Теория контрактов. Рынок, фирма и гибриды

Тема 4 – Теория контрактов. Рынок, фирма и гибриды 1. Контрактный подход к исследованию институциональных соглашений В неоклассической теории фирма выглядит как «чёрный ящик», в котором ресурсы трансформируются в продукты в соответствии с характером производственной функции, отражающей выбранную технологию, и той внешней средой, которая определяет способ максимизации экономической прибыли как целевой функции фирмы. При этом за пределами моделей оказываются проблемы, связанные с асимметричным распределением информации, необходимостью принятия последовательных адаптационных решений, предпосылки существования различных административно-правовых форм организаций, создание в их рамках системы стимулов у собственников, менеджеров и рабочих. Роль рынка оказывается ещё менее ясной. Сосредоточение анализа на процессе установления рыночных цен не предполагает рассмотрения механизма рыночных отношений. Исследование в неоклассической теории различных рыночных структур относится лишь к таким параметрам как объём отраслевого выпуска, цена, соответствующая равновесию, число фирм, дифференциация продуктов, и т.п. При этом практически игнорируется влияние институтов на облегчение или затруднение процесса обмена. В НИЭТ рынок и фирма рассматриваются как крайние точки обширного спектра контрактных альтернатив. Фирмы оказываются специализированными на функции производства, обеспечивающей трансформацию ресурсов в продукт, а рынки – на обмене, в рамках которого осуществляется аллокация ресурсов, с одной стороны, и распределение произведённых продуктов, – с другой. В НИЭТ рынок и фирма могут быть представлены как два полюса континуума типов контрактных отношений. Поэтому начать изучение целесообразно с определения контракта и выявления его типов. 1.1 Контракт Деятельность экономических агентов можно рассматривать как сеть обязательств. Обязательства бывают взаимными и односторонними, люди берут их на себя добровольно или по принуждению и, наконец, стороны могут сами следить за выполнением обязательств, либо обращаться за помощью в специализированные органы, разрешающие споры и наказывающие уклоняющихся от исполнения договорённостей. Обязательство является сутью любого контракта, но не всякое обязательство есть контракт. Существуют различные подходы к определению контракта. Контракт (юридическая трактовка) – добровольно заключаемое соглашение, основанное на взаимных обещаниях, к выполнению которых стороны могут быть принуждены в соответствии с нормами контрактного права. Взаимность обязательств позволяет различать контракты и односторонние обещания. Взаимность и добровольность, как правило, обеспечивается проведением переговоров перед заключением соглашения. В процессе переговоров стороны могут согласовать свои представления о правах и обязанностях, отражаемых в соответствующих пунктах договора. Принуждение экономического агента к выполнению не обещанных им действий является незаконным. Исключение составляют неконтрактные обязательства, связанные с исполнением обязанностей индивида как гражданина определённой страны. Также существуют ограничения на принуждение индивида к выполнению обязательств, данных в экстремальных условиях, например, в ситуации, когда его жизнь находилась под угрозой. Согласно классической теории контрактов, для того, чтобы обещание стало обязательством, необходимо наличие трёх элементов: • предложения (оферты); • принятия предложения или согласия с предложением (акцепта); • признания акцепта (момент заключения договора). Стороны могут требовать друг от друга исполнения взаимных, добровольно данных обещаний, ставших обязательствами, прибегая в случае необходимости к тому или иному механизму принуждения. Вместе с тем, спектр механизмов принуждения на практике оказывается шире, чем предусмотрено в рамках классического контрактного права. Следует также обратить внимание на категории добровольности и взаимности. Можно ли рассматривать отношения хозяина и раба как контракт? А подписание невыгодного договора под дулом пистолета? Сохраняется ли в этом случае принцип добровольности? Ответ будет отрицательным, если мы рассуждаем в рамках контрактного права. Если же считать, что у человека всегда есть выбор между выполнением навязываемых условий и смертью, то на вопросы следует дать положительный ответ. Данное представление о добровольности отличается от общепринятого, тем не менее, оно содержит необходимую компоненту сознательного выбора из двух альтернатив. Взаимность для ряда контрактов является трудноопределимой характеристикой, поскольку индивиды могут вообще не вступать в договорные отношения, и лишь сторонний наблюдатель в этом случае определяет, что в своих действиях они руководствовались некими неявными «соглашениями», условия которых определялись нормами социума, членами которого являлись контрагенты. Таким образом, в юридической трактовке под контрактом понимается гражданское правоотношение, возникающее из договора, и документ, в котором изложено содержание контракта, заключённого в письменной форме. Те формы контракта, которые известны сейчас, – это сравнительно недавнее явление. До эпохи капитализма отношения между людьми обычно не регулировались контрактами. Права и обязанности сторон зависели от их места в социальной иерархии, а не от юридических сделок, заключаемых добровольно. Контракты как обязывающие соглашения, защищённые законом, появляются только в XVI в. Для того чтобы иметь возможность заключить контракт, индивид должен быть вырван из иерархических структур, быть свободен и иметь возможность самостоятельно решать, какие обязательства он хочет взять на себя, сравнивая их с теми правами, которые он приобретает в обмен. Центральное значение для эффективного использования ресурсов имеет принцип свободы контракта, который означает, в том числе и право не заключать контракт: никто не может заставить индивида взять на себя какое-либо обязательство. Эта свобода заключения контракта позволяет частному собственнику передавать правомочие тому лицу, которое ценит его наиболее высоко. Принцип свободы договора – это одно из основных начал российского гражданского законодательства (ст. 1 ГК РФ). Контракты в экономической теории рассматриваются не только как чисто рыночные договоры, господствующие на рынке совершенной конкуренции, но и как «отношение», которое стороны стремятся поддерживать. Впервые подход к контрактам как к отношениям был предложен австрийским экономистом Бём-Баверком. Договорённости могут быть неявными, подразумеваемыми, не выраженными словами и не зафиксированными в документе, за которым стоит сила закона. В качестве примера подобных контрактов Бём-Баверк приводил отношения между хозяином магазина и его постоянными клиентами, между врачом и пациентом. Примером подобного контракта могут служить отношения между феодалом и крепостным крестьянином. Крестьянин, живущий в деревне, мог бы организовать собственную защиту, но он не сумел бы подобным же образом охранять свои посевы. Для этого был необходим некто, способный обеспечить надёжную охрану крестьянских посевов. Появлялась возможность извлечения выгоды из разделения труда – с задачей защиты крестьян и их посевов значительно успешнее способна была справляться специально выделенная для выполнения этих задач вооружённая группа. Кроме потребностей в защите у крестьян возникала также потребность в разрешении споров по поводу границ смежных земельных наделов. Так защитник становился одновременно и судьёй. Между феодалом и крестьянином не существовало никакого контракта в юридическом смысле, но их отношения регулировались контрактом экономическим: феодал предоставлял крестьянину услуги, которые можно назвать «защита и правосудие», в обмен на определённые повинности, выполняемые крестьянином (барщина или оброк – натуральный или денежный). В НИЭТ контракт (договор) рассматривается как разновидность институционального соглашения: Контракт – это совокупность правил, структурирующих в пространстве и во времени обмен между двумя (и более) экономическими агентами посредством определения обмениваемых прав и взятых обязательств и определения механизма их соблюдения. Не вступая в противоречие с принципами взаимности и добровольности, как мы их представили, данная дефиниция предполагает расширенный подход к определению правил, структурирующих отношения обмена. Они могут являться составляющей самого контракта, причём необязательно в формализованном виде, определяться ссылкой на действующее законодательство, либо подразумеваться сторонами. Отсутствие чёткого указания на механизм принуждения к исполнению обязательств также позволяет рассматривать весь спектр от гражданских судов до общественного порицания. 1.2 Контрактные отношения в условиях неполноты информации Неполнота контракта и её причины Если бы стороны сделки могли заключить полный (complete) контракт, который чётко определял бы, что должна делать каждая сторона при любых обстоятельствах, и распределял издержки и выгоды при любых случайностях, а также предусматривал санкции в случае неисполнения обязательств одной из сторон, то никаких проблем с реализацией сделки и мотивацией её участников не возникало бы. Однако требования к полному контракту очень строгие. Что должно быть, например, предусмотрено в полном контракте между ГУ ВШЭ и студентом, обучающимся на коммерческой основе? Прежде всего, и студент, и администрация ГУ ВШЭ должны предусмотреть и чётко зафиксировать в договоре все обстоятельства, которые могут возникнуть в процессе исполнения договора, например: • предметы, которые будут изучаться на протяжении всего обучения, а также кафедра и преподаватель, которые будут их читать, место проведения занятий, т.е. детальное расписание занятий на все годы обучения студента; • состояние рынка труда для выпускников с соответствующим дипломом, ведь может возникнуть перепроизводство этих специалистов и выпускник не сможет найти работу; • всевозможные политические события, которые могут повлиять на ценность диплома или на возможность продолжения обучения; • стихийные бедствия, которые могут помешать сторонам исполнить условия договора (пожар, наводнение). Этот список возможных случайностей может быть продолжен до бесконечности, ведь сюда должны быть включены даже те случайности, вероятность которых настолько мала, что стороны могут счесть их невозможными. Далее, следует договориться о распределении ответственности сторон в случае возникновения каждой из предусмотренных в договоре ситуаций и соответствующем изменении платы за обучение, т.е. о распределении издержек и выгод. Должна ли уменьшиться плата за обучение, если обнаружилось перепроизводство этих специалистов на рынке труда? Должна ли измениться плата за обучение, если лекции стал читать выдающийся учёный, приглашённый ГУ ВШЭ вскоре после начала обучения? На какую из сторон должен быть возложен риск пожара или любого другого стихийного бедствия? Какая из сторон должна нести риск в случае болезни преподавателя, которому не нашли замену? Почему реальные контракты всегда остаются неполными? Что мешает заключению полного контракта? Во-первых, это ограниченность предвидения человека, который не может предусмотреть все обстоятельства. Всегда могут произойти события, которые стороны даже не могут представить в момент заключения контракта. В 1980 г. из-за ввода Советским Союзом войск в Афганистан команда США бойкотировала Олимпийские игры в Москве. Американские компании, которые купили телевизионное время для размещения своей рекламы, не предусмотрели подобную возможность в своих договорах, поскольку вряд ли кто-то даже задумывался о том, что это может произойти. Купленное телевизионное время значительно обесценилось, поскольку американцы проявили меньший интерес к играм из-за того, что американские спортсмены не принимали в них участия. Для многих участников хозяйственной жизни дефолт 1998 г. в России стал непредвиденным обстоятельством, которое серьёзно ухудшило их экономическое положение в результате невозможности исполнения договоров. Во-вторых, это издержки осуществления расчётов и переговоров при заключении договоров. Даже если изменение обстоятельств можно предусмотреть, но они представляются маловероятными или если у сторон нет опыта в планировании этих обстоятельств, которым можно было бы руководствоваться при заключении договоров, а также если издержки учёта этих обстоятельств в договорах очень высоки и время, затраченное на ведение переговоров, можно было бы использовать более производительно, то стороны, скорее всего, откажутся от детального описания в договорах этих обстоятельств и дорогостоящих усилий по распределению риска. В-третьих, это неточность и сложность языка, которым написаны договоры. Как писал американский судья Лернд Хэнд, «существует предел за которым язык не может более выдерживать нагрузки». Договоры обычно пишутся языком, который понятен только юристам, но даже этот специальный язык часто бывает весьма неточен и нуждается в дополнительной трактовке судом в случае возникновения споров. Чем больше оговорок записано в договоре на случай непредвиденных обстоятельств, тем больше будет вероятность возникновения споров. Неточными могут быть и нормы договорного права, применяемые судом при решении споров в сложной ситуации. Нормы российского гражданского права предусматривают возможность расторжения заключённых договоров в связи с существенным изменением обстоятельств. В ст. 451 ГК РФ содержится определение существенного изменения обстоятельств: «Изменение обстоятельств признается существенным, когда они изменились настолько, что, если бы стороны могли это разумно предвидеть, договор вообще не был бы ими заключён или был бы заключён на значительно отличающихся условиях». Это определение имеет весьма абстрактный характер, и конкретные события, явления и факты, которые могут быть отнесены к категории существенно изменившихся обстоятельств, должны быть определены в судебном порядке. Когда возникают разногласия по поводу языка договора, то каждая сторона в споре настаивает на своём понимании его смысла. Примером подобных разногласий может служить следующее дело, в котором в договоре между американским экспортёром и швейцарским импортёром фигурировало слово «цыплёнок» (chicken). После того как продавец отправил морем кур, годных для тушения, швейцарец, получив их, обратился в суд, утверждая, что покупал молодых цыплят, подходящих для варки или для жаркого. Продавец утверждал, что название товара употреблено в широком смысле, охватывающем кур. Суд предположил, что во время заключения договора каждая сторона вкладывала в это название свой смысл, в результате чего и возникло непонимание. Суд разрешил спор в пользу продавца. Хотя покупатель придавал более узкое значение слову «цыплёнок», не было доказано, что у продавца были основания знать об этом. И наконец, в-четвертых, определённая деятельность или информация, оказывающая существенное влияние на выгоду, которую получают стороны, может оказаться не наблюдаемой третьей стороной и не поддающейся проверке в суде. Поэтому стороны при заключении договоров оставляют пробелы, которые будут заполнены, когда настанет время для внесения изменений. Описанные выше причины неполноты контракта: ограниченность предвидения человека, невозможность предусмотреть все возможные случайности, слишком высокие издержки проведения расчётов при распределении риска в договорах, отсутствие точного и достаточно богатого языка для описания всех возможных обстоятельств и распределения ответственности, а также невозможность проверки информации третьей стороной – можно определить одним понятием – «ограниченная рациональность» экономических агентов. Это понятие ввёл Саймон, который утверждал, что разум человека – это ограниченный ресурс и его также нужно экономить. Люди не могут решать мгновенно, точно и без издержек сложные проблемы, находить математически оптимальное решение сложных проблем. Однако они могут вести себя намеренно рационально, стараясь добиться лучшего решения при данных ограничениях, что, однако, не означает, что результат будет оптимальным. Рациональность человека ограничена потому, что он не может знать все альтернативы, не способен просчитать все последствия своего решения. Экономические агенты формируют определённый уровень притязаний (aspiration level) в отношении той альтернативы, которую они хотят найти. Уровень притязаний – это некоторое представление индивида о том, на что он может рассчитывать. Как только индивид находит альтернативу, соответствующую его уровню притязаний, он прекращает поиск и выбирает эту альтернативу. Саймон назвал эту процедуру поиском удовлетворительного (приемлемого) варианта (satisficing). При этом уровни притязаний являются подвижными: в благоприятной внешней среде они растут, в неблагоприятной внешней среде падают. Неполнота контракта и оппортунистическое поведение Неполные контракты позволяют сторонам гибко реагировать на непредвиденные обстоятельства, но одновременно они таят в себе проблему несовершенства обязательств договаривающихся сторон и опасность постконтрактного оппортунизма. Поэтому когда стоит выбор между более или менее полным контрактом, то при подготовке этого контракта всегда достигается некий компромисс между защитой от оппортунистического поведения, с одной стороны, и способностью гибко приспосабливаться к меняющимся обстоятельствам – с другой. Рассмотрим возможность оппортунистического поведения, которая появляется в условиях неполноты заключаемых контрактов, на историческом примере контрактов о временном кабальном труде в колониальной Америке. В начале XVII в. в колониальной Америке стали возникать организованные рынки слуг-иммигрантов из Европы. Приблизительно половина их заключала контракты о временном кабальном труде, соглашаясь работать в обмен на оплату своего переезда в Америку. Такие контракты были сроком более года из-за высоких издержек трансатлантического переезда и заключались с посредниками, которые передавали иммигрантов и их договоры работодателям в Америке. Договоры были письменными с фиксированным сроком службы и могли быть переуступленными. Контракты занимали не более одной страницы, были относительно простыми и неполными. В колониальной Америке хозяева должны были по договору кормить слугу, предоставить ему кров и одежду, а слуга должен был усердно служить. Усилия были наблюдаемы и предоставление благ тоже, но доказать в суде нарушение контракта было сложно. У слуг был стимул к отлыниванию, к тому, чтобы работать менее усердно. Оптимальный контракт мог быть заключён, только если часть обязательств хозяина намеренно оставались не полностью специфицированными в договоре. Хозяева сокращали бы и увеличивали количество и качество предоставляемых слуге благ в зависимости от отлынивания или усердия слуги, поэтому усердие со стороны слуги было бы оптимальным. Контракт с чёткой спецификацией всех обязательств хозяина препятствовал бы оптимальному его исполнению. У таких благ, как еда, кров и одежда много различных характеристик, поэтому полная спецификация обязательств хозяина была бы дорогостоящей и неэффективной. Фиксирование обязательств в договоре привели бы к их чрезмерному или недостаточному предоставлению. Нужно было бы предусмотреть все непредвиденные обстоятельства, которые могут возникнуть в будущем. В случае ошибки стороны получили бы неэффективный результат или недостаточное обеспечение. Поскольку контракт был неполным, у хозяина была возможность определять форму благ, которые он по договору был обязан предоставлять слуге, и он мог постоянно искать наиболее дешёвый набор таких благ. В результате слуга получал минимальный срок, который он должен был отработать у хозяина, заплатившего за его переезд в Америку, а хозяин максимизировал ренту, полученную от найма работника. Неполнота контракта давала хозяевам и слугам возможность постоянно гибко договариваться об оптимальном уровне отлынивания или усердия по мере изменения условий без дорогостоящего пересмотра письменного договора. Поэтому можно сделать вывод о том, что неполнота контракта повышала гибкость сделки и, как следствие, её эффективность. Неполнота контракта, однако, могла приводить к оппортунистическому поведению хозяев в рамках контракта, которая снижала его эффективность. Хозяева имели возможность уклониться от предоставления слуге товаров среднесрочного пользования – комплекта одежды, о котором была договорённость в контракте. В отличие от еды или крова одежда переходит в личную собственность слуги. Слуге было сложно определить, вызвана ли задержка с предоставлением нового комплекта одежды стремлением хозяина купить слуге одежду по выгодной цене или его желанием сэкономить на ней, поэтому слуга не мог адекватно отреагировать на нарушение договора со стороны хозяина – он не снижал уровень своих усилий в ответ на задержку с получением нового комплекта одежды. Хозяева же могли вести себя оппортунистически, уклоняясь от выполнения условий договора и получая за счёт слуги дополнительную выгоду, не предусмотренную договором. В результате слуга, которому предстоял поиск нового места работы, мог оказаться плохо одетым по окончании прежнего договора, что снижало для него возможности найти хорошее место. Этот пример показывает, что неполнота контракта повышает его гибкость и делает его более эффективным: от неполноты контракта выигрывают обе стороны – и хозяин, и слуга. Однако одновременно неполнота контракта создаёт условия для проявления оппортунистического поведения сторон, что снижает эффективность их взаимодействия. Опасность такого поведения высока в условиях, когда рынок не может проконтролировать нарушение контракта и обеспечить защиту обманутой стороны. Если репутацию отдельных хозяев можно было легко определить, то те хозяева, которые проявляли оппортунизм, не смогли бы в будущем заключать контракты. Поэтому хозяева не ограничивали бы слуг в одежде – снабдив их комплектом одежды по окончании контракта, они демонстрировали бы свою готовность выполнять все его условия. Однако рынок не мог дисциплинировать хозяев в Америке из-за недостатка информации: потенциальные слуги в Англии не могли проверить репутацию своего будущего хозяина. Но слуги в Америке писали письма домой в Англию, и репутация всей колонии могла быть оценена будущими слугами. Слуги-иммигранты могли выбрать колонию (в контрактах было специальное условие о колонии, куда направлялся слуга). Если у колонии была репутация, говорящая о злоупотреблении неполнотой контракта, будущие слуги выбирали другое направление иммиграции. Каждый хозяин стремился получить дополнительную выгоду, нарушая условия неполного контракта, но все хозяева колонии проигрывали как группа – они оказывались в неэффективном равновесии, предсказанном игрой «дилемма заключённых». Поэтому в Америке было введено государственное регулирование договоров о временном кабальном труде, которое обязывало хозяев по окончании срока договора предоставлять слугам специальный набор товаров или эквивалент его стоимости наличными – так называемые «выплаты при освобождении» («freedom dues»). Из возможных институциональных альтернатив – рынок или государственное регулирование была выбрана та альтернатива, которая могла в сложившихся условиях обеспечить решение возникшей проблемы – предотвратить оппортунистическое поведение хозяев – с минимальными издержками. Асимметрия информации и оппортунистическое поведение Даже если некоторая случайность может быть предусмотрена и запланирована в договоре, а договорные отношения надёжно защищены, могут возникать и другие сложности и в период заключения контракта, и в процессе его исполнения. Одна из сторон контракта может располагать важной частной информацией как на стадии ex ante, до заключения контракта, когда ещё проводятся переговоры о его заключении, так и на стадии ex post, т.е. после заключения контракта, когда имеющейся информации недостаточно для того, чтобы определить, соблюдаются ли условия соглашения. Асимметрия информации означает, что покупателю и продавцу известно разное количество информации, имеющей отношение к сделке. Сторона, обладающая большим объёмом информации, может выиграть, если воспользуется своим информационным преимуществом. Можно выделить три типа оппортунистического поведения, которые соответствуют разным видам асимметрии информации: • покупателю неизвестны качественные характеристики блага, имеет место асимметрия информации, носящая название «скрытые характеристики» (hidden characteristics), которая может привести к неблагоприятному отбору (adverse selection); • скрытые действия (hidden action)/скрытая информация (hidden information), которые могут создать риск недобросовестного поведения той стороны, которая обладает информацией. Этот вид оппортунистического поведения получил в литературе название «моральный риск» (moral hazard); • скрытые намерения (hidden intentions) партнёра по сделке таят в себе опасность третьего вида оппортунистического поведения – вымогательства (hold-up). Мы определили оппортунистическое поведение в общих чертах. Сейчас мы можем внести уточнения в это определение. Является ли оппортунистическое поведение противозаконным? Это зависит от того, насколько легко можно доказать в суде его наличие. Если оппортунистическое поведение несложно обнаружить и доказать в суде, то оно будет признано незаконным, однако не все виды оппортунистического поведения поддаются выявлению даже после того, как они имели место. Оппортунистическое поведение следует отличать от нарушения договора. Оппортунизм может быть основанием для того, чтобы назвать нарушением поведение, которое явных условий договора не нарушает. Но в то же время не каждое нарушение договора будет оппортунистическим поведением. Например, одна из сторон может выиграть в результате нарушения договора настолько, что она будет в состоянии полностью компенсировать потери другой стороны от нарушения договора и всё равно остаться в выигрыше. Такая ситуация может возникнуть, если изменившиеся обстоятельства повышают издержки исполнения договора (например, резко возрастает стоимость комплектующих деталей или труда). Неисполнение договора позволит должнику сэкономить затраты, и эта экономия будет больше, чем потери кредитора в результате нарушения договора. В этом случае нет оппортунистического поведения, поскольку не происходит перераспределения богатства от кредитора к должнику – должник выплатит компенсацию потерь, которые кредитор понёс в результате нарушения договора. Нарушение может быть также результатом непредвиденных обстоятельств, в этом случае даже могут пострадать обе стороны, скажем, если государство вводит регулирование в какой-то сфере, которое запрещает исполнение договора. И наконец, нарушение может стать результатом обоюдного заблуждения и поэтому также не будет оппортунистическим поведением. Необходимым условием для того, чтобы поведение можно было бы назвать оппортунистическим, является перераспределение богатства. Но при этом жертва оппортунистического поведения должна иметь законное право на ту часть богатства, которую она теряет в результате оппортунистического поведения контрагента. По сути, вопрос заключается в том, кто имеет право на перераспределяемую часть богатства. Перераспределение богатства в результате оппортунистического поведения не служит никакой производительной цели, но затраты на его реализацию и на защиту от него являются прямыми вычетами из богатства общества. 1.3 Типы контрактов Экономический обмен в обществе не ограничивается заключением классического контракта на рынке наличного товара. Ещё в 30-х гг. прошлого века знаменитый американский правовед, составитель Единообразного торгово-коммерческого кодекса США (который и в наши дни регулирует продажу товаров в Америке) К. Ллевеллин обратил внимание на то, что классический юридический контракт во многих случаях не пригоден для объяснения экономической организации, а иногда может даже затруднить анализ. Его идею в 1963 г. развил американский правовед С. Маколей. Всё многообразие контрактов представлено на рис. в виде спектра, в левой части которого находятся чисто рыночные сделки на рынке наличного товара. В обычных контрактах стороны, как правило, могут свести требуемое исполнение к чётко специфицированным обязательствам сторон. Рис. Типы контрактов, составляющих экономический обмен в обществе По мере движения вправо в контрактах возрастает доля отношенческих элементов, т.е. неявных, чётко не сформулированных, подразумеваемых договорённостей, не закреплённых в юридическом документе. Эти договорённости невозможно защитить в суде, основным механизмом принуждения к выполнению предусмотренных ими обязательств является внутреннее принуждение каждой из сторон (self-enforcement). Как пример юридического договора, включающего в себя максимальное количество отношенческих элементов, можно привести регистрацию брака, которая оформляется юридически, однако этот контракт предполагает неявные договорённости между супругами, которые невозможно защитить в суде. Затем сфера действия юридического контракта, который можно защитить посредством судебной системы заканчивается, и начинается зона отношенческой контрактации. «Контракт является отношенческим в той степени, в какой стороны не могут свести важные условия договорённости к чётким обязательствам... Долгосрочные контракты, вероятно, в большей степени соответствуют этому представлению». Отношенческие контракты создают уникальные отношения, в которых стороны являются взаимозависимыми, а неизвестные обстоятельства или сложность требуемого от сторон реагирования на эти обстоятельства могут помешать чёткой спецификации их взаимных обязательств. Примером чисто отношенческого контракта может служить дружба. Вы ожидаете помощи от друзей в чрезвычайных ситуациях, но эти ожидания могут быть основаны только на моральных обязательствах, взятых на себя сторонами, а не на обязательствах, защищаемых правовой системой. Отношенческие контракты предполагают сильные личные связи, они долгосрочные и предвидят возможность конфликтов как нормальную составляющую взаимодействия между сторонами. Исследуя контракты, заключаемые в бизнесе, американский правовед Я. Макнейл в 1974 г. предложил трёхзвенную классификацию контрактов: • классический; • неоклассический; • отношенческий. Эту классификацию контрактов использовал Уильямсон в своей теории экономической организации. Но если Макнейл, говоря об отношенческих контрактах, подразумевал отношения между сторонами на рынке, то Уильямсон под отношенческим понимал контракт внутри фирмы между её подразделениями. Чем определяется выбор между этими типами контрактов, какие характеристики сделки влияют на него? Характеристики трансакций Выбор контрагентами того или иного типа контракта зависит от характеристик осуществляемых трансакций. Первая характеристика – уровень неопределённости и сложность сделок. Собственно неопределённость не есть неотъемлемый признак трансакции, она скорее представляет собой характеристику внешней среды. Однако, при рассмотрении уровня неопределённости как параметра осуществления трансакций, необходимо выявить, во-первых, основной источник неопределённости, и, во-вторых, поддаётся ли она структурированию, т.е. могут ли экономические агенты ожидать наступление будущих событий с некоторой вероятностью, или они действуют в условиях радикальной неопределённости. Невозможность оценки всех будущих событий усугубляется неожиданностями, связанными с реакцией партнёров на экзогенные шоки, например, изменение рыночной конъюнктуры. Стороны соглашения не только не способны сделать предположения о вероятности и направлении изменений, но и определить насколько оппортунистически поведёт себя контрагент. Если товар, являющийся предметом сделки, достаточно простой, можно подписать контракт, чётко определяющий обязанности сторон. В нем можно зафиксировать, какое количество товара будет поставлено в определённый срок по согласованной между сторонами цене, например, 100 т металла по фиксированной цене с поставкой через месяц. Этот контракт довольно простой, и в случае нарушения обязательств одной из сторон контракта, его легко защитить в суде, поскольку отсутствие неопределённости и простой характер предмета сделки позволяют третьей стороне (в данном случае арбитражному судье) определить нарушение и решить спор. Предположим теперь, у вас есть дом с садом. Вы уезжаете и хотите, чтобы во время вашего отсутствия за садом ухаживал специально нанятый садовник, с которым вы подписываете контракт. Неопределённость проявится в этом контракте в том, что при его подписании сложно определить заранее погодные условия, невозможно предусмотреть нашествие гусениц шелкопряда, поражения растений занесённой ветром мучнистой росой. Сложность проявится в том, что необходимо предусмотреть в случае каждого случайного обстоятельства, что конкретно должен делать нанятый вами садовник, в каких случаях он должен опрыскивать растения, сколько их нужно поливать, нужно ли уничтожить заболевшее растение, чтобы предупредить распространение заболевания и т.д. Ответом на это сочетание неопределённости и сложности будет определение требуемого исполнения в весьма общих выражениях. Этические стандарты поведения агентов (в нашем примере садовника) – пример того, как формулируются обязанности в отношенческих контрактах. Отношенческие контракты требуют также более «творческих» механизмов контроля, чем обычные контракты. Вторая характеристика трансакций – степень специфичности активов, являющихся объектом соглашения или ресурсов, использование которых связано с выполнением контракта. Специфичный – актив или ресурс, приобретающий особую ценность в рамках данных отношений. Специфичный – актив, максимальный эффект от использования которого достигается в рамках данного контракта. Такому активу трудно найти замену и альтернативное применение. Когда вы покупаете хлеб у булочника, ни одна из сторон не осуществляет инвестиций для реализации только этой вполне определённой сделки. Булочник вкладывает средства в оборудование пекарни, однако, он снабжает хлебом не только вас, а большое количество покупателей, и если вы откажетесь покупать хлеб у него, то ваше решение не повлияет на ценность инвестиций в оборудование пекарни. Однако если вы штампуете детали для определённой марки автомобиля в рамках контракта с крупной автомобильной компанией, ваши вложения в это уникальное штамповочное оборудование обесценятся, если эта компания заявит о прекращении сделки. Эти инвестиции называются специфическими потому, что они теряют большую часть своей ценности за пределами данной конкретной сделки. Если использовать это оборудование для других целей, то большая часть его ценности будет утрачена. Это означает, что степень специфичности определяется в соответствии с возможностью перепрофилирования ресурсов или активов для использования в альтернативных целях или в отношениях с другими партнёрами без потерь в производственном потенциале. Если ресурс представляет интерес для многих производителей, и его рыночная ценность мало зависит от того, где он используется, то это ресурс общего назначения. Специфическим называется ресурс, который в случае прерывания сделки не может быть использован в других проектах без ущерба для своей экономической ценности. О мере специфичности ресурса можно судить по тому, насколько сократится ценность ресурса при его использовании в другом месте. При этом сама по себе ценность инвестиций не играет роли: специфическими могут быть активы ценностью 10 млн, и 100 млн долл., важно лишь то, что их ценность в рамках данной трансакции выше, чем за её пределами. Для лучшего понимания рассмотрим формы специфичности активов: • Специфичность местоположения (site specificity) возникает в связи с немобильностъю активов, обусловленной тем, что ввод в действие или передислокация сопряжены со значительными затратами. Следовательно, после первичного размещения таких активов стороны будут поддерживать отношения двустороннего обмена в течение всего срока их службы. В качестве примера можно привести расположение смежных производств в непосредственной близости, что позволяет сократить транспортные расходы и издержки хранения товарно-материальных запасов. Транспортные расходы сокращаются также при использовании специфических средств доставки ресурсов потребителям, таких как железнодорожное полотно, различные трубопроводы и сети электропередач. Их передислокация практически невозможна. • Специфичность физических активов (physical asset specificity) обусловлена необходимостью создания специализированного оборудования для снижения издержек производства продукции. Активы могут быть в этом случае мобильны, однако их физические особенности таковы, что делают невозможным свободную реализацию на рынке, т.е. активы становятся ценными именно в рамках данных отношений. Примером могут служить специальные цистерны или вагоны для перевозки грузов, обладающих существенными конструктивными особенностями, или заготовки для производства специализированных деталей. • Специфичность человеческих активов (human asset specificity) целесообразно рассматривать, прежде всего, в терминах возможности получения определённых навыков на рабочем месте, которые имеют высокую ценность именно для данной фирмы. Занятие определённых позиций, например главного бухгалтера или руководителя подразделения позволяет приобрести знания и опыт, необходимые для осуществления работы на конкретной позиции и даже при занятии той же должности в другой фирме, потребуется время для адаптации специфических знаний и навыков к новым условиям. • Специфичность целевых активов является результатом осуществления инвестиций в производственные мощности общего назначения, создаваемые при наличии перспективы продажи значительного количества произведённого с их помощью продукта определённому потребителю. Инвестиции в целевые активы предполагают, например, расширение основных производственных сооружений для обеспечения выполнения заказов конкретного покупателя. • Специфичность временная (temporal specificity). Это характеристика инвестиций, для которых существенное значение имеет координация производства. Все участники производственного процесса в судостроении осуществляли деятельность в жёстких временны́х рамках, заданных необходимостью согласовать действия на последовательных стадиях производства. Тесная координация требовала заключения сложных контрактов и повышала издержки их заключения. «Когда своевременное исполнение имеет критическое значение, задержка становится потенциально эффективной стратегией для того, чтобы вымогать ценовые уступки. Зная, что задержка на одной стадии может отразиться на всем проекте, оппортунистический поставщик может испытать искушение получить большую долю выгоды от обмена, угрожая приостановить исполнение в последнюю минуту. Навыки и активы, необходимые для исполнения задания могут быть достаточно простыми, но трудности с поиском и достижением договорённости с другим поставщиком, который мог бы обеспечить замену в кратчайшие сроки, создаёт опасность вымогательства». • Специфичность репутации, торсовой марки (brand name specificity). Это невозвратные инвестиции в создание репутации или в торговую марку, которые потеряют свою ценность, если товары или услуги фирмы окажутся низкого качества. Если предположить, что уровень неопределённости низок, то использование специфических активов часто позволяет снизить затраты, связанные с производством товаров и предоставлением услуг. Однако инвестиции в специфические активы являются потенциально рискованными, поскольку подобные активы не могут быть в случае прерывания или преждевременного расторжения контракта перемещены для использования в других проектах без ущерба их экономической ценности. В условиях радикальной неопределённости контрагент, создавший специфические активы, становится потенциальным объектом вымогательства. От него могут потребовать согласиться изменить условия соглашения на менее выгодные под угрозой расторжения договора, что приведёт к неокупаемости инвестиций. Вот почему в ситуации, когда невозможно предсказать ни вероятность наступления неблагоприятных событий, ни поведение контрагента при адаптации к ним, при осуществлении инвестиций в специфические активы создаются определённые контрактные и организационные гарантии. Третьей характеристикой, влияющей на выбор типа контракта, является частота трансакций. Для того, чтобы издержки по созданию и поддержанию сложных механизмов управления были оправданы, необходима повторяемость трансакций, при которой возникает положительный эффект от масштаба. Можно выделить три уровня частоты сделок: разовые, случайные (или спорадические) и регулярные (или непрерывные). Если сделка разовая и её исполнение занимает непродолжительное время, то отношения будут строиться на безличной основе, возможно с использованием типовых, стандартных контрактов, а споры будут решаться в суде. Примером может служить покупка квартиры. В этом случае сторонам не нужно устанавливать персонализированные отношения. Отношения носят формальный характер и прекращаются сразу после совершения сделки. Однако если сделка между партнёрами повторяется регулярно или её реализация требует, чтобы отношения между сторонами были бы более тесными, тогда эти отношения между сторонами приобретают менее формальный характер. Например, в контрактах найма большинство спорных вопросов между фирмами и их работниками решаются не в суде, а в процессе личного общения. В этом случае соответствующая форма контракта позволяет экономить издержки, связанные с использованием дорогостоящих формальных механизмов принуждения. Итак, мы выяснили, какие факторы влияют на выбор типа контракта. Типы контрактов отличаются той ролью, которую играет в них цена, степенью специфичности ресурсов, которые являются предметом сделки, а также наличием специальных гарантий выполнения обязательств, закреплённых в контракте. Рассмотрим более подробно основные характеристики альтернативных типов контрактов, которые различаются по своей продолжительности, по степени полноты условий договора. При этом мы не ограничимся сравнением различных типов контрактов, но посмотрим, какой способ организации сделки соответствует каждому типу контракта: как проводятся переговоры, как осуществляется контроль, как условия контракта меняются в ответ на изменение обстоятельств, как осуществляется принуждение к исполнению контракта. Стандартная экономическая теория предполагает, что рынок эффективен, но тогда возникает вопрос о том, как объяснить появление в рыночной экономике других способов организации. Институциональная экономика, предполагающая положительными трансакционные издержки совершения сделки, в результате которой происходит обмен ресурсами, утверждает, что стороны выбирают такой способ организации сделки, который позволяет минимизировать эти издержки. Типы контракта и альтернативные способы организации сделки Тип контракта Цена (р) Специфичность ресурса (k) Гарантии исполнения контракта (s) Способ организации сделки Классический Решающая роль в стимулировании, координации и контроле k = 0 ресурс общего назначения s = 0 гарантии не нужна Рынок Неоклассический Играет важную роль, но ограниченную специфичностью ресурсов k > 0 средняя степень специфичности ресурса s  k гарантии должны быть предусмотрены в контракте Смешанные или гибридные формы Отношенческий Не играет существенной роли k – значительная величина, ресурс высокоспецифичный или уникальный s = k исполнение контракта полностью гарантировано Иерархия или формальная организация Классический контракт Классический контракт – совокупность правил обмена между индивидами в условиях заключения полного и формализованного договора, предполагающим расторжение соглашения при возникновении конфликтной ситуации, гарантом выполнения является государство, ресурсы неспецифичные. Формализованные контракты – договора с чётко прописанными правилами обмена, регулирующих предмет соглашения, набор прав и обязанностей контрагентов, а также способ урегулирования конфликтов и механизм принуждения к исполнению взятых обязательств. Примером формализованного контракта могут служить публичные договора присоединения, предлагаемые одним контрагентом, как правило, крупным юридическим лицом другим юридическим, а также физическим лицам (договор об открытии счета в банке, о поставке электроэнергии населению и т.д.). Полный контракт – договор, предполагающий фиксацию всех значимых параметров соглашения, в явном виде определяющим, каким образом должны вести себя стороны в том или ином случае, какие издержки нести и какие выгоды получать. Следует заметить, что в реальной жизни составление подобного контракта представляется практически невозможным ввиду отсутствия у индивидов такого полезного качества как совершенное предвидение. Понятие идеальной полноты в теории может быть заменено понятием функциональной полноты, означающей возможность достраивания контракта третьей стороной в случае возникновения споров. Если в результате достраивания возможно точно определить намерения контрагентов, то такой контракт считается функционально полным. Для этого необходимо, чтобы неконтрактуемые параметры были верифицируемы для третьей стороны, призванной разрешать спорные вопросы. Характеристики классического контракта: • В основе этого типа контракта лежит классическое договорное право. Это двусторонний договор, основанный на действующих юридических правилах. Этот контракт чётко фиксирует условия сделки и предусматривает санкции в случае неисполнения условий контракта. • Отношения сторон в этом контракте чётко определены и прекращаются после завершения сделки. Личные отношения и качества сторон в классическом контракте не играют никакой роли: отношения между сторонами полностью овеществлены. • До заключения сделки у сторон нет обязательств по отношению друг к другу, заключая контракт, они определяют взаимные обязанности на время действия контракта. После выполнения договорных обязательств отношения между сторонами прекращаются. • Никаких устных договорённостей классический контракт не признает. В случае возникновения конфликта между формальными, т.е. записанными в договоре, и неформальными, т.е. устными условиями главенствующими являются формальные условия договора. Все будущие обстоятельства, которые стороны хотят предусмотреть в договоре, должны быть сведены к настоящему и зафиксированы в качестве условий договора. • Участия третьей стороны договор не предусматривает. При возникновении конфликта стороны обращаются в суд, но контракт должен быть предварительно заверен у нотариуса. Компенсация при неисполнении обязательств осуществляется в основном в денежной форме, лишь в случае весьма ограниченного круга благ, являющихся предметом договора, суд может выбрать в качестве средства судебной защиты контракта принудительное исполнение обязательств (например, при продаже земли, недвижимости, антиквариата). • Сама по себе сделка, регулируемая классическим правом, негибкая, стороны не предусматривают возможность приспосабливаться к меняющимся обстоятельствам в рамках данной сделки. Поэтому объём поставки и цены на товар в рамках этой сделки будут фиксированными. Планирование с целью приспособления к изменяющимся рыночным условиям должно осуществляться за пределами сделки. В качестве примера можно привести производителя каминных решёток в XIX в., который заключает контракт на поставку металла, необходимого ему для этого производства. Кратко способ его реагирования на меняющиеся условия можно охарактеризовать как покупку с целью удовлетворения текущих потребностей. Производитель каминных решёток не знает, какое количество продукции ему удастся продать. Приспособиться к меняющимся условиям спроса производитель может, лишь заключая контракт на покупку небольшого количества металла. Каждый раз, когда заключается контракт, он корректирует объём закупки с учётом состояния рынка каминных решёток. Необходимая гибкость реагирования достигается за счёт возможности войти на рынок металла, или воздержаться от входа на него. Продавец, построивший плавильный завод для того, чтобы продавать металл производителям каминных решёток, сам несёт риск, связанный с изменением спроса на свою продукцию, за исключением тех случаев, когда он переложил риск на другую сторону с помощью форвардных контрактов. Если спрос на металл резко сократится, то капитал, инвестированный в плавильный завод, обесценится. Т.е. в рамках классического контракта нет места для планирования с целью приспособления к меняющимся условиям, планирование остаётся внутренним делом каждой стороны. Производитель каминных решёток и владелец завода в рамках заключённого ими классического контракта не договариваются о том, какие меры будет принимать каждая сторона в ответ на новые условия, каждая сторона решает возникшие проблемы самостоятельно. • Способ организации сделки при классическом контракте – рынок. Понятие «рынок» знакомо любому человеку, и на первый взгляд представляется простым и понятным. В реальной экономике можно найти множество разнообразных рынков, один или несколько из них представляет себе человек, когда его спрашивают о том, что подразумевает это понятие. А экономическая теория сводит рынок к ценовой системе – это способ организации распределения ресурсов, в основе которого лежит механизм цен. Рынок будет эффективным способом организации сделки, если там присутствуют большое число покупателей и продавцов, если ресурсам можно найти другое применение, а партнёра по сделке без издержек заменить другим в случае разрыва контракта, поэтому личность партнёра по сделке не имеет значения и экономические агенты остаются независимыми. В классическом контракте стороны договариваются о цене поставки, которая определяется на основе цен, действующих на рынке наличного товара. Конкурентный рынок создаёт сильные стимулы для экономических агентов к экономии издержек, повышению качества, технологическим инновациям. Цены играют основную роль в координации действий агентов. Рыночные альтернативы являются инструментом защиты каждой стороны классического контракта от оппортунистического поведения. В случае неисполнения одной из сторон договора своих обязательств, пострадавшая сторона обращается к другому продавцу или предлагает свой товар другому покупателю. Замену найти достаточно просто, поскольку классические контракты заключаются при сделках со стандартной продукцией или продукцией общего назначения. Классический контракт был преобладающим типом контракта на протяжении всего XIX в. Серьёзный урок в отношении выбора типа контракта преподала Великая депрессия. Например, до Великой Депрессии многие соглашения об аренде заключались на длительный срок, вплоть до 20 лет, и в них устанавливалась фиксированная месячная арендная плата. Если такое соглашение заключалось в 1926 году, то к 1932 году сумма арендной платы не соответствовала существующему уровню цен, поскольку цены во время Великой Депрессии упали. Возникло большое количество судебных дел, огромное число арендаторов разорилось. Впоследствии соглашения об аренде стали включать довольно гибкие условия, которые могли бы смягчить разрушительное влияние изменения цен. При увеличении сроков выполнения контрактных обязательств в условиях неопределённости полная презентативность становится запретительно дорогостоящей, а, возможно, и неосуществимой. Не все грядущие события, требующие адаптации, будут предусмотрены, и даже направления адаптации на стадии подписания договора оказываются неочевидны. Если в этих условиях жёстко зафиксировать условия соглашения между автономными участниками сделки, то в будущем это может повлечь за собой возникновение споров по поводу получения неоправданно высоких прибылей или, напротив, несения дополнительных издержек. Неоклассический контракт Пример простой сделки, для реализации которой достаточно заключения классического контракта, приводит в своей работе американский правовед Т. Пэлей. Грузоотправитель А – средний или крупный переработчик металлолома продаёт металлолом металлургическому заводу, расположенному на расстоянии 100 миль. Грузоотправитель перевозит груз по железной дороге и может использовать одного из трёх работающих на рынке перевозчиков. Для перевозки металлолома используются полувагоны общего назначения, без специального оборудования, грузоподъёмностью 180 тыс. фунтов, которые можно использовать для перевозки и других грузов (древесины, песка, стальных изделий, оборудования и других товаров, покупаемых крупными партиями). Реализация подобной сделки не предполагает специфических инвестиций. Перевозчик инвестирует в стандартные полувагоны, и если грузоотправитель А откажется от сделки, то полувагоны общего назначения перевозчик сможет использовать для перевозки других грузов, ценность этих вагонов не будет зависеть от того, в каких сделках они используются. Грузоотправитель также имеет возможность выбора, он не зависит от конкретного перевозчика, ведь на рынке действуют три перевозчика, а ему требуются лишь полувагоны общего назначения. Итак, эта сделка предстаёт в виде дискретного обмена, который не создаёт взаимную зависимость сторон, начало и конец их отношений чётко определены. В классическую контрактную схему вписывается далеко не всякая сделка. Если сделка реализуется в условиях неопределённости и её исполнение занимает длительное время, то предусмотреть все будущие обстоятельства и зафиксировать их в качестве условий договора оказывается слишком сложным, дорогостоящим или даже невозможным. В качестве примера подобной сделки Пэлей приводит сделку между грузоотправителем – производителем автомобилей и железнодорожным перевозчиком. Производитель автомобилей А хочет использовать железную дорогу как ленту конвейера для отправки своих автомобилей дилерам. Грузоотправитель намерен перевозить крупные партии готовых автомобилей на большие расстояния. Поставки постоянные и требуют 35-50 вагонов для полной загрузки ежедневно. Перевозить грузы будет перевозчик X. Для перевозки должны использоваться очень дорогие двух- и трёхуровневые вагоны, разработанные с учётом размера, веса и дизайна готовых автомобилей. Вагоны принадлежат перевозчику, вмещают 15-18 автомобилей, стоимость каждого вагона 40-70 тыс. долл. Эти специализированные вагоны крепятся к арендованным железнодорожным вагонам-платформам. Заказанные перевозчиком вагоны очень дорогие и рассчитаны на нужды только одного грузоотправителя – производителя автомобилей А, реализовать за пределами данной сделки можно лишь их ликвидационную стоимость, равную стоимости металлолома, полученного из них. Для грузоотправителя А надёжность перевозки важна для удовлетворения спроса конечного потребителя и из-за значительных издержек хранения автомобилей на сборочном заводе. Грузоотправитель не захочет передавать большой объем поставки перевозчику, не будучи уверенным в том, что у железной дороги есть необходимое оборудование и профессиональные навыки для аккуратной и своевременной доставки груза. Перевозчик не захочет осуществлять специфические инвестиции в физические и человеческие активы без гарантии, что отношения будут длительными, и грузоотправитель действительно будет пользоваться его услугами. Исполнение этой сделки займёт длительное время, а это означает, что её реализация будет происходить в условиях неопределённости, ведь с течением времени обстоятельства могут измениться, спрос на автомобили может упасть или возрасти, но предусмотреть все будущие случайности и зафиксировать их в качестве условий договора оказывается слишком сложным, дорогостоящим или даже невозможным. Стороны потребуют взаимных гарантий тем специфическим инвестициям, которые они осуществили в расчёте на эту сделку: перевозчик захочет, чтобы грузоотправитель взял на себя обязательство перевезти определённый объем груза, а грузоотправитель рассчитывает на то, что перевозчик предоставит ему специализированное оборудование и даст гарантии соблюдения определённых стандартов при предоставлении услуги. Тот контракт, который они заключат, можно отнести к категории неоклассического контракта. Для того чтобы не отказываться вовсе от осуществления подобных обменов между независимыми контрагентами, необходимо перейти к новому способу реализации контрактных отношений. Неоклассическая модель контрактации используется, преимущественно, при заключении долгосрочных контрактов, неизбежно содержащих пробелы, т.е. являющихся неполными. Неоклассический контракт – совокупность правил обмена между индивидами на основе неполного договора, предполагающего непрерывность отношений сторон при возникновении конфликтной ситуации до завершения сделки. Гарант выполнения контракта – третья сторона. Степень специфичности ресурсов – промежуточная. Характеристики неоклассического контракта: • Неоклассический контракт – это долгосрочный контракт в условиях неопределённости, который скорее напоминает договор о принципах сотрудничества. • В неоклассическом контракте стороны не являются безликими, личные отношения играют важную роль, стороны находятся во взаимодействии друг с другом. • В этих договорах источником дополнительной ценности является непрерывность сделки. • Чем более длительными являются отношения между сторонами и чем более сложен предмет сделки, тем меньше значения придаётся цене и качественным характеристикам на стадии заключения контракта, и тем больше внимания уделяется правилам, которые будут регулировать отношения сторон, приспособление сторон к непредвиденным обстоятельствам, а также прекращение их отношений. Применяются не фиксированные цены, а правила гибкого ценообразования. Эти правила могут быть различными: достаточно простыми, например, следование цен за ростом стоимости жизни или их индексация, или более сложными: правило «издержки плюс» или установление цены как процента от продаж», которое применяется в договорах об аренде торговых центров. Возможен такой пункт договора, который можно отнести к правилам, регулирующим приспособление к непредвиденным обстоятельствам: «Если в силу каких-либо причин произойдёт уменьшение выпуска продукции, то это уменьшение будет равномерно распределено при поставках различным заказчикам». • Неоклассический контракт может определять механизм адаптации к непредвиденным обстоятельствам (в частности, создание совместного комитета). Например, в долгосрочных контрактах между угледобывающими станциями и электростанциями предусматривалось создание совместного комитета, который решал вопросы, возникающие в связи с серьёзными изменениями условий выполнения контрактов. • Неоклассический контракт может создавать некоторую зону толерантности, т.е. зону, где происходит разделение риска. Например, контракт, заключённый между электростанцией и угледобывающим предприятием может предусматривать некоторую зону (±10%), в которой цены, по которым поставляется уголь, остаются неизменными, несмотря на конъюнктурные изменения рыночных цен на уголь. • Контракт может предусматривать раскрытие информации, например, о непредвиденных изменениях издержек. Г. Форд заключил в 1930-х годах с поставщиками такие контракты, в которых цена определялась на основе правила «издержки плюс», т.е. на основе издержек плюс определённый процент прибыли. Использование этого правила основано на доверии к поставщику или на возможности осуществлять контроль его издержек. Контракты Форда с поставщиками включали условие о контроле компании Форда издержек поставщиков. • Неоклассический контракт содержит условия, предусматривающие обращение к третейскому судье, а не в суд. Именно поэтому Уильямсон указывает на то, что неоклассический договор с самого начала носит тройственный характер, поскольку включает договорённость о третейском судье. Например, в случае строительных контрактов в качестве такового может выступать архитектор. Для придания договору определённой гибкости, стороны используют специализированные механизмы, позволяющие ликвидировать пробелы в процессе выполнения соглашения. В этих условиях помощь независимого арбитра в разрешении конфликтов и оценке хода реализации контракта часто имеет преимущество над судебными процедурами. Во-первых, третейский судья может использовать ряд методов быстрого обучения для исследования ситуации, требующей экспертной оценки. Во-вторых, предусматривается непрерывность отношений сторон и предполагается, что после улаживания споров сделка может быть успешно завершена. Одним из важнейших условий заключения соглашений здесь становится доверие сторон механизму урегулирования споров. Примером неоклассического контракта может служить трудовое соглашение. Если бы трудовое соглашение строилось по классическому типу, тогда работодателю пришлось бы постоянно вести переговоры и заключать контракты по мере изменения условий. Однако суть контракта о найме состоит в том, что работодатель платит за деятельность работника в определённой сфере, может быть, даже неявно обговорённой. А работник может уволиться, когда захочет. В трудовом соглашении невозможно определить заранее в момент заключения контракта, что конкретно будет делать работник, можно только определить рамки его деятельности. • Способ организации сделки при неоклассическом контракте – это гибридная (смешанная) форма. Гибридные формы могут применяться по двум причинам: либо полная интеграция невыгодна, либо интеграция запрещена антимонопольным законодательством. Эта форма называется гибридной или смешанной потому, что сочетает в себе как элементы рынка, так и иерархии (или планирования и административного управления). Таким образом, способ организации сделки при неоклассическом контракте – это и не интеграция в единую фирму, но и не обычный рыночный обмен между двумя самостоятельными компаниями. Гибридная форма (сеть) – это специализированный способ организации (сделки), которая имеет дело с двусторонней зависимостью, достаточно сильной, чтобы потребовалась тесная координация, но недостаточно сильной, чтобы возникла потребность в полной интеграции. Поскольку стороны сохраняют свою автономность и работают на рынке как самостоятельные экономические агенты, у них сохраняются достаточно сильные стимулы, характерные для рынка. Они не только координируют свою деятельность, но и конкурируют на рынке. Однако интенсивность стимулов в гибридных формах несколько снижается по сравнению с рынком. Одновременно в гибридных формах повышается гибкость за счёт достигнутого соглашения о скоординированном реагировании на изменяющиеся обстоятельства. Можно сказать, что в гибридных формах достигается определённый компромисс между интенсивностью стимулов, которые создаются рынком, и возможностью приспосабливаться к непредвиденным обстоятельствам (координация и административные отношения) внутри фирмы. • Степень специфичности ресурсов при неоклассическом контракте промежуточная, т.е. ресурсы ещё недостаточно специфичны, чтобы оправдать интеграцию, объединение собственности в рамках одной фирмы. Но в то же время специфичность ресурсов возрастает по сравнению с классическим контрактом. Специфические ресурсы нуждаются в принятии мер предосторожности против возможного вымогательства со стороны партнёра по сделке. Применение мер предосторожности или гарантий специфических инвестиций в неоклассическом договоре – достаточно сложное дело, и хозяйственная практика обнаруживает большое разнообразие применяемых в этих контрактах способов обезопасить специфические капиталовложения от возможного вымогательства. В неоклассическом контракте зачастую складывается взаимная зависимость сторон, поскольку обе стороны осуществляют специфические инвестиции, рассчитанные на данную сделку. Отношенческие контракты Отношенческий контракт – совокупность правил обмена между индивидами, на основе неполного договора, предполагающего длительное сотрудничество сторон. Гарант выполнения контракта – один или оба контрагента. Степень специфичности ресурсов – специфичные. Характеристики отношенческого контракта: • Отношенческий контракт – это долгосрочный контракт, в котором неформальные условия преобладают над формальными. По мере увеличения продолжительности и сложности контрактов, всё большее значение приобретает соответствие сторон соглашения друг другу. Если в неоклассическом контракте исходной точкой приспособления к непредвиденным обстоятельствам, несмотря на наличие устных договорённостей все же остаётся первоначальное формальное соглашение, то для отношенческого контракта подобной отправной точкой служит весь опыт взаимодействия сторон, который был накоплен за все время их взаимодействия. В условиях, когда замена партнёра становится практически невозможной, неоклассические методы приспособления вытесняются «отношенческими», в предельном случае административными (командными). • Под отношенческим контрактом в теории Уильямсона подразумевается контракт между подразделениями одной фирмы. Независимые фирмы, действующие на рынке, в результате вертикальной интеграции объединяются в одну компанию. Приспособление к непредвиденным обстоятельствам и решение споров внутри фирмы теперь осуществляется посредством распоряжений, указов вышестоящих органов, команд (by fiat). • При достаточно тесном взаимодействии, контрагенты предпочтут решать споры между собой, не прибегая к помощи третьей стороны. Споры в фирме решаются путём частного улаживания споров (private ordering). Это будет сделано по ряду причин. Во-первых, обращение к внешнему арбитру, вероятно, пошатнёт доверие сторон друг к другу. Во-вторых, с увеличением сложности используемых активов и других характеристик сделки во всех нюансах не сможет разобраться даже квалифицированный эксперт. Многие относящиеся к осуществлению обмена переменные оказываются неверифицируемыми третьей стороной. В-третьих, заключаемые в таких условиях контракты являются неполными, с большой неформализованной составляющей, при их выполнении стороны основываются не столько на пунктах, написанных на бумаге, сколько на опыте всех предыдущих отношений. Поэтому третья сторона при разрешении спора сможет только догадываться об истинных намерениях партнёров, и эти догадки в данных условиях с высокой вероятностью окажутся неверными. • Структура управления сделкой, которая возникает при отношенческом контракте, – это иерархия, административное управление в рамках одной организации (фирма). Цены играют незначительную роль во внутренних связях между подразделениями одной фирмы. Даже в одной корпорации у менеджеров различных подразделений могут быть различные интересы. Они могут спорить о трансфертных ценах (цены, которые используются при расчётах между подразделениями одной компании), поскольку они влияют на доходы подразделений и, следовательно, на вознаграждение менеджеров. Но они не вправе отказать в поставках, которые будут продолжаться, несмотря на разногласия. • Когда специфичность ресурсов достигает высоких значений (вплоть до уникальности ресурса), тогда интеграция, объединение собственности в рамках одной компании часто является единственной гарантией против оппортунистического поведения. В рамках иерархии выполнение контракта полностью гарантировано. Классический Неоклассический Отношенческий Характеристика сторон контракта Лёгкость нахождения замены каждому из участников. Результата не зависит от состава участников. Стороны одинаково нейтральны к риску Высокая степень взаимной зависимости сторон контракта ввиду трудностей с нахождением равноценной замены. Стороны нейтральны к риску Двухсторонняя зависимость участников сделки: результат полностью зависит от их способности к совместной деятельности. Одна сторона нейтральна к риску, другая – противник риска Форма контракта Контракт в стандартной форме, в котором полностью оговорены все детали его выполнения Форма контракта специально разрабатывается «под сделку». Контракт не полностью специфицирован, а оставляет возможность для корректировки Основные положения контракта могут вообще не специфицироваться в явном виде. Контракт сводится к передаче одной стороной права контроля своих действий другой стороне Отношения между сторонами Стороны сохраняют полную автономию Стороны сохраняют автономию Властные отношения: делегирование права контроля деятельности Период, на который заключается контракт Краткосрочный Средне- и долгосрочный Долгосрочный. Период действия контракта может быть вообще не обговорён: он действует, пока для одной из сторон выгоднее делегировать право контроля, чем пользоваться им самостоятельно Способ адаптации к непредвиденным обстоятельствам Перезаключение контракта на новых условиях Переговоры, согласование позиций, взаимные уступки на основе «всего опыта взаимодействия сторон, накопленного за время их отношений Подчинение одной из сторон контракта решениям другой Стимулы к выполнению условий контракта Сильные: вознаграждение сторон привязано к выполнению конкретных задач, зафиксированных в контракте Средние: использование доктрины «оправдания» позволяет сторонам ссылаться на непредвиденные обстоятельства в качестве препятствий к выполнению обязательств Слабые: одна из сторон контракта получает фиксированное вознаграждение за сам факт делегирования права контроля Санкции за невыполнение условий контракта Легальные, зафиксированные в самом контракте Потеря репутации, созданной за период длительного взаимодействия сторон Наложение административного взыскания, менее выгодные условия компенсации за делегированное право контроля Инстанция, в которой разрешаются конфликты Суд Третья сторона: арбитражный или третейский суд Решение диспутов происходит без привлечения третьей стороны на основе использования власти Факторы, ограничивающие эффективность процедуры разрешения конфликтов Ограниченность информации, которая находится в распоряжении суда. Цена доступа к закону не равна нулю Репутация третейского или арбитражного судьи. Ограниченность полномочий, которые делегируются третьей стороне (за исключением арбитража). Цена внелегальности отлична от нуля Издержки на осуществление административного контроля. Любой конфликт потенциально содержит в себе возможность использования сторонами не только «голоса» (властных отношений) но и «выхода», т.е. отзыва делегированного права контроля Примеры Контракт купли-продажи Франчайзинг. Регулирование естественных монополий. Долгосрочные контракты между транспортными, энергетическими и сырьевыми компаниями Контракт между работодателем и наёмным работником. Весь комплекс внутрифирменных отношений 1.4 Явные и неявные контракты Изучая различные типы контрактов в данном разделе, мы предполагали, что стороны заключают их осознанно и добровольно, явно декларируя свои намерения. Явный (эксплицитный) контракт – договор, заключение которого происходит в явном виде в устной или письменной форме. Оба контрагента так или иначе выражают свою готовность к сотрудничеству. Неявный (имплицитный) контракт – это молчаливое понимание и признание сторонами обязанностей, которое не подкреплено юридической или внешней защитой. Строго говоря, в случае имплицитных контрактов сам факт вступления сторон в контрактные отношения может быть чаще всего зафиксирован лишь сторонним наблюдателем, реконструирующем «соглашение», основываясь на данных о поведении «контрагентов». Неявные контракты можно в свою очередь разделить на социальные и конвенциальные. Социальные имплицитные контракты предполагают знание надконституционных норм, традиций, обычаев определённого социума, и правил делового этикета принятого в различных странах, среди членов профессиональных сообществ. Стороны, вступающие в подобные контрактные отношения, могут лишь подразумевать, что были даны какие-либо обязательства, основываясь на представлениях о существующих в данном социуме нормах. С одной стороны, подобные соглашения являются наиболее эффективными, обеспечивая минимизацию издержек заключения контракта. Имплицитные контракты самовыполняющиеся и, следовательно, возможна экономия на издержках принуждения. Риск постконтрактного оппортунистического поведения также минимален, поскольку исполнение обязательств гарантируется принадлежностью контрагентов к одной социальной (иногда профессиональной) группе. С другой стороны, те же обстоятельства обусловливают ограниченную возможность применения имплицитных контрактов, а также трудность их анализа. Лишь члены сообщества, имеющие одинаковое представление о социальных нормах и правилах делового этикета, будь то необходимость отдавать долги или приходить на работу вовремя, могут интерпретировать отношения в терминах имплицитного контракта и выполнить его, таким образом, каким ожидает противоположная сторона. Фактически речь здесь может идти об односторонне взятых обязательствах. Односторонние обязательства рассматриваются в рамках теории социальных контрактов. Конвенциальные имплицитные контракты, имеют, как правило, основанием некий первоначальный договор, заключаемый в явном виде. Далее, по мере развития тесного сотрудничества, стороны в меньшей мере ориентируются на формализованную часть соглашения, переходя в пределе на осуществление действий, логика которых основывается на совокупном опыте предыдущего взаимодействия. Безусловно, на поведение контрагентов воздействуют и социальные нормы и понятия профессиональной этики, но для целей исследования может быть полезным выделение аспектов поведения, обусловленных взаимоотношениями с определённым партнёром, поскольку такие факторы как репутация, непрерывность отношений, достоверность обязательств могут иметь особую ценность именно в рамках данного контракта. Проведение анализа неявных составляющих контрактов в общем виде практически невозможно, для этого необходимо сфокусированное исследование определённых контрактных отношений. В приведённой ниже таблице показано взаимодействие таких характеристик контракта как полнота, формализованность и имплицитность. Если существование контракта с определёнными параметрами возможно, то в соответствующей графе стоит «+», если нет, то «–». Типология контрактов Типы контрактов Явные Неявные Формализованные Неформализованные Формализованные Неформализованные Полные + – – – Неполные + + – + 2. Механизмы управления контрактными отношениями Заключая контракт, стороны одновременно определяют цену и количество обмениваемого блага, используемую технологию (обмена или производства), и гарантии, как средство защиты от оппортунистического поведения контрагента (прежде всего в форме вымогательства). Выбор того или иного типа гарантий, означает выбор определённого механизма управления контрактными отношениями. Механизм управления контрактными отношениями – сложная система правовых, организационных, финансово-экономических правил, обеспечивающих связь различных контрактов, их трансформацию и целевое воздействие на экономических агентов. Если для реализации трансакции одному из контрагентов необходимо осуществить инвестиции в специфические активы (например, приобрести уникальное оборудование, овладеть уникальными навыками), то он потребует либо гарантий непрерывности отношений, либо установит некоторую надбавку к цене товара за риск. Если подобные требования встретят непонимание, то сторонам придётся использовать активы общего назначения, что может повысить стоимость предмета обмена. В то же время, при нерегулярном обмене стандартными благами, желание создать ресурсоёмкие гарантии приведёт к «нерентабельности» трансакций. Повышение эффективности контрактных отношений как результат минимизации ТАН предполагает оптимальную состыковку трансакций, различающихся по своим характеристикам, со структурами управления, неодинаковыми по затратам на их функционирование и возможностям обеспечения реализации сделок. О. Уильямсон выделяет четыре типа структур управления контрактными отношениями: рыночную, трёхстороннюю, двухстороннюю и одностороннюю. 2.1 Рыночное управление (рынок) Рыночное управление наиболее эффективно при реализации трансакций, не требующих осуществления инвестиций в специфические активы. В этом случае защитой от оппортунистического поведения является лёгкость прерывания отношений. Если предполагается регулярное повторение сделок, то стороны, проанализировав свой собственный опыт, могут принять решение о продолжении отношений, либо о смене партнёра с минимальными издержками. При случайных сделках ориентиром в выборе партнёра служит его репутация на рынке данной продукции. В этих условиях цены выполняют доминирующую роль в обеспечении координации, контроле и стимулировании, что характерно для конкурентного рынка. Дополнительным средством снижения риска проявления оппортунизма является угроза наказания недобросовестного партнёра путём наложения штрафов и иных санкций, применяемых судебными органами. Для этого на предконтрактной стадии необходимо тщательно определить суть соглашения и средства преодоления трудностей с его реализацией, что сравнительно легко при простых обменах стандартными товарами. Единственной проблемой является обеспечение гарантированного применения санкций к нарушителю, что непосредственно связано с функцией государства как гаранта контрактов. Стремление к заключению всеобъёмлющего соглашения по поводу трансакций с использованием ресурсов общего назначения, не создающим взаимозависимость контрагентов, характерно для контрактов, рассматриваемых в классическом контрактном праве. Собственно если упор делается на юридические нормы и формальные документы, то функция третьей стороны сводится к обеспечению достоверности угрозы наказания и возможна самоликвидация несостоятельных трансакций, в которых несущественно соответствие сторон друг другу. Именно эти обстоятельства позволяют говорить о классическом контракте как о правовом аналоге безличного рыночного обмена. 2.2 Трёхстороннее управление (гибриды, сети) Трёхстороннее управление необходимо при осуществлении разовых трансакций, эффективность которых повышается от использования специфических активов, что предопределяет важность непрерывности отношений. Снижение угрозы расторжения договора требует поиска других форм предотвращения оппортунистического поведения. Риск проявления оппортунизма возрастает и в связи с тем, что подобные трансакции требуют, как правило, заключения сложных долгосрочных контрактов, которые в условиях радикальной неопределённости и ограниченной рациональности индивидов оказываются неизбежно неполными. Изменение условий, в которых совершается сделка, может существенным образом повлиять на доходы от специфических активов, вызывая непредвиденные распределительные последствия. Сделка не состоится, пока обе стороны не начнут доверять механизму урегулирования споров. Обращение в суд при возникновении конфликта повлечёт за собой прерывание взаимодействия, а создание специализированных для данных отношений структур для принятия последовательных адаптивных решений окажется неэффективным ввиду неокупаемости затрат на их функционирование при осуществлении разовых трансакций. Для решения проблем стороны должны обратиться к помощи эксперта-арбитра, способного гибко заполнить пробелы в договоре в каждом конкретном случае на основании принципов эффективности реализации сделки и разрешения споров при непрерывности отношений сторон. Описанная ситуация соответствует рассмотренному ранее неоклассическому контрактному праву. 2.3 Двустороннее и объединённое управление (иерархия, фирма) Для осуществления регулярно повторяющихся трансакций, требующих инвестирования в специфические активы, оправдана разработка специализированных структур управления: двусторонней, при которой сохраняется автономность участников сделки, и объединённого управления, предполагающего перенос трансакций с рынка в границы фирмы, где они реализуются на основе административных решений. В этих условиях значение соответствия взаимодействующих сторон друг другу становится доминирующим и прекращение трансакций из-за возникновения спора будет связано с запретительно высокими издержками. В отличие от рассмотренных ранее структур управления, в рамках которых отправной точкой для эффективной адаптации к непредвиденным событиям остаётся первоначальное соглашение, теперь стороны ориентируются на опыт взаимодействия, накопленный за все время их отношений, что предопределяет примат неформальных договорённостей над формализованными пунктами контракта. Эти черты характерны для описанной ранее отношенческой контрактации, в рамках которой ни суды, ни даже специализированный механизм разрешения споров с помощью третейского судьи не обеспечивают эффективной адаптации. Отсюда необходимость появления системы частного улаживания конфликтов. При двустороннем управлении эффективной формой гарантии является создание института «заложников». Механизм предоставления залогов состоит в следующем: один из контрагентов осуществляет инвестиции в специфические активы и предлагает продукцию по цене, не включающей надбавку за риск, но только в случае, если партнёр, становящийся инициатором разрыва отношений, обязуется выплатить некоторую сумму (вносит предоплату), компенсирующую издержки пострадавшей стороны. Залоги позволяют не только предотвратить оппортунистическое поведение контрагентов, но и отсеять недобросовестных партнёров на предконтрактной стадии. Необходимым условием является создание механизмов предотвращения экспроприации залогов. При объединённом управлении в качестве гарантии выступает общая собственность на активы. Преимущество этой структуры управления состоит в возможности принятия последовательных адаптивных решений без необходимости учёта, пересмотра или дополнения соглашений между контрагентами. Приспособление к изменению рыночной конъюнктуры происходит путём выполнения указаний собственника фирмы (команд). Несмотря на то, что в таблице не отражено влияние фактора неопределённости на выбор механизма управления контрактными отношениями, изменение её уровня оказывает существенное влияние на эффективность адаптации к непредвиденным условиям. При повышении уровня неопределённости стороны либо создают дополнительные гарантии непрерывности отношений, т.е. выбирают механизм управления контрактными отношениями, в большей степени опирающийся на неформальные условия разрешения конфликтных ситуаций, либо отдают предпочтение технологии, предполагающей использование ресурсов и активов общего назначения, при которой непрерывность отношений и соответствие сторон друг другу не являются столь существенными характеристиками. Формы эффективного управления трансакциями Активы Сделки Неспецифические (активы общего назначения) Малоспецифические Высокоспецифические (идеосинкратические) Разовые Рыночное управление (классический контракт) Трёхстороннее управление (неоклассический контракт) Трёхстороннее / двустороннее управление (неоклассический / отношенческий контракт) Случайные Рыночное управление (классический контракт) Трёхстороннее управление (неоклассический контракт) Трёхстороннее / двустороннее управление (неоклассический / отношенческий контракт) Регулярные Рыночное управление (классический контракт) Двустороннее управление (отношенческий контракт) Одностороннее управление (отношенческий контракт) 2.4 Выбор между альтернативными способами организации сделки Рассмотренные альтернативные способы организации сделки (классический, неоклассический, отношенческий контракты) О. Уильямсон назвал дискретными. Это означает, что их нельзя рассматривать как некоторую последовательность контрактных отношений, это самостоятельные качественно отличные структуры со своей собственной природой. Как делается выбор между альтернативными способами организации сделки? Что заставляет экономических агентов выбрать тот или иной способ организации сделки? Уильямсон выделяет три основные характеристики сделки, влияющие на этот выбор: частота сделок, неопределённость и специфичность ресурсов. Инвестиции играют особенно важную роль при принятии экономическими агентами решения о сотрудничестве, поэтому специфичность ресурсов – это характеристика сделки, которую можно использовать для объяснения того, почему был выбран тот или иной способ организации сделки. Рисунок – Взаимодействие институциональных соглашений Когда в сделке используются стандартные или низкоспецифичные ресурсы и покупатель может легко найти им замену, а продавец – альтернативное использование, трансакционные издержки, связанные с данной сделкой, будут всегда ниже на рынке, чем в гибридных формах или внутри фирмы. При возрастании степени специфичности ресурсов трансакционные издержки реализации сделки па рынке повышаются вследствие увеличения опасности вымогательства. Поэтому при степени специфичности k > k1 гибридные формы окажутся предпочтительнее, чем рынки, однако оснований для переноса сделки внутрь фирмы при степени специфичности k < k2 нет. И только при высокой специфичности k > k2 риски вымогательства настолько велики, а гарантии специфических инвестиций настолько сложно применить, что наиболее предпочтительным будет организация сделки внутри фирмы. Экономические агенты выбирают такое организационное решение, которое обеспечивает минимальные трансакционные издержки: их выбор показывает кривая, огибающая снизу все три графика. Переход от классического к неоклассическому и отношенческому контракту: история отношений «Дженерал Моторс» и «Фишер Боди» В 1919 г. «Дженерал Моторс» подписала контракт на 10 лет с «Фишер Боди», которая производила крытые кузова для «Дженерал Моторс». До этого времени кузова делались из дерева, и отношения между компаниями строились на основе классического контракта. Затем технология автомобилестроения изменилась, и потребовались специфические инвестиции в дорогостоящие высокоспециализированные штамповочные станки. «Дженерал Моторс» была весьма заинтересована в стабильном долгосрочном сотрудничестве с «Фишер Боди», поскольку последняя была ведущим производителем кузовов. Но «Фишер Боди» опасалась осуществлять специфические инвестиции, ведь компания «Дженерал Моторс» могла впоследствии повести себя оппортунистически: отказаться покупать кузова у «Фишер Боди» и заказывать их у других производителей, или пересмотреть цены на поставляемые кузова с целью присвоения квази-ренты. «Фишер Боди» попадала в зависимость от «Дженерал Моторс», а это означало, что после заключения контракта все выгоды от взаимного сотрудничества могли отойти к «Дженерал Моторс». Стороны вели переговоры, и в 1919 г. был заключён долгосрочный контракт, который существенно ограничивал возможности вымогательства со стороны «Дженерал Моторс». Последняя обязалась приобретать у «Фишер Боди» фактически все крытые кузова, необходимые для производства своих автомобилей. Двусторонняя зависимость усилилась, была выбрана формула регулирования цен, и предусматривалось обращение к арбитру в случае возникновения споров. Цены на поставляемые кузова определялись на основе принципа «издержки плюс» (себестоимость плюс прибыль в размере 17,6% себестоимости). Такой принцип ценообразования не очень выгоден покупателю, т.к. он подталкивает продавца увеличивать издержки вместо их снижения. Правда, соглашение включало в себя условие о том, что цены для «Дженерал Моторс» не будут превосходить цены аналогичной продукции для автомобильных фирм-конкурентов «Дженерал Моторс». Неоклассический контракт более гибкий по сравнению с классическим, однако, его гибкость имеет свои пределы. Непредвиденные обстоятельства могут поставить его исполнение под угрозу. Таким непредвиденным обстоятельством в отношениях между двумя компаниями стало резкое изменение спроса на крытые автомобили, которое превзошло все прогнозы и усилило позиции «Фишер Боди». Руководство «Дженерал Моторс» стало выражать недовольство тем разделом контракта, в котором определялся механизм регулирования цен. В этих новых условиях «Фишер Боди» воспользовался неполнотой контракта для извлечения частных выгод, компания не соглашалась на пересмотр цен и не стремилась снизить себестоимость (формула цены не создавала для «Фишер Боди» стимулов к сокращению издержек). «Дженерал Моторс» была недовольна также качеством поставляемых кузовов, однако компания «Фишер Боди» возражала, что в условиях массового спроса она делает все возможное для поддержания качества. Кроме того, «Дженерал Моторс» просила «Фишер Боди» построить новый завод по производству кузовов в городе Флинт, штат Мичиган, где находился завод по сборке Бьюиков. «Дженерал Моторс» могла бы в этом случае экономить на транспортных расходах и издержках хранения запасов кузовов. «Фишер Боди» отказалась от строительства нового завода, видимо, опасаясь, что новый завод, построенный специально для нужд «Дженерал Моторс», поставит компанию в зависимость от требований, которые в будущем может выдвинуть «Дженерал Моторс». Если бы «Дженерал Моторс» подала в суд на «Фишер Боди», то, скорее всего, суд лишь защитил бы тот несовершенный долгосрочный контракт, в который оказалась «заперта» «Дженерал Моторс», поскольку доказать, что «Фишер Боди» ведёт себя оппортунистически, в суде было бы сложно. Когда договорённость закрепляется в формальном письменном контракте, возможности гибкого реагирования на изменившиеся условия рынка снижаются, и это может значительно увеличить потенциальные издержки, связанные с вымогательством в случае возникновения непредвиденных обстоятельств. Стороны вели длительные, связанные со значительными ТАН, переговоры, которые касались вопросов качества продукции, цен, строительства нового завода. В 1925 г. производители автомобилей приняли программы ежегодных изменений в моделях. Форма кузова стала ещё более важной конструкционной составляющей, тесно связанной с конструкцией шасси и технологией производства, и поэтому значительно возросла потребность в координации между производителями кузовов и автомобильными компаниями. Чётко специфицировать условия долгосрочного неоклассического контракта стало ещё сложнее. Рост спроса на ежегодно меняющиеся крытые кузова можно рассматривать как усиление неопределённости, что в сочетании со специфичностью ресурсов и привело к вертикальной интеграции. В 1924 г. «Дженерал Моторс» начала приобретать акции «Фишер Боди», и в 1926 г. было подписано соглашение о слиянии двух компаний. «Дженерал Моторс» приобрела «Фишер Боди» в свою собственность, и братья Фишер стали наёмными работниками «Дженерал Моторс». Теперь решения о трансфертных ценах, о наиболее важных инвестициях, например о местоположении завода по производству кузовов, принимал собственник, и никакой наёмный работник, даже менеджер подразделения, не мог противиться этому решению. Контракт между «Дженерал Моторс» и «Фишер Боди» стал отношенческим, изменился и способ организации сделки, теперь это была иерархия. 3. Рынок и фирма как институциональные соглашения Представленные выше типы контрактных отношений создают общую канву исследования, в рамках которой выбор того или иного механизма управления трансакциями происходит с целью минимизации трансакционных и трансформационных издержек. При этом неявно предполагается, что наиболее существенными оказываются издержки оппортунистического поведения в форме вымогательства, повышающиеся по мере увеличения степени специфичности активов. Рыночный механизм управления контрактными отношениями по О. Уильямсону предполагает осуществление обмена независимыми контрагентами, гарантиями против оппортунизма которых служит лёгкость расторжения договора и/или обращение пострадавшей стороны в суд. Однако данный подход не даёт возможности исследовать феномен рынка в достаточной степени. 3.1 Рынок как институциональное соглашение В первом приближении рынок можно определить как особый тип обмена. Его отличительной чертой является равенство продавцов и покупателей в выборе контрагента, предмета и пропорций обмена. С учётом характеристики рыночного механизма управления трансакциями определение выглядит следующим образом: Рынок – это множество симметричных избирательных обменов, пропорции в которых регулируются механизмом цен. Для того чтобы перейти от рассмотрения модели рыночного механизма управления к исследованию реально существующих рынков, необходимо включить в анализ ряд издержек, сопровождающих данный тип обменных отношений. Издержки осуществления рыночного обмена состоят из издержек приобретения информации о партнёре и предлагаемом им товаре и затрат на создание механизмов для предупреждения и пресечения оппортунистического поведения контрагента. Основной формой проявления оппортунизма в этих условиях является предоставление некачественных товаров и услуг и несвоевременное возмещение издержек их производства. Приобретение объектов обмена сопряжено с затратой ограниченных денежных и неденежных ресурсов, поэтому даже после разрыва отношений потерпевшая сторона нуждается в возмещении понесённого ущерба. Существование механизма принуждения к выплате компенсаций в этом случае обладает чертами общественного блага, поскольку приводит к пересмотру системы стимулов недобросовестного контрагента. При запретительно высоком уровне трансакционных издержек, сопутствующих осуществлению рыночного обмена, последний может не состояться. Фактически речь идет о чрезмерно высоком уровне неопределённости, который стороны не хотят или не могут снизить. В этих условиях сократить уровень неопределённости и, таким образом, издержки обмена помогают формальные и неформальные правила и институты, а также организации, способствующие снижению асимметрии информации и обеспечению выполнения условий соглашения. В качестве примеров правил и институтов, снижающих издержки обмена, отметим законы о защите товарных знаков и интеллектуальной собственности, о защите прав потребителей, о рекламе, нормативные акты организаций, контролирующих функционирование отраслевых рынков, правила и обычаи торговли, характерные для различных рыночных образований. Институты структурируют отношения контрагентов, создавая дополнительную систему ограничений. Они различаются по сложности и должны соответствовать характеристикам обмена. Таким образом: Рынок – это совокупность институтов, структурирующих отношения обмена посредством создания системы ограничений. Классификация рынков в экономической теории может быть произведена по многим критериям. По предмету обмена различаются рынки продуктов и рынки ресурсов (в т.ч. труда, капитала и т.д.). По количеству продавцов и покупателей и наличию барьеров входа-выхода можно выделить рынки совершенной конкуренции, монополии, олигополии, монополистической конкуренции. Это деление хорошо известно из курсов микроэкономики и теории отраслевых рынков. Классификацию рынков в рамках НИЭТ целесообразно проводить на основании вариативности правил обмена, определяющих набор прав, которыми обладают покупатели и продавцы в рамках различных рыночных структур. Рассматривая историческую эволюцию процесса рыночного обмена, мы можем выделить пять типов рынков: открытый публичный рынок, ремесленную лавку, ярмарку, биржу, универсальный магазин. 3.2 Классификация рынков в НИЭТ Открытый публичный рынок Открытый публичный рынок «разлит по асфальту». Это бабушки у метро, торгующие хлебом и сигаретами, разносчики газировки в парках. Основное удобство для покупателей связано с доступностью: продавец сам ищет, кому предложить товар. Соответственно снижаются издержки поиска партнёра для совершения обмена. Данный тип рынка предполагает возможность торга и установления цены на очень низком уровне, поскольку торговец не платит арендную плату, не закупает специализированное оборудование и, что прискорбно, имеет возможность избежать уплаты налогов. Это обусловливает снижение роли государства как гаранта обмена на данном рынке. Единственной защитой от оппортунистического поведения продавца на таких рынках является лёгкость разрыва отношений. Купив один раз некачественный товар, вы будете обходить человека, предложившего его, стороной. Это накладывает ограничение на ассортимент предметов обмена на открытом публичном рынке. Товары должны быть либо исследуемыми (для снижения издержек оценки), либо малоценными (поскольку получение компенсации может вызвать трудности). Вероятность покупки качественного товара повышается, если за место приходится платить (хотя бы милиции или нелегальным структурам). В этом случае продавец, дорожащий своей позицией, становится гарантом качества. Ремесленные лавки На рынке, основными участниками которого являются продавцы ремесленных лавок, издержки поиска альтернатив существенно выше: необходимо обойти несколько точек, чтобы найти интересующий товар. В то же время, благодаря наличию определённого помещения, в котором осуществляется торговля, снижается вероятность оппортунизма в форме продажи некачественного товара. Гарантом качества выступает сам продавец, дорожащий своей репутацией, а также государство, взимающее с него налоги и имеющее возможность осуществлять периодические проверки. Дополнительные гарантии могут быть представлены третьей стороной при образовании профессиональных гильдий и ассоциаций. Соединение функций продавца и производителя позволяет также снижать цену на товар, в т.ч. в результате торга. Данный тип рынка имеет сравнительные преимущества в обслуживании обменов, предметом которых становятся уникальные товары (например, предметы искусства) или товары, требующие пред- и послепродажного обслуживания. Продавец в ремесленной лавке может выполнять заказы покупателей, а также несёт полную ответственность за продажу некачественного товара. Ярмарка Ярмарка – третий тип рынка, на котором уместен торг продавца и покупателя, что повышает издержки переговоров и заключения контракта. В то же время на этом рынке сравнительно низкие издержки поиска альтернатив, поскольку в известное время, в определённом месте собираются продавцы различных товаров. Если ярмарки функционируют постоянно, то появляется структура, схожая с широко распространёнными оптово-розничными рынками. Отличительной чертой ярмарок является наличие определённых правил торговли, за выполнением которых обязан следить организатор. Он, как правило, обеспечивает защиту покупателей и продавцов, может являться в некоторой степени гарантом качества выставляемых товаров. За эти услуги приходится платить, но понятно кому и сколько, что снижает издержки спецификации и защиты прав участников рынка. Таким образом, репутация организатора ярмарки может оказывать существенное влияние на ассортимент покупаемых товаров (в сомнительном месте он будет такой же как на открытом публичном рынке). Дополнительной защитой от оппортунизма является лёгкость смены партнёра (одного из многих продавцов стандартных товаров), а также гарантии государства (на нынешнем этапе развития общества). Отдельно следует упомянуть ярмарки однородных товаров (например, книжные) на которых производители и покупатели имеют возможность встретиться и обсудить индивидуально условия договора. Универсальный магазин В универсальном магазине также существуют чётко зафиксированные правила торговли, основным из которых следует признать отсутствие возможности торга, что снижает до минимума издержки ведения переговоров и заключения контрактов. Широкий ассортимент предлагаемой продукции обусловливает снижение издержек поиска альтернатив. Как правило, покупатели получают дополнительную возможность оценить потребительские качества товаров. Дирекция универсама в большей степени, чем устроители ярмарки отвечает за качество продаваемых товаров. Вот почему покупатель чаще ориентируется на репутацию магазина, чем на репутацию отдельных продавцов, что заставляет дирекцию стимулировать добросовестную работу последних. В рамках данного типа рынка сильны также гарантии государства, поскольку между покупателем и продавцом заключается функционально полный контракт в виде чека. В то же время, если чётко не разработаны правила предъявления претензий, то по сложным предметам обмена могут возникнуть недоразумения: продавец отвечает за товар только в пределах своей компетенции. Биржа Биржа представляет собой более сложную рыночную структуру, позволяющую снижать практически все виды трансакционных издержек, благодаря разработке стандартных процедур торга. На бирже возможна торговля товаром, которого ещё нет в наличии (например, заключать контракты на поставку будущих урожаев пшеницы). Это происходит благодаря одновременному существованию нескольких гарантов обменов. Биржевые комиссии устанавливают чёткие, заранее известные правила для всех покупателей и продавцов и наказывают за их невыполнение. Самым действенным способом предотвращения и пресечения оппортунистического поведения является лишение доступа на площадку. Регламентация касается даже уровня цен (при большой амплитуде торги могут быть приостановлены). В настоящее время не менее важна роль государства, как гаранта обменов на бирже. Специально создаваемые органы осуществляют лицензирование профессиональных участников рынка, что является дополнительной гарантией качества биржевых услуг. Использование услуг специализированных посредников, а также высокие технологии позволяют существенно повысить эффективность торговли. В то же время, максимальная обезличенность обмена обусловливает сравнительные преимущества данного типа рынка при торговле крупными партиями стандартизированных товаров. Таким образом, одновременное существование всех пяти типов рынков связано с наличием сравнительных преимуществ в снижении ТАН, зависящих от правил проведения обменов. Этим также определяется спектр предметов обмена, торгуемых на тех или иных рынках. 3.3 Фирма как институциональное соглашение Несмотря на большое разнообразие рыночных структур, а также правил, институтов и организаций, позволяющих снизить издержки получения информации, контроля и принуждения к выполнению контрактных обязательств, в экономике помимо автономных индивидов в рыночный обмен включены их объединения, а именно фирмы. В НИЭТ фирма рассматривается не как внутри себя неделимая целостность, а как совокупность индивидов, объединённых для достижения определённой цели, но, вместе с тем, имеющих собственную функцию полезности, максимизация которой оказывает влияние на их поведение. Фирма – это множество асимметричных неизбирательных обменов, в которых координация деятельности индивидов осуществляется посредством команд. Также может применяться следующее определение: Фирма – единица координации, построенная на основе властных отношений, т.е. делегирования одним из её участников, агентом, права контроля над своими действиями другому её участнику, принципалу. Отличительной чертой фирмы является вытеснение механизма цен как способа координации деятельности индивидов. Внутрифирменное управление осуществляется с помощью приказов исполнителям-собственникам человеческих активов и передислокации капитальных активов в соответствии с распоряжениями лиц, принимающих решение. В этих условиях собственникам ресурсов легче адаптироваться к экзогенным шокам, поскольку для координации деятельности теперь не требуется проводить переговоры. Передача права принятия решений индивиду или отдельному органу, даёт возможность реализовать выгоды от специализации в управлении активами: не все собственники являются одновременно хорошими предпринимателями. Добровольный отказ от ряда правомочий компенсируется заранее оговорённым способом. Фиксация уплачиваемой суммы за использование каждого фактора производства даёт возможность их владельцам, не склонным к риску, переложить бремя на собственника фирмы. Длительные внутрифирменные отношения также способствуют снижению информационной асимметрии: во-первых, в процессе взаимодействия многие сведения раскрываются автоматически, во-вторых, данные внутреннего аудита, как правило, оказываются достовернее информации, получаемой о независимом партнёре и в-третьих, внутренний контроль предполагает оценку не только результата деятельности, но и процесса выполнения задания. Полученные сведения могут оказаться трудноверифицируемыми третьей стороной, поэтому конфликтные ситуации контрагенты также стараются улаживать внутри фирмы, прибегая к помощи независимых экспертов и гражданских судов лишь в крайнем случае. Причины эффективности фирмы Эффективное проведение сложных операций. Фирма лучше приспособлена к проведению сложных деловых операций и координации специализированных ресурсов. Специфика работы фирмы связана с необходимостью проведения множества трансакций. При этом привлекаемые ресурсы обычно, во-первых, нужны на долгий срок, и, во-вторых, носят специализированный характер. Аккумулируя большое количество ресурсов на длительное время, фирма имеет возможность заменить ряд отдельных трансакций по привлечению факторов одним единственным долгосрочным контрактом. Это приводит к значительному уменьшению размера ТАН. Если бы аналогичные трансакции осуществлялись через рынок, возникли бы дополнительные издержки по установлению цен на каждый фактор, издержки проведения переговоров и заключения отдельного контракта на каждую рыночную трансакцию. Представим себе на секунду, что директор компании вместо того, чтобы иметь секретаря, постоянно обращался бы на свободный рынок за соответствующими услугами: то ему на час нужна стенографистка, то требуется человек, который рассортирует корреспонденцию, то, наконец, начнутся поиски официанта, который заварит и подаст чай! Абсурдность перепоручения рынку всех этих функций не вызывает сомнения. Наличие иерархии внутри фирмы позволяет управлять размещением и использованием ресурсов, что также приводит к устранению издержек. Простым приказом можно дополнительно перебросить рабочих на сложный участок. Точно так же можно перераспределять внутри компании материальные и финансовые ресурсы. Будь каждая операция связана с внешними поставщиками (чисто рыночное, неиерархическое решение), такие манёвры были бы невозможны. Снижение рынка недобросовестности партнёров. Фирма снижает риск недобросовестности, которую могут проявить контрагенты по сделке. Дело в том, что при заключении соглашения всегда возможно проявление недобросовестности одной из сторон. Причём во многих формах: прямого обмана; сокрытия истинных причин составления договора; использования информации, доступной лишь одной из сторон-участниц соглашения, и т.п. Чтобы избежать или значительно уменьшить опасность обмана, фирма вводит меры предосторожности, создавая систему контроля над выполнением обязательств. Формы контроля могут быть самыми различными: сильная мотивация управляющих на успех фирмы, аттестация работников, аудиторские проверки, проведение плановых и внезапных ревизий, инвентаризация и т.д. Решающую роль и в этом деле играет существующая в фирме иерархия. Начальник имеет право использовать любые формы проверок, что было бы крайне затруднительно при общении с независимыми поставщиками товаров и услуг. Сравним для примера две знакомые россиянам ситуации. Работу бухгалтера, кассира и других финансовых работников фирмы можно проконтролировать в любой момент. Таким способом внутри фирмы легко проверить, где находится каждая наличная копейка. А вот выяснить, что вне фирмы делает банк с её деньгами и не растрачены ли они вообще, задача, как известно, в нашей стране нелёгкая. И хотя разработка и проведение мер контроля стоят известных издержек, фирма в целом выигрывает, т.к. исключает или минимизирует экономическую недобросовестность контрагентов. Улучшение адаптации. Фирма легче адаптируется к внезапным изменениям ситуации. Повышенная приспособляемость фирмы к возникающим неожиданным обстоятельствам связана с существующей в ней иерархией. Многие неожиданности легко регулируются простым изменением приказов. Например, российский шок девальвации и краха банковской системы 1998 г. создал для предприятий массу проблем снаружи, во взаимоотношениях на рынке. Споры о толковании текстов контрактов применительно к изменившимся условиям, судебные иски и внесудебные «разборки» образовали длинный шлейф последствий неожиданных решений правительства. Но практически не было фирм, которые столкнулись бы с неразрешимыми проблемами внутри своей организации. Власти руководства вполне хватало, чтобы обеспечить проведение избранного курса. Хотя решения здесь тоже принимались весьма болезненные – массовые увольнения, снижение зарплат, отмена инвестиционных проектов, экстренная продажа недвижимости. Другой важный момент состоит в том, что фирма как способная к предвиденью организация может прогнозировать развитие событий, заранее накапливать резервы для минимизации последствий. Итак, хотя фирма не может полностью избавиться от ТАН, осуществление деловых операций внутри неё предполагает меньшие затраты по сравнению с аналогичными расходами при рыночной организации. Фирма выступает средством экономии ТАН. Границы эффективности фирмы Но если фирма с её иерархическим принципом организации является более эффективной по сравнению с рыночной организацией, то почему наряду с фирмами существует рынок? Почему вся экономика не может быть организована в виде одной гигантской фирмы или единой страны-фабрики (о которой мечтал В.И. Ленин)? Теория следующим образом отвечает на поставленный вопрос. При создании фирмы наряду со снижением одних типов ТАН наблюдается рост других. Фирма будет расширяться до тех пор, пока затраты на организацию одной дополнительной трансакции внутри фирмы не будут равны затратам на осуществление той же трансакции через обмен на открытом рынке или с издержками на её организацию другой фирмой. Проследим, в чём конкретно выражается рост ТАН с изменением размеров фирмы. Феномен потери контроля. С увеличением масштабов фирмы возрастает и количество осуществляемых ею трансакций. Рано или поздно их число превосходит физические возможности одного человека. Начиная с этого момента предприниматель, занимающийся координацией ресурсов, оказывается неспособным оптимально разместить и использовать факторы производства, он начинает делать ошибки при управлении (феномен потери контроля). Выход состоит в создании управленческой пирамиды, распределяющей процесс принятия решений между многими людьми. Но здесь кроется иная опасность. Эффект искажения информации. Разрастающаяся фирма порождает эффект искажения информации при её многократной передаче между людьми. Поскольку управляющий может работать напрямую лишь с небольшим числом подчинённых ему работников, увеличение размеров фирмы сопровождается и ростом количества уровней иерархии. Передача информации по этим уровням задерживается, информация искажается. Происходит бюрократизация фирмы, т.е. теряется гибкость принимаемых решений и появляются ошибки. Ослабление мотивации. Ещё одна проблема, возникающая с увеличением размера фирмы, состоит в ослаблении мотивации. В гигантской корпорации менеджеры разных уровней – всего лишь наёмные служащие, часто выполняющие свою работу без энтузиазма и инициативы, в отличие от страстно стремящегося к успеху хозяина малой фирмы. Рынок способен создавать и поддерживать более мощные побудительные мотивы. Поэтому крупной фирме необходимо нести дополнительные затраты по организации контроля за надлежащим использованием производственных факторов. Рост издержек учёта. Наконец, возрастание ТАН происходит также в связи с необходимостью вести дополнительный учёт и составлять отчётность. 3.4 Гибридные (сетевые) формы институциональных соглашений Вертикальная интеграция Несмотря на то, что основными объектами исследования являлись рынок и фирма нельзя обойти вниманием некоторые специальные вопросы контрактных отношений: перераспределение правомочий и изменение структуры стимулов в результате слияния двух фирм; существование широкого спектра отношений, объединяющих черты как рынка, так и фирмы. В предыдущих разделах были рассмотрены некоторые аспекты замещения рыночных отношений внутрифирменными в связи с принятием индивидами решений о добровольном объединении для производства товаров и услуг. Сейчас в центре нашего внимания оказывается добровольное (а иногда и принудительное) слияние двух фирм, ранее автономно осуществлявших свою деятельность на смежных производственных стадиях. Фактически это означает переход к одностороннему управлению трансакциями, предполагающему концентрацию прав на остаточный доход и на контроль в руках собственника единой фирмы. Вертикальная интеграция – это процесс замещения трансакций на рынках ресурсов и продуктов внутрифирменными трансакциями. Среди многих причин вертикальной интеграции в НИЭТ приоритетной считается возможность снижения ТАН. Действительно, в рамках объединённого управления возможна адаптация к непредвиденным событиям без проведения дополнительных переговоров, что является наилучшей гарантией окупаемости специфических инвестиций. Вместе с тем, при переходе к административному управлению возникает проблема согласования системы стимулов исполнителя с целями поручителя. Как правило, для этого используется принцип выплаты вознаграждения, включающего переменную составляющую, изменяющуюся в зависимости от результатов работы. Рассмотрим подробнее, в каких случаях вертикальная интеграция является правильной стратегией с точки зрения минимизации трансакционных издержек. О. Уильямсон выделяет три возможных направления интеграции: • со стадией сбыта; • со стадией поставки ресурсов (сырья); • присоединение производителей, поставляющих различные компоненты конечного продукта. При этом считается, что существует стержневая технология, интеграция стадий которой является естественной, то есть технологически и экономически обусловленной. На стадии реализации продукции специфическим ресурсом является репутация производителя. Поэтому, вертикальная интеграция будет осуществляться, если требуются специфические условия по поддержанию качества продаваемой продукции, или специфические знания, необходимые для демонстрации товара, обучения правильному с ним обращению и обеспечения послепродажного обслуживания. Проблемы оценки качества также могут послужить причиной вертикальной интеграции со стадией поставки ресурсов. Кроме того, для ряда производств переход на использование ресурсов с другими характеристиками (например, из другого месторождения), повышает не только транспортные расходы, но требует подстройки оборудования и получения специфических навыков персоналом. Чем более специфическим является ресурс для данного производства, тем больше вероятность вертикальной интеграции. Присоединение независимых поставщиков происходит, когда угроза потери репутации не является достаточной для предотвращения оппортунистического поведения. Если выгоды от оппортунизма превысят доходы, получаемые при предоставлении качественных деталей или при адаптации к изменяющимся условиям на основании договорённости об общности интересов, то осуществление в рамках трансакции инвестиций в специфические активы может оказаться под угрозой. Создание односторонних гарантий, при заключении долгосрочных контрактов между независимыми партнёрами, влечёт за собой переложение риска на предоставляющего гарантии контрагента. Следовательно, чем выше специфичность поставляемых деталей, и чем сложнее определить их качество, тем больше вероятность объединения в рамках единой фирмы. Таким образом, становится ясно, что вертикальная интеграция ранее независимых контрагентов приводит к ряду негативных последствий, основным из которых является невозможность использования мощных стимулов для повышения эффективности функционирования, присущих рыночным трансакциям. В то же время она служит гарантией окупаемости инвестиций в специфические активы и облегчает принятие адаптивных последовательных решений. Гибридная форма институциональных соглашений Гибридные формы могут применяться по двум причинам: либо полная интеграция невыгодна, либо интеграция запрещена антимонопольным законодательством. Эта форма называется гибридной или смешанной потому, что сочетает в себе как элементы рынка, так и иерархии (или планирования и административного управления). Таким образом, способ организации сделки при неоклассическом контракте – это и не интеграция в единую фирму, но и не обычный рыночный обмен между двумя самостоятельными компаниями. Для гибридных форм характерна комбинация сильных рыночных стимулов и координации, включающей некоторые формы административных отношений. В гибридных формах достигается компромисс между интенсивностью стимулов и возможностью приспособления к непредвиденным обстоятельствам. Гибридная форма (сеть) – это специализированный способ организации (сделки), которая имеет дело с двусторонней зависимостью, достаточно сильной, чтобы потребовалась тесная координация, но недостаточно сильной, чтобы возникла потребность в полной интеграции. В качестве примеров гибридных форм можно привести: • Долгосрочные контракты (на 30 и более лет). Срок подобного контракта равен жизненному циклу объекта. Например, подобные контракты о поставке вагонов с дальнейшим их обслуживанием в течение всего их жизненного цикла, заключает Московский метрополитен с поставщиками вагонов. Такая модель контрактов широко распространена в разных странах мира. В настоящее время Московский метрополитен покупает подвижной состав, а потом занимается его обслуживанием, ищет поставщиков запасных частей. Такое обслуживание вагонов обходится метрополитену в настоящее время слишком дорого, ведь если цены, количество, качество и условия поставки не зафиксированы в долгосрочном контракте с поставщиком запчастей, то поставщик может назначать высокие цены, пользуясь тем, что покупатель оказывается запертым в этой сделке – он не имеет возможности поменять поставщика запасных частей. Контракты полного жизненного цикла представляют собой неоклассические контракты, которые позволяют заранее договориться об условиях обслуживания. Отношения между производителем вагонов и заказчиком – метрополитеном рассчитаны на длительный срок, они предполагают сотрудничество и обмен информацией. Так, производитель может быстро получать отзывы от потребителя и учитывать эту информацию в процессе усовершенствования своей продукции. В России сейчас при простой продаже подвижного состава, который является продуктом длительного пользования, такой связи пока нет, поскольку классический контракт, в форме которого оформлена сделка, подобной связи не предполагает. • Эксклюзивные дилерские контракты – соглашения о том, что покупатель будет покупать весь товар данного типа только у одного продавца и воздерживаться от покупки конкурирующих товаров. Если дилер продаёт конкурирующие товары других производителей, то у владельца торговой марки будут снижаться стимулы к осуществлению специфических инвестиций в торговую марку. Одно из решений этой проблемы недостаточных инвестиций в специфические активы – это запретить дилеру продажу конкурирующих товаров с помощью эксклюзивных дилерских контрактов. • Связанные продажи, при которых продажа организуется таким образом, что покупатель не может приобрести нужный ему товар и услуги, не приобретая чего-либо ещё у данного производителя. Объяснить связанные продажи можно стремлением производителя обеспечить определённый уровень качества и защитить специфические вложения в свою торговую марку. Производитель товаров длительного пользования может принять решение о продаже своей продукции через сеть эксклюзивных дилеров, заставляя потребителей приобретать услуги по ремонту в этой сети. Он отказывается поставлять необходимые запасные части независимым фирмам, предлагающим сервис и ремонт его продукции. • Франчайзинг. Это контракт, который предоставляет независимому лицу право использовать торговую марку и методы организации бизнеса материнской компании на определённый срок (обычно на 20 лет, а в России на 15 лет). За это право инвестор платит первоначальный взнос и роялти (например, 5% от объёма продаж). Материнская компания обычно называется франчайзером, а инвестор – франчайзи.