Экономический анализ законодательства о собственности

Шмаков А.В. Экономическая теория права. © НГТУ, 2012. © Шмаков А.В., 2012. Тема 3. Экономический анализ законодательства о собственности 3.1. Понятие прав собственности Права собственности – санкционированные поведенческие отношения между людьми, которые определяют перечень возможных способов использования ограниченных ресурсов как прерогативу отдельных индивидов или групп. Права собственности определяют нормы поведения по отношению к собственности, которые каждый индивид должен соблюдать или быть наказанным за их несоблюдение. Концепция собственности подразумевает наличие набора правомочий, которые собственник волен осуществлять без несения какой-либо ответственности перед другими людьми. Наиболее полный список, составленный английским юристом А. Оноре, включает следующие правомочия: 1) право владения, суть которого состоит в осуществлении физического контроля над вещью; 2) право пользования, состоящее в извлечении личной выгоды или пользовании объектом собственности; 3) право управления включает в себя возможность определения направления, в котором может быть использована данная вещь, а также определение круга лиц и порядка (границ) доступа к ресурсу; 4) право на доход, который может проистекать из непосредственного пользования вещью (имплицитный доход) или пользования вещью другими индивидами (доход в явной форме); 5) право на капитал (или капитальную стоимость), которое предполагает возможность дарения, продажи, проматывания, изменения формы или уничтожения блага; 6) право на безопасность, которое предполагает защиту от вредного воздействия на поток доходов в виде экспроприации даже при условии наличия компенсационной системы; 7) право на передачу вещи по наследству подразумевает возможность передачи благ новому собственнику после смерти старого; 8) право на бессрочность состоит в отсутствии каких-либо временных границ в осуществлении правомочий; 9) запрет вредного использования не разрешает использовать вещь способом, наносящим вред имуществу других экономических агентов; 10) ответственность в виде взыскания дает возможность отчуждать вещь в уплату долга, а значит, позволяет использовать имущество в качестве залога; 11) право остаточного характера, которое состоит в возвращении переданных комулибо правомочий по истечении срока передачи в результате утраты силы договора или по иной причине. В зависимости от возможности наделения правомочиями в отношении одного объекта собственности нескольких лиц разграничивают два подхода к пониманию прав собственности: 1) континентальный – означает концентрацию всех правомочий в одних руках, 2) англо-саксонский – признает возможность разграничения собственности на правомочия нескольких лиц. Англосаксонский подход способствует увеличению экономической эффективности, поскольку создает возможность эффективного использования каждого отдельного правомочия. 1 Шмаков А.В. Экономическая теория права. © НГТУ, 2012. © Шмаков А.В., 2012. 3.2. Условия возникновения прав собственности Изначально в обществе отсутствуют какие-либо права собственности, они зарождаются в процессе социального взаимодействия. Возникновение прав собственности происходит тогда, когда преимущества их существования значительно превышают расходы на установление и поддержание данных прав. Спецификация прав собственности связана как с повышением выгод, так и с повышением трансакционных издержек. Для проявления выгод благо должно обладать двумя характеристиками: ценность (способность приносить полезность) и редкость (ограниченность). В случае если выгоды превышают издержки от спецификации, происходят процессы установления прав собственности. Основные механизмы возникновения прав собственности: 1. Возникновение прав собственности в результате общественного договора – люди, осознав преимущества существования узаконенных прав собственности, договариваются между собой об объединении в некоторый союз, создании механизма защиты прав собственности и подчинении установленным правилам, передавая часть своих прав третьей силе, которая обязуется охранять их собственность от внешнего вмешательства. 2. Возникновение прав собственности в результате насильственного вмешательства – права собственности насаждаются государством или влиятельными частными организациями, опирающимися на аппарат принуждения. 3.3. Экономические функции и условия эффективности законодательства о собственности Необходимость существования законодательства о собственности обоснована функциями законодательства о собственности: 1. Права собственности создают стимулы для экономической деятельности, сохранения и улучшения собственности. При отсутствии хорошо определенных прав собственности использование ресурсов будет определяться по праву силы или же случайно. Это приведет к снижению стимула к производству, появлению неэффективных собственников и снижению общественного благосостояния. 2. При отсутствии прав собственности люди тратили бы слишком много ресурсов на защиту и захват собственности. Гарантии права собственности со стороны государства способствуют снижению количество конфликтов и уровень трансакционных издержек. 3. Наличие системы прав собственности способствует передаче имущества от менее ценного использования к более ценному. Защита законных прав собственности приводит к передаче имущества стороне, которая готова заплатить за него большую цену, которая ценит его в наибольшей степени. Невозможность захвата или кражи собственности, необходимость законного ее приобретения способствуют формированию эффективного собственника. Для достижения эффективности прав собственности должны выполняться три обязательных условия: 1. Универсальность – все ограниченные ресурсы должны кому-либо принадлежать. В этом случае у каждого объекта собственности будет собственник, заботящийся о его эффективном использовании. 2. Исключительность – права собственности должны быть исключительными правами собственника. Тогда стимулы для экономической деятельности, сохранения и улучшения собственности будут наибольшие. 3. Отчуждаемость – должна быть предусмотрена возможность передачи собственности. Это необходимо, чтобы обеспечить возможность перехода ресурсов от менее ценного использования к более ценному. Выполнение данных условий гарантирует, что некоторые индивиды имеют стимулы 2 Шмаков А.В. Экономическая теория права. © НГТУ, 2012. © Шмаков А.В., 2012. обеспечивать эффективное использование ресурсов, поскольку при таком использовании данные индивиды получают наибольшее вознаграждение. Выполнение трех вышеуказанных условий необходимо независимо от формы собственности. Известен также ответ на вопрос о том, какие права собственности должны принадлежать частным лицам, а какие государству: эффективность требует, чтобы частные блага находились в частной собственности, а общественные блага – в общественной собственности. 3.4. Теорема Коуза и определение эффективного собственника Р. Коуз, рассматривая проблему определения эффективного распределения прав собственности, пришел к выводу, названному впоследствии теоремой Коуза. Теорема Коуза (часть 1 – нейтральная версия): «При трансакционных издержках равных нулю, отсутствии эффекта богатства распределение ресурсов не зависит от распределения прав собственности». Допущения теоремы (направления критики): (1) нулевые (незначительные) трансакционные издержки. Если же трансакционные издержки запретительно высоки, это может препятствовать ведению переговоров и начальное распределение прав собственности становится значимым. (2) отсутствие эффекта богатства. Эффект богатства может препятствовать успешному ведению переговоров препятствует. Если человек ценит то, чем он уже владеет, больше того, что приобретает, становится ясно, что договориться о цене будет сложнее. (3) отсутствие стратегического поведения. Стратегическое поведение может препятствовать переговорам по Коузу. Ведение переговоров между сторонами предполагает, что обе стороны при ведении переговоров имеют цель максимизировать совместное благосостояние (т. е. стороны кооперируются). Это утверждение конфликтует с допущением о том, что экономические агенты максимизируют собственное благосостояние. Если каждый хочет максимизировать свою полезность, реалистичнее предположить некоторую степень стратегического поведения. (4) отсутствие враждебности. Эффективности по Коузу может мешать враждебность. В. Фарнсворт рассмотрел ряд дел о причинении неудобств соседями. Стороны в них даже не рассматривали возможности ведения переговоров. В данном случае не действуют нормы, регулирующие обмен, так как это необычно, не принято. Если предпосылки нарушаются, первоначальное распределение прав собственности будет влиять на распределение ресурсов. Судебное решение становится значимым. Теорема Коуза (часть 2 – позитивная версия): «Когда трансакционные издержки велики настолько, что блокируют ведение переговоров и препятствуют достижению договоренности, эффективность распределения ресурсов будет определяться начальным распределением прав собственности». Суд в данном случае выступает в качестве субститута рынка в условиях ненулевых трансакционных издержек. Отметим, что существование правовой системы является условием существования рынка, первоначального распределения прав собственности, необходимого для проведения переговоров по Коузу. К тому же само наличие правовой системы снижает трансакционные издержки защиты прав собственности, увеличивая тем самым эффективность ее использования. 3 Шмаков А.В. Экономическая теория права. © НГТУ, 2012. © Шмаков А.В., 2012. Условие Трансакционные издержки незначительны Трансакционные издержки значительны Таблица – Влияние судебного решения на эффективность Влияние судебного решения на Роль суда эффективность Эффективное размещение ресурсов Суд определяет первичное будет достигнуто в процессе распределение прав переговоров по Коузу независимо собственности, без чего от решения суда переговоры по Коузу не состоятся Эффективность будет достигнута Суд определяет конечное только в случае эффективного распределение ресурсов судебного решения, поскольку последующие переговоры по Коузу не состоятся Таким образом, в случае высоких трансакционных издержек неверное определение собственника в суде может приводить к неэффективности. Р. Коуз не указывает конкретных механизмов и не дает рекомендаций, кому же следует передавать права собственности в ходе судебного разбирательства, чтобы избежать неэффективности. Существует позиция, согласно которой в случае высоких трансакционных издержек следует отдавать предпочтение такому распределению прав собственности, которое минимизирует влияние трансакционных издержек. Согласно теореме Познера: «В случае запретительно-высоких трансакционных издержек права следует передавать тем, кто больше их ценит (т. е. лицу, которое получило бы их, если бы ведение переговоров было возможно)». Существует также положение – Теорема Гоббса согласно которого: «Сама структура закона должна выбираться таким образом, чтобы минимизировать потери, вызванные провалами в частных соглашениях вследствие высоких трансакционных издержек». То есть, закон должен быть спроектирован таким образом, чтобы предотвращать возможность принуждения и упрощать процесс достижения договоренностей. 1) 2) Теоремы демонстрируют два способа увеличения эффективности с помощью закона: облегчить частный обмен правами собственности, снижая трансакционные издержки; наделить правами сторону, для которой их стоимость выше. Излишек, возникший при передаче прав собственности Облегчить обмен Обмен состоится 45 Исправить распределение прав собственности Обмен не состоится Трансакционные издержки Рис. Соотношение теоремы Коуза и теоремы Гоббса Выбор пути увеличения эффективности зависит от двух видов издержек:  трансакционные издержки – издержки спецификации и защиты прав собственности;  информационные издержки – издержки поиска, получения и обработки информации. 4 Шмаков А.В. Экономическая теория права. © НГТУ, 2012. © Шмаков А.В., 2012. Выбор пути увеличения эффективности зависит от соотношения данных издержек: 1. Если трансакционные издержки больше информационных, эффективно рассмотрение вопроса об изначальном наделении правами собственности лица, для которого стоимость права наибольшая. В этом случае стороны вряд ли вступят в послесудебные переговоры, у суда же имеется возможность определить эффективного собственника. 2. Если трансакционные издержки меньше информационных, эффективна политика по облегчению последующих переговоров между сторонами. В этом случае высока вероятность судебной ошибки, стороны же имеют возможность договориться об эффективной передаче прав собственности. Условие Трансакционные издержки относительно высокие Трансакционные издержки относительно низкие Таблица – Пути увеличения эффективности закона Информационные издержки Информационные издержки относительно высокие относительно низкие Высока вероятность Поиск эффективного неэффективности. Однако меры собственника и наделение его по снижению трансакционных правами собственности издержек могут способствовать достижению эффективного результата Облегчение переговоров между Возможны как поиск сторонами эффективного собственника, так и стимулирование добровольных переговоров. Решение принимается исходя из экономии издержек 3.5. Способы защиты и ограничения прав собственности Г. Калабрези, Д. Меламед в работе «Нормы собственности, нормы ответственности и неотчуждаемость: один взгляд на собор» (1972) и С. Роуз-Акерман в работе «Неотчуждаемость и теория прав собственности» (1985), проанализировали эффективность использования различные способы защиты прав собственности. В теории существует три формы законной защиты прав собственности: нормы собственности, нормы ответственности, и нормы неотчуждаемости. Таблица – Формы законной защиты прав собственности в теории Форма защиты Понятие Пояснение Нормы Нормы, запрещающие Правомочие защищено нормой собственности использование собственности, если это правомочие собственности без согласия можно получить у владельца только в собственника результате добровольной сделки по согласованной цене. При этом государство защищает право владельца отказать в отчуждении права собственности. Нормы Нормы, запрещающие При защите правомочия нормой ответственности использование ответственности согласие владельца собственности без на отчуждение данного правомочия не соответствующей требуется, но государство защищает компенсации собственнику право владельца на установленную в 5 Шмаков А.В. Экономическая теория права. © НГТУ, 2012. © Шмаков А.В., 2012. Нормы неотчуждаемости: -модифицированная неотчуждаемость -модифицированная собственность -ограниченное владение -требуемое использование -ограниченное использование -принудительное использование соответствии с законом компенсацию. Ограничение на право Фактически нормы неотчуждаемости передачи, владения или защищают права собственности распоряжения третьих лиц, препятствуя собственностью неэффективному использованию собственности и поощряя эффективное ее использование. ограничение на передачу прав собственности, при котором продажа запрещена, но разрешено дарение ограничение на передачу прав собственности, при котором дарение запрещено, но разрешены продажи по разумным рыночным ценам ограничивает круг возможных держателей прав собственности лицами, обладающими определенными признаками (возраст, место жительства и т. д.) ограничение на использование, при котором ничего не запрещено, но требуются некоторые обязательные действия по распоряжению ограничение на использование, при котором ничего не требуется, но некоторые действия запрещены ограничение на использование, при котором все разрешенные действия являются требуемыми Юридические нормы призваны не просто компенсировать пострадавшей стороне уже нанесенный ущерб, а удерживать от причинения вреда в будущем. Выбор между использованием данных норм связан с размером трансакционных издержек, возникающих в процессе отчуждения прав собственности: (1) Если трансакционные издержки незначительны, то предпочтительнее нормы собственности. В этом случае при передаче собственности неэффективному собственнику в результате судебной ошибки начнутся дальнейшие послесудебные переговоры, в результате которых стороны договорятся об условиях передачи права собственности эффективному собственнику (поскольку его оценка данной собственности выше и он готов заплатить за нее большую цену). В этом случае влияние судебных ошибок на эффективность незначительно. (2) Если трансакционные издержки высоки, то предпочтительнее нормы ответственности. В случае высоких трансакционных издержек стороны не смогут изменить распределение прав собственности, установленное судом, поскольку эффективные 6 Шмаков А.В. Экономическая теория права. © НГТУ, 2012. © Шмаков А.В., 2012. послесудебные переговоры невозможны. Использование нормы ответственности позволяет суду установить цену использования правомочия без переговоров, тем самым оставив эффективному собственнику возможность доступа к собственности. В большинстве случаев суд располагает достаточной информацией об ущербе, а значит, может оценить размер компенсации. Если суд же ошибается в оценке размера компенсации, судебное решение может снижать эффективность. В случае использования нормы ответственности издержки суда более значительны, так как суду приходится не только определять эффективного собственника, но и рассчитывать размер компенсации. Таблица – Выбор между нормами собственности и нормами ответственности Размер Информационные издержки (стоимость оценки размера компенсации) трансакционных Высокая Низкая издержек Высокие Предпочтительнее нормы Предпочтительнее нормы ответственности, но высока ответственности вероятность неэффективности Низкие Предпочтительнее нормы Предпочтительнее нормы собственности собственности, но нормы ответственности также будут эффективными (3) Если трансакционные издержки высоки настолько, что использование норм собственности и норм ответственности не позволяет достичь состояния эффективности, подавление рынка дает возможность избежать неэффективности. Неотчуждаемость используется не как идеальная мера, а как «второе лучшее» в ситуации провалов рынка: а) наличие внешних эффектов. Если существует сильная статистическая зависимость между характеристиками группы людей и внешними эффектами, эффективно будет ограничить правомочия всей группы лиц. б) несовершенство информации. Если покупатели не знают о дефектах товаров, то продавцы высококачественных товаров не могут устанавливать более высокие цены, чем продавцы товаров низкого качества, что может привести к общему ухудшению качества. в) проблемы координации. Например, в случае освоения новой территории все извлекли бы выгоду из скоординированных действий при расселении, однако при отсутствии государственных ограничений ни у кого нет стимула быть первым поселенцем. Решением проблемы могут стать ограничительные условия, например, требование проживания и разработки земли владельцами для вступления в силу их прав собственности на землю. На практике используются следующие средства защиты правомочий: 1) судебный запрет – запрет присваивать правомочие без согласия владельца права; 2) компенсация – требование компенсации, если правомочие получено без согласия владельца права; 3) запрет на осуществление определенных правомочий – запрет на реализацию определенных правомочий. Соотношение между теоретическими концепциями и практическим их использованием в отношении норм собственности и норм ответственности представлено в таблице. 7 Шмаков А.В. Экономическая теория права. © НГТУ, 2012. © Шмаков А.В., 2012. Таблица – Использование норм собственности и норм ответственности на практике Форма защиты Собственник Норма собственности Норма ответственности Истец Судебный запрет на Компенсация ущерба истцу без запрета на использование собственности использование собственности ответчиком ответчиком Ответчик Суд не назначает Судебный запрет на использование ответственности за собственности ответчиком, но при условии использование собственности выплаты ему компенсации истцом Например, если суд решил передать право собственности ответчику (по причине того, что его оценка собственности выше), и решил использовать норму ответственности (по причине высоких трансакционных издержек заключения договоренностей) он должен использовать такую меру, как компенсация ущерба истцу без запрета на использование собственности ответчиком. Применения на практике норм неотчуждаемости представлено в таблице. Таблица – Использование норм неотчуждаемости на практике Вид нормы Цели использования Примеры использования Модифицированная - Управление предложением благ Для охраны диких животных неотчуждаемость – если высокое предложение можно использовать запрет приводит общество к высоким использования исчезающих внешним издержкам, видов для получения прибыли, использование модифицированной что сократит отстрел животных. неотчуждаемости является возможным способом снизить предложение. Регулирование близких Поскольку нет надежного заменителей – если трудно способа определить время отличить запрещенные товары от изготовления чучел животных, близких к ним заменителей, функционирование закона о запрещение продажи заменителей защите определенных видов может способствовать работе животных упрощается, если закона, не разрешающего продажу запрещена продажа как новых, запрещенных товаров. так и старых чучел. Проверка качества – Медицинским учреждениям модифицированная трудно определить наличие в неотчуждаемость помогает крови вируса гепатита. Если справиться с некоторыми людям платят за кровь, они проблемами, создаваемыми могут скрыть информацию о несовершенством информации. болезни. Если же побуждать сдавать кровь из альтруистических соображений, они не будут скрывать факт заражения. Модифицированная Наиболее часто правила Подарки, сделанные перед собственность модифицированной собственности объявлением о банкротстве, относятся к людям, которые могут стать способом увода являются неплатежеспособными активов и должны быть или находятся при смерти. признания мошенничеством. Однако продажа имущества является законной, если она 8 Шмаков А.В. Экономическая теория права. © НГТУ, 2012. © Шмаков А.В., 2012. Ограниченное владение Ограничение владения используется для предотвращения деятельности, опасной для третьих лиц. Требуемое использование В качестве условия сохранения собственности закон может обязывать осуществлять действия, которые создают положительные внешние эффекты. Ограниченное использование В этом случае законом запрещены некоторые действия с целью ограничения отрицательных внешних эффектов. Принудительное использование Когда государство передает собственность частным лицам, оно может накладывать ограничения на использование собственности. осуществляется по разумной рыночной цене. Оно не позволяет некоторым группам людей (например, младше шестнадцати лет) владеть определенными товарами либо осуществлять некоторые действия (например, покупать алкогольные напитки и водить автомобиль). Правила охраны памятников обычно требуют, чтобы владельцы сохраняли фасады зданий. Для изменения внешнего вида здания необходимо разрешение, а на его снос действуют очень жесткие ограничения. Законы о зонировании земли могут запрещать ее владельцам использовать землю под склад или фабрику, но при этом разрешать строительство жилых домов. Правительство в договоре об аренде месторождений полезных ископаемых может указать, что владельцы лишатся своих прав, если не станут добывать ресурсы. 9