Понятие науки и научных исследований

МИНОБРНАУКИ РОССИИ Федеральное государственное бюджетное образовательное учреждение высшего образования «Тульский государственный университет» Институт высокоточных систем им. В.П. Грязева Кафедра «Электроэнергетика» Утверждено на заседании кафедры «Электроэнергетика» «_18_» _февраля___ 2020г., протокол №_6_ Заведующий кафедрой _________________________В.М. Степанов Курс лекция по дисциплине (модулю) «Методология научных исследований в электроэнергетике и электротехнике» основной профессиональной образовательной программы высшего образования – программы магистратуры по направлению подготовки (специальности) 13.04.02 Электроэнергетика и электротехника с направленностью (профилем) (со специализацией) Электроэнергетические системы и сети Форма(ы) обучения: заочная Идентификационный номер образовательной программы: 130402-05-19 Тула 2020 год 2 Разработчик(и) методических указаний ___Горелов Ю.И., доц. каф. Э, к.т.н., доц.______ (ФИО, должность, ученая степень, ученое звание) _______________ (подпись) 3 1. НАУКА И НАУЧНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ 1.1. ПОНЯТИЕ НАУКИ. КЛАССИФИКАЦИЯ НАУК Понятие науки. Понятие "наука" имеет несколько основных значений. (1) Наука – это сфера человеческой деятельности, направленная на выработку и систематизацию новых знаний о природе, обществе, мышлении и познании окружающего мира. (2) Наука – это результат такой деятельности – система полученных научных знаний. (3) Наука – это одна из форм общественного сознания, социальный институт. В этом значении она представляет собой систему взаимосвязей между научными организациями и членами научного сообщества, а также включает системы научной информации, норм и ценностей науки и т.п. Непосредственными целями науки являются: (1) получение знаний об объективном и о субъективном мире, (2) постижение объективной истины. Задачи науки: (1) собирание, описание, анализ, обобщение и объяснение фактов; (2) обнаружение законов движения природы, общества, мышления и познания; (3) систематизация полученных знаний; (4) объяснение сущности явлений и процессов; (5) прогнозирование событий, явлений и процессов; (6) установление направлений и форм практического использования полученных знаний. Классификация наук. Наибольшую известность получила классификация наук, данная Ф. Энгельсом в "Диалектике природы". Исходя из развития движущейся материи от низшего к высшему, он выделил механику, физику, химию, биологию и социальные науки. 4 На этом же принципе субординации форм движения материи основана классификация наук Б.М. Кедрова. Он различал шесть основных форм движения материи: субатомно-физическую, химическую, молекулярно-физическую, геологическую, биологическую и социальную. В настоящее время в зависимости от сферы, предмета и метода познания различают науки: (1) о природе – естественные; (2) об обществе – гуманитарные и социальные; (3) о мышлении и познании – логика, гносеология, эпистемология, герменевтика и др. В Перечне специальностей, по которым проводится защитадиссертаций на соискание ученой степени кандидата и доктора наук,присуждения научных степеней и присвоения ученых званий выделены следующие отрасли наук: Физико-математические Технические Медицинские Биологические Геолого-минералогические Географические Химические Ветеринарные Сельскохозяйственные Фармацевтические Исторические Экономические Архитектура Искусствоведение Педагогические Филологические Психологические 5 Социологические Философские Политические Юридические Культурология Существуют и другие классификации наук. Например, в зависимости от связи с практикой науки делят на фундаментальные, которые выясняют основные законы объективного и субъективного мира и прямо не ориентированы на практику, и прикладные, которые направлены на решение технических, производственных, социально-технических проблем. В статистических сборниках обычно выделяют следующие секторы науки: академический, отраслевой, вузовский и заводской. 1.2. НАУЧНОЕ ИССЛЕДОВАНИЕ Формой существования и развития науки является научное исследование. Научная (научно-исследовательская) деятельность – это деятельность, направленная на получение и применение новых знаний. Научное исследование – это деятельность, направленная на всестороннее изучение объекта, процесса или явления, их структуры и связей, а также получение и внедрение в практику полезных для человека результатов. Его объектом являются материальная или идеальная системы, а предметом – структура системы, взаимодействие ее элементов, различные свойства, закономерности развития и т.д. Научные исследования классифицируются по различным основаниям. По источнику финансирования различают научные исследования бюджетные, хоздоговорные и нефинансируемые. Бюджетные исследования финансируются из средств государственного бюджета. Хоздоговорные исследования финансируются организациями-заказчиками по хозяйственным договорам. Нефинансируемые исследования могут выполняться по инициативе ученого, индивидуальному плану преподавателя. 6 В нормативных правовых актах о науке научные исследования делят по целевому назначению на фундаментальные, прикладные, поисковые и разработки. Фундаментальные научные исследования – это экспериментальная или теоретическая деятельность, направленная на получение новых знаний об основных закономерностях строения, функционирования и развития человека, общества, окружающей природной среды. Прикладные научные исследования – это исследования, направленные преимущественно на применение новых знаний для достижения практических целей и решения конкретных задач. Иными словами, они направлены на решение проблем использования научных знаний, полученных в результате фундаментальных исследований, в практической деятельности людей. Поисковыми называют научные исследования, направленные на определение перспективности работы над темой, отыскание путей решения научных задач. Разработкой называют исследование, которое направлено на внедрение в практику результатов конкретных фундаментальных и прикладных исследований. По длительности научные исследования можно разделить надолгосрочные, краткосрочные и экспресс-исследования. В зависимости от форм и методов исследования выделяют экспериментальное, методическое, описательное, экспериментально-аналитическое, историко-биографическое исследования и исследования смешанного типа. В теории познания выделяют два уровня исследования:теоретический и эмпирический. Теоретический уровень исследования характеризуетсяпреобладанием логических методов познания. На этом уровнеполученные факты исследуются, обрабатываются с помощью логическихпонятий, умозаключений, законов и других форм мышления. 7 Здесь исследуемые объекты мысленно анализируются, обобщаются,постигаются их сущность, внутренние связи, законы развития. На этомуровне познание с помощью органов чувств (эмпирия) может присутствовать, но оно является подчиненным. Структурными компонентами теоретического познания являютсяпроблема, гипотеза и теория. Проблема – это сложная теоретическая или практическая задача,способы решения которой неизвестны или известны не полностью.Различают проблемы неразвитые (предпроблемы) и развитые.Неразвитые проблемы характеризуются следующими чертами: (1) они возникли на базе определенной теории, концепции; (2) это трудные, нестандартные задачи; (3) их решение направлено на устранение возникшего в познаниипротиворечия; (4) пути решения проблемы не известны. Развитые проблемы имеют более или менее конкретные указания на пути их решения. Гипотеза есть требующее проверки и доказательствапредположение о причине, которая вызывает определенное следствие, оструктуре исследуемых объектов и характере внутренних и внешнихсвязей структурных элементов. Научная гипотеза имеет следующие характерные свойства: (1) релевантность, т.е. относимость к фактам, на которые онаопирается; (2) проверяемость опытным путем, сопоставляемость с данными наблюдения или эксперимента (исключение составляютнепроверяемые гипотезы); (3) совместимость с существующим научным знанием; (4) гипотеза должна обладать объяснительной силой – из гипотезыдолжно выводиться некоторое количество подтверждающих еефактов, следствий. Большей объяснительной силой будетобладать та гипотеза, из которой выводится наибольшееколичество фактов; 8 (5) простота – гипотеза не должна содержать никакихпроизвольных допущений, субъективистских наслоений. Различают гипотезы описательные, объяснительные и прогнозные. Описательная гипотеза – это предположение о существенныхсвойствах объектов, характере связей между отдельными элементамиизучаемого объекта. Объяснительная гипотеза – это предположение о причинно-следственных зависимостях. Прогнозная гипотеза – это предположение о тенденциях изакономерностях развития объекта исследования. Теория – это логически организованное знание, концептуальнаясистема знаний, которая адекватно и целостно отражает определеннуюобласть действительности. Она обладает следующими свойствами: (1) Теория представляет собой одну из форм рациональноймыслительной деятельности. (2) Теория – это целостная система достоверных знаний. (3) Теория не только описывает совокупность фактов, но иобъясняет их, выявляет происхождение и развитие явлений ипроцессов, их внутренние и внешние связи, причинные и иныезависимости. (4) Все содержащиеся в теории положения и выводы обоснованы,доказаны. Теории классифицируют по предмету исследования. Различают социальные, математические, физические, химические, психологические, этические и прочие теории. Существуют и другие классификации теорий. В современной методологии науки выделяют следующие структурные элементы теории: (1) исходные основания – понятия, законы, аксиомы, принципы и т.д.; (2) идеализированный объект – теоретическая модель какой-то части действительности, существенных свойств и связей изучаемых явлений и предметов; 9 (3) логика теории – совокупность определенных правил и способов доказывания; (4) философские установки и социальные ценности; (5) совокупность законов и положений, выведенных в качестве следствий из данной теории. Структуру теории образуют понятия, суждения, законы, научные положения, учения, идеи и другие элементы. Понятие – это мысль, отражающая существенные и необходимые признаки определенного множества предметов или явлений. Категория – это общее, фундаментальное понятие, отражающее наиболее существенные свойства и отношения предметов и явлений. Категории бывают философскими, общенаучными и относящимися к отдельной отрасли науки. Научный термин – это слово или сочетание слов, обозначающее понятие, применяемое в науке. Совокупность понятий (терминов), которые используются в определенной науке, образует ее понятийный аппарат. Суждение – это мысль, в которой утверждается или отрицается что-либо. Принцип – это руководящая идея, основное исходное положение теории. Принципы бывают теоретическими и методологическими. Аксиома – это положение, которое является исходным, недоказываемым и из которого по установленным правилам выводятся другие положения. Закон – это объективная, существенная, внутренняя, необходимая и устойчивая связь между явлениями, процессами. Законы могут быть классифицированы по различным основаниям. Так, по основным сферам реальности можно выделить законы природы, общества, мышления и познания; по объему действия – всеобщие, общие и частные. Закономерность – это: (1) совокупность действия многих законов; 10 (2) система существенных, необходимых общих связей, каждая из которых составляет отдельный закон. Положение – это научное утверждение, сформулированная мысль. Учение – это совокупность теоретических положений о какой-либо области явлений действительности. Идея – это: (1) новое интуитивное объяснение события или явления; (2) определяющее стержневое положение в теории. Концепция – это система теоретических взглядов, объединенных научной идеей (научными идеями). Теоретические концепции обусловливают существование и содержание многих правовых норм и институтов. Эмпирический уровень исследования характеризуется преобладанием чувственного познания (изучения внешнего мира посредством органов чувств). На этом уровне формы теоретического познания присутствуют, но имеют подчиненное значение. Взаимодействие эмпирического и теоретического уровней исследования заключается в том, что: (1) совокупность фактов составляет практическую основу теории или гипотезы; (2) факты могут подтверждать теорию или опровергать ее; (3) научный факт всегда пронизан теорией, поскольку он не может быть сформулирован без системы понятий, истолкован без теоретических представлений; (4) эмпирическое исследование в современной науке предопределяяется, направляется теорией. Структуру эмпирического уровня исследования составляют факты, эмпирические обобщения и законы (зависимости). Понятие "факт" употребляется в нескольких значениях: (1) объективное событие, результат, относящийся к объективной реальности (факт действительности) либо к сфере сознания и познания (факт сознания); 11 (2) знание о каком-либо событии, явлении, достоверность которого доказана (истина); (3) предложение, фиксирующее знание, полученное в ходе наблюдений и экспериментов. Эмпирическое обобщение – это система определенных научных фактов. Эмпирические законы отражают регулярность в явлениях, устойчивость в отношениях между наблюдаемыми явлениями. Эти законы теоретическим знанием не являются. В отличие от теоретических законов, которые раскрывают существенные связи действительности, эмпирические законы отражают более поверхностный уровень зависимостей. 1.3. ЭТАПЫ НАУЧНО-ИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЫ Для успеха научного исследования его необходимо правильно организовать, спланировать и выполнять в определенной последовательности. Эти планы и последовательность действий зависят от вида, объекта и целей научного исследования. Так, если оно проводится на технические темы, то вначале разрабатывается основной предплановый документ – технико-экономическое обоснование, а затем осуществляются теоретические и экспериментальные исследования, составляется научно-технический отчет, и результаты работы внедряются в производство. Применительно к прикладным научно-исследовательским работам выделяют шесть этапов. (1) Формулировка темы: – общее ознакомление с проблемой, по которой следует выполнить исследование, – предварительное ознакомление с литературой и классификация важнейших направлений, – формулирование темы исследования, 12 – составление краткого (предварительного) плана исследований (черновик, набросок), – разработка научно-технического задания, – составление календарного плана научных исследований, – формулировка гипотезы, описывающей ожидаемые результаты, – предварительная оценка ожидаемых результатов. (2) Формулирование цели и задач исследования: – подбор и составление библиографических списков отечественной и зарубежной литературы, – изучение научно-технических отчетов по теме различных организаций соответствующего профиля, – составление аннотаций источников, – составление рефератов по теме, – анализ, сопоставление, критика прорабатываемой информации, – обобщение, критика, составление собственного суждения по проработанным вопросам, – формулирование методических выводов по обзору информации, – формулирование цели и задач исследования. (3) Моделирование: – изучение физической сущности (природы) процессов и явлений, определяющих основные качества исследуемого объекта, – выполнение предварительных (поисковых) экспериментов, – формулирование гипотезы, выбор и обоснование физической модели, – математизация модели, – получение аналитических выражений, – теоретический анализ полученных закономерностей. (4) Экспериментальные исследования: – разработка цели и задач эксперимента, – планирование эксперимента, – разработка методики программы исследований, 13 – выбор средств измерений, – конструирование приборов, макетов, аппаратов, моделей, стендов, установок и других средств эксперимента, – обоснование способов измерений, – проведение эксперимента в лаборатории, на опытных участках, на заводах, в фирмах, – обработка результатов измерений. (5) Анализ и оформление результатов научных исследований: – общий анализ теоретико-экспериментальных исследований, – сопоставление экспериментов с теорией, – анализ расхождений, – уточнение теоретических моделей, – повторение дополнительных экспериментов и их анализ до тех пор, пока не будет достигнута цель исследования, – переформулировка предварительной гипотезы в утверждения – научный результат проведенного исследования, – формулирование научных и производственных выводов, – составление научно-технического отчета, – рецензирование, – составление доклада, – корректировка рукописи. (6) Внедрение результатов и определение экономической эффективности: – внедрение результатов исследования на производстве, – определение экономического эффекта. Затем следуют опытно-технологические или опытно-конструкторские разработки, включающие: i) формулирование темы, цели и задач разработки; 14 ii) изучение литературы, проведение исследований (в случае необходимости) и подготовка к техническому проектированию экспериментального образца; iii) техническое проектирование: – разработка вариантов технического проекта, – расчеты, – разработка чертежей, – изготовление отдельных узлов, блоков и анализ их работы, – разработка и согласование технического проекта, – технико-экономическое обоснование проекта; iv) рабочее проектирование – разработка со всеми деталями рабочего проекта. v) изготовление опытного образца: – анализ и контроль технической документации, – проектирование технологических процессов, – разработка карт, – составление проекта организации работ, – изготовление деталей, блоков и узлов опытного образца, их сборка, – апробирование, доводка и регулировка образца, – стендовые и производственные испытания; vi) доработка опытного образца: – анализ работы узлов образца после производственныхиспытаний, – замена отдельных узлов; vii) государственные испытания – передача образца специальнойкомиссии на государственные испытания. 1.4. НАУЧНОЕ НАПРАВЛЕНИЕ, НАУЧНАЯ ПРОБЛЕМА И ТЕМА НАУЧНОГОИССЛЕДОВАНИЯ 15 В научно-исследовательской работе различают направления,проблемы и темы. Научное направление – сфера научных исследований научногоколлектива, посвященных решению каких-либо крупных, фундаментальных теоретически-экспериментальных задач в определенной отраслинауки. Проблема – сложная научная задача, которая охватываетзначительную область исследования и имеет перспективное значение.Проблема состоит из ряда тем. Тема – это научная задача, охватывающая определенную областьнаучного исследования. Она базируется на определенных научныхвопросах. Под научными вопросами понимают более мелкие научные задачи,относящиеся к конкретной области научного исследования. Постановка (выбор) проблем или тем является трудной,ответственной задачей и включает в себя ряд моментов. 1) Формулирование проблемы. – Проблема возникает тогда, когда старое знание уже не способно,а новое еще не развилось настолько, чтобы давать ответы навозникающие вопросы. – Проблема в науке – это спорная ситуация, которая требуетсвоего разрешения. – Правильная формулировка проблемы – это половина успеха,поскольку это означает умение отделить главное от второстепенного иразделить то, что известно от того, что неизвестно по теме исследования,а это определяет стратегию поиска. – На основе анализа противоречий исследуемого направленияформулируют основной вопрос-проблему и определяют в общих чертахожидаемый результат 2) Разработка структуры проблемы: – разделяют проблему на темы, подтемы, вопросы; – по каждому их этих компонентов определяют ориентировочнуюобласть и объем предстоящих исследований. 16 3) Определение актуальности тем – их ценность на данныймомент для прогресса науки и техники. Актуальность исследования – это ответ на вопрос, почему данноеисследование необходимо проводить именно сейчас, а не потом. 4) Тема должна иметь научную новизну.Это означает, что: – тема в такой постановке никогда не разрабатывалась – тема в настоящее время не разрабатывается, т.е. дублированиеисключается При выборе темы научного исследования новизна должна быть неинженерной, а научной, т.е. принципиально новой. Если разрабатывается пусть даже новая задача, но на основе ужеоткрытых закономерностей, то это область инженерных, а не научныхразработок. 5) Тема должна быть экономически эффективной. Это означает, что предложенные в результате научного исследования решения должны быть эффективнее уже существующих решений. 6) Тема должна иметь практическую значимость. Практическая значимость определяется возможностью использования результатов научного исследования для решения актуальных проблем и задач как на производстве, так и в смежных или междисциплинарных исследованиях. 7) Тема должна соответствовать профилю научного коллектива (организации). Раздел 2. МЕТОДОЛОГИЯ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ 2.1. ПОНЯТИЕ МЕТОДА И МЕТОДОЛОГИИ НАУЧНЫХ ИССЛЕДОВАНИЙ Метод научного исследования – это способ познания объективной действительности. Способ представляет собой определенную последовательность действий, приемов, операций. 17 В зависимости от содержания изучаемых объектов различают методы естествознания и методы социально-гуманитарного исследования. Методы исследования классифицируют по отраслям науки: математические, физические, химические, биологические, медицинские, социальноэкономические, и т.д. В зависимости от уровня познания выделяют методы эмпирического, теоретического и метатеоретическогоуровней. К методам эмпирического уровня относят наблюдение, описание, сравнение, счет, измерение, анкетный опрос, собеседование, тестирование, эксперимент, моделирование и т. д. К методам теоретического уровня причисляют аксиоматический, гипотетический, формализацию, абстрагирование, общелогические методы (анализ, синтез, индукцию, дедукцию, аналогию) и др. Методами метатеоретическогоуровня являются диалектический, метафизический, герменевтический и др. Некоторые ученые к этому уровню относят метод системного анализа, а другие его включают в число общелогических методов. В зависимости от сферы применения и степени общности различают методы: (1) всеобщие (философские), действующие во всех науках и на всех этапах познания; (2) общенаучные, которые могут применяться в гуманитарных, естественных и технических науках; (3) частные – для родственных наук; (4) специальные – для конкретной науки, области научного познания. Следует различать понятие "метод" и понятия "техника", "процедура" и "методика" научного исследования. Под техникой исследования понимают совокупность специальных приемов для использования того или иного метода. 18 Под процедурой исследования понимают определенную последовательность действий, способ организации исследования. Методика – это совокупность способов и приемов познания. Любое научное исследование осуществляется определенными приемами и способами, по определенным правилам. Учение о системе этих приемов, способов и правил называют методологией. Понятие "методология" в литературе употребляется в двух значениях: (1) совокупность методов, применяемых в какой-либо сфере деятельности (науке, политике и т.д.); (2) учение о научном методе познания. Каждая наука имеет свою методологию. Существуют следующие уровни методологии: 1. Всеобщая методология, которая является универсальной по отношению ко всем наукам, и в содержание которой входят философские и общенаучные методы познания. 2. Частная методология научных исследований для группы родственных наук, которую образуют философские, общенаучные и частные методы познания. 3. Методология научных исследований конкретной науки, в содержание которой включаются философские, общенаучные, частные и специальные методы познания. 2.2. МЕТОДЫ ЭМПИРИЧЕСКИХ ИССЛЕДОВАНИЙ Общие методы познания можно разделить на три группы: (1) методы эмпирического исследования; (2) методы, используемые на эмпирическом и теоретическом уровнях; (3) методы теоретического исследования. Однако грани между этими группами методов определены приблизительно. 19 Методы эмпирических исследований. Наблюдение – это систематическое, целенаправленное восприятие объекта. Чтобы быть плодотворным, наблюдение должно удовлетворять следующим требованиям: (1) преднамеренность (наблюдение ведется для определенной, четко поставленной задачи); (2) планомерность (производится по плану, составленному по задачам наблюдения); (3) целенаправленность (наблюдаются только интересующие стороны явления); (4) активность (наблюдатель активно ищет нужные объекты, черты явления); (5) систематичность (наблюдение ведется непрерывно или по определенной системе). Наблюдение как метод познания позволяет получать первичную информацию в виде совокупности эмпирических утверждений. Эмпирическая совокупность дает первичную схематизацию объектов реальности, что и является исходными объектами научного исследования. Сравнение – это процесс установления сходства или различия у предметов и явлений действительности, а также нахождения общего, что присуще двум или нескольким объектам. Метод сравнения будет плодотворным, если выполняются следующие требования: (1) могут сравниваться только такие явления, между которыми может существовать определенная объективная общность; (2) сравнение должно осуществляться по наиболее важным, существенным (в плане конкретной задачи) признакам. Различные объекты или явления могут сравниваться непосредственно или опосредованно через их сравнение с каким-либо третьим объектом (эталоном). 20 В первом случае обычно получают качественные результаты (больше – меньше; выше – ниже). Сравнения же объектов с эталоном дают возможность получить количественные характеристики. Такие сравнения называются измерением. С помощью сравнения информацию об объекте можно получить двумя путями: (1) непосредственный результат сравнения (первичная информация); (2) результат обработки первичных данных (вторичная или производная информация). Измерение – это определение численного значения некоторой величины посредством единицы измерения. Измерение предполагает наличие следующих основных элементов: объекта измерения, эталона, измерительных приборов, метода измерения. Измерение развилось из операции сравнения, тем не менее оно является более мощным и универсальным познавательным средством. Эксперимент – это такой метод изучения объекта, когда исследователь активно и целенаправленно воздействует на него путем создания искусственных условий или использования естественных условий, необходимых для выявления соответствующих свойств. Преимущества экспериментального изучения объекта по сравнению с наблюдением следующие: (1) в процессе эксперимента можно изучать явление "в чистом виде", устранив побочные факторы, затемняющие основной процесс; (2) в экспериментальных условиях можно исследовать свойства объектов; (3) повторяемость эксперимента: можно проводить испытания столько раз, сколько это необходимо. Эксперимент проводят в следующих случаях: (1) при попытке обнаружения у объекта ранее неизвестных свойств; (2) при проверке правильности теоретических построений; (3) при демонстрации явления. 21 В научном исследовании эксперимент и теория теснейшим образом взаимосвязаны. Всякое игнорирование эксперимента неизбежно ведет к ошибкам, поэтому всемерное развертывание экспериментальных исследований представляет собой один из наиболее важных путей развития всей современной науки. Полезно помнить афоризм английского писателя и естествоиспытателя А. КонанДойля: "Itis a capitalmistaketotheorizebeforeonehasdata. Insensiblyonebeginstotwistfactstosuittheories, insteadoftheoriestosuitfacts." (SirArthurConanDoyle (1859–1930)). 2.3. АБСТРАГИРОВАНИЕ, АНАЛИЗ, СИНТЕЗ Абстрагирование – это мысленное отвлечение от несущественных свойств, связей, отношений предметов и выделение нескольких сторон, интересующих исследователя. Процесс абстрагирования проходит две ступени. Первая ступень: вычленение наиболее важного в явлениях и установление независимости или пренебрежимо слабой зависимости изучаемых явлений от определенных факторов (если объектАне зависит непосредственно от фактора Б, то можно отвлечься от последнего какнесущественного). Вторая ступень: реализация возможностей абстрагирования. Сутьего заключается в том, что один объект заменяется другим, болеепростым, который выступает в качестве "модели" первого. Абстрагирование может применяться к реальным и абстрактнымобъектам (прошедшим ранее абстрагирование). Многоступенчатоеабстрагирование ведет к абстракциям все возрастающей степениобщности. Абстрагирование позволяет заменить в познании сложноепростым, но таким простым, которое выражает основное в этом сложном. Существуют следующие основные виды абстракции: 22 (1) отождествление – образования понятий путем объединенияпредметов, связанных отношениями типа равенства в особыйкласс (отвлечение от некоторых индивидуальных свойствпредметов); (2) изолирование – выделения свойств и отношений, неразрывносвязанных с предметами, и обозначения их определенными"именами", что придает абстракциям статус самостоятельныхпредметов ("надежность", "технологичность").Различие между этими двумя абстракциями состоит в том, что в первомслучае изолируется комплекс свойств объекта, а во втором –единственное его свойство; (3) конструктивизация– отвлечение от неопределенности границреальных объектов (непрерывное движение останавливаем и т.п.); (4) актуальная бесконечность – отвлечение от незавершенности(и незавершимости) процесса образования бесконечногомножества, от невозможности задать его полным списком всехэлементов (такое множество рассматривается как существующее); (5) потенциальная осуществимость – отвлечение от реальныхграниц человеческих возможностей, обусловленных ограниченностью жизни во времени и пространстве (бесконечностьвыступает уже как потенциально осуществимая). Результат абстрагирования часто выступает как специфическийметод исследования, а также в качестве элемента более сложных по своейструктуре методов эксперимента – анализа и моделирования. Анализ и синтез. Анализ – метод познания, который позволяет расчленять предметыисследования на составные части (естественные элементы объекта илиего свойства и отношения). Синтез, наоборот, позволяет осуществлять соединение отдельныхчастей или сторон предмета в единое целое. Анализ и синтез взаимосвязаны, они представляют собой единствопротивоположностей. Анализ (и синтез) бывает: 23 (1) прямой, или эмпирический – используется для выделенияотдельных частей объекта, обнаружения его свойств, простейшихизмерений и т. п.; (2) возвратный, или элементарно-теоретический – базируется нанекоторых теоретических соображениях причинно-следственнойсвязи различных явлений или действии какой-либо закономерности. При этом выделяются и соединяются явления, представляющиеся существенными, а второстепенные игнорируются; (3) структурно-генетический– требует вычленения в сложномявлении таких элементов, которые оказывают решающее влияниена все остальные стороны объекта. 2.4. ИНДУКЦИЯ И ДЕДУКЦИЯ, МОДЕЛИРОВАНИЕ Дедуктивным называют такое умозаключение, в котором вывод онекотором элементе множества делается на основании знания общихсвойств всего множества. Содержанием дедукции как метода познанияявляется использование общих научных положений при исследованииконкретных явлений Под индукцией понимается умозаключение от частного к общему,когда на основании знания о части предметов класса делается вывод оклассе в целом. Дедукция и индукция – взаимообратные методы познания. Имеется несколько методов установления причинной связиметодами научной индукции: 1. Метод единственного сходства. Если два или более случаевисследуемого явления имеют общим лишь одно обстоятельство, а всеостальные обстоятельства различны, то это единственное сходноеобстоятельство и является причиной рассматриваемого явления. 2. Метод единственного различия. Если случай, в которомисследуемое явление наступает, и случай, в котором оно не наступает, вовсем сходны и различны только в одном обстоятельстве, то этообстоятельство, присутствующее в одном случае и отсутствующее вовтором, является причиной изучаемого явления. 24 3. Соединенный метод сходства и различия – комбинация двухпервых методов 4. Метод сопутствующих изменений. Если возникновение илиизменение одного явления вызывает определенное изменение другого, тооба эти явления находятся в причинной связи друг с другом. 5. Метод остатков. Если сложное явление вызывается сложнойпричиной, состоящей из совокупности определенных обстоятельств, иизвестно, что некоторые из этих обстоятельств являются причиной частиявлений, то остаток этого явления вызывается остальными обстоятельствами. Моделирование – метод, основывающийся на использовании моделив качестве средства исследования явлений и процессов природы. Под моделями понимаются системы, замещающие объект познанияи служащие источником информации о нем. Модели – это такие аналоги,сходство которых с оригиналом существенно; а различие –несущественно. Модели делят на два вида: материальные и идеальные. Материальные модели воплощаются в определенном материале дереве, металле, стекле и др. Идеальные модели фиксируются в таких наглядных элементах, какчертежи, рисунки, схемы и др. Метод моделирования имеет следующую структуру: (1) постановка задачи; (2) создание или выбор модели; (3) исследование модели; (4) перенос знания с модели на оригинал. 2.5. ИДЕАЛИЗАЦИЯ, ФОРМАЛИЗАЦИЯ, АКСИОМАТИЧЕСКИЙ МЕТОД,ГИПОТЕЗА И ПРЕДПОЛОЖЕНИЕ, ТЕОРИЯ Идеализация, формализация, аксиоматический метод, гипотеза ипредположение, теория – это методы теоретических исследований. 25 Идеализация – это мысленное конструирование объек- тов,несуществующих в действительности или практически неосуществимых(например, абсолютно твердое тело, абсолютно черное тело, линия,плоскость). Цель идеализации: лишить реальные объекты некоторых присущихим свойств и наделить (мысленно) эти объекты определенныминереальными и гипотетическими свойствами. При этом достижение целиосуществляется: 1) многоступенчатым абстрагированием (например, абстрагирование от толщины приводит к понятию «плоскость»); 2) мысленным переходом к предельному случаю в развитии какого-либо свойства (абсолютно твердое тело); 3) простым абстрагированием (несжимаемость жидкости). Любая идеализация правомерна лишь в определенных пределах. Формализация – метод изучения разнообразных объектов путемотображения их структуры в знаковой форме при помощи искусственныхязыков, например, в языке математики. Достоинства формализации: (1) она обеспечивает обобщенность подхода к решению проблем; (2) символика придает краткость и четкость фиксации значений; (3) однозначность символики (нет двусмысленности обычного:языка) (4) позволяет формировать знаковые модели объектов и заменятьизучение реальных вещей и процессов изучением этихобъектов. Аксиоматический метод – метод построения научной теории, прикотором некоторые утверждения принимаются без доказательств, а всеостальные знания выводятся из них по определенным логическимправилам. Гипотеза и предположение. В становлении теории как системынаучного знания важнейшую роль играет гипотеза или научноепредположение. Гипотеза, как метод теоретического исследования, является формойосмысления фактического материала, формой перехода от фактов кзаконам. Развитие гипотезы проходит в три стадии: 26 (1) накопление фактического материала и высказывание на егооснове предположений; (2) формирование гипотезы, т. е. выведение следствий из сделанного предположения, развертывание на его основе предположительной теории; (3) проверка полученных выводов на практике и уточнениегипотезы на основе результатов такой проверки. Если припроверке следствие соответствует действительности, то гипотеза превращается в научную теорию. Теория, как метод теоретического исследования, – это системазнаний, описывающая и объясняющая совокупность явлений некоторойобласти действительности и сводящая открытые в этой области законы кединому объединяющему началу. Теория строится на результатах, полученных на эмпирическомуровне исследования. В теории эти результаты упорядочиваются,приводятся в стройную систему, объединенную общей идеей, уточняютсяна основе вводимых в теорию абстракций, идеализации и принципов. К новой теории предъявляются следующие требования: (1) научная теория должна быть адекватна описываемому объекту,что позволяет в определенных пределах заменять экспериментальные исследования теоретическими; (2) теория должна удовлетворять требованию полноты описаниянекоторой области действительности; (3) должны быть объяснены взаимосвязи между различнымикомпонентами в рамках самой теории. Должны существоватьсвязи между различными положениями теории, обеспечивающиепереход от одних утверждений к другим; (4) должно выполняться требование внутренней непротиворечивости теории и соответствия ее опытным данным, (5) теория должна быть эвристичной, конструктивной и простой. Эвристичность теории отражает ее предсказывательные иобъяснительные возможности. Математический аппарат теории долженпозволять не только делать точные количественные предсказания, но иоткрывать новые явления. 27 Конструктивность теории состоит в простой, совершаемой поопределенным правилам проверяемости основных ее положений,принципов и законов. Простота теории достигается путем введения обобщенных законов сокращения и уплотнения информации при помощи специальных символов. Раздел 3. ПОДГОТОВИТЕЛЬНЫЙ ЭТАП НАУЧНОИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЫ 3.1. ВЫБОР ТЕМЫ НАУЧНОГО ИССЛЕДОВАНИЯ Тема научно-исследовательской работы может быть отнесена к определенному научному направлению или к научной проблеме. Под научным направлением понимается наука, комплекс наук или научных проблем, в области которых ведутся исследования. Например, научные исследования, выполняемые студентами специальности "Электроэнергетические системы и сети", охватываются общим направлением " Электроэнергетика и электротехника ". Научная проблема – это совокупность сложных теоретических и (или) практических задач; совокупность тем научно-исследовательской работы. Проблема может быть отраслевой, межотраслевой, глобальной. Научная тема – это сложная, требующая решения задача. Темы могут быть теоретическими, практическими и смешанными. Теоретические темы разрабатываются преимущественно с использованием литературных источников. Практические темы разрабатываются на основе изучения, обобщения и анализа производственной и лабораторно-исследовательской практики. 28 Тема научно-исследовательской работы, в свою очередь, может охватывать некоторый круг вопросов. Под научным вопросом понимается мелкая задача, относящаяся копределенной теме. Считается, что правильный выбор темы работы наполовинуобеспечивает успешное ее выполнение. Темы курсовых и выпускных квалификационных работ (дипломныхпроектов, магистерских дипломных работ) определяются кафедрами. Тематика должна соответствовать программам курсов учебныхдисциплин и учебным планам. При ее составлении целесообразноучитывать сложившиеся на кафедрах научные направления ивозможность обеспечения студентов квалифицированным научнымруководством. Желательно добиваться того, чтобы темы обладалиактуальностью, новизной, практической и теоретической значимостью. Темы выпускных квалификационных работ должны доводиться досведения студентов в начале последнего года обучения, но не позднее,чем за полгода до начала итоговой аттестации. Студентампредоставляется право выбора темы вплоть до предложения своей снеобходимым обоснованием ее разработки. При выборе темырекомендуется учитывать: ее актуальность, новизну, теоретическую ипрактическую значимость, соответствие профилю работы послеокончания вуза, наличие или отсутствие литературы и практическихматериалов, наработки самого студента по теме в виде курсовых работ инаучных докладов, а также интерес студента к выбранной теме, егосубъективные возможности провести необходимые исследования. Выбор темы могут облегчить консультации с преподавателями ипрофессорами, ознакомление с литературой по избранной специальности,пересмотр уже известных положений и выводов подновым углом зрения. Выбрав тему работы, студенту необходимо встретиться спредполагаемым научным руководителем и получить его согласие наруководство ее выполнением. Эта тема, а также научный руководительутверждаются приказом ректора 29 учебного заведения. По отдельнымчастям работы, если, например, в ней будут рассматриватьсямеждисциплинарные вопросы, относящиеся к различным отраслямтехнологии, дипломнику могут быть назначены научные консультанты. Научными руководителями (консультантами) назначаются, как правило,профессора и преподаватели, имеющие ученую степень или ученоезвание, а в отдельных случаях опытные высококвалифицированныеспециалисты – работники промышленных предприятий и научно-исследовательских организаций. Научный руководитель: (1) выдает студенту задание на выполнение дипломной работы, (2) помогает студенту составить план работы, (3) рекомендует основную литературу, справочные и другие материалы; (4) консультирует относительно выбора методов исследования,сбора, обобщения и анализа материалов практики, оформленияработы; (5) контролирует выполнение задания; (6) проверяет выполненную работу, составляет на нее отзыв. 3.2. МЕТОДИКА ПЛАНИРОВАНИЯ НАУЧНОИССЛЕДОВАТЕЛЬСКОЙ РАБОТЫ Планирование научно-исследовательской работы имеет важноезначение для ее рациональной организации. Научно-исследовательские организации и образовательныеучреждения разрабатывают планы работы на год на основе целевыхкомплексных программ, долгосрочных научных и научно-технических программ, хозяйственных договоров и заявок на исследования,представленных заказчиками. Научная работа кафедр учебных заведений организуется ипроводится в соответствии с планами работы на учебный год. Профессора, преподаватели и аспиранты выполняют научно- исследовательские работы по индивидуальным планам. Планируется и научно-исследовательская работа студентов (НИРС). 30 Планы работы учебных заведений и кафедр могут содержатьсоответствующий раздел о НИРСе. По планам работают студенческиенаучные кружки и проблемные группы. В научно-исследовательских и образовательных учреждениях потемам научно-исследовательских работ составляются рабочие программыи планыграфики их выполнения. При подготовке монографий,учебников, учебных пособий и лекций разрабатываются планы-проспектыэтих работ. Рабочая программа – это изложение общей концепцииисследования в соответствии с его целями и гипотезами. Она состоит, какправило, из двух разделов: методологического и процедурного. Методологический раздел включает: (1) формулировку проблемы или темы; (2) определение объекта и предмета исследования; (3) определение цели и постановку задач исследования; (4) интерпретацию основных понятий; (5) формулировку рабочих гипотез. Формулировка проблемы (темы) – это определение задачи, котораятребует решения. Проблемы бывают технологические и научные. Технологическая проблема – это противоречие между потребностямиконкретного производства и существующим технологическим уровнем напредприятии. Научная (гносеологическая) проблема – это противоречиемежду знаниями о потребностях электроэнергетики и незнанием путей исредств их удовлетворения. Такие проблемы решаются путем созданиятеории, выработки практических рекомендаций. Определение объекта и предмета исследования. Объектисследования – это то явление (или процесс), которое содержитпротиворечие и порождает проблемную ситуацию. 31 Предмет исследования – это те наиболее значимые с точки зренияпрактики и теории свойства, стороны, особенности объекта, которыеподлежат изучению. Определение цели и задач исследования. Цель исследования – этообщая его направленность на конечный результат. Задачи исследования – это то, что требует решения в процессеисследования; вопросы, на которые должен быть получен ответ. Интерпретация основных понятий – это истолкование, разъяснениезначения основных понятий. Существуют теоретическая и эмпирическаяинтерпретация понятий. Теоретическое истолкование представляет собойлогический анализ существенных свойств и отношенийинтерпретируемых понятий путем раскрытия их связей с другимипонятиями. Эмпирическая интерпретация – это определение эмпирических значений основных теоретических понятий, перевод их на языкнаблюдаемых фактов. Эмпирически интерпретировать понятие – этозначит найти такой показатель (индикатор, фактор), который отражал быопределенный важный признак содержания понятия и который можнобыло бы измерить. Формулировка рабочих гипотез. Гипотеза как научноепредположение, выдвигаемое для объяснения каких-либо фактов, явленийи процессов, является важным инструментом успешного решенияисследовательских задач. Программа исследования может бытьориентирована на одну или несколько гипотез. Различают гипотезы: описательные, объяснительные и прогнозные, основные и неосновные,первичные и вторичные, гипотезы-основания и гипотезыследствия. Процедурный раздел рабочей программы включает: 1) принципиальный план исследования; 2) изложение основных процедур сбора и анализа эмпирическогоматериала. Конкретное научное исследование осуществляется попринципиальному плану, который строится в зависимости от количестваинформации об объекте 32 исследования. Планы бывают поисковые,аналитические (описательные) и экспериментальные. Поисковый план применяется, если об объекте и предметеисследования нет ясных представлений и трудно выдвинуть рабочуюгипотезу. Цель составления такого плана – уточнение темы (проблемы) иформулировка гипотезы. Обычно он применяется, когда по темеотсутствует литература или ее очень мало. Описательный план используется тогда, когда можно выделитьобъект и предмет исследования и сформулировать описательнуюгипотезу. Цель плана – проверить эту гипотезу, описать факты,характеризующие объект исследования. Экспериментальный план включает проведение эксперимента. Он применяется тогда, когда сформулированынаучная проблема и объяснительная гипотеза. Цель плана – определениепричинно-следственных связей в исследуемом объекте. В процедурной части программы обосновывается выбор методовисследования, показывается связь данных методов с целями, задачами игипотезами исследования. При выборе того или иного метода следует учитывать, что ондолжен быть: (1) эффективным, т.е. обеспечивающим достижениепоставленной цели и необходимую степень точностиисследования; (2) экономичным, т.е. позволяющим сэкономить время, силы исредства исследователя; (3) простым, т.е. доступным исследователю соответствующейквалификации; (4) безопаснымдля здоровья и жизни людей; (5) допустимымс точки зрения морали и норм права; (6) научным, т.е. имеющим прочную научную основу. Студенты вузов не разрабатывают рабочие программы научныхисследований, но они обязаны составлять планы подготовки учебныхработ. План ма- 33 гистерской, дипломной или курсовой работы долженсодержать введение, основную часть, разбитую на разделы и подразделы(вопросы), и заключение. План может быть простым или сложным. Простой план содержитперечень основных вопросов. В сложном плане каждый разделразбивается на подразделы. Иногда составляют комбинированный план,где одни разделы разбиваются на подразделы, а другие оставляют бездополнительной рубрикации. При составлении плана следует стремиться, чтобы: (1) вопросы соответствовали выбранной теме и не выходили заее пределы; (2) вопросы темы располагались в логической последовательности; (3) в него обязательно были включены вопросы темы,отражающие основные аспекты исследования; (4) тема была исследована всесторонне. План не является окончательным и в процессе исследования можетменяться, поскольку могут быть найдены новые аспекты изученияобъекта и решения научной задачи. Чтобы упорядочить основные этапы научно-исследовательскойработы в соответствии с планом (программой) исследования,календарными сроками, составляется рабочий план (план-график)выполнения работ. Студент должен уметь так выстроить логическую очередностьвыполнения работ, чтобы она в установленные сроки привела кдостижению поставленной цели и решению научной задачи. В работенеобходимо выделить главное, на чем следует сосредоточить внимание вданный момент, но вместе с тем нельзя упускать из поля зрения детали. Научиться не только смотреть, но и видеть, замечать важныечастности, видеть большое в малом, не уклоняясь от намеченной главнойлинии исследования, – это очень важное качество исследователя. 3.3. ОСНОВНЫЕ ИСТОЧНИКИ НАУЧНОЙ ИНФОРМАЦИИ 34 Под источником информации понимается документ, содержащийкакиелибо сведения. К документам относят различного рода издания, являющиесяосновным источником научной информации. Издание – это документ, предназначенный для распространениясодержащейся в нем информации, прошедший редакционно-издательскую обработку, полученный печатанием или тиснением, полиграфическисамостоятельно оформленный, имеющий выходные сведения. Источниками научной информации служат неопубликованныедокументы: диссертации, депонированные рукописи, отчеты о научно-исследовательских работах и опытно-конструкторских разработках,научные переводы, обзорноаналитические материалы. В отличие отизданий эти документы не рассчитаны на широкое и многократноеиспользование, находятся в виде рукописей либо тиражируются внебольшом количестве экземпляров средствами машинописи или ЭВМ. Все документальные источники научной информации делятся напервичные и вторичные. Первичные документы цию,непосредственные результаты содержат научных исходную информа- исследований (моногра- фии,сборники научных трудов, авторефераты диссертаций и т. д.),а вторичные документы являются результатом аналитической илогической переработки первичных документов (справочные,информационные, библиографические и другие тому подобные издания). Издания классифицируют по различным основаниям: – по целевому назначению (официальное, научное, учебное,справочное и др.); – по степени аналитико-синтетической переработки информа- ции(информационное, библиографическое, реферативное, обзорное); – по материальной конструкции (книжное, журнальное, листовое,газетное и т.д.); 35 – по знаковой природе информации (текстовое, нотное,картографическое, изоиздание); – по объему (книга, брошюра, листовка); – по периодичности (непериодическое, сериальное, периодическое, продолжающееся); – по составу основного текста (моноиздание, сборник); – по структуре (серия, однотомное, многотомное, собраниесочинений, избранные сочинения). Для научных исследований наибольший интерес представляютиздания, из которых может быть почерпнута необходимая для научно- исследовательской работы информация. Это научные, учебные,справочные и информационные издания. Виды научных изданий.Научным считается издание, содержащее результаты теоретическихи (или) экспериментальных исследований, а также научноподготовленные к публикации памятники культуры и историческиедокументы. Научные издания делятся на следующие виды: монография,автореферат диссертации, препринт, сборник научных трудов, материалынаучной конференции, тезисы докладов научной конференции, научно-популярное издание. Монография – научное или научно-популярное книжное издание,содержащее полное и всестороннее исследование одной проблемы илитемы и принадлежащее одному или нескольким авторам. Автореферат диссертации – научное издание в виде брошю- ры,содержащее составленный автором реферат проведенного имисследования, представляемого на соискание ученой степени. Препринт – научное издание, содержащее материалы предварительного характера, опубликованные до выхода в свет издания, в котором онимогут быть помещены. Сборник научных трудов – сборник, содержащий исследовательские материалы научных учреждений, учебных заведений или обществ. 36 Материалы научной конференции – научный непериодическийсборник, содержащий итоги научной конференции (программы, доклады,рекомендации, решения). Тезисы докладов (сообщений) научной конференции – научныйнепериодический сборник, содержащий опубликованные до началаконференции материалы предварительного характера (аннотации,рефераты докладов и сообщений). Научно-популярное издание – издание, содержащее сведения отеоретических и экспериментальных исследованиях в области науки,культуры и техники, изложенные в форме, доступной читателюнеспециалисту. Виды учебных изданий.Учебное издание – это издание, содержащее систематизированныесведения научного или прикладного характера, изложенные в форме,удобной для преподавания и изучения, и рассчитанное на учащихсяразного возраста и степени обучения. Виды учебных изданий: учебник,учебное пособие, учебно-методическое пособие и др. Учебник – учебное издание, содержащее систематическое изложение учебной дисциплины (ее раздела, части), соответствующее учебнойпрограмме и официально утвержденное в качестве данного вида издания. Учебное пособие – учебное издание, дополняющее или частично(полностью) заменяющее учебник, официально утвержденное в качестведанного вида издания. Учебно-методическое пособие – учебное издание, содержащее какизложение дисциплины, так и методические материалы к проведениюпрактических и самостоятельных индивидуальных работ, материалы пометодике преподавания учебной дисциплины (ее раздела, части) или пометодике воспитания. Справочно-информационные издания.Справочное издание – издание, содержащее краткие сведениянаучного или прикладного характера, расположенные в порядке, удобномдля их быстрого отыскания, не предназначенное для сплошного чтения. Это – словари, энциклопедии, справочники специалиста и др. 37 Информационное издание – издание, содержащее систематизированные сведения о документах (опубликованных, неопубликованных, непубликуемых) либо результат анализа и обобщения сведений,представленных в первоисточниках, выпускаемое организацией,осуществляющей научно-информационную деятельность, в том числеорганами научно-технической информации. Эти издания могут бытьбиблиографическими, реферативными, обзорными. Библиографическое издание – это информационное издание,содержащее упорядоченную совокупность библиографических записей(описаний). Реферативное издание – это информационное издание, содержащееупорядоченную совокупность библиографических записей, включающихрефераты. К ним относятся реферативные журналы, реферативныесборники, информационные листки и экспресс-информация. Обзорное издание – это информационное издание, содержащеепубликацию одного или нескольких обзоров, включающих результатыанализа и обобщения представленных в источниках сведений. Издания могут быть непериодическими, периодическими ипродолжающимися. Непериодическое издание выходит однократно, и его продолжениезаранее не предусмотрено. Это книги, брошюры, листовки. Книга –книжное издание объемом свыше 48 страниц. Брошюра – книжноеиздание объемом свыше четырех, но не более 48 страниц. Текстовоелистовое издание объемом от одной до четырех страниц называетсялистовкой. Периодические издания выходят через определенные промежуткивремени, постоянным для каждого года числом номеров (выпусков), неповторяющимися по содержанию, однотипно оформленными, нумерованными и (или) датированными выпусками, имеющими одинаковоезаглавие. Это газеты, журналы, бюллетени, вестники. Газета – периодическое газетное издание, выходящее через краткиепромежутки времени, содержащее официальные материалы, оперативнуюинформацию и статьи по актуальным общественно-политическим,научным, произ- 38 водственным и другим вопросам, а также литературныепроизведения и рекламу. Журнал – это периодическое текстовое издание, содержащее статьиили рефераты по различным ным,производственным и общественно-политическим, другим вопросам, науч- литературно- художественныепроизведения, имеющие постоянную рубрикацию, официальноутвержденное в качестве данного вида издания. Бюллетени и вестники могут быть периодическими илипродолжающимися изданиями. Продолжающиеся издания выходят через неопределенныепромежутки времени, по мере накопления материала, не повторяющимисяпо содержанию, однотипно оформленными и (или) датированнымивыпусками, имеющими общее заглавие. Бюллетень (вестник) – это периодическое или продолжающеесяиздание, выпускаемое оперативно, содержащее краткие официальныематериалы по вопросам, входящим в круг ведения выпускающей егоорганизации. В завершение краткой характеристики основных источниковнаучной информации следует упомянуть небумажные, нетрадиционныеисточники: кинофильмы, видеофильмы, микрофильмы, магнитные иоптические диски и др. 3.5. ИЗУЧЕНИЕ ИСТОЧНИКОВ НАУЧНОЙ ИНФОРМАЦИИ Изучение источников информации начинается с подбора и составления списка (картотеки) Интернет-источников, учебников, учебных пособий, монографий, журнальных и газетных статей, технологических регламентов биотехнологических предприятий. Необходимо просмотреть в библиотеках систематические, алфавитные и предметные каталоги, каталоги авторефератов диссертаций, журнальных и газетных статей. В алфавитном каталоге названия книг (карточки) расположены в алфавитном порядке, который определяется по первому слову библиографического 39 описания издания (фамилии автора или названию издания, автор которого не указан). В систематическом каталоге карточки расположены по отдельным отраслям знаний в порядке, определяемом библиографической классификацией. Разновидностью такого каталога является каталог новых поступлений, в котором содержатся названия книг, поступивших в библиотеку в течение последних месяцев. В предметном каталоге названия книг размещены по определенным предметам (темам) исследования, отраженным в рубриках. Сами рубрики и названия книг в этом каталоге следуют друг за другом в алфавитном порядке. Для подбора литературы полезно воспользоваться библиографиическими и реферативными изданиями. Необходимо просмотреть биотехнологические журналы, в частности последние номера за тот или иной год, вкоторых даны указатели материалов, опубликованных в журнале за этот год. Можно просмотреть постраничные ссылки на использованную литературу в монографиях, учебных пособиях и журнальных статьях. Нельзя упускать из вида сборники научных трудов вузов и научноисследовательских учреждений, тезисы и материалы научно-практических конференций. Ценную информацию, особенно при изучении спорных вопросов темы, студент может получить из рецензий на работы ученых и преподавателей. Наконец, некоторые учебники, учебные пособия, учебные программы, планы семинаров и практических занятий по дисциплине, к которой имеет отношение выбранная студентом тема исследования, содержат списки основной и дополнительной литературы. Изучение специальной литературы (монографий, учебников, учебных пособий, сборников научных трудов и др.) рекомендуется проводить в определенной последовательности. 40 Сначала следует ознакомиться с книгой в общих чертах. Необходимость этого этапа определяется тем, что вовсе не обязательно тратить время на прочтение каждой книги, возможно, вам понадобится лишь отдельная ее часть или даже просто конкретная информация. В этих целях может оказаться достаточным прочитать справочный аппарат издания, который включает: выходные сведения (заглавие, автор, издающая организация, год издания, аннотация, выпускные данные и т. д.); оглавление или содержание; библиографические ссылки и списки; предисловие, вступительную статью, послесловие или заключение. Такое ознакомление с книгой поможет установить, целесообразно ли дальнейшее её изучение. Существует два способа чтения книги: беглый просмотр ее содержания и тщательная проработка текста. Путем беглого просмотра можно ознакомиться с книгой в общих чертах. В результате такого "поискового" чтения может оказаться, что в ней содержится нужная информация и требуется скрупулезно ее изучить. Тщательная проработка текста заключается не только в полном его прочтении, но и в усвоении, осмыслении, детальном анализе прочитанного. При чтении специальной литературы важно уточнить все те понятия и термины, которые могут быть неправильно или неоднозначно истолкованы. Для этого необходимо обратиться к словарям и справочникам, в которых может быть дано их толкование. Вместе с тем в тексте следует выделить основные положения и выводы автора и доказательства, их обосновывающие. Если изучается нужная, интересная публикация и требуется тщательная проработка текста, то при отсутствии возможности его скопировать составляется конспект. Конспект представляет собой сжатое изложение существенных положений и выводов автора без излишних подробностей. Кратко и точно записываются определения, новые сведения, точки зрения автора публикации по спорным вопросам, приведенные им аргументы, цифровые данные, а также все то, что может быть использовано для научной работы. 41 При этом рекомендуется в конспекте указывать номера страниц издания, на которых содержится необходимая вам информация, чтобы впоследствии при написании курсовой и дипломной работы, доклада или статьи можно было сделать ссылку на использованный источник. Чтобы на конспектирование затратить меньше времени, прибегают кразличного рода сокращениям: – стандартным (гос., ж.д., обл. и т. д.), – аббревиатурам (например, НАДН, ДНК, АТФ и пр.), – знакам-символам (например, к математическим: =, >, <, + и др.), – указывают начальную букву слова (энциклопедический метод), – вводят свои знаки. Выписки из книг должны быть точными. Если требуется без искажений передать мысль автора, то прибегают к дословным выпискам-цитатам. В случае использования студентом в своей научной работе этих выписок необходимо точно записать источник заимствования, т.е. дать его библиографическое описание по ГОСТу и указать номера страниц, с которых они сделаны. Если нет необходимости в тщательной проработке публикации, то можно составить ее план или реферат. Планом книги является ее оглавление. При реферировании в малом по объему тексте кратко излагаются основные положения и выводы, содержащиеся в публикации. Некоторые читатели при работе с книгой делают всякого рода пометки на полях и выделения в тексте, обращая внимание на важные или спорные положения, выводы и аргументы. Однако "черкать" можно только свою книгу, а не библиотечную. Поэтому, работая с библиотечным изданием, прибегают к закладкам с надписями, которые помогают быстро найти нужную информацию. Одним из способов сбора информации являются вырезки из газет и журналов. На каждой вырезке необходимо указать источник (название газеты или журнала, год, номер, дату выпуска), чтобы впоследствии можно было сделать 42 ссылку на использованную публикацию. Для систематизации вырезок можно составить картотеку, список или просто разложить их по тематическим папкам. Один из эффективных способов поиска научной информации, особенно на первых этапах накопления знаний по определенной теме - это прямые контакты с более опытными коллегами. Например, если тема исследований молодого ученого вытекает или перекликается с темой деятельности научного руководителя, то, приступая к поиску информации по дипломной работе или диссертации, прежде всего, просмотрите его основные труды: это даст значительный список источников, с которыми следует познакомиться в первую очередь. Посмотрите монографии, диссертации и авторефераты диссертаций по теме исследования, если таковые имеются, в списках литературы этих источников можно найти много полезного для себя. Расспросите коллег о последних обзорах по теме исследования и об основных журналах (других периодических изданиях), публикующих статьи интересующего профиля. Существует относительно мало журналов, аккумулирующих основную информацию по определенной теме, и очень много журналов, в которых статьи по данной теме сильно рассеяны. Таким образом, задача поиска информации в значительной степени сводится к тому, чтобы как можно раньше выявить ключевые журналы или другие источники, и сосредоточить свое внимание на анализе публикаций в них. Надо, однако, учитывать, что в науке существует конкуренция между исследователями, группами, школами и направлениями, что может отражаться на тематике курируемых ими журналов и сборников. Очень полезным с точки зрения поиска научной информации может быть участие в работе профильных конференций и других мероприятий. На них предоставляется возможность услышать авторское изложение материала, завязать знакомства и получить консультации от специалистов. И, наконец, существует еще один достаточно эффективный, хотя и непростой способ получения научной информации. И обычные журналы (как бумажные, так и электронные варианты), и реферативные печатают информацию о 43 месте работы авторов публикаций. При этом часто приводятся адреса электронной почты авторов. Если невозможно получить полнотекстовый вариант статьи, попробуйте написать непосредственно авторам с просьбой ее прислать. Форма письма с запросом автору может быть такой: DearDr. ………, I wouldgreatlyappreciatereceiving a reprint (orpdf-file) ofyourpaperentitled: "…………………………………………………………………..………….", whichappearedin: ……………………………………………………….. and (ifitispossible) copiesofyourrecentarticlesconnectedwiththisproblem. Withmanythanks, sincerelyyours, (почтовый адрес). Хотя возможны и осложнения, например, связанные с тем, что авторское право на публикацию принадлежит обычно редакции журнала, а автор располагает всего лишь несколькими копиями, которые он имеет право распространить. Если адрес электронной почты в публикации отсутствует, попытайтесь найти его с помощью поисковых систем Интернета. Раздел 4. МЕТОДИКА ОФОРМЛЕНИЯ РЕЗУЛЬТАТОВ ИССЛЕДОВАНИЙ В ВИДЕ НАУЧНЫХ РАБОТ 4.1. НАУЧНЫЕ РЕЗУЛЬТАТЫ И ИХ ОБНАРОДОВАНИЕ Самой лучшей формой научного результата является закон или закономерность. Например: (1) Закон Ома – Для однородной электрической цепи сила тока равнанапряжению, деленному на сопротивление цепи, (2) Закон Гесса – Тепловой эффект реакции, протекающей припостоянном давлении или постоянном объеме, не зависит от путиреакции, а определяется только состоянием исходных веществ ипродуктов реакции, 44 (3) Постулат Глушкова – Объем информации W , необходимый дляуправления производственной системой, квадратично зависит отсуммы единиц оборудования m и количества обслуживающегоперсонала n этой системы , (4) Принцип 20/80 – 20% людей выпивают 80% всего пива, (5) Производительность труда любого сотрудника зависит от егомотивации. Утверждения (1) и (2) соответствуют всем требованиям научногорезультата – когда-то они были новым знанием, их актуальность былабезусловной, они многократно проверены экспериментально, имеютобщий характер, теоретическую и практическую ценность. Утверждение (3) взятое из монографии В.М.Глушкова "Введение вкибернетику", по форме имеет вид научного результата, но не отвечаеттребованию достоверности, поскольку было выведено интуитивно, безмногократной проверки. Четвертое утверждение (принцип 20/80) выглядит скорее шуткой, чем научным результатом. Однако, этот принцип многократно подтверждался в различных экспериментах и имеет практическое значение. Его более точная формулировка: в любой организации 20% факторов обуславливают 80% эффекта. Например, в любой организации приблизительно 20% людей выполняют 80% всей работы; 80% брака приходится на 20% деталей; в жизни 80% всех неприятностей вызываются приблизительно 20% факторов. Пятое утверждение не может претендовать на научный результат: в нем говорится о общеизвестной тенденции, нет конкретности, а, следовательно, и практической ценности, термин "мотивация" сам требует разъяснения. Научные результаты можно разделить на два вида: (1) теоретико-методологические (для теоретических исследований), в частности: концепция, гипотеза, классификация, закон, метод; (2) инструментальные (для прикладных и эмпирических исследований), в частности: способ, технология, методика, алгоритм, вещество + эффект, явление. 45 Отрицательный результат всегда представляет особую ценность для научного сообщества, поскольку он "экономит" усилия других исследователей. Именно поэтому следует особенно тщательно перепроверять достоверность отрицательного результата. Публикации. Публикации являются важнейшим способом распространения научных результатов внутри научного сообщества и среди широкой публики. Таким способом авторы объявляют результаты, за научную достоверность которых несут ответственность. Публикации, которые сообщают о новых научных результатах, должны давать полное и исчерпывающее описание результатов и использованных методов, а также полный и точный отчет о собственной подготовительной работе и работе третьей стороны; результаты, которые были опубликованы ранее, следует повторять только в той мере, в какой это необходимо для понимания контекста. Любые данные, которые подтверждают или ставят под вопрос представленные результаты, должны быть также обнародованы. Если несколько ученых вовлечены в научное исследование и публикацию как результат этой работы, соавторами могут считаться только те, кто внес значительный вклад в разработку плана исследований или экспериментов, вычисление, анализ и интерпретацию данных и подготовку рукописи, причем они также должны дать согласие на ее публикацию. Авторы несут совместную ответственность за содержание публикации; "почетное авторство" не разрешается. 4.2. СХЕМА СОЗДАНИЯ НАУЧНОЙ ПУБЛИКАЦИИ Процесс написания и подготовки для издания научной статьи подчиняется формализации. Несмотря на многообразие форм научных письменных отчетов (доклады, краткие сообщения, тезисы выступлений на конференциях, регулярные и обзорные статьи, патенты, специальные популярные представления материала, чисто информационные выборки и т.д.), процедуру подготовки статей можно представить в виде общей схемы, включающей ряд последовательный этапов. 46 1. Появление замысла о публикации материала (формирование идеи публикации). 2. Консультации с возможными соавторами. 3. Принятие решения о публикации. 4. Доклад на научном семинаре. 5. Выбор места (журнала) для публикации. 6. Выбор лидеров подготовки статьи. 7. Написание варианта № 1. 8. Определение списка авторов и их очередности. 9. Чтение всеми лидерами варианта № 1 и подготовка последующихвариантов № 2, 3 и т.д. 10. Выявление принципиальных согласий или несогласий в изложениирезультатов и их обсуждение. 11. Постепенное уточнение положений статьи. 12. Постепенное снятие вопросов (путем итеративного прохождениячерез всех лидеров статьи). 13. Подготовка первого корректированного варианта. 14. Знакомство с подготовленным вариантом всех соавторов, акцентына тех или иных частях публикации (по мере заинтересованностисоавторов, предполагаемой их компетентности и ответственности). 15. Дальнейшее устранение вопросов, возникающих у соавторов. 16. Выбор автора (или авторов) для переписки. 17. Составление окончательного варианта с полностью устраненнымивопросами. 18. Подготовка рукописи статьи в соответствии с редакционнымитребованиями. 19. Отправка статьи в редакцию журнала. 20. Знакомство с решением редакции. 21. В случае заключения "отклонить": а) оповещение всех лидеров рукописи об ее отклонении; 47 б) решение о дальнейшей судьбе данного материала. 22. В случае заключения "принять без поправок": своевременноепрочтение корректуры (этап 24). 23. В случае заключения "принять с поправками": а) оповещение лидеров статьи о заключении редакции; б) выработка решения по всем критическим замечаниям; в) написание нового варианта с учетом поправок; г) представление новой версии в редакцию журнала. 24. Чтение корректуры и внесение необходимых поправок. 25. Публикация. 4.3. РАБОТА НАД СТАТЬЕЙ Перед тем как начать писать статью необходимо ответить нанесколько ключевых вопросов. 1. Какова основная цель работы? Ответ поможет четко определить и выдержать формат изложения: (1) описывает ли статья новые и важные результаты исследований (экспериментальная статья – наиболее распространенныйтип); (2) дает ли статья новое толкование ранее опубликованнымрезультатам (сводная аналитическая статья; используется длявыдвижения и обоснования крупной гипотезы); (3) является ли статья обзором литературы или крупной темы. 2. В чем состоит отличие этой работы от других работ по даннойтеме, ее новизна? (1) Какой новый вклад в науку дают результаты? (2) Печатался ли этот материал ранее? (3) Какое он имеет отношение к другим работам в этой области? 3. Где будет опубликована статья, на кого она ориентирована? Необходимо познакомиться с "Правилами для авторов", чтобы с самого начала стараться выдержать требования редакции конкретного журнала. 48 Следующий этап работы – определение идеи или основной гипотезы. В идеале, в статье должен быть задан один вопрос и содержаться такой объем информации, который позволяет исчерпывающе на него ответить. Сформулируйте рабочие гипотезы, продумайте весь возможный спектр ответов на основной вопрос статьи. Название является очень важным элементом статьи. Не вникнув в смысл названия статьи, многие просто не станут её читать. Основные достоинства названия – краткость и ясность. В большинстве рекомендаций длина заголовка ограничивается 10–12 словами. Работа над приданием заголовку краткости, содержательности и выразительности – работа непростая, поэтому не бойтесь переделывать заголовок много раз. Ключевые слова, отражающие суть работы, старайтесь ставить в начале. Название должно в большей степени характеризовать проблему, которой посвящена статья, чем полученные результаты. Структура статьи. Экспериментальная статья обычно строится по единому стандарту: (1) во введении должен быть дан ответ на основной вопрос "Зачем нужно было проводить исследование и, соответственно, писать данную статью?"; (2) раздел "Описание материала и методов работы" отвечает на вопрос, "Каким образом были получены результаты статьи?"; (3) раздел "Результаты" отвечает на вопрос, "Что, где и когда наблюдается?"; (4) в разделах "Обсуждение", "Заключение" и/или "Выводы" необходимо четко и внятно ответить на вопрос, "Почему это наблюдается, и что это означает?"; (5) последним разделом любой публикации является список использованных источников. Обычно статья включает также "Реферат" и "Ключевые слова". В обзорных и аналитических статьях некоторые разделы могут быть опущены, а рубрикация может быть существенно сложнее. 49 Введение. Во введении необходимо: (1) определить гипотезу; (2) дать вводную информацию; (3) объяснить, почему было предпринято данное исследование; (4) критически проанализировать исследования в данной области; (5) показать актуальность темы. Иногда полезно писать "Введение" на последнем этапе, уже после изложения результатов и их обсуждения, то есть "под результат". В любом случае необходимо проверить соответствие "Введения" остальным частям статьи после завершения работы. Однако следует помнить, что написание "Введения" в начале работы над статьей структурирует процесс мыслительной активности автора и дальнейшее изложение. Само "Введение" необходимо проанализировать по следующим ключевым пунктам: (1) четко ли сформулированы цели и исходные гипотезы, если они существуют? (2) нет ли противоречий? (3) содержатся ли во введении ссылки на основную использованную литературу? (4) сформулированы ли актуальность и новизна работы? Методы исследований. Смысл информации, излагаемой в данном разделе, в том, чтобы другой ученый достаточной квалификации смог воспроизвести исследование, основываясь на приведенных методах. В статьях по биологической и биотехнологической тематике в этом разделе следует описывать место, время, условия проведения исследований, при необходимости объект исследований, объем и структуру материала, план эксперимента для экспериментальных работ, использованные лабораторные и статистические процедуры. Обязательно следует указать ограничения и допущения для использованных методов и пути их преодоления, если это предпринималось. 50 Отсылка к литературным источникам без описания сути метода возможна только при условии, что этот метод является стандартным или общеупотребительным, или же в случае написания статьи для узкоспециализированного журнала. При ориентации на широкий круг читателей, или при комбинации исследовательских подходов из нескольких научных дисциплин, методы должны быть изложены предельно подробно. При использовании сложного экспериментального или аналитического оборудования, от работы которого существенно зависят последующие результаты, следует указывать марку прибора и фирму-производителя, также как и производителей уникальных веществ, программных продуктов и т. д. При необходимости в "Методах" следует давать определение используемых терминов. Результаты. Это основной раздел, цель которого – показать, какими данными подтверждается рабочая гипотеза (гипотезы). При структуре статьи, включающей отдельные разделы "Результаты" и "Обсуждение", в результатах следует описывать только данные. К вопросам "Почему результаты таковы?" и "Что они означают?" следует обращаться только в том объеме, в каком это необходимо для сохранения логики повествования. Результаты, как правило, наиболее насыщены иллюстрациями – таблицами, графиками, фотографиями, которые несут основную функцию доказательства, представляя в свернутом виде исходный, фактический материал. Данные иллюстраций не должны дублировать текст. В текстовой части должны приводиться только объяснения значений данных таблиц и рисунков и разъясняться логика перехода к последующему блоку данных или к следующему шагу анализа. Оформление иллюстраций жестко регламентируется всеми журналами и редакциями, и излагается в "Правилах для авторов". Некоторые общие рекомендации при подготовке иллюстративных материалов: 51 (1) надписи, цифровые и текстовые обозначения на рисунках должны быть пропорциональны масштабу изображения; на рисунках технических объектов обязательно должен быть приведен масштаб измерений; (2) для числовых данных в рисунках и таблицах (и в тексте) следует выбирать единицы измерения таким образом, чтобы максимум данных приходилось писать с минимальным количеством нулей до или после десятичного знака; (3) все подписи, обозначения и сокращения в таблицах и рисунках должны быть расшифрованы. Обсуждение результатов. Обсуждение результатов может быть вынесено в отдельный раздел, но может входить и в раздел "Результаты". Важно, чтобы такое обсуждение было. Задача этого раздела объяснительная. Обсуждение должно показать, почему представленные результаты именно таковы, и как они соотносятся с основной идеей статьи. В "Обсуждении" надо указать характерные особенности результатов работы, оценить пределы работы, т. е. те рамки, в которых правомерны выводы из результатов работы. Необходимо сравнить представленные в статье результаты с предыдущими работами в этой области. Такое сравнение лучше выявит новизну работы, чем словесные доказательства, неподтвержденные фактами. В обсуждении уместно также сформулировать те гипотезы, которые следуют из полученных в работе результатов. Такая формулировка, во-первых, является заявкой на тематику исследования в будущем, и, во-вторых, позволяет претендовать на приоритет в трактовке результатов, в случае, когда подобными исследованиями параллельно занимается несколько исследовательских групп. Заключение и Выводы. В этом разделе необходимо сопоставить полученные результаты с начальной целью проведения работы. Насколько они совпадают? Чему способствует данная статья? Чем полученные результаты обогатили науку? Важно в этом разделе определить значение результатов статьи для дальнейших исследований. Ответьте на вопрос, какие направления для будущей ра- 52 боты предполагают полученные результаты? Возможно, результаты выявили тупиковую ситуацию, и продолжение работ бессмысленно. Отрицательный результат является самым ценным – само знание бесперспективности дальнейших исследований позволит сэкономить время (и деньги) всем исследователям. Реферат. Этот раздел готовится последним. Характерная черта хорошего реферата – освещение ключевых моментов без их детализации. Большинство журналов ограничивают размер реферата, который должен строго соответствовать статье и отражать следующие моменты: (1) цель исследования; (2) использованные методы или технологии; (3) основные результаты; (4) авторские выводы. Список использованных источников. Еще один очень важный элемент. Большинство журналов не примут Вашу статью, если список литературы будет составлен не по правилам. Причина этого понятна: если автор не справился даже со списком источников, что говорить о самой статье. При финальной проверке статьи следует ответить на такие вопросы. Достаточно ли ясно сформулирована цель статьи – зачем вообще была проделана данная работа? Достаточно ли полно изложены принципы и методы исследования для того, чтобы полученные результаты могли быть независимо проверены коллегами? Достаточно ли полно представлены и описаны фактические данные – по отношению к самим данным и последующим выводам? Обсуждены ли именно те смысловые аспекты, вытекающие из представленных данных, которые хотелось бы или следовало бы обсудить? Оформлена ли рукопись в соответствие с требованиями редакции? Требования к объему, содержанию, рубрикации и оформлению статей разные в разных журналах. Поэтому техническую доработку и оформление статьи необходимо проводить в соответствие с "Правилами для авторов". Эти пра- 53 вила регулярно публикуются журналами и, как правило, доступны в электронном виде. Еще три практических совета. 1. После окончания работы над рукописью отложите её на неделю-две. Просмотрите ее свежим взглядом через неделю, две (или месяц). 2. Обсудите статью с коллегами, в частной беседе или на семинаре. "Свежий взгляд" коллег позволит устранить самые очевидные (и потому самые обидные) огрехи в логике изложения, в аргументации и в оформлении. 3. Не затягивайте усовершенствование до бесконечности, обязательно отправьте статью в редакцию. В науке не бывает результатов "второй свежести". "Передержав" рукопись вы рискуете утратить приоритет. Как правило, первым опытом научной публикации для начинающего исследователя является не статья, а краткая публикация. Наиболее распространенный ее вид – тезисы доклада. В исходном понимании тезисы – это отнюдь не маленькая статья, а совершенно особый тип публикации. Тезисы обычно издаются до начала какого-либо научного мероприятия и позволяют ознакомиться с тем, что собирается высказать докладчик в своем сообщении. Таким образом, одно из отличий тезисов от статьи в том, что написание тезисов преследует цель заинтересовать собравшихся, обеспечить некоторую рекламу доклада и докладчика. Соответственно они могут (но совсем не обязательно должны) быть более броскими, более провокационными. Обычный формат тезисов доклада близок к формату "Реферата" научной статьи (цель исследования, методы, основные результаты, выводы). Но вполне допустимо, что в тезисах доклада не отражаются некоторые обязательные для статьи разделы, например, "Материалы и методы" или "Результаты", а акцент делается на формулировке проблемы или на изложение гипотезы, которую автор намерен доказать в своем выступлении. В кратких публикациях, издаваемых после научного мероприятия, которые также принято называть тезисами, 54 свободы для творчества меньше, так как рекламная функция публикации отпадает. 4.4. СОСТАВЛЕНИЕ И ОФОРМЛЕНИЕ СПИСКА ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ Регулярная научная работа обязательно основывается на предыдущих результатах, поэтому научные статьи и другие значительные по объему публикации обязательно содержат библиографические ссылки в качестве документального подтверждения знания этих результатов. Использование в работе чужих идей, данных, методов или воспроизведение текста без ссылки на их авторов является плагиатом, одним из главных нарушений научной этики. Приводимые в публикации библиографические сведения дают возможность читателю быстро определить связь работы с предшествующими исследованиями, они во многих случаях позволяют составить представление о научных позициях автора, его принадлежности к определенной научной школе, проверить фактическую достоверность приводимых данных. Практика показывает, что специалист, знакомясь с новой публикацией, часто просматривает ее в такой последовательности: "Название" – "Реферат" – "Список литературы" – "Выводы" – "сама публикация". Это свидетельствует о существенной важности правильного подбора и оформления ссылок и их библиографических описаний. Ссылка производится в двух случаях: (1) когда упоминается произведение, (2) когда воспроизводятся чужой текст либо сведения в виде цитаты или переложения. Ссылаться можно на публикацию, архивный документ, рукопись сочинения, личное сообщение. В последних двух случаях необходимо личное разрешение автора упоминаемого произведения или сообщения. В пристатейный список следует включать только цитированные источники. 55 Прикнижный список может быть расширен за счет включения в него рекомендуемой литературы, вспомогательных, нормативных и других источников. Следует подчеркнуть несколько желательных условий: (1) со всеми работами, приводимыми в списке цитированной литературы, автор должен быть знаком лично; (2) в виду ограниченного объема большинства публикаций, следует, прежде всего, цитировать самые важные работы, чему должен предшествовать определенный отбор источников; (3) нет ничего хорошего в том, чтобы устраивать в тексте статьи "братские могилы" из 10–20 следующих в одной ссылке фамилий авторов цитируемых работ. Главное требование при оформлении ссылок и списка библиографических описаний – никакого творчества. Необходимо постоянно сверяться с ГОСТами, справочниками, "Правилами для авторов", консультироваться со специалистами-библиографами. Раздел 5. ОСНОВЫ НАУЧНОЙ ЭТИКИ 5.1. ОСНОВНЫЕ ПРИНЦИПЫ ЭТИКИ НАУЧНОГО СООБЩЕСТВА Этика науки – дисциплина, изучающая специфику моральной регуляции в научной сфере, а также свод ценностей, норм и правил в этой области. Она охватывает два круга проблем: первый связан с регуляцией взаимоотношений внутри самого научного сообщества, а второй – между обществом в целом и наукой. Основными принципы этики научного сообщества являются: (1) самоценность истины; (2) ориентированность на новизну научного знания; (3) свобода научного творчества; (4) открытость научных результатов; 56 (5) организованный скептицизм. Принцип самоценности истины или универсализм – ориентация исследователя и научной деятельности на поиск объективного знания, а не на личные, групповые, корпоративные или национальные интересы. Истина и только истина является основной ценностью деятельности в сфере науки. Только одна дихотомия имеет значение: "истинно – ложно", все остальное – за пределами науки. Какой бы новой или тривиальной, "ожидаемой" или "неудобной" не оказалась обнаруженная в процессе исследования истина, она должна быть обнародована. Истина должна выявляться в ходе многих независимо воспроизводимых исследований, экспериментов или наблюдений и быть совместима с теми, которые достоверно установлены ранее. Верховным арбитром в определении истинности получаемых результатов является мировое научное сообщество, опирающееся на непрерывно растущий свод фактов и объективных законов природы – на накопленное коллективное научное знание. В науке (по крайней мере, в области точных наук) не применим принцип свободы совести, позволяющий каждому верить по-своему: наука живет знанием, а не верой. Из данного принципа следует одно из обязательных условий научной деятельности: условие точного соблюдения правил получения, отбора, обработки и публикации данных, действующих в конкретной научной дисциплине. Новизна научного знания. Наука существует только развиваясь, а развивается она непрерывным приращением и обновлением знания. Каждые 10-20 лет происходит обновление всего объема научных знаний и то, что сегодня является научным результатом, устаревает и заменяется новыми научными результатами. Такова судьба, более того, таков смысл научной работы, которому она подчинена и которому служит, и это как раз составляет ее специфическое отличие от всех остальных элементов культуры; всякое совершенное исполнение замысла в науке означает новые "вопросы", оно по своему существу желает быть превзойденным. 57 Но быть превзойденными в научном отношении – не только общая судьба исследователей, но и их общая цель. Исследователь работает рассчитывая на то, что его последователи пойдут далее его. Необходимость получения новых фактов и создания новых гипотез обуславливает обязательную информированность исследователя о ранее полученных в этой области науки знаниях. Свобода научного творчества – идеальный, но не всегда реализуемый принцип научной деятельности. Для науки нет и не должно быть запретных тем, и определение предмета исследований есть выбор самого ученого. Любой результат, претендующий на научное достижение, должен быть внимательно проанализирован и оценен научным сообществом независимо от того, ученый с какими прошлыми заслугами его представляет. В реальных ситуациях действенность этого принципа зачастую ограничена как внутренними факторами, действующими в научной среде, так и внешними – этическими, социальными и материальными. Всеобщность или открытость научных достижений. На результаты фундаментальных научных исследований (которые не следует путать с изобретениями) не существует права интеллектуальной собственности, поскольку они принадлежат всему человечеству. Ни автор, ни кто-либо другой не может запретить использовать научные результаты или требовать какой-либо компенсации за их использование, кроме ссылки на авторство. Соответственно, любой ученый, получивший новые результаты, должен их опубликовать, поскольку новое знание только тогда становится составным элементом научной картины мира, когда оно проверено и признано научным сообществом. Организованный скептицизм или исходный критицизм. Принцип, который подразумевает открытость для сомнений по поводу любых результатов научной деятельности, как своих собственных, так и публикуемых другими учеными. 58 Это правило требует осмысления неявных предположений, принимаемых в качестве аксиом; бдительного отношения к попыткам принять желаемое за действительное, вызванным личной заинтересованностью или причинами этического характера; осторожного отношения к вероятности неверного истолкования результатов. В научной печати не было и нет абсолютной свободы слова, в науке не работает принцип "презумпции невиновности". Если заявляется о том, что совершено открытие, то никто не поверит автору на слово, автор должен долго и упорно доказывать это. Научный результат публикуется в научном издании после того, как прошел все этапы апробации. И даже в этом случае он не всегда оказывается верным. В современном общественном сознании наука – это двигатель прогресса и судья высшей категории, поэтому соблюдение принципов научной этики – необходимое условие для сохранения веры общества в надежность научных результатов. Наибольший общественный резонанс имеют проблемы, связанные: (1) с принципом свободы научного творчества; (2) с принципом организованного скептицизма, 5.2. НОРМЫ НАУЧНОЙ ЭТИКИ Сенат Общества Макса Планка (Германия) 24 ноября 2000 г. принял следующие нормы научной этики, выполнение которых обязательно для всех ученых, работающих в институтах Общества. 1. Нормы, регулирующие повседневную научную деятельность: (1) точное соблюдение правил получения и отбора данных, действующих в конкретной научной дисциплине; (2) надежная организация защиты и хранения первичных данных; ясное и полное документирование всех важных результатов; (3) правило "систематического скептицизма" – открытость для сомнений, даже по поводу своих собственных результатов и результатов работы своего коллектива; 59 (4) осмысление неявных, аксиоматичных предположений; бдительное отношение к попыткам принять желаемое за действительное, вызванным личной заинтересованностью или даже причинами этического характера; осторожное отношение к вероятности неверного истолкования в результате методически ограниченной возможности установления объекта исследований (сверхгенерализация, чрезмерное обобщение). 2. Нормы, регулирующие отношения между коллегами и сотрудничество: (1) обязательство не препятствовать научной работе конкурентов, путем, например, задержки отзывов или передачи третьему лицу научных результатов, полученных при условии соблюдения конфиденциальности; (2) активное содействие научному росту молодых ученых; (3) открытость для критики и сомнений, выражаемых другими учеными и коллегами по работе; (4) внимательная, объективная и непредубежденная оценка работы коллег; непредвзятое отношение. 3. Нормы, регулирующие публикацию результатов: (1) принцип общедоступности результатов фундаментальных исследований: обязательная публикация результатов работы, выполняемой за счет государственного финансирования; 2) принцип научной культуры, допускающий возможностьошибки в науке: соответствующее представлениенеподтвержденных гипотез и признание ошибок; (3) принцип признания заслуг: честное признание заслуг идолжная оценка вклада предшественников, конкурентов иколлег. 5.3. НАРУШЕНИЯ НАУЧНОЙ ЭТИКИ Принципы научной этики могут быть нарушены различнымиспособами – от небрежного применения научных методов илиневнимательного документи- 60 рования данных до серьезных научныхпреступлений, таких как умышленная фальсификация или обман. Нарушение научной этики имеет место, когда: (1) в научно значимом контексте намеренно или в результатекрайней небрежности делается ложное заявление, (2) нарушается авторство, (3) наносится иной ущерб научной работе других лиц. Пример развернутого описания поступков, квалифицируемых какнарушение научной этики, дают "Нормы научной этики" СенатаОбщества Макса Планка. В соответствии с ними как существенные нарушения научной этикимогут рассматриваться следующие деяния. Ложные заявления. 1. Фабрикация данных. 2. Фальсификация данных, например: а) путем тайного отбора данных и отказа от нежелательныхрезультатов; б) путем манипуляции изображениями или иллюстрациями. 3. Некорректные заявления в письме-заявке или заявке на получениеподдержки (заявке на грант). Нарушение авторского права. 4. В отношении работ другого автора, охраняемых авторским правом,значительных научных открытий, гипотез, теорий или методовисследования: а) несанкционированное использование авторских текстов (плагиат); б) присвоение методов исследования и идей (кража идей); в) узурпация научного авторства или соавторства (необоснованное ихприсвоение); г) фальсификация содержания; 61 д) несанкционированная публикация или предоставление третьимлицам доступа к еще не опубликованным работам, находкам,гипотезам, теориям или научным методам. 5. Притязание на соавторство с другим лицом без его согласия либо бездолжных оснований. Вред, наносимый чужой научной работе. 6. Саботаж исследовательской работы (в том числе нанесение ущерба,разрушение или подделка экспериментальных установок,оборудования, документации, аппаратуры, программного обеспечения,химикатов или других предметов, необходимых для проведенияэксперимента). Совместная ответственность за нарушение научной этики. 7. Совместная ответственность может являться результатом: а) активного участия в нарушении научной этики, совершаемомдругими лицами; б) осведомленности о фальсификации, совершаемой другими; в) соавторства в фальсифицированных публикациях; г) явного пренебрежения обязанностями контроля. 5.4. НОРМЫ НАУЧНОЙ ЭТИКИ ПРИ ПОДГОТОВКЕ ПУБЛИКАЦИЙ При подготовке публикаций возникают вопросы, граничащие сэтическими проблемами: (1) определение авторства публикации; (2) выбор места публикации; (3) полнота освещения существующих научных фактов ипредставлений по исследуемой проблеме; (4) высказывание благодарности коллегам и организаци- ям,осуществившим финансирование работы; (5) адекватность методов анализа и интерпретаций задачамисследования и фактическим материалам; 62 (6) стиль и форма представления текстовых и иллюстративныхданных, их достаточность; (7) правильность и полнота оформления вспомогательногоаппарата публикации. Авторство публикации. Научная этика не допускает "почетного"авторства и принятия во внимание при формировании списка авторовкакихлибо других доводов, кроме реального вклада в созданиепубликации. В соответствии с этическими нормами первое место в спискеавторов обычно занимает истинный лидер публикации – автор идеи илисотрудник, выполнивший большую часть работы. Далее следуют авторы впорядке убывания их вклада в создание публикации. Последним обычностоит фамилия руководителя группы, который осуществлял общееруководство и "добывал" деньги для проведения исследований. Демократичный подход, согласно которому фамилии авторовразмещаются в алфавитном порядке – не лучший выход из затруднительных ситуаций, так как он делает невозможным дифференциацию вкладакаждого из соавторов в общий результат. При сложности определения очередности авторов полезно указатьвклад каждого автора и их сферу ответственности (первоначальная идея,исходные данные, математическая обработка, подготовка рукописии т. д.). Такие указания могут присутствовать в виде подстрочныхпримечаний, в тексте введения, разделов, описывающих материалы иметоды исследования, или непосредственно в тексте соответствующихразделов. Все соавторы обязательно должны дать согласие на публикацию. Например, статья, направляемая в редакцию журнала, на последнейстранице должна быть подписана всеми авторами. Выбор места публикации. Проблема выбора места публикациистановится особенно актуальной, если совершено крупное научноеоткрытие.. Хорошо, если научные результаты публикуются в профильных источниках, известных и доступных другимспециалистом по данной проблеме. Плохо, если описа- 63 ние нового видабудет помещено в материалах конференции тиражом 100 экземпляров. Опубликование в непрофильных изданиях результатов,претендующих на существенный вклад в науку, может в будущем создатьпроблемы с доказательством приоритета. Редакции авторитетных изданий сами проверяют, соответствует лирукопись профилю и уровню издания. Полнота освещения существующих фактов и представлений. Авторы публикации несут полную ответственность за научнуюдостоверность представляемых результатов. В случае рецензируемыхизданий часть ответственности за научную достоверность ложится наредакции и рецензентов, но ответственность авторов при этом неуменьшается. Любые данные, которые подтверждают или ставят под вопросрезультаты, должны быть обнародованы авторами публикации. Этоотносится как к собственным данным авторов, так и к фактическимданным и заключениями других исследователей. Поэтому при написанииработы необходимо детально и глубоко ознакомиться с литературой. Для того чтобы избежать ошибок, связанных с неполнотойосвещения существующих фактов и представлений, необходимо: (1) перед написанием публикации проанализировать максимально широкий спектр информации по вопросу исследований; (2) при изучении проблемы оценить корректность источников,выявить уровень достоверности и фактической обоснованностирезультатов, наличие методических и интерпретационныхошибок; (3) при отборе, анализе и интерпретации собственных данных неотбрасывать неявные результаты, внимательно анализироватьрезультаты "неудачных" экспериментов; (4) при написании публикации, при формулировке проблемы иобсуждении результатов не отбрасывать и не замалчиватьнеудобные литературные дан- 64 ные, содержащие результаты изаключения, противоречащие результатам данной публикацииили демонстрирующие отсутствие "желательных" эффектов. Благодарности. Титульные сведения об авторах публикации невсегда однозначно исчерпывают список лиц, труд которых так или иначеобусловил появление данной работы. К числу лиц, обычно невключаемых в список авторов, но которым следует выразитьблагодарность, относятся те, кто давал консультации, предоставлялнеопубликованные данные, выполнял технические работы припроведении исследований, обеспечивал проведение полевых работ,высказывал критические замечания при чтении рукописи и др. Ссылки на финансовую поддержку исследований каким-либофондом или организацией могут быть приведены без выраженияблагодарности – в виде упоминания. Раздел6 ОСНОВЫ ИЗОБРЕТАТЕЛЬСКОГО ТВОРЧЕСТВА 6.1. Общие сведения В нашей стране осуществляется правовая охрана объектов промышленной собственности – изобретений, полезных моделей и промышленных образцов. Права на изобретение, полезную модель, промышленный образецподтверждает патент на изобретение, свидетельство на полезную модель и патент на промышленный образец (далее – патент). Патент – это документ, удостоверяющий приоритет, авторст- во,исключительное право на использование изобретения (полезной модели, промышленного образца). Патент предоставляется государством наопределенный период времени. Он позволяет его обладателю запрещатьтретьим лицам использовать (в том числе изготовление, использование,продажу, ввоз) его изобретения. Правом на подачу заявки и получение патента обладает автор (авторы) изобретения, работодатель или их правопреемник (далее заявитель). 65 Рассмотрение заявок на изобретение, их экспертизу и выдачу патентов осуществляет Всероссийский научно-исследовательский институт государственной патентной экспертизы (ВНИИГПЭ) Комитета РФпо патентам и товарным знакам (Патентного ведомства). 6.2. Объекты изобретения Объектами изобретения могут являться: устройство, способ, вещество, а также применение известного ранее устройства способа, вещества по новому назначению (п. 2 ст. 4 Патентного закона РФ (в дальнейшем Закона). К устройствам как объектам изобретения относятся конструкции иизделия. Устройство является наиболее распространенным объектомизобретения. К ним относятся машины, приборы, аппараты, оборудование, инструмент, транспортные средства, крепежные изделия, строительные конструкции, здания, сооружения, части зданий и т.д. и т.п. Для характеристики устройств регламентируются следующие признаки: – наличие конструктивного элемента; – наличие связи между элементами; – взаимное расположение элементов; – форма выполнения элемента (элементов) или устройства в целоми, в частности, геометрическая форма; форма выполнения связи междуэлементами; – параметры и другие характеристики элемента (элементов) и ихвзаимосвязь; – материал, из которого выполнен элемент (элементы) или устройство в целом; среда, выполняющая функции элемента. Наличие конструктивного элемента. Элементы, детали и узлы, изкоторых состоит устройство, являются основными его признаками,дающими о нем необходимое представление. Наличие связи между элементами. Эти признаки, которые практически всегда присутствуют в формуле изобретения. Они дают представление о конструктивной схеме устройства, так как простое перечисление узлов и деталей недостаточно для его полной характеристики. 66 Взаимное расположение элементов. Эти признаки характеризуютпространственное расположение отдельных элементов, узлов и деталейустройства. Форма выполнения элемента или устройства в целом, геометрическая форма. Существует множество устройств, имеющих одинаковый набор узлов и деталей, которые нельзя назвать идентичными, посколькуодни и те же узлы могут иметь свои конструктивные особенности. Форма выполнения связи между элементами. Форма связи междуэлементами устройства оказывает значительное влияние на характеристики всего устройства в целом. Параметры и другие характеристики элементов и их взаимосвязь.Этот признак характеризует взаимосвязь геометрических размеров отдельных элементов, узлов и деталей устройства. К нему, в частности, относятсяи математические выражения, описывающие эти взаимосвязи. Материал, из которого выполнен элемент или устройство в целом;среда, выполняющая функции элемента. Если материал отдельных элементов, деталей и узлов устройства влияет на его работоспособность идостижение технического результата изобретения и он не может бытьпроизвольно заменен другим, тогда его необходимо учитывать приформулировке существенных признаков изобретения. К способам как объектам изобретения относятся процессы выполнения действий над материальными объектами с помощью материальных объектов. Если способ включает несколько действий, то процессмогут составить только взаимосвязанные действия. В этом случае вчисле признаков способа должны быть такие, которые характеризуютвзаимосвязь этих действий посредством указания их последовательности, одновременности или другим образом, в том числе в виде взаимосвязи режимов разных действий, условий перехода от предыдущегодействия к последующему. Различают три группы способов как объектов изобретений: – способы, направленные на изготовление продуктов (изделий, конструкций, веществ и др.); 67 – способы, направленные на изменение состояния предметов материального мира (управление, регулирование, транспортировка и т.п.); – способы для определения состояния предметов материальногомира (измерение, диагностика и др.). Для характеристики способов регламентируются следующие признаки: – наличие действий или совокупности действий; – порядок выполнения таких действий во времени (последовательно, одновременно, в различных сочетаниях и т.п.); – условия осуществления действий (режим) использования ве- ществ(исходного сырья, реагентов и т.п.), устройств (оборудования, приспособлений, инструментов, приборов и средств измерения и т.п.). Наличие действий или совокупности действий. Указание действий(операций, приемов) над материальными объектами дает возможность определить основные стадии процесса, позволяет составить общее представление о цикле основных действий от начальной до конечной операций. Порядок выполнения действий во времени. Этот вид признаков определяет функциональность процесса, поскольку изменение последовательности действий может не привести к техническому результату. Условия осуществления действий, использования веществ, устройств. Эти условия включают в себя различные сочетания приведенных признаков действия. К веществам как объектам изобретения относятся: композиции(составы, смеси); индивидуальные химические соединения, включаявысокомолекулярные объекты генной инженерии; продукты ядерногопревращения. К композициям относятся составы, содержащие не менее двух ингредиентов (сплавы, керамика, стекла, бетонные смеси, механическиесмеси любого назначения). Отличием композиции может быть введениедополнительного (дополнительных) ингредиента и его количественныйсостав. Во многих случаях в качестве отличительного признака композиции, состоящих из одних и тех же ингредиентов, используется их количественный состав. Для характеристики 68 композиций, состав которыхне установлен, могут быть привлечены их физикохимические показатели и специфические признаки способов их получения, если они достаточны для идентификации композиции. Для характеристики индивидуальных химических соединений используются следующие признаки: – для низкомолекулярных соединений: качественный состав, количественный состав, химическая формула структуры; – для высокомолекулярных соединений: структура макромолекулызвена и в целом периодичность звеньев, молекулярная масса, геометрияи стереометрия макромолекулы; – для индивидуальных соединений с неустановленной структу- рой:физико-химические и иные характеристики, позволяющие их идентифицировать. При подаче заявок на изобретения на любые новые вещества необходимо раскрытие способа, с помощью которого оно получается. К применению известных ранее устройств, способов, веществ поновому назначению как объекту изобретения относится их использование в соответствии с новым предназначением. К нему приравниваетсяпервое применение известных веществ (природных и искусственно полученных) для удовлетворения общественной потребности. Большинство изобретений направлено на создание нового средства удовлетворения общественных потребностей путем его синтеза и поэтому выражается в виде устройства, способа, вещества. Многие вещества, которые первоначально были синтезированы скакойлибо конкретной целью, обладают целым рядом свойств, способных проявиться в зависимости от условий использования, и поэтомумогут иметь различное назначение. Известное устройство может быть использовано по новому назначению, например, при изменении условий его работы; за счет установления нового свойства материала, из которого оно изготовлено. 69 Предложения, не признаваемые патентоспособными изобретениями. В соответствии с п. 3 ст. 4 Закона не могут быть признаны патентоспособными изобретениями: – научные теории и математические методы; – проекты и схемы планировки сооружений, зданий, территорий; – решения, касающиеся только внешнего вида изделий, направленные на удовлетворение эстетических потребностей; – методы выполнения умственных операций; – алгоритмы и программы для вычислительных машин; – методы организации и управления хозяйством; – условные обозначения, расписания, правила; – решения, противоречащие общественным интересам, принципамгуманности и морали. 6.3. Условия патентоспособности изобретения На основании ст. 4 п. 1 Закона изобретению предоставляется правовая охрана, если оно является новым, имеет изобретательский уровень ипромышленно применимо. Изобретение является новым, если оно не известно из уровня техники. Изобретение имеет изобретательский уровень, если оно для специалиста явным образом не следует из уровня техники. Уровень техники включает любые сведения, ставшие общедоступными в мире до даты приоритета изобретения. При установлении новизны изобретения в уровень техники включаются все поданные в РФ заявки на изобретения и полезные моделипри условии их более раннего приоритета, а также запатентованные вРоссийской Федерации изобретения и полезные модели. Изобретение является промышленно применимым, если оно можетбыть использовано в строительстве, промышленности, сельском хозяйстве, здравоохранении и других отраслях деятельности. Если автор изобретения или заявитель до подачи заявки в Патентное ведомство каким-либо образом раскрыл ин- 70 формацию, относящуюся к изобретению, исведения о его сущности стали общедоступными, то за ним сохраняетсяправо на подачу заявки на изобретение в течение шести месяцев с датыраскрытия информации. При этом обязанность доказательства данногофакта лежит на заявителе. Анализ новизны изобретения предусматривает поиск аналогов вуровне техники, выбор аналога, наиболее близкого к изобретению (прототипа) и сравнительный анализ изобретения с прототипом. Если изобретение имеет хотя бы один отличительный от прототипа признак, тоделается вывод о соответствии изобретения условию «новизна». Изобретение также соответствует условию «новизна», если в уровне техники не обнаружен аналог, совокупность признаков которогоидентична всем признакам изобретения. Проверка изобретательского уровня проводится в отношении изобретения, охарактеризованного в независимом пункте формулы, ивключает: определение наиболее близкого аналога, выявление признаков, которыми отличается заявленное изобретение от наиболее близкогоаналога; выявление из уровня техники таких решений, которые имеютпризнаки, совпадающие с отличительными признаками рассматриваемого изобретения. Изобретение признается соответствующим условию изобретательского уровня, если не выявлены решения, имеющиепризнаки, совпадающие с его отличительными признаками, или такиерешения выявлены, но не подтверждена известность влияния отличительных признаков на указанный заявителем технический результат. Условию изобретательского уровня также соответствуют: – способы получения новых индивидуальных соединений с установленной структурой; – способы получения известных индивидуальных соединений с установленной структурой, если они основаны на новой для данного класса или группы соединений реакции; 71 – композиция, состоящая из двух известных ингредиентов, обеспечивающая синергетический эффект, возможность достижения которогоне вытекает из уровня техники; – индивидуальное соединение, подпадающее под общую структурную формулу группы известных соединений, но не описанное как специально полученное и исследованное, и при этом проявляющее новыенеизвестные для этой группы соединений свойства, как качественные,так и количественные (селективное изобретение). Не признаются соответствующими условию изобретательскогоуровня изобретения, основанные: – на дополнении известного средства какой-либо известной частью,присоединяемой к нему по известным правилам, для достижения технического результата, в отношении которых установлено влияние именнотаких дополнений: – на замене какой-либо части известного средства другой известнойчастью для достижения технического результата, в отношении которогоустановлено влияние именно такой замены; – на исключении какой-либо части элемента с одновременным исключением обусловленной ее наличием функции и достижением приэтом обычного для такого исключения результата (материалоемкости,упрощение, уменьшение габаритов, повышение надежности, сокращение продолжительности процесса и пр.); – на увеличении количества однотипных элементов, действий дляусиления технического результата, обусловленного наличием в средствеименно таких элементов, действий; – на выполнении известного средства и его части из известного материала для достижения технического результата обусловленного известными свойствами такого материала; – на создании средства, состоящего из известных частей, выбор которых и связь между ними осуществлены на основании известных правил, рекоменда- 72 ций, и достигаемый при этом технический результатобусловлен только известными свойствами частей это средства и связеймежду ними; – на применении известного устройства, способа, вещества поновому назначению, если новое назначение обусловлено известнымисвойствами, структурой, выполнением и также известно, что именнотакие свойства, структура, выполнение необходимы для реализацииэтого назначения. Для подтверждения возможности промышленной применимостиизобретения в материалах заявки должны быть указания на предназначение заявляемого объекта изобретения, а также описание средств и методов, с помощью которых возможно осуществление изобретения. 6.4. Условия патентоспособности полезной модели К полезным моделям относится конструктивное выполнениесредств производства и предметов потребления, а также их составныхчастей. Полезной модели предоставляется правовая охрана, если онаявляется новой и промышленно применимой. Полезная модель является новой, если совокупность ее существенных признаков не известна из уровня техники. Уровень техники включает опубликованные в мире сведения осредствах того же назначения, что и заявляемая полезная модель, ставшие общедоступными до даты ее приоритета, а также сведения об ихприменении в России. В уровень техники включаются все запатентованные в Российской Федерации другими заявителями изобретения иполезные модели, также все поданные заявки при условии их болеераннего приоритета. Полезная модель является промышленно применимой, если онаможет быть использована в строительстве, промышленности, сельскомхозяйстве и других отраслях народного хозяйства. Если автор (авторы) полезной модели или заявитель до подачи заявки в Патентное ведомство раскрыли информацию, относящуюся к полезной модели, и сведения о ее сущности стали общедоступными, то заними сохраняется право 73 на подачу заявки на полезную модель в течениешести месяцев с даты раскрытия информации. При этом обязанностьдоказательства данного факта лежит на заявителе. 6.5. Условия патентоспособности промышленного образца К промышленным образцам относится художественно-конструкторское решение изделия, определяющее его внешний вид. Промышленному образцу предоставляется правовая охрана, если он являетсяновым, оригинальным и промышленно применимым. Промышленный образец признается новым, если совокупность егосущественных признаков, определяющих эстетические или эргономические особенности изделия, не известна из сведений, ставших общедоступными в мире до даты приоритета промышленного образца. При установлении новизны промышленного образца учитываютсявсе запатентованные в Российской Федерации другими заявителямипромышленные образцы, а также все поданные заявки на промышленные образцы при условии их более раннего приоритета. Промышленный образец признается оригинальным, если его существенные признаки обусловливают творческий характер эстетическихособенностей изделия. Промышленный образец признается промышленно применимым,если может быть многократно воспроизведен путем изготовления соответствующего изделия. Если автор (авторы) промышленного образца или заявитель до подачи заявки в Патентное ведомство каким-либо образом раскрыл информацию, относящуюся к заявляемому промышленному образцу, исведения о ее сущности стали общедоступными, то за ним сохраняетсяправо на подачу заявки на промышленный образец в течение шести месяцев с даты раскрытия информации. При этом обязанность доказательства данного факта лежит на заявителе. Не признаются патентоспособными промышленными образцамирешения: 74 – объектов архитектуры (кроме малых архитектурных форм), промышленных, гидротехнических и других стационарных сооружений; – обусловленные исключительно технической функцией изделия; – печатной продукции как таковой; объектов неустойчивой формыиз жидких, газообразных, сыпучих или им подобных веществ; – изделий, противоречащих общественным интересам, принципамгуманности и морали. 6.6. Патентный поиск Обязательным этапом научного исследования является патентныйпоиск. С его помощью осуществляется процесс поиска в патентныхфондах документов, соответствующих теме запроса. Патентный поиск проводится для следующих целей: – проверка уникальности изобретения; – обзор последних новинок в области исследования; – выяснение, не посягает ли изобретение на чужую интеллектуальную собственность; – определение сфер использования нового изобретения; – поиск патентов на изобретение, полезную модель; – определение состояния исследований в интересующей области; – поиск дополнительных информационных материалов; – сбор информации о конкурентах; – нахождение решения технических проблем. Патентный поиск может осуществляться вручную, с помощью информационно- поисковых систем или с использованием соответствующих компьютерных программ. РОСПАТЕНТ – это Российское патентное ведомство Федеральнаяслужба по интеллектуальной собственности, патентам и товарным знакам. В информационной поисковой системе возможен поиск по изобретениям, рефератам патентных документов на русском и английскомязыках, перспективным изобре- 75 тениям, полезным моделям. По состоянию на 2020 г. в базе данных Роспатента насчитывалось около 2 млн.документов на изобретения и полезные модели. Что такое патентный поиск? Патентный поиск – это процесс отбора соответствующих запросу документов или сведений по одному илинескольким признакам из массива патентных документов или данных. При этом осуществляется поиск из множества документов и текстовтолько тех, которые соответствуют теме или предмету запроса. Предмет поиска определяют исходя из конкретных задач патентныхисследований категории объекта (устройство, способ, вещество), а также из того, какие его элементы, свойства, параметры и другие характеристики предполагается исследовать. При патентном поиске сравниваются выражения смыслового содержания информационного запроса и содержания документа. Для оценки результатов поиска создаются определенные правилакритерии соответствия, устанавливающие, при какой степени формального совпадения поискового образа документа с поисковым предписанием текст следует считать отвечающим информационному запросу. Проведение патентных исследований направлено на достижениеследующих основных целей: – определение технического уровня разработки или продукта, который предполагается поставлять на рынок, что определяет его потребительские свойства, а также тенденций развития в данной области; – проверка на патентную чистоту, то есть выявление внешних угроз, связанных с наличием на аналогичную продукцию конкурентов охранных документов (патентов, свидетельств и т.п.), которые могут блокировать выход продукции на рынок; – оценка конкурентоспособности продукции: если продукт характеризуется невысоким техническим уровнем, то велика вероятность, что еготрудно будет реализовать по приемлемой цене в условиях конкуренции; – патентоспособность разработки при решении ее патентирования. 76 В соответствии со стандартом патентными исследованиями являются исследования технического уровня и тенденции развития объектовтехники, их патентоспособность, патентная чистота, конкурентоспособность на основе патентной и другой информации. Патентные исследования проводят: – при создании объектов техники; – при разработке планов развития науки и техники; – при разработке научно-технических прогнозов; – при освоении и производстве продукции; – при определении целесообразности экспорта промышленной продукции и экспонировании ее образцов на международных выставках иярмарках; продаже и приобретении лицензий; – при решении вопроса о патентовании созданных объектов промышленной собственности и в других целях. Цели патентного поиска определяются задачами использования патентной информации на конкретной стадии создания, освоения и реализации новой техники или продукции. При планировании тематики исследования патентный поиск проводится для того, чтобы выяснить, решалась ли поставленная техническая задача ранее, какие решения защищены патентами, какие фирмы работают в данной области техники,каковы перспективы разработки темы. Поиск проводится также с цельютехнико-экономического анализа изобретений при прогнозированиитенденций развития техники. Работы по проведению патентных исследований проводят в следующей последовательности: 1) разработка задания на проведение патентного исследования; 2) разработка регламента поиска; 3) поиск и отбор патентной и другой научно-технической информации, в том числе конъюнктурно-экономической; 4) систематизация и анализ отобранной информации; 77 5) обобщение результатов и составление отчета о патентном исследовании. В задании указываются наименование темы и ее шифр, задачи патентных исследований, краткое содержание работ, которое формируетсяв зависимости от задач патентного исследования, ответственные исполнители, сроки исполнения и формы отчетности. Регламент поиска представляет собой программу, определяющуюобласть проведения поиска по фондам патентной, научно-технической иконъюнктурноэкономической информации. В регламенте поиска определяют следующие данные: – предмет поиска (технический объект в целом, его составные части,узлы или элементы, т.е. устройство, технический процесс, вещество); – страны поиска; – ретроспективность; – классификационные индексы объекта техники, технического процесса или вещества по МПК, НПК и УДК, а также по международнойклассификации промышленных образцов (МКПО) (УДК – Универсальная десятичная классификация). Предмет поиска должен быть четко сформулирован, поскольку отэтого зависит качество и длительность поиска. Если темой патентных исследований является устройство, то предметами поиска могут быть: – устройство в целом (общая компоновка, принципиальная схема); – принцип (способ) работы устройства; – узлы и детали; – материалы (вещества), используемые для изготовления отдельныхэлементов устройства; – области возможного применения. Если темой патентных исследований является технологическийпроцесс, то предметами поиска могут быть: 78 – технологический процесс в целом; – его этапы, если они представляют собой самостоятельный охраноспособный объект; – исходные продукты; – промежуточные продукты и способы их получения; – конечные продукты и области их применения; – оборудование, на базе которого реализуется данный способ. Формулировать предмет поиска следует, по возможности, с использованием терминологии, принятой в соответствующей системе классификации изобретений. Глубина поиска или ретроспективность информации – это числолет, по которым будет вестись поиск, отсчитываемое от года, в которомосуществляется поиск. Глубина поиска зависит от цели патентных исследований. Если целью является определение технического уровня илиновизны объекта, то глубину выбирают с учетом особенностей развитияобласти техники, к которой относится объект. Если данная область техники известна давно, то ограничиваются периодом ее наиболее интенсивного развития. Следует иметь в виду, что объекты техники в среднемобновляются каждые 7–10 лет, однако возможна глубина поиска в50 лет. При экспертизе на патентную чистоту глубину поиска принимают равной сроку действия патентов в стране поиска. Этот срок в большинстве стран составляет 20 лет. Широта поиска – это перечень стран, по которым предполагаетсявести поиск. Она также зависит от цели патентных исследований. Например, при определении технического уровня или новизны объектавыбирают страны с наиболее развитой областью техники, к которой относится объект. В этих странах может быть наиболее полная информация об исследуемой области техники. В перечень стран, по которым следует проводить поиск, включаются наиболее развитые в промышленном отношении страны, занимающие ведущее место в данной отрасли. Выбор стран поиска информациизависит от задачи патентного исследования. Так, при проверке новизнытехнического решения по- 79 иск должен проводиться как минимум по фондам следующих стран: России, Беларуси, США, Франции, Великобритании, ФРГ, Японии, Швейцарии, а также стран, в которых наиболееразвита данная область техники. При экспертизе объектов техники на патентную чистоту поиск проводится по фондам стран, в которые будет осуществляться экспорт продукции или продажа лицензий, то есть по тем странам, в отношении которых не должны быть нарушены права патентообладателей. Классификационные индексы определяются по каждому предметупоиска. Для поиска описания изобретений к патентам используют международную и национальную патентные классификации (МПК, НПК), а дляпоиска научнотехнической и коньюктурно-экономической информацииуниверсальную десятичную классификацию (УДК). В регламенте указываются также источники информации, по которым проводится поиск. Поиск и отбор информационных материалов является наиболеетрудоемким этапом патентных исследований. Он имеет свои особенности в зависимости от задач патентных исследований. Поиск информации проводится по всем видам источников, указанным в регламенте. Различают несколько видов патентного поиска: тематиче- ский(предметный), именной и нумерационный, поиск патентов аналогов, установление правового статуса патента. Основным и наиболее распространенным является тематический поиск. Поскольку патентные законодательства большинства стран мира различают такие виды изобретений, как устройство, способ, вещество, биотехнологические продукты, процедура поиска определяется непосредственно объектом поиска, в качестве которого выступает вид изобретения. При этом область поиска в различных странах имеет свои особенности.Например, в Германии важна общая идея технического решения, независимо от вида изобретения, в США необходимо рассматривать функциональные возможности использования изобретения в разных областях. 80 Тематический поиск проводится по фонду описаний изобретений,по фондам промышленных образцов либо путем просмотра официальных бюллетеней. Тематический поиск ведут, если нужно определитьтехнический уровень или новизну объекта. Поиск в этом случае ведутпо заданной тематике, в известной области техники с использованиемне только патентной, но и научнотехнической информации. Именной поиск ведут, когда известно имя автора или патентовладельца и нужно найти относящиеся к ним охранные документы. Этотпоиск может быть использован как дополнительный к тематическомупоиску. По наименованию фирмы-патентообладателя, заявителя, фамилииавтора (авторов) изобретения определяют номера выданных патентов иих принадлежность к определенной рубрике классификации изобретений. Основную задачу именного поиска при установлении патентныхправ составляет поиск патентов, принадлежащих тому или иному изобретателю, фирме. Для проведения именного поиска пользуются алфавитно-именными указателями, фирменными указателями и другимиторгово-экономическими справочниками. Нумерационный поиск, то есть поиск по номеру документа, осуществляется для установления тематической принадлежности документа иего правового статуса на момент проверки. Поиск осуществляется понумерационным указателям. Для патентного фонда, расставленного по рубрикам классификации, необходимо по нумерационному указателю определить индексклассификации, а потом найти нужный документ в фонде.Для проведения поиска целесообразно обратиться к первичным источникам – описаниям изобретений. Поскольку в РНТБ фонды описанийна бумажных носителях хранятся в папках и систематизированы в соответствии с МПК, поиск доступен и не вызывает трудностей практически длявсех пользователей. Кроме того, поиск можно провести с использованиемдисков СD-RОМ и DVD. Данный поиск может проводиться, например, дляустановления срока действия патента при проведении экспертизы 81 объектатехники на патентную чистоту, перед заключением лицензионных договоров и договоров уступки прав на патент. Поиск патентов-аналогов (отличать от аналогов изобретений) проводится для выяснения того, как конкретный патент данного правообладателя защищен в других странах. Осуществляется поиск по электронным базам данных, по наименованию патентообладателя и другимнеобходимым данным. Завершает патентные исследования формулирование выводов, в которых показано, что найденных и отобранных аналогов достаточно дляпоследующего использования и цель исследований достигнута. В целом отчет о патентных исследованиях позволяет судить об уровнетехнического развития, возможностях обеспечения коммерческого успехана конкретном рынке в условиях конкуренции. С расширением применения новых информационных технологии уровень патентных исследованийнеизмеримо возрастает и оказывает все большее влияние на конечные результаты деятельности субъектов хозяйствования.