиваете кредитовую запись на сумму 100 евро на счет движения капитала в РФ. Общий вид компенсирующих дебетовой и кредитовой записей выглядит в данном случае следующим образом: Кредит Оплата обеда услуги) (текущий счет, Дебет импорт - 100 евро Продажа требования к компании, + 100 евро выпустившей кредитную карточку (счет движения капитала, экспорт активов) Структура платежного баланса ПБ, согласно стандартной классификации, разработанной МВФ, включает в себя два основных счета:  Счет текущих операций  Счет операций с капиталом и финансовыми инструментами Кредит Дебет 1. Счет текущих операций Экспорт товаров Импорт товаров Сальдо баланса внешней торговли Экспорт услуг Импорт услуг Чистые доходы от инвестиций Чистые текущие трансферты Сальдо баланса по текущим операциям 2. Счет операций с капиталом и финансовыми инструментами Чистые капитальные трансферты Полученные долгосрочные краткосрочные кредиты Чистые пропуски и ошибки и Предоставленные долгосрочные краткосрочные кредиты и Сальдо баланса официальных расчетов Чистое увеличение официальных валютных резервов В счете текущих операций отражаются все поступления от продажи товаров и услуг нерезидентам и все расходы резидентов на товары и услуги, предоставляемые иностранцами, а также чистые доходы от инвестиций и чистые текущие трансферты. Разница между товарным экспортом и импортом образует торговый баланс. Экспорт учитывается со знаком «плюс» и выступает как кредит, т.к. создает запасы иностранной валюты в национальных банках. Импорт учитывается в графе «дебет», т.к. он сокращает запасы иностранной валюты в стране. Считается, что превышение экспорта над импортом (активное сальдо торгового баланса) является показателем нормального состояния экономики: увеличивается мировой спрос на товары данной страны, и покупатели на внутреннем рынке предпочитают товары местного производства импортным. Однако подобная оценка состояния торгового баланса не всегда справедлива. Причиной дефицита торгового баланса может послужить благоприятный инвестиционный климат в стране (строительство железных дорог, заводов, шахт и т.д.), вследствие чего возникает необходимость в дополнительных закупках нового импортного оборудования. В данном случае дефицит торгового баланса не свидетельствует о неблагоприятной экономической ситуации в стране. Счет текущих операций фиксирует также экспорт и импорт нефакторных услуг, к которым относятся платежи за использование интеллектуальной собственности (патентов, технологий, авторских прав), расходы, связанные с международным туризмом, транспортом, страхованием К факторным услугам, отражаемым в балансе текущих операций, относятся чистые доходы от инвестиций. Они связаны с «чистым экспортом» кредитных услуг, т.е. услуг вкладываемого за рубежом национального денежного капитала. В эту статью включаются собственно доходы на инвестиции, проценты по долговым обязательствам, а также оплата труда резидентов, работающих за границей. Чистые текущие трансферты включают переводы частных и государственных средств в другие страны без получения в ответ товара или услуги (пенсии, подарки, денежные переводы за границу или безвозмездная помощь иностранным государствам). Если доходы страны от экспорта товаров и услуг и текущие трансферты из-за границы превышают ее расходы на импорт товаров и услуг, то она имеет положительное сальдо по балансу текущих операций. Если страна расходует на товары и услуги из-за границы и на текущие трансферты за границу больше, чем получает в виде доходов от продажи товаров и услуг за границу, то она имеет дефицит баланса текущих операций. Дефицит баланса текущих операций отражает увеличение задолженности страны другим странам. Когда страна сталкивается с дефицитом баланса текущих операций, она обязана его оплатить. Дефицит счета текущих операций платежного баланса может быть профинансирован: путем продажи части активов иностранцам, т.е. за счет вложения иностранного капитала в экономику данной страны в форме прямых или портфельных инвестиций;  с помощью зарубежных займов у иностранных банков, правительств или международных организаций;  за счет сокращения официальных валютных резервов, хранящихся в Центральном банке. Однако финансирование текущего счета имеет предел. Когда пользующиеся спросом активы истощаются, никто не хочет больше предоставлять кредиты, сведены к минимуму официальные валютные резервы, необходима корректировка текущего счета платежного баланса путем сокращения расходов страны за границей или увеличения доходов от продажи услуг и товаров за границу.  Все международные сделки с активами страны отражаются в счете операций с капиталом и финансовыми инструментами. Например, когда РФ предоставляется иностранный заем, она продает актив, т.е. обещание выплатить его в будущем с процентами. Данная сделка отразится на счете капитала и финансовых операций в графе «кредит». Счет капитала и финансовых операций включает также чистые капитальные трансферты (безвозмездную передачу собственности на основной капитал). К ним относятся инвестиционные гранты, предоставленные, например, на строительство дорог, больниц, аэродромов. «Списание» задолженности правительству также включается в данный раздел ПБ. Сальдо по статьям счета операций с капиталом и финансовыми инструментами, которые отражают предоставление и получение долгосрочных и краткосрочных кредитов, показывает чистые поступления иностранной валюты от всех сделок с активами. Предоставление кредитов означает расходы на покупку активов за границей (акций, облигаций, недвижимости и т.д.), получение же кредитов – не что иное, как поступления от продажи активов. Все международные сделки с активами (за исключением официальных валютных резервов, принадлежащих Центральному банку) условно выделяются в счет движения капитала. Положительное сальдо счета движения капитала определяется как чистый приток капитала в страну. Наоборот, чистый отток (или вывоз капитала) возникает на фоне дефицита счета движения капитала, когда расходы на покупки активов за границей превосходят доходы от их продажи за рубеж. Если эти два раздела не уравновешиваются, тогда производятся операции, которые фиксируются в третьем разделе «Расчеты по официальным резервным счетам», включающим операции с золотом и валютой, государственными активами; продление сроков кредитов и т.д. Взаимосвязь счетов платежного баланса. Макроэкономическая роль платежного баланса Взаимосвязь текущего счета и счета движения капитала можно представить путем преобразования основного тождества национальных счетов. Y = C + I + G + NX. Вычтем из обеих частей тождества (С + G). Получаем Y – C – G = I + NX. В левой части уравнения получаем величину национальных сбережений (Sn) Sn = I + NX. Перенесем все члены уравнения в левую часть и получаем основное тождество национальных счетов: (I - S) + NX = 0. Данная форма записи основного тождества национальных счетов показывает связь между международными потоками средств, предназначенных для накопления капитала (I – S) и международными потоками товаров и услуг (NX). Величина (I – S) – счет движения капитала, NX – текущий счет. Счет движения капитала представляет собой избыток внутренних инвестиций над внутренними сбережениями. Счет текущих операций – это сумма, получаемая из-за границы в обмен на наш чистый экспорт (включая чистую выручку от использования наших факторов производства). Если инвестиции превышают национальные сбережения (ISn), то излишек инвестиций должен финансироваться из-за рубежа, за счет иностранных займов. Эти займы позволяют стране импортировать товаров и услуг больше, чем экспортировать (ImEx), т.е. NX является отрицательной величиной ( 0). Следовательно, страна выступает в качестве должника и дефицит баланса по текущим операциям финансируется в основном чистым притоком капитала на счет движения капитала. Наоборот, если ISn, то избыточные сбережения используются для кредитования зарубежных партнеров. Им требуются эти кредиты, т.к. Ex товаров и услуг из данной страны превышает ее Im, т.е. Nx 0. Следовательно, страна выступает в качестве кредитора и активное сальдо текущего счета сопровождается чистым оттоком капитала, т.к. избыточные средства текущего счета будут использованы для покупки недвижимости за рубежом или предоставления займов другим странам. Таким образом, счет движения капитала и текущий счет уравновешивают друг друга, а это означает, что международные потоки финансов и международные потоки товаров и услуг представляют собой две стороны одной медали. Факторы, влияющие на платежный баланс На состояние ПБ страны влияют огромное количество факторов, основными из которых являются: 1. Неравномерность экономического развития стран, международная конкуренция. Эволюция основных статей ПБ конкретной страны отражает изменения соотношения сил центров соперничества в мировой экономике 2. Циклические колебания экономики. В ПБ находят выражение колебания, подъемы и спады хозяйственной активности, т.к. от состояния национальной экономики зависят результаты ее внешнеэкономической деятельности операций 3. Рост заграничных государственных расходов. Тяжелым бременем для национальной экономки являются внешние правительственные расходы, которые преследуют разнообразные экономические и политические цели. Косвенное воздействие таких расходов на ПБ определяется их влиянием на условия производства, темпы экономического роста, а также масштабами изъятия ресурсов их экспортных отраслей народного хозяйства. 4. Вывоз и ввоз капитала. Вывоз и ввоз капитала оказывают двойственное влияние на ПБ страны. В частности, вывоз капитала увеличивает его пассив, отвлекает средства, которые могли бы быть использованы для модернизации экспортных отраслей. В то же время экспорт капитала служит базой притока в страну через определенный период процентов и дивидендов. Приток иностранных капиталов оказывает на ПБ страны-импортера также двоякое влияние. Иностранные капиталы положительно влияют на ПБ страны лишь при условии их самоокупаемости: если использование капиталов приносит доходы, часть которых направляется на погашение внешней задолженности. В противном случае воздействие прямых инвестиций на ПБ страны-импортера капитала может быть отрицательным. 5. Инфляция. Инфляция оказывает на ПБ отрицательное влияние. Повышение внутренних цен снижает конкурентоспособность национальных товаров, затрудняя их экспорт, поощряет импорт товаров, способствует бегству капиталов за границу. 6. Чрезвычайные обстоятельства. Неурожай, стихийные бедствия, катастрофы и т.д. негативно влияют на ПБ. 7. Торговые ограничения. ПБ реагирует на дискриминацию стран, на барьеры, в частности, препятствующие развитию взаимовыгодных экономических отношений. Основные методы регулирования платежного баланса Материальной основой регулирования ПБ служат:  Государственная собственность, в том числе золотовалютные резервы Объем (часть) национального дохода, перераспределяемого через государственный бюджет (40-50%)  Непосредственное участие государства в МЭО как экспортера капиталов, кредитора, заемщика  Регламентация внешнеэкономических операций с помощью нормативных актов и органов государственного контроля. Методы регулирования ПБ:  1. Прямой контроль над импортом (данная мера эффективна только в краткосрочном периоде) 2. Дефляционная (антиинфляционная) политика. Направлена на сокращение внутреннего спроса, включает прежде всего ограничение государственных расходов, замораживание цен и заработной платы При этом правительством активно используются соответствующие финансовые и денежно-кредитные рычаги, такие как: изменение учетной ставки Центрального банка; установление пределов роста денежной массы; кредитные ограничения. При проведении такой политики снижается объем национального дохода, падает потребление национальных товаров, сопровождающееся снижением объемов потребления импортных товаров. Снижение импорта позитивно воздействует на ПБ, т.к. снижает потребность в иностранной валюте. Таким образом, при замедлении и даже прекращении роста национального дохода платежный баланс страны улучшается. 3. Девальвация. Понижение курса национальной валюты направлено на стимулирование экспорта и сдерживание импорта товаров. Однако девальвация стимулирует экспорт товаров лишь при наличии экспортного потенциала конкурентоспособных товаров и услуг и благоприятной ситуации на мировом рынке. 4. Валютные ограничения. Например, блокирование валютной выручки иностранных экспортеров от продаж товаров в данной стране, ограничение их возможностей распоряжаться этими средствами; обязательная продажа валютной выручки экспортеров полностью или частично Центральному банку; запрещение оплаты импорта некоторых товаров иностранной валютой; лимитирование вывоза национальной и иностранной валюты, золота, ценных бумаг, предоставление кредитов и т.д. 5. Бюджетно-налоговая и денежно-кредитная политика. Для уменьшения дефицита ПБ обычно используются: бюджетные субсидии экспортерам; протекционистское повышение импортных пошлин; отмена налога с процентов, выплачиваемых держателям ценных бумаг в целях притока капитала в страну. Глоссарий Автаркия – экономическая самостоятельность одной или нескольких стран. Агропромышленный комплекс (АПК) — единая система сельскохозяйственных и промышленных отраслей и предприятий, которые связаны стабильными, долговременными производственными и коммерческими связями. Азиатско-Тихоокеанское экономическое сотрудничество (АТЭС) – межправительственный форум, созданный в 1989г. и объединяющий 21 государство Азиатско-Тихоокеанского региона. В рамках рабочих органов форума вырабатываются региональные правила ведения торговли, инвестиционной и финансовой деятельности, проводятся встречи отраслевых министров и экспертов. Ассоциация регионального сотрудничества Южной Азии, ЮжноАзиатская ассоциация регионального сотрудничества, СААРК — экономико-политическая организация восьми стран в Южной Азии. Образована в декабре 1985 года для обеспечения сотрудничества в социальноэкономической сфере государствами Бангладеш, Бутан, Мальдивы, Непал, Пакистан, Индия и Шри Ланка. В апреле 2007 г. на 14-м саммите СААРК в качестве восьмого участника к организации присоединился Афганистан. Ассоциация стран Юго-Восточной Азии (АСЕАН) – субрегиональная торгово-экономическая группировка, созданная в 1967г. и включающая в настоящее время 10 стран Юго-Восточной Азии. Цели создания — содействие социальному и экономическому развитию стран-членов, сотрудничество в промышленности и сельском хозяйстве, проведение научно-исследовательских работ. Банк международных расчетов (БМР) – первый межгосударственный банк, организованный как международный банк для координации действий национальных банков. Объединяет центральные банки, главным образом европейских государств. Производит расчеты между странами — членами ЕС, а также совершает операции по поручению ОЭСР и участвующих в ней стран. Валовой внутренний продукт (ВВП) – совокупная стоимость конечных товаров и услуг, произведенных в данной стране за определенное время резидентами и нерезидентами, в рыночных ценах. Валовой национальный продукт (ВНП) – совокупная стоимость конечных товаров и услуг в рыночных ценах, произведенных резидентами данной страны, как на ее территории, так и за пределами национального государства. Валютные интервенции – продажа центральным банком страны иностранной валюты из государственных золотовалютных резервов или покупка им иностранной валюты на валютном рынке. Эти интервенции проводятся для воздействия на экономическую ситуацию в стране, но, прежде всего для регулирования обменного курса валют. Валютный курс – цена денежной единицы одной страны, выраженная в денежных единицах других стран. Плавающий валютный курс определяется спросом и предложением и устанавливается на биржевых торгах. Фиксированный валютный курс устанавливается государством и представляет собой официально устанавливаемое соотношение между валютами. Внешнеторговая квота – отношение суммы экспорта и импорта страны к ее ВВП. Внешнеэкономическая политика — целенаправленные действия государства и его органов по определению режима регулирования внешнеэкономических связей и оптимизации участия страны в международном разделении труда. Внешний долг – суммарные денежные обязательства страны, выраженные в денежной сумме, подлежащей возврату внешним кредиторам на определенную дату. Военно-промышленный комплекс (ВПК) — совокупность производственных предприятий, исследовательских организаций, средств связи, транспортных коммуникаций, органов управления, обеспечивающих выпуск вооружений и военной техники. Возникающие (нарождающиеся) рынки – рынки капитала развивающихся стран и государств с переходной экономикой. Крупнейшими из нарождающихся рынков капитала, если судить только по рыночной капитализации акций, являются: в Европе — рынки Польши, Чехии, Венгрии и России; в Азии — Индии, Индонезии, Южной Кореи, Малайзии, Таиланда, Тайваня, Филиппин и особенно Китая с Гонконгом; в Африке — ЮжноАфриканской Республики; в Латинской Америке — Аргентины, Бразилии, Венесуэлы, Мексики, Чили. Всемирная организация интеллектуальной собственности (ВОИС) – специализированное учреждение системы ООН, занимающееся защитой прав на изобретения, товарные знаки, промышленные образцы, модели и т.д. Всемирная торговая организация (ВТО) – многосторонняя торговоэкономическая организация, правовой основой которой являются ГАТТ в редакции 1994г., Генеральное соглашение по торговле услугами (ГАТС) и Соглашение по торговым аспектам прав интеллектуальной собственности (ТРИПС). Сюда же входят несколько десятков соглашений, договоренностей, решений, протоколов и деклараций, имеющих одинаковую силу для странчленов. Генеральное соглашение по тарифам и торговле (ГАТТ), предшественник ВТО – это многостороннее соглашение, содержащее принципы, правовые нормы и правила, которыми руководствуются во взаимных торговых отношениях участвующие в нем страны. Глобализация — процесс превращения мирового хозяйства в единый рынок товаров, услуг, рабочей силы и капитала. Глобализация мировой экономики – рост взаимозависимости экономики всех стран мира, в основе которого лежит углубление ин- тернационализации производства и капитала. В более широком понимании глобализация означает расширение экономического влияния ТНК, интенсификацию международной торговли, конвергенцию экономических систем, усиление процессов интеграции, обострение конкуренции в мировом масштабе. Глобалистика– специфическое самостоятельное направление международных, прежде всего экономических, исследований, появившееся в конце 60-х гг. и занимающееся изучением глобальных проблем. Глобальные проблемы — общемировые, общечеловеческие проблемы развития, требующие для своего решения совместных действий всего мирового сообщества. Головная компания — компания контролирующая деятельность входящих в транснациональную корпорацию предприятий как в своей стране, так и за границей. Государственная помощь развитию – трансферт (передача) в развивающиеся страны на льготных условиях или безвозмездно финансовых и иных ресурсов в рамках межгосударственных программ. Демографический взрыв — резкое ускорение роста численности населения. Демографический кризис – процесс резкого ухудшения воспроизводства населения, что, в частности, выражается в резком снижении темпов роста численности населения и в ряде случаев его естественной убыли, а также в демографическом старении населения. Демографический переход – концепция, применяемая в современной демографии для объяснения смены типов воспроизводства населения. Суть демографического перехода заключается в движении от традиционного типа воспроизводства населения (высокая рождаемость и высокая смертность) через ряд переходных этапов к современному типу, основанному на низкой рождаемости и низкой смертности. Демографическое старение населения – увеличение доли пожилых и старых людей в общей численности населения. В соответствии с наиболее распространенной шкалой население считается старым, если доля лиц в возрасте 60 лет и старше составляет 12% и выше. Демонстрационный эффект – воздействие образа жизни за рубежом, в основном типа потребления, на поведение и мотивации людей. Деривативы – финансовые инструменты, в основе которых лежат другие, более простые финансовые инструменты – акции, облигации, валюта. Основными видами деривативов являются опционы (дающие его обладателю право продать или купить определенные акции), свопы (соглашения об обмене денежными платежами в течение определенного времени), фьючерсы (контракты на будущую поставку, в том числе валюты, по зафиксированной цене). Рынок деривативов тесно связан с валютным рынком, прежде всего из-за того, что на нем часто происходит обмен одной валюты на другую или ценных бумаг в одной валюте на такие же бумаги в другой валюте. Дефолт – отказ стран должников от обязательств по обслуживанию внешнего долга. Догоняющее развитие — экономическая стратегия преследующая цель преодолеть разрыв в условиях социально-экономического развития между лидирующими и отстающими странами. Достоверные запасы полезных ископаемых — извлекаемые при современном уровне развития техники запасы, определенные территориально и оцененные по количественным и качественным параметрам. Евро — единая валюта стран ЕС. Евроакции– акции, которые размещаются транснациональными корпорациями одновременно в нескольких странах. Евровекселя– краткосрочные облигации в евродолларах (см. Евродоллары). Евродоллары – финансовые ресурсы, которые поступили из одних стран в банки других стран и обслуживают исключительно международные экономические отношения и поэтому потеряли свою национальную принадлежность. В основном это средства в долларах и европейских валютах, находящиеся преимущественно на депозитах в основном в Европе. Поэтому их называют евровалютами, или по названию главной валюты таких финансовых активов – евродолларами, хотя значительная масса космополитизированных (т.е. потерявших национальную принадлежность) валютных ресурсов обращается в финансовых центрах не только Европы, но и других регионов мира. Еврокредиты – преимущественно это синдицированные еврокредиты, т.е. кредиты, которые заемщик берет в евродолларах у создаваемого под этот кредит синдиката банков. Еврооблигации (евробонды) – долговые ценные бумаги, выпускаемые международными банковскими консорциумами (объединениями банков) по просьбе зарубежных заемщиков (эмитентов). Европейские соглашения – соглашения между ЕС и рядом бывших социалистических стран Европы, предусматривающие тесную ассоциацию между Союзом и этими странами с перспективой вступления последних в ЕС. Европейский банк реконструкции и развития (ЕБРР) –международная валютно-кредитная организация, созданная специально для оказания помощи странам Центральной и Восточной Европы и бывшего СССР на этапе рыночных преобразований. Европейский союз (ЕС) — наиболее развитая интеграционная группировка в мире, объединяющая 28 государств. Европейское экономическое пространство – зона свободного движения товаров, услуг, капиталов и рабочей силы, включающая страны ЕС и ЕАСТ (функционирует с 1994 г.). Европейское экономическое пространство — зона свободного движения товаров, услуг, капиталов и рабочей силы, включающая ЕС и ЕАСТ (функционирует с 1994 года). Зарубежный филиал ТНК – предприятие, в котором головная компания – резидент другой страны – владеет долей участия (обычно более 10% акций или их эквивалента), позволяющей контролировать его деятельность. Зарубежный филиал ТНК — предприятие, в котором головная компания — резидент другой страны — владеет долей участия, позволяющей контролировать его деятельность. Зеленая революция – преобразование сельского хозяйства развивающихся стран на основе современной агротехники путем выведения новых высокоурожайных сортов культур, расширения орошаемых земель и широкого применения минеральных удобрений. Зона свободной торговли – форма международной экономической интеграции, в соответствии с которой отменяются торговые ограничения между странами – участницами интеграционного объединения и прежде всего снижаются или отменяются таможенные пошлины. Импорт – ввоз в страну из-за границы иностранных товаров, технологий, капиталов и услуг. Импортозамещающая модель развития – модель хозяйственной деятельности, суть которой заключается в протекционизме по отношению к большинству отраслей национальной экономики, часто подкрепленном государственной монополией внешней торговли и неконвертируемостью национальной валюты. Индекс Доу-Джонса – соотношение курсов акций ведущих компаний США. Представляет среднеарифметическую величину ежедневных котировок на момент закрытия биржи. Интеграционное объединение — хозяйственная группировка, созданная для регулирования интеграционных процессов между странами-участницами. Интеграция – объединение экономических субъектов, углубление их взаимодействия, развитие связей между ними. Экономическая интеграция проявляется в расширении и углублении производственно-технических связей, совместном использовании ресурсов, объединении капиталов, снятии взаимных барьеров. Интеграция «разных скоростей» – практика интеграционного сотрудничества в рамках СНГ и других объединений, при которой заключаются соглашения между отдельными их членами, предусматривающие ускорение и углубление интеграционных процессов в определенных областях. Интернационализация экономики – усиление участия страны в мировом хозяйстве. Карибское сообщество и Карибский общий рынок (КАРИКОМ) – торгово-экономический союз стран Центральной и северо-востока Южной Америки. Конкурентоспособность страны (национальная конкурентоспособность) – способность ее фирм и отраслей опережать соперника в завоевании и укреплении позиций на зарубежных рынках. Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД) – наиболее представительная многосторонняя торгово-экономическая организация, действующая в качестве органа Генеральной Ассамблеи ООН. Либерализация экономики — процесс уменьшения государственного регулирования хозяйственной деятельности. Международная (внешняя) трудовая миграция – территориальные перемещения населения через государственные границы с целью вступить в трудовые отношения с работодателями в другой стране. Международная ассоциация развития (МАР) – международная валютно-финансовая организация группы Всемирного банка, занимающаяся предоставлением займов (кредитов) для приоритетных, экономически и технически обоснованных проектов в рамках национальной экономики, прежде всего развивающихся государств. Международная неправительственная организация – любая международная организация, учрежденная без межправительственного соглашения. Международные неправительственные организации, в отличие от межгосударственных (межправительственных) организаций, не являются субъектами международного (публичного) права, однако такие организации осуществляют свою деятельность в национальной, региональной и международной системе отношений межгосударственного или иного характера и имеют статус юридического лица. Международная организация труда (МОТ) – специализированное учреждение системы ООН, содействующее решению проблем обеспечения занятости и роста уровня жизни, охраны здоровья трудящихся, повышения сотрудничества между предпринимателями и трудящимися. Международная производственная кооперация (МПК) — форма организации совместного или взаимосогласованного производства с участием нескольких стран. Общей основой международного производственного кооперирования является растущий уровень развития производительных сил. Международная специализация производства (МСП) — рост концентрации однородного производства товаров и услуг на основе их прогрессирующей дифференциации сверх внутренних потребностей страны. Международная торговая палата (МТП) – неправительственная организация, являющаяся наиболее авторитетным в мире органом частного предпринимательства, объединяющим компании и национальные союзы предпринимателей развитых и развивающихся стран, и занимающаяся содействием развитию предпринимательства в мире путем поощрения торговли, инвестиций и открытых рынков, свободного движения капиталов. Международная финансовая корпорация (МФК) – международная валютно-финансовая организация группы Всемирного банка, работающая в отличие от МБРР на микроуровне, т.е. финансирует не правительства, а непосредственно предприятия. МФК – крупнейший в мире источник прямого финансирования проектов частных капиталовложений в развивающихся странах. Международная экономическая интеграция – процесс срастания экономик соседних стран в единый хозяйственный комплекс на основе глубоких и устойчивых экономических связей между их компаниями. Международное агентство по атомной энергии (МАГАТЭ) – самостоятельная межправительственная организация, входящая в систему ООН; поощряет и содействует развитию атомной энергии и ее практическому применению в мирных целях, а также проведению исследований в этой области. Международное производство товаров и услуг – выпуск продукции материнскими компаниями ТНК и их зарубежными филиалами на базе интернационализации производства путем объединения технологических циклов через государственные границы и расширение географических направлений производственных связей между предприятиями, входящими в состав ТНК в разных странах. Международное разделение труда — специализация отдельных стран на производстве определенных товаров и услуг, которыми эти страны обмениваются между собой. Международные экономические организации – организации двух типов: межправительственные (межгосударственные), участниками которых являются непосредственно государства, и неправительственные, в состав которых входят объединения производителей, компании и фирмы, научные общества и другие организации. Международные экономические отношения – система закономерных экономических связей между субъектами мирового хозяйства, функционирующая на основе международных и национальных правовых норм. Международный банк реконструкции и развития (МБРР) – международная валютно-кредитная организация, концентрирующая свое внимание на оказании помощи развивающимся государствам и странам с переходной экономикой, в том числе СНГ, в целях их долгосрочного экономического развития. Международный валютный фонд (МВФ) – одна из ведущих международных финансово-кредитных организаций, осуществляющая помощь странам-членам на кредитной основе в периоды макроэкономических кризисов. Международный рынок рабочей силы – единство трудовой эмиграции и трудовой иммиграции. Международный стратегический альянс – сотрудничество различных ТНК с целью объединения научного потенциала корпораций, производственного кооперирования, раздела рисков. Международный технологический обмен – в широком смысле – проникновение любых научно-технических знаний и обмен производственным опытом между странами; в узком смысле – передача научно-технических знаний и опыта, относящихся к воспроизводству конкретных технологических процессов. Меркантилистская теория международной торговли – рекомендует стране ограничивать импорт (кроме сырья), стараясь все производить самим, и всячески поощрять экспорт, особенно готовых изделий, добиваясь притока валюты (золота) в страну. Мировая экономика (мировое хозяйство, всемирное хозяйство) – по широкому определению – сумма всех национальных экономик мира, по узкому определению – совокупность только тех частей национальных экономик, которые взаимодействуют с внешним миром. Мировое сообщество — функционально взаимосвязанная целостная система, складывающаяся из множества подсистем различного уровня и конфигурации (государства — нации, региональные сообщества, международные организации, ассоциации, коллективы предприятии и отдельные личности). Мировой (всемирный) рынок товаров и услуг – по широкому определению – совокупность национальных рынков товаров и услуг, по узкому определению – совокупность только тех национальных товаров и услуг, которые продаются и покупаются на внешнем рынке (см. Торгуемые и неторгуемые товары и услуги) Мировой финансовый рынок (мировые рынки капитала) – совокупность финансово-кредитных организаций, которые в качестве посредников перераспределяют финансовые активы между кредиторами и заемщиками, продавцами и покупателями финансовых ресурсов. Мировой финансовый рынок можно рассматривать с разных точек зрения. Например, с функциональной точки зрения его можно разбить на такие рынки, как валютный, деривативов, страховых услуг, кредитный, акций, которые в свою очередь разбиваются на еще более узкие. Так, кредитный рынок часто подразделяют на рынок долгосрочных ценных бумаг и рынок банковских кредитов. Мировые финансовые центры – те места в мире, где торговля финансовыми активами между резидентами разных стран имеет особенно большие масштабы. Это, прежде всего, Нью-Йорк и Чикаго – в Америке, Лондон, Франкфурт, Париж, Цюрих, Женева, Люксембург – в Европе, Токио, Сингапур, Гонконг, Бахрейн – в Азии. В будущем мировыми финансовыми центрами могут стать и нынешние региональные центры – Кейптаун, СанПаулу, Шанхай и др. К ним относят и некоторые оффшорные центры, прежде всего в бассейне Карибского моря – Панаму, Берудские, Багамские, Каймановы, Антильские и другие острова. Многостороннее агентство по гарантированию инвестиций (МАГИ) – международная валютно-финансовая организация группы Всемирного банка, занимающаяся поощрением иностранных инвестиций на производственные цели, особенно в развивающихся странах, а также предоставлением гарантий, включая страхование и перестрахование некоммерческих рисков на инвестиции одного государства – члена МАГИ в другом государстве-члене. Многосторонние валютно-финансовые и кредитные организации – организации, играющие все более заметную роль в мировой экономике и являющиеся форумом для налаживания валютно-расчетных отношений между странами разного уровня развития. Многосторонние торгово-экономические организации – организации, занимающиеся разработкой и реализацией торгово-политических и других задач в области международной торговли. Основную роль в формировании мировых торговых потоков играет сравнительно небольшой круг торговоэкономических организаций: ВТО/ГАТТ, ЮНКТАД, МТО, МТП. Модель «догоняющего развития» предполагает: наложение фаз экономического развития друг на друга; «ужатость» отдельных фаз экономического развития; активную роль государства в хозяйственном развитии; использование монетаристских рычагов регулирования экономики; развитие наукоемких и трудоемких производств. Модель «летящие гуси» – модель, предполагающая наличие странылидера, осуществляющей инвестиции, передачу технологий и организационного опыта с целью модернизации и развития экспортных производств, одновременно расширяя свой рынок сбыта. Разработана в начале 30-х гг. и реализована Японией в экономических отношениях с рядом новых индустриальных стран первой волны. Модель международной специализации страны – устойчивое преобладание в экспорте страны тех или иных товаров и услуг. Научные ресурсы (научно-технический потенциал) — совокупность факторов, характеризующих состояние и возможности развития прогресса в данной стране и отрасли. НАФТА – см. Североамериканское соглашение о свободной торговле. Национальный режим – торгово-политический режим, при котором (за исключением мероприятий, специально предназначенных для регулирования импорта) иностранные товары должны обращаться на национальном рынке на тех же условиях, что и отечественные. Неопротекционизм – система защиты внутреннего рынка развитыми государствами путем введения нетарифных ограничений (санитарные, экологические стандарты, квотирование и лицензирование) на продукцию развивающихся стран. Нефтедоллары – средства от добычи и экспорта нефти, вывезенные за пределы нефтедобывающей страны. Благодаря благоприятной мировой конъюнктуре на нефть арабские страны Персидского залива превратили дополнительные ресурсы в капиталовложения, основная часть которых осуществлялась в долларах. Новые индустриальные страны – государства, основу экономики и экспортного потенциала которых в результате динамичного хозяйственного развития в 70-90-е гг. составили трудоемкие отрасли промышленности. В ЮгоВосточной Азии к их числу относятся Малайзия, Таиланд, Индонезия и Филиппины, в Западной Азии – Турция, в Латинской Америке – Чили, Бразилия и др. Общая система преференций – система, предусматривающая снижение или отмену таможенных пошлин всеми промышленно развитыми странами в торговле с развивающимися государствами на невзаимной основе, т.е. без требования со стороны последних встречных торгово-политических уступок. Общий рынок — форма международной экономической интеграции, которая знаменуется подписанием договора, охватывающего «четыре свободы» пересечения границ — для товаров, услуг, капитала и людей. ОПЕК – организация стран-экспортеров нефти. Организация Объединенных Наций – состоит из Генеральной Ассамблеи (ГА), Совета Безопасности (СБ), Экономического и Социального Совета (ЭКОСОС), Совета по Опеке (СО), Международного Суда, Секретариата и Генерального Секретаря. Организация Объединенных Наций по промышленному развитию (ЮНИДО) – центральный координирующий орган в рамках системы ООН по вопросам промышленного развития и сотрудничества на глобальном, региональном, национальном и отраслевом уровнях. Организация экономического сотрудничества (ОЭС) – интеграционная группировка, созданная в 1985г. в составе Пакистана, Турции и Ирана. В 1992г. к ней присоединились Азербайджан, Казахстан, Киргизия, Таджикистан, Туркмения Узбекистан. Помимо экономических мотивов интеграции в рамках ОЭС господствует идея исламского единства стран региона. Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР) – межгосударственная организация межрегионального характера, объединяющая преимущественно развитые страны. Официальные золотовалютные резервы –принадлежащие государству активы, предназначенные для обеспечения платежеспособности страны по ее международным финансовым обязательствам, прежде всего в сфере валютнорасчетных отношений. Другая важная задача золотовалютных резервов – воздействие на макроэкономическую ситуацию в стране. Оффшорные центры – территории, где действуют налоговые, валютные и другие льготы для тех нерезидентов, которые базируют свои счета и фирмы на этих территориях, но осуществляют хозяйственные операции исключительно с другими странами. Паритет покупательной способности (ППС) –соотношение между национальными валютами по их покупательной способности. Продовольственная сельскохозяйственная Организация Объединенных Наций (ФАО) – специализированное учреждение системы ООН, содействующее развитию аграрного производства, лесоводства и рыболовства в целях ликвидации голода, улучшения питания и качества жизни. Протекционизм — государственная политика защиты внутреннего рынка от иностранной конкуренции. Районы развития (депрессивные) – территории, на которых размещение хозяйственных объектов стимулируется государством. Региональная политика – проводимая государством политика, направленная на решение экономических, социальных, политических проблем конкретных территорий. Режим наибольшего благоприятствования – торгово-политический режим, когда товары и услуги страны, которой предоставлен подобный режим, должны пользоваться на рынке страны-импортера условиями во всех отношениях не худшими, чем товары и услуги любого другого государства. Североамериканское соглашение о свободной торговли (НАФТА) — интеграционная группировка, объединяющая США, Канаду, Мексику. Север-Юг — разделение стран в мировом хозяйстве по уровню социально-экономического развития на развитые – Север и отставшие – Юг. Система национальных счетов (СНС) – система взаимосвязанных показателей развития экономики на макроуровне. СНС пред-1 полагает, что описываемая с ее помощью система действует на основе рыночных механизмов и институтов. Система ООН – состоит из самой Организации Объединенных Наций с ее главными и вспомогательными органами, 18 специализированных учреждений, Международного агентства по атомной энергии (МАГАТЭ) и ряда программ, советов и комиссий. Содружество Независимых Государств (СНГ) – интеграционная группировка на постсоветском пространстве, включающая все бывшие советские республики, кроме стран Балтии. Специальные права заимствования (СДР) – эмитированная МВФ для стран – участниц Фонда специальная международная валюта для расчетов между государствами. Однако СДР не смогли потеснить доллар и другие ключевые валюты в международных валютно-расчетных отношениях и официальных резервах. Специальные экономические зоны – территориальные комплексы с особо льготным режимом для иностранных инвесторов, существующие на юговосточном побережье Китая. Экспортная направленность промышленности здесь сочетается с развитием сельского хозяйства, финансового сектора, туризма и т.д. Таможенный союз — форма международной экономической интеграции, в соответствии с которой наряду с отменой внешнеторговых ограничений устанавливается единый таможенный тариф и проводится единая внешнеторговая политика (гармонизация) в отношении третьих стран. Твердая валюта – валюта, обладающая полной конвертируемостью в другие валюты как по текущим операциям (торговля, некоммерческие трансферты), так и в сфере экспорта и импорта капитала. Теневая экономика — экономическая деятельность, которая осуществляется вне правовых норм. Теория абсолютных преимуществ во внешней торговле –рекомендует стране импортировать те товары, по которым у нее издержки производства выше, чем у зарубежных стран, и экспортировать те товары, по которым у нее издержки производства ниже, чем за рубежом, т.е. имеются абсолютные преимущества. Теория конкурентных преимуществ –констатирует, что международная конкурентоспособность национальных отраслей и подотраслей зависит от того, в какой макросреде они действуют в своей собственной стране. Теория открытой экономики – предполагает, что рыночная конкуренция является наилучшим регулятором экономического развития как на национальном уровне, так и в масштабах мировой экономики. Теория соотношения факторов производства – констатирует, что страна экспортирует товары, выпуск которых базируется на обильных для данной страны факторах производства, и импортирует те товары, для выпуска которых она хуже наделена такими факторами. Теория сравнительных преимуществ во внешней торговле – рекомендует стране импортировать тот товар, издержки производства которого в стране выше, чем у экспортируемого товара, т.е. по которому у нее нет сравнительных преимуществ. Техническая помощь – помощь в приобретении знаний и навыков в определенных сферах деятельности, обычно в области экономики и управления. Денежные средства, выделяемые международными экономическими организациями и отдельными странами в рамках технической помощи, не поступают непосредственно в распоряжение принимающей стороны, а направляются на оплату и организацию работы соответствующих специалистов-консультантов. Топливно-энергетическийкомплекс(ТЭК) — совокупность отраслей по добыче и переработке всех видов топлива (топливная промышленность), производству электроэнергии и ее транспортировке и ее транспортировке (электроэнергетика). Торговый баланс – часть платежного баланса, характеризующая торговые связи страны с другими странами. Рассчитывается как разница между экспортом и импортом, характеризует степень развитости национального товарного рынка. Торгуемые и неторгуемые товары и услуги – товары и услуги, участвующие и не участвующие в международной торговле. Транснационализация хозяйственной жизни – процесс усиления роли транснациональных корпораций в мировой экономике. Транснациональная корпорация (ТНК) — объединение предприятий, состоящее из головной компании и зарубежных филиалов. Транснациональная финансово-промышленная группа (ТФПГ) – финансово-промышленная группа, объединяющая юридических лиц, которые находятся под юрисдикцией государств-членов СНГ. Трансформационный спад – экономический спад, связанный с переходом к другой экономической системе. Характерен для стран Центральной и Восточной Европы и особенно для стран-членов СНГ. Трудовая иммиграция – потоки мигрантов, направляющихся в страну. Трудовая эмиграция – потоки мигрантов, направляющихся из страны с целью изменения условий занятости. Трудовые ресурсы — часть населения страны, обладающая необходимым физическим развитием, умственными способностями и умениями для осуществления трудовой деятельности. Численность трудовых ресурсов характеризует потенциальную численность работников, которыми располагает общество. Утечка умов – эмиграция научно-технических и других высококвалифицированных специалистов на постоянное (как правило, с изменением гражданства) или временное (на длительный срок для работы по контракту) проживание. Финансовый кризис – глубокое расстройство государственной) финансовой, денежной системы, проявляющееся в резком несоответствии доходов бюджета расходам, нестабильности и падения валютного курса национальной денежной единицы, взаимных неплатежах экономических субъектов, несоответствии денежной массы в обращении требованиям закона денежного обращения. Формы международных экономических отношений (мирохозяйственных связей) – международная торговля товарами и услугами, международное движение капитала, международная миграция рабочей силы, международная передача технологий (международная торговля знаниями), международные валютно-расчетные отношения. Центр-Периферия – взаимодействие в мировом хозяйстве развитых и развивающихся стран, в ходе которого основные импульсы развития исходят от Центра. Цикличность развития – постоянно периодически повторяющиеся на протяжении ряда лет экономические подъемы и спады. Состоит из нескольких фаз: кризис, депрессия, оживление, подъем. Экологический кризис – напряженное состояние взаимоотношений между человечеством и природой, характеризующееся несоответствием развития производительных сил и производственных отношений в человеческом обществе ресурсно-экологическим возможностям биосферы. Характеризуется не просто и не столько усилием воздействия человека на природу, сколько резким увеличением влияния измененной людьми природы на общественное развитие. Экономическая дивергенция – усиление различий между странами по уровню экономического развития и ряду важнейших экономических показателей (темпы роста ВВП, уровень безработицы и инфляции, бюджетный дефицит, платежный баланс и др.). Экономический и валютный союз – форма международной экономической интеграции, при достижении которой договоры о зоне свободной торговли, таможенном союзе и общем рынке дополняются соглашениями о проведении общей экономической и валютной политики. Следствием экономического и валютного союза выступает введение наднациональных институтов управления интеграционным сообществом государств-членов. Экономический и Социальный Совет (ЭКОСОС) –главный экономический орган системы ООН, занимающийся координацией экономической и социальной деятельности ООН и соответствующих специализированных учреждений и институтов. Экспорт – вывоз за границу товаров, проданных иностранным покупателям, предназначенных для продажи на иностранных рынках или для переработки в другой стране. К экспорту относят также перевозку товаров транзитом через другую страну и вывоз ранее привезенных из другой страны товаров для продажи их в третьей стране (реэкспорт). Экспортная квота – отношение экспорта товаров (и услуг) к ВВП или ВНП страны. Экспортоориентированная модель развития – ориентация создаваемых новых отраслей преимущественно на внешний рынок, иногда в сочетании с активным привлечением к экспортному производству иностранного капитала, реже, в сочетании с низкими ввозными пошлинами. Южноамериканский общий рынок (МЕРКОСУР) – интеграционное объединение в составе Аргентины, Бразилии, Парагвая, Уругвая, Венесуэлы. Ссылки и на информационные источники а) основная литература 5. Киреев А. П. Международная экономика. В 2-х ч. Ч. 1. Международная микроэкономика: движение товаров и факторов производства: учеб. пособие. – М.: Междунар. отношения,2001. 6. Киреев А. П. Международная экономика. В 2-х ч. Ч. 2. Международная макроэкономика: открытая экономика и макроэкономическое программирование: учеб. пособие. – М.: Междунар. отношения,2001. 7. Мировая экономика и международные экономические отношения: Учебник / В.В. Любецкий. - М.: НИЦ ИНФРА-М, 2015. - 350 с. (ЭБС znanium.com) 8. Мировая экономика и международные экономические отношения: Учеб. / МГИМО (университет) МИД России; Под ред. А.С. Булатова, Н.Н. Ливенцева - Изд. с обновл. - М.: Магистр: НИЦ ИНФРА-М, 2013. - 654 с. (ЭБС znanium.com) б) дополнительная литература 1. Кругман П. Р. Международная экономика / П. Р. Кругман , М. Обстфельд. – 5-е международ. изд. – СПб.: Питер,2004 2. Мировая экономика и международные экономические отношения: Практикум / Поспелов В.К., Миронова В.Н., Орлова Н.Л. и др. - М.: Вузовский учебник, НИЦ ИНФРА-М, 2016 - 136 с. 3. Мировая экономика и международные экономические отношения: Учебник / Могзоев А.М. - М.:ИЦ РИОР, НИЦ ИНФРА-М, 2016. - 228 с. 4. Мировая экономика: Учеб. пособие / И.А. Спиридонов; Московский государственный открытый университет. - 2-e изд., перераб. и доп. - М.: ИНФРА-М, 2010. - 272 с. (ЭБС znanium.com) 5. Мировая экономика: Учебник / З.К. Раджабова. - 3-e изд., перераб. и доп. - М.: ИНФРА-М, 2010. - 304 с. (ЭБС znanium.com) 6. Мировая экономика: Учебник/Цыпин И.С., Веснин В.Р., 2-е изд., доп. и перераб. - М.: НИЦ ИНФРА-М, 2016. - 288 с. (ЭБС znanium.com) 7. Николаева, И. П. Мировая экономика и международные экономические отношения [Электронный ресурс] : Учебник для бакалавров / И. П. Николаева; Под ред. д.э.н., проф. И. П. Николаевой, д.э.н., проф. Л. С. Шаховской. - М.: Издательско-торговая корпорация «Дашков и К°», 2013. - 244 с. (ЭБС znanium.com) в) Интернет-ресурсы: 1. АссоциациястранЮго-ВосточнойАзии (АСЕАН), The Association of South-East Asian Nations (ASEAN) – www.aseansec.org 2. Всемирная торговая организация (ВТО), TheWorldTradeOrganisation (WTO) - www.wto.org 3. Группа Всемирного банка, TheWorldBankGroup 4. Институтмеждународнойэкономики, Institute for – www.worldbank.org International Economics – www.iie.com 5. Конференция ООН по торговле и развитию (ЮНКТАД), United Nations Conference on Trade and Development (UNCTAD) – www.unctad.org 6. Международнаяассоциацияразвития (МАР), The International Development Association (IDA) – www.worldbank.org/ida 7. Международныйбанкреконструкциииразвития, International Bank for Reconstruction and Development (IBRD) – www.worldbank.org/ibrd 8. Международныйвалютныйфонд (МВФ), The International Monetary Fund (IMF) – www.imf. org 9. Международнаяторговаяпалата (МТП), The International Chamber of Commerce (ICC) – www.iccwto.org 10. Международнаяфинансоваякорпорация (МФК), The International Finance Corporation (IFC) – www.ifc.org 11. Многостороннееагентствопоинвестиционнымгарантиям (МАИГ), The Multilateral Investment Guarantee Agency (MIGA) – www.miga.org 12. Министерство финансов РФ – www.minfin.ru 13. Министерство экономического развития и торговли РФ – www.economy.gov.ru 14. Нью-Йоркскийцентризучениямиграции, The Centre for migration studies – www.cmsny.org 15.Организация объединенных наций (ООН), UnitedNations (UN) – www.un.org 16.Организациястран-экспортеровнефти (ОПЕК), The Organisation of the Petroleum Exporting Countries (OPEC) – www.opec.org 17.Организацияэкономическогосотрудничестваиразвития (ОЭСР), The Organisation for Economic Cooperation and Development (OECD) – www.oecd.org 18. Российская ассоциация международных исследований – www.rami.ru 19. Североамериканское соглашение о свободной торговле, TheNorthAmericanFreeTradeAgreement (NAFTA) – www.nafta-sec-alena.org 20. СтатистикаВТО, International Trade Statistics – www.wto.org/english/res_e/ statis_e 21. Статистика группы Всемирного банка, WorldDevelopmentIndicators – www.worldbank.org/ data/wdi 22.СтатистикаМВФ, IMF World Economic Outlook – www.imf.org 23.Центральный банк России – www.cbr.ru 24.Федеральная служба государственной статистики РФ – www.gks.ru