Какая роль и сфера деятельности депозитарного банка, что входит в его обязанности?

Депозитарный банк открывает клиентские счета в отношении финансовых инструментов, переданных на прохождение кастодиальных услуг, а также организовывает учет данных инструментов и выступает платежным агентом в сделках с ними. Банк осуществляет номинальное держание, а также обязан вносить в базу сделки с финансовыми документами клиента, несущими ценность, в которых подтверждаются его права. Банк-кастодиан получает прибыль, отталкиваясь от финансовых инструментов, которые были переданы на кастодиальное обслуживание, и переводит его на клиентский номер счета. Также он обеспечивает клиента данными по поручению, отданным эмитентом, и предоставляет ему иные услуги, которые были оговорены при подписании договора по кастодиальному обслуживанию. Депозитарный банк отвечает за хранение документарных и остальных финансовых инструментов, он должен выполнять условия соглашения, а также исполнять пожелания клиента, которые соответствуют их содержанию. Также он гарантирует обособленное хранение и учет ценных финансовых документов, что были отданы на обслуживание, где происходит выполнение кастодиальных услуг, по отношению к личным оборотным средствам.

Банк должен вести учет, хранить и перерегистрировать акции, под которые выпускают депозитарные расписки, в реестре указывая имя банка-кастодиана, что является номинальным держателем. Депозитарный банк должен сообщать о корпоративных действиях эмитента акций, которым предстоит пройти или уже прошли. Банк должен удерживать налоги на выплаты по ценным документам, а также голосовать на акционерских сборах по приказу депозитарного банка. Еще в его обязанности входит обеспечение клиента сведениями о ценных бумагах, выпущенных эмитентами под депозитарные расписки. К деятельности банка относится соблюдение техники ведения клиентских счетов по требованиям, что установило законодательство. Банк должен регулярно или если клиент того требует, передавать ему отчеты с состоянием счетов. Также банк не имеет права разглашать сведения, которые касаются служебной, коммерческой или другой тайны, которая охраняется законом. В исключения входят случаи, которые предусмотрены законодательными актами.